史宏偉

（沈陽(yáng)師范大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110034）

公共領(lǐng)域個(gè)人理性與公共理性的價(jià)值取向

史宏偉

（沈陽(yáng)師范大學(xué)，遼寧 沈陽(yáng) 110034）

以政府為主導(dǎo)的公共行政主體，在實(shí)施政治統(tǒng)治和社會(huì)管理職能時(shí)分別代表不同的利益主體，在履行其職責(zé)權(quán)限過(guò)程中，不可避免的會(huì)產(chǎn)生矛盾和沖突，這直接影響社會(huì)政治，經(jīng)濟(jì)等的穩(wěn)定與發(fā)展，因此，迫于現(xiàn)代社會(huì)大環(huán)境對(duì)政府、社會(huì)團(tuán)體和公民自身的發(fā)展要求，個(gè)人與公共行政主體正確定位自身的價(jià)值取向在我國(guó)目前政治、經(jīng)濟(jì)和文化等轉(zhuǎn)型時(shí)期極具重要意義。

理性；演變；博弈分析；價(jià)值取向

在公共領(lǐng)域的歷史演變中，學(xué)者爭(zhēng)論的焦點(diǎn)主要集中于基于不同意識(shí)形態(tài)下政府與市場(chǎng)在社會(huì)管理當(dāng)中所占份額的周期演變。一方面主張市場(chǎng)自由化、市場(chǎng)化，消極的國(guó)家干預(yù)；另一方面，主張國(guó)家積極干預(yù)，國(guó)家在社會(huì)發(fā)展中起主導(dǎo)作用。但是，在不同的歷史時(shí)期，不同的社會(huì)背景下，這種個(gè)人理性與公共理性在動(dòng)態(tài)博弈中形成適合不同社會(huì)發(fā)展的意識(shí)形態(tài)主導(dǎo)社會(huì)的成長(zhǎng)。

一、公共領(lǐng)域的理性

1.公共領(lǐng)域理性的必要性

一般而言，能夠通過(guò)邏輯思維識(shí)別、判斷、評(píng)估實(shí)踐活動(dòng)以使人的行為符合特定目的就是理性，它是通過(guò)符合邏輯的推理而非依靠表象而獲得結(jié)論、意見(jiàn)和行動(dòng)的理由，通過(guò)論點(diǎn)與具有說(shuō)服力的論據(jù)發(fā)現(xiàn)真理。在公共行政領(lǐng)域，行政主體能否理性的履行其職能，直接影響著社會(huì)的穩(wěn)定。

“非典型性肺炎”出現(xiàn)于2002年11月，2003年1月在廣東省部分地區(qū)悄悄流行，2月份情況已經(jīng)相當(dāng)嚴(yán)重，截至2月11日，廣東已有305例非典病例。但是直到4月3日《人民日?qǐng)?bào)》才有首條有關(guān)“非典”的消息，央視4月1日前沒(méi)有報(bào)道，到4月20日，北京市長(zhǎng)孟學(xué)農(nóng)和衛(wèi)生部部長(zhǎng)張文康被免職，“非典”報(bào)道才完全放開(kāi)［1］。據(jù)專(zhuān)家估計(jì)，此次波及全球的SARS疫情已給中國(guó)大陸造成4000億元的經(jīng)濟(jì)損失，相當(dāng)于GDP的10%，其對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響遠(yuǎn)勝于1997年亞洲金融風(fēng)暴和1998年的大水災(zāi)［2］。究其原因，主要是由于公共行政主體缺乏理性才導(dǎo)致公共危機(jī)中不能全面有效分析危機(jī)、應(yīng)對(duì)危機(jī)。

2008年受?chē)?guó)際金融危機(jī)的影響，中國(guó)政府于2009年實(shí)施“一攬子計(jì)劃”，政府投資4萬(wàn)億元以激活市場(chǎng)，到2010年下半年，的確取得了巨大的成就：GDP增長(zhǎng)8%左右；全國(guó)財(cái)政赤字9500億元人民幣，其中包括地方債券2000億元；新增貸款5萬(wàn)億元以上；企業(yè)、居民稅負(fù)減輕約5000億元；中央政府投資總額9080億元。中央財(cái)政還擬投入420億元促進(jìn)就業(yè)。但2011年春天，菜價(jià)暴跌，和2010年同期相比，各地批發(fā)菜價(jià)跌50%左右。商務(wù)部的數(shù)據(jù)顯示，4月11日至17日，全國(guó)18種蔬菜平均批發(fā)價(jià)格比前一周下降9.8%，三周以來(lái)已累計(jì)下降16.2%。8分錢(qián)一斤的卷心菜讓山東濟(jì)南歷城區(qū)唐王鎮(zhèn)的韓進(jìn)明白，自己的6畝卷心菜要賠掉上萬(wàn)元。而這6畝地，是韓進(jìn)家僅有的經(jīng)濟(jì)支柱。這名39歲的農(nóng)民在絕望中選擇了在臥室上吊自殺，引起了全國(guó)對(duì)“菜賤傷農(nóng)”的關(guān)注。政府實(shí)施積極的財(cái)政政策和寬松的貨幣政策的確避免了國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的沖擊，但是，在實(shí)施政策過(guò)程中應(yīng)對(duì)負(fù)面效應(yīng)估計(jì)不足，一定程度上引發(fā)了社會(huì)問(wèn)題。

