程曉勇

(復旦大學國際關系與公共事務學院，上海200433)

察危機于未發(fā)
——略論國際核危機管理中的預警＊

程曉勇

(復旦大學國際關系與公共事務學院，上海200433)

國際核危機管理是對核危機預警、應對和善后的全過程，預警是核危機管理的首要環(huán)節(jié)。國際核危機預警通過監(jiān)控和分析國際核危機的各種征兆信號，捕捉到國際核危機可能爆發(fā)的信息，為國際核危機管理爭取提前應對的時間，并制訂控制國際核危機的預案。一般情況下，國際核危機預警有分析引發(fā)國際核危機的直接動因，尋找國際核危機的規(guī)律，監(jiān)測國際核危機爆發(fā)征兆這三種路徑。

核危機;危機管理;危機預警

冷戰(zhàn)后，國際核危機頻繁發(fā)生，相繼發(fā)生南亞核危機、朝鮮核危機與伊朗核危機，深刻影響著冷戰(zhàn)后的國際政治與安全秩序。作為涉及核武器的接近戰(zhàn)爭邊緣的緊張狀態(tài)，國際核危機嚴重破壞國際與地區(qū)穩(wěn)定，威脅國際與地區(qū)安全。鑒于此，如何應對與管理核危機，怎樣對國際核危機的發(fā)生、發(fā)展進行有效的預測，以預先準備，早作防范，盡可能地減輕或避免核危機的影響和破壞，成為冷戰(zhàn)后國際安全研究領域的重要課題。從國際核危機對國際社會整體安全所帶來的巨大威脅來看，國際核危機管理不僅事關當事方的安全利益，還關乎整個國際社會的安全與穩(wěn)定。某種意義上，國際核危機管理不僅僅限于直接當事國之間，也不僅是單純的外交問題或者軍事問題，而是由包括當事各方在內的國際社會綜合運用政治、軍事、經濟、外交手段對國際核危機進行預防、控制、化解的戰(zhàn)略。從目標上看，國際核危機管理的方向是以和平方式解決核危機，避免核戰(zhàn)爭。從過程上看，國際核危機管理是對核危機預警、應對和善后的全過程。

國際核危機管理的意義在于通過及時、正確而有效的措施，控制國際核危機的走向，在各方都能接受的情況下解決核危機，避免核戰(zhàn)爭。國際危機可能導致國家間的暴力沖突甚至誘發(fā)戰(zhàn)爭，歷史上許多大規(guī)模的沖突和戰(zhàn)爭常常由國際危機引發(fā)，甚至由發(fā)生在邊緣地區(qū)的一些較小的和不太重要的危機所引發(fā)。［1］一般性的國際危機如是，那么國際核危機的危險性不言而喻。作為核危機管理的首要環(huán)節(jié)，核危機預警是核危機管理研究的重要內容和管理實踐追求的理想目標。

一 國際核危機預警的范疇和意義

作為國際核危機管理的首要環(huán)節(jié)，核危機預警通過科學的方法對可能引發(fā)核危機的局勢進行實時監(jiān)控，提前偵測出逐漸逼近的國際核危機，及時采取防范措施抑制可能促使國際核危機爆發(fā)的因素，以防止核危機發(fā)生或者延緩國際核危機的進程。即便未能阻止核危機的發(fā)生，核危機預警也可以幫助核危機管理決策者準備應對預案，盡可能抑制核危機的升級，尋求緩和核危機的機會。

(一)國際核危機預警基本范疇

國際核危機預警是對國際核危機進行預先判斷與分析的過程，它根據收集到的信息和情報，分析國際核危機可能爆發(fā)的時間、地點和發(fā)展方向，適時地向可能卷入的行為主體(國家或國際組織)發(fā)出警告，并提出應對措施，使相關行為主體能夠采取行動阻止核危機，即便不能阻止，也盡可能控制危機的不良后果。

一般而言，國際核危機的發(fā)表與演變有一個完整的過程，通常包括醞釀——潛伏階段、爆發(fā)——初始階段、升級——高潮階段和解決——平息階段，這四個階段的劃分雖然不完全精確，但基本上反映了國際核危機的全過程。從核危機管理流程上看，核危機預警對應核危機演變的醞釀——潛伏階段，這也是核危機管理實踐中最難以把握的階段。在這個階段，國際核危機尚未爆發(fā)，國際體系中相互施加作用與影響的國家，在互動進程中的利益摩擦，產生著各種形式的沖突。一旦核國家之間的沖突不斷增加和聚集，將制造出引發(fā)核危機的隱患，這是核危機產生的必要條件。在這一階段，表面上，國際社會較為安定，各方尚在維持和平的關系，低烈度的沖突一般不會引起各方的重視，國際社會和當事各方往往忽視了潛在的危險，難以及時預測到核危機的醞釀與潛伏。如果低烈度的對抗反復出現(xiàn)，不斷深化矛盾，一旦突破了國際核危機的“臨界點”，核國家之間的高烈度對抗——國際核危機就會遽然爆發(fā)。因此，核危機預警就是要透過國際社會的表面平靜，監(jiān)控有可能引發(fā)核危機的各種沖突并做出分析。

從內容上看，國際核危機預警包括信息與情報的搜集、分析、判斷以及制訂預案。收集信息和情報是核危機預警的基礎，核危機分析是對有關情報和信息的準確性與價值性的判斷，沒有經過核危機分析，情報和信息只是沒有價值的文字和信號而已。核危機預案則是對核危機分析結果和應對辦法的政策化。沒有核危機預案的分析是不完整和不徹底的核危機預警。具體而言，核危機預警包括三方面的內容，其一是收集信息和情報，并在這個基礎上對信息及情報進行分析，預測核危機發(fā)生的可能，然后向核危機管理方(相關國家、聯(lián)合國、地區(qū)性安全組織或是某些大國的危機管理決策層)發(fā)出警報信號。其二是判斷核危機的形式及發(fā)展趨勢，包括時間、地點和前景。其三是在對核危機局勢預測分析的基礎上，擬定應對核危機的初步預案與政策選擇。

從構成要素來看，國際核危機預警的主體是可能卷入核危機的國際關系行為體，包括:(1)對維持國際和平與穩(wěn)定負有責任的國際維和組織，例如聯(lián)合國、歐安會、上海合作組織等國際與地區(qū)性安全組織;(2)對核擴散負有監(jiān)督、管理義務的國際組織，如國際原子能機構等;(3)核危機涉及的國家;(4)可能對核危機進行干預的國家或國際組織;(5)關心國際安全，從事國際和平研究與活動的非政府組織、研究機構甚至是個人。毫無疑問，核危機預警的客體是國際核危機本身。

(二)核危機預警的意義與作用

國際核危機是危害性最大的國際性危機，它常常與重大的政治利益、軍事安全利益矛盾聯(lián)系在一起，倘若國際核危機爆發(fā)，會給國際社會安全帶來巨大的威脅，國際核危機失控則有可能導致災難性的核戰(zhàn)爭，給世界造成巨大的生命和財富損失。因此，預警國際核危機，使有關各方能夠及時采取行動預防和控制國際核危機，是國際社會維護國際和平與安全，國家維護本國安全的戰(zhàn)略需求。國際核危機預警根據預先建立的信息與情報收集系統(tǒng)，按照設計好的程序，以科學的方法收集與核危機有關的各類數據，然后通過監(jiān)測預警指標來實時地搜索潛在的危機，確定可能的危機形式，監(jiān)控國際核局勢的發(fā)展，從而科學地預警核危機，做到在源頭制止核危機，防患于未然。對于尚未發(fā)生的國際核危機苗頭，通過核危機預警，促使國際社會及時采取行動，消除引發(fā)可能誘發(fā)核危機的因素，從而將核危機消弭于未發(fā)。對于雖然發(fā)現(xiàn)，但是難以避免的國際核危機，核危機預警能使核危機管理各方提前準備應對方案，盡可能控制國際核危機的發(fā)展。對于已經爆發(fā)了的國際核危機，有了核危機預警，有關方面可以通過對核危機的分析研究，采用相應的措施，阻礙核危機的惡化，降低核危機的危險性，最終為核危機的和平解決尋找機會。如果說“出其不意”是對國際核危機突發(fā)性的寫照，那么，通過“察危機于未發(fā)”來“防患于未然”是對國際核危機預警意義的最佳褒獎。

核危機預警是在核危機爆發(fā)前的預判，其作用主要體現(xiàn)在:其一，減少核危機的突然性。通過預警盡早識別未來可能發(fā)生的核危機，減少核危機爆發(fā)后對國際社會安全的沖擊，使核危機管理方做好心理準備，幫助決策者對核危機的演變有充分的預估，提前做好應對預案，從而最大程度地減少核危機爆發(fā)初期所造成的政治、安全、外交與經濟損失。其二，增強核危機管理決策的科學性。核危機預警是一個搜集情報，分析預測并提供應對預案的完整過程。它建立在把握核危機的發(fā)展規(guī)律，科學分析監(jiān)控情報信息的基礎上，在核危機萌芽階段及時，發(fā)現(xiàn)可能爆發(fā)的信號并提供行動建議，使核危機管理減少盲目性。其三，降低核危機管理的難度與成本。危機管理的目標在于爭取以最小的代價解決危機。毫無疑義，將核危機抑制在萌芽階段，或者在核危機爆發(fā)初期就提前做好預案，及時采取應對措施將降低核危機管理的難度與代價，而這一切都有賴于對核危機做出預警。

二 國際核危機預警的機制

國際核危機爆發(fā)突然，要想使預警真正及時有效，成為核危機管理的有機整體，必須建立完備的核危機預警機制。一個完備的國際核危機預警機制應當由三個部分組成:(1)情報監(jiān)控與信息處理系統(tǒng)。首先，核危機預警機制要有持續(xù)和嚴密的情報收集和信息處理系統(tǒng)，為了保證情報的準確與科學性，通過分析與總結核危機的深層根源、直接誘因以及歷次核危機的關聯(lián)征兆，確定核危機監(jiān)控指標體系，進行有針對性的情報與信息收集。為了保證信息來源的多元化與客觀性，需要將信息在不同的機構與部門之間分享與協(xié)調處理。(2)警情發(fā)布與預案制訂系統(tǒng)。當情報監(jiān)控與信息處理系統(tǒng)及時識別核危機征兆，預測即將爆發(fā)核危機后，及時向管理決策層發(fā)出核危機預警，在確定核危機可能涉及的行為主體和分析各行為主體的動機以及行為方式的基礎上，制訂應對核危機的初步政策和策略。(3)行動干預與趨勢分析系統(tǒng)。核危機警報發(fā)出后，為了減輕核危機對國際社會、地區(qū)與國家安全的影響，要控制核危機的演變走向;在核危機爆發(fā)初期，核危機管理各方應及時采取行動，將危機應對預案落實為干預核危機的具體行動，以阻止或者延緩核危機的惡化。同時，根據干預效果，分析核危機的未來發(fā)展方向，為核危機的后續(xù)管理奠定基礎。

圖1 核危機預警機制圖

從核危機預警的流程上看，情報監(jiān)控與信息處理在前，警情發(fā)布與預案制訂隨后，最終在前兩個流程的基礎上進行行動干預與趨勢分析。至此，核危機管理的第一階段:核危機預警結束。但是，從核危機管理的全過程來看，由于早期行動干預的效果仍然需要情報監(jiān)控與信息處理系統(tǒng)提供反饋，因此，從核危機管理的全流程看，核危機預警機制的三個部分是一個相互配合，循環(huán)反饋的過程。

圖2 核危機預警流程圖

三 國際核危機預警的路徑

同其它危機一樣，國際核危機的產生與發(fā)展也是一個由量變逐步引發(fā)質變的過程。國際核危機預防是從引發(fā)核危機的根源入手，防止核危機的發(fā)生。國際核危機預警則是對國際核危機的各種征兆信號進行監(jiān)控和分析，從而捕捉到國際核危機可能爆發(fā)的信息，為國際核危機管理爭取提前應對的寶貴時間和制訂控制國際核危機的預案。某種意義上，國際核危機預警是對國際政治、軍事沖突數據和情報長期的監(jiān)測與分析，也是對國際政治、軍事斗爭不間斷的實時預測。因此，國際核危機預警一般有分析引發(fā)國際核危機的直接動因，尋找國際核危機的規(guī)律、監(jiān)測國際核危機爆發(fā)征兆三種路徑。

分析引發(fā)國際核危機的直接動因。首先，國際核危機之所以發(fā)生，直接動因來自于內外兩個方面。內因是國際核危機發(fā)生的主因:“無論何時，只要文化和價值層面、政治和社會制度層面、法律層面或技術層面中的任何一個層面發(fā)生了重大的變化，舊有的調整和控制機制就會受到破壞，并且可能瓦解，除非世界上任何主要的心理和文化、社會和政治、法律以及技術的變化能夠被補償性的政治、法律、文化和心理調整所平衡，否則這些變化會增加戰(zhàn)爭的危險?！保?］一旦地區(qū)內部某一結構的運行機制失調，就可能導致地區(qū)整個結構的失衡，從根本上引發(fā)危機，甚至是最嚴重的核危機。因此，盡管南亞核危機、朝鮮核危機、伊朗核危機等國際核危機的爆發(fā)都表現(xiàn)出一定的突然性，但從本質上看，卻是這一地區(qū)、這些國家長期潛伏的危機因素不斷發(fā)展、累積、激化，以至于矛盾從量化到質變的漸變過程。

在國際核危機生成、發(fā)展和演變的過程中，外部條件往往對核危機的產生與發(fā)展施加了重要的影響。冷戰(zhàn)后，失去了兩極對抗體系的束縛和制約，地區(qū)性爭端開始升級，一些新的矛盾急速激化，對地區(qū)性霸權的爭奪，民族沖突和領土爭奪、冷戰(zhàn)遺留問題的重塑，等等。這些問題紛紛凸顯并相互交織，形成新的危機策源點，交織著這些問題的地區(qū)也相應成為危機的溫床。南亞核危機和朝鮮核危機就是在這樣的外部條件變化刺激下，醞釀和生成的。從探討引發(fā)國際核危機的內在結構性原因入手，分析促成和影響國際核危機的外部條件，就有可能掌握核危機的“臨界點”，從而實現(xiàn)國際核危機預警。以朝鮮核危機和伊朗核危機為例，朝鮮、伊朗與美國長期出于敵對狀態(tài)，一旦這兩個國家有核危機，除非美國改變對這兩國的敵視;否則，隨著核計劃的推進，遲早爆發(fā)核危機。因此，核危機預警就要監(jiān)測這兩國核計劃的進展情況以及以美國為首的反核不擴散勢力的態(tài)度變化。

其次，國際核危機發(fā)生與發(fā)展過程中所涉及的事件和事態(tài)，并不是偶然性積累的混合體，而是由客觀規(guī)律所支配和制約的?？此婆既恍缘氖虑?，在偶然性背后隱藏著支配事物發(fā)生與發(fā)展的必然性，一旦認識了這些必然性，也就認識了事物的發(fā)展規(guī)律。對于國際核危機而言，一旦認識了隱藏在背后的發(fā)展規(guī)律，也就可能做到預測核危機。正如莫頓·卡普蘭所言:“問題的關鍵在于能否發(fā)現(xiàn)規(guī)律，一旦發(fā)現(xiàn)了規(guī)律，就可以把國際政治的材料組織在一個具有合理的解釋能力或預測能力的簡單框架之中。”［3］國際核危機預警的可能性取決于對國際核危機規(guī)律的認識，對核危機規(guī)律的認識水平則決定了核危機預警的可靠性。因此，研究核危機產生的原因，研究核危機的特征與屬性，就可能做到對國際核危機提前預判。

再次，監(jiān)測國際核危機爆發(fā)征兆。任何突發(fā)事件，事前總是有征兆可尋、有端倪可察的。本質總是同現(xiàn)象相聯(lián)系，從現(xiàn)象泄露和表現(xiàn)出來的。這些現(xiàn)象就是所謂的征兆，事發(fā)之前有征兆，這是普遍的道理。［4］從國際關系史看，幾乎所有的危機在事發(fā)前都有或明或暗的征兆，國際核危機也不例外。南亞核危機爆發(fā)前，印度高層官員關于改變印度核政策的談話，其國防部高級官員在中印關系穩(wěn)步向好發(fā)展的局面下突然再提“中國威脅論”，印度核基地的一些異常情況，這些都是此次核危機前的信號。只是在當時，這些征兆沒有得到應有的重視，或者有關國家麻痹大意，視而不見。朝核危機是另外一個例子，早在2002年初，韓國媒介和一些國際問題專家就根據一些“信號”發(fā)出了朝鮮半島有可能再次發(fā)生重大危機的預警。［5］這些信號包括美國拖延履行《日內瓦朝美核框架協(xié)議》，不能按照協(xié)議要求在2003年完成為朝鮮建造輕水反應堆;美國國會未批準為朝鮮提供重油的協(xié)議;美朝在導彈問題上展開新的糾纏。雖然這些預警在時間點上與第二次朝核危機的爆發(fā)時間不完全一致，但卻證明了根據監(jiān)測核危機的征兆，加上科學的情報分析，核危機的預警是有可能的。

表1 國際核危機征兆信號

誠然，國際核危機早期的征兆信號常常是零散的，甚至是矛盾的，常常會被淹沒在故意散發(fā)出來的欺騙信息中，給危機預警信息收集、辨認和分析帶來困難。但是，國際核危機的征兆信息確是真真切切存在的?！捌駷橹?，正如所有歷史事實表明的那樣，發(fā)動戰(zhàn)爭都是有意識的，是審慎的選擇，不會有不經決策而爆發(fā)的戰(zhàn)爭?！保?］既然如此，作為戰(zhàn)爭前奏的危機也是經過準備的，這就需要國際核危機管理方憑借豐富的歷史經驗、科學系統(tǒng)的分析方法、高效的情報網絡來提高核危機預警的能力，這樣就有可能抓住核危機爆發(fā)的征兆，及時預警核危機。

國際核危機的根源非常復雜，排除掉偶然的因素，多數核危機的產生與爆發(fā)有一個變化的過程。國際核危機預警就是監(jiān)控各種與核危機有聯(lián)系的信息與信號，對核危機的發(fā)生做出預判，使國際社會或有關國家及時采取有效的防范和應對措施，在國際核危機尚未發(fā)生或者剛剛發(fā)生尚未造成重大損失前采取有效措施，盡可能使損害和影響降到最低程度。冷戰(zhàn)后，核技術門檻越來越低，核國家數量越來越多，核危機屢次發(fā)生，核危機管理成為國際安全研究的重要課題。危機管理的精髓與難點在于“防患于未然”和“止戰(zhàn)于未戰(zhàn)”，在這個意義上，核危機預警既是核危機管理研究的難點，也應該成為核危機管理研究的重點。

［1］小約瑟夫·奈．理解國際沖突［M］．張小明，譯．上海:上海人民出版社，2002:20．

［2］Karl W．Deutsch．Quincy Wright＇s Contribution to Study to War:A Preface to the Second edition［J］．Journal of Conflict Resolutions，1970，11(14):474－475．

［3］莫頓·卡普蘭．國際政治的系統(tǒng)和過程［M］．薄智躍，譯．北京:中國人民公安大學出版社，1998:2．

［4］丁邦泉，唐永勝，許蔓舒．國際危機管理［M］．北京:國防大學出版社，2004:329．

［5］高浩榮．2003征兆多事之秋，朝鮮半島核危機是否升級［EB/OL］．(2003－01－02)．http://www．cctv．com/news/world/20030102/100372．shtml．

［6］Theodore Abel．The Elements of Decision in the Pattern of War［J］．American Sociological Review，1941，11(6):853－859．

Crisis Detection without Warning——Early Warning of International Nuclear Crisis Management

CHENG Xiaoyong

(School of International Relations and Public Affairs，F(xiàn)udan University，Shanghai 200433，China)

International nuclear crisis management is the process including early warning，response and rehabilitation management．Early warning is the key link of the nuclear crisis management．By supervising and analyzing various symptoms signal of international nuclear crisis，the early warning can catch the explode information of nuclear crisis，

and plan for solutions of the international nuclear crisis management in advance．The early warning generally includes three kinds of paths like cause，search for laws，monitor explosion phenomenon，which are analyzed directly．

nuclear crisis;crisis management;early warning crisis

D815．2

A

1674－117X(2012)01－0117－05

10．3969/j．issn．1674－117X．2012．01．021

2011－10－10

程曉勇(1976－)，男，陜西寶雞人，復旦大學政治學在站博士后，主要從事國際安全與亞太國際關系研究。

責任編輯:駱曉會