我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者張金鑒將公共行政職能劃分為維持、保衛(wèi)、扶助、管制、服務(wù)、發(fā)展六個(gè)范疇［3］，即維護(hù)國(guó)家法典和制度；保衛(wèi)國(guó)家和民族獨(dú)立，保衛(wèi)公民生命、財(cái)產(chǎn)和公民權(quán)利，維持社會(huì)秩序；扶助各界公民、公民團(tuán)體、工商組織均衡發(fā)展，扶助弱者生存；管制社會(huì)行為主體與國(guó)家公共權(quán)力主體的社會(huì)行為；通過(guò)興辦各類(lèi)公共事業(yè)，直接造福于國(guó)民；運(yùn)用各種可能的方式啟發(fā)、誘導(dǎo)創(chuàng)新的意愿和積極性，促進(jìn)、推進(jìn)社會(huì)發(fā)展與進(jìn)步。

2.公共領(lǐng)域理性的優(yōu)越性

分析上述案例，得出在公共領(lǐng)域中必須強(qiáng)調(diào)理性行為，是由于行政管理不僅包括以政府機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)和提高行政效率為目的的政府內(nèi)部事務(wù)管理，而且包括一切對(duì)鞏固和完善國(guó)家組織、維護(hù)和發(fā)展國(guó)家利益為目的的國(guó)家重大事務(wù)管理，以及旨在為發(fā)展社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化、教育、科技、衛(wèi)生等各方面事業(yè)的社會(huì)公共事務(wù)管理。在公共行政領(lǐng)域中強(qiáng)調(diào)理性行為，有助于提高：（1）計(jì)劃決策的周密性。理性行為重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是科學(xué)性、邏輯性和嚴(yán)密性，計(jì)劃是行政執(zhí)行的依據(jù)和指導(dǎo)方針，優(yōu)秀的決策是高效達(dá)成執(zhí)行效果的重要基礎(chǔ)和前提。（2）行政執(zhí)行的合法性。以理性為前提，行政執(zhí)行機(jī)關(guān)及其執(zhí)行人員一方面能夠在其職權(quán)范圍內(nèi)合法的履行其職責(zé)；另一方面，執(zhí)行的效果能夠得到公共管理對(duì)象的認(rèn)可，由此才能有效地達(dá)到行政執(zhí)行的目的。（3）行政行為的可行性。行政行為的前提是具備可以執(zhí)行操作的計(jì)劃，只有具備可行性決策方案，才能保證行政行為的正常行使。（4）行政效果的高效性。以理性為指導(dǎo)思想，全方位考慮行政活動(dòng)的內(nèi)外環(huán)境和制約因素，合理控制危險(xiǎn)因素，充分地利用組織的各種資源，并在執(zhí)行過(guò)程中及時(shí)控制并反饋，高效的達(dá)成行政目標(biāo)。

二、公共領(lǐng)域中個(gè)人理性與公共理性的演變

公共領(lǐng)域中的理性行為實(shí)踐以行政管理發(fā)展主線(xiàn)為載體，在不同的歷史時(shí)期表現(xiàn)出不同的理論模式。

近代社會(huì)的早期，西方各國(guó)先后通過(guò)資產(chǎn)階級(jí)革命建立起資本主義國(guó)家。但是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)在一個(gè)多世紀(jì)的歲月中處于一種自由發(fā)展的狀態(tài)，政府的作用是極其有限的。其作用主要體現(xiàn)在消極地保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)，維護(hù)社會(huì)秩序，保衛(wèi)國(guó)家免受侵略等方面，是一種消極的和被動(dòng)的行為。此時(shí)，主要以個(gè)人理性為主，人們的理性建立在這樣一種信念基礎(chǔ)上：人們相信只要遵循自由競(jìng)爭(zhēng)的原則，就能夠使各種資源得到合理的配置，就能使經(jīng)濟(jì)、社會(huì)自動(dòng)地達(dá)到一種均衡狀態(tài)。這就是對(duì)政府“守夜人”的角色定位。

到了19世紀(jì)的中期至20世紀(jì)30年代，資本主義的自由競(jìng)爭(zhēng)逐漸被壟斷所取代，高度的壟斷破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)，甚至成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻力。自1825年英國(guó)第一次發(fā)生普遍的生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，隨后發(fā)生危機(jī)的年份是1836年、1847年、1857年、1866年、1873年、1882年、1890年和1900年。在資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)階段以及向壟斷資本主義階段過(guò)渡時(shí)期，差不多每隔10年左右就要發(fā)生一次這樣的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。進(jìn)入20世紀(jì)，在1900年危機(jī)之后，第二次世界大戰(zhàn)以前，又發(fā)生了1907年、1914年、1921年、1929～1933年、1937～1938年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，差不多每隔七八年就發(fā)生一次危機(jī)，對(duì)所有的國(guó)家和人民的生命財(cái)產(chǎn)造成嚴(yán)重破壞，而且壟斷本身帶來(lái)投資不足、就業(yè)下降和消費(fèi)相對(duì)疲軟等前所未有的社會(huì)矛盾，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的健全、國(guó)家的安全和秩序帶來(lái)了嚴(yán)重的威脅。這種傳統(tǒng)的“守夜人”政府面對(duì)危機(jī)束手無(wú)策、一籌莫展，顯示出了相當(dāng)?shù)能浫跣浴?/p>

在20世紀(jì)40年代到70年代，以凱恩斯政府干預(yù)主義為主導(dǎo)的理論模式主導(dǎo)了世界社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府基于公共理性對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)實(shí)行主動(dòng)地、全面地干預(yù)，以此來(lái)制約市場(chǎng)失靈，而且以美國(guó)為首的資本主義國(guó)家在凱恩斯主義理論的指導(dǎo)下取得了巨大的成功，但是這種發(fā)展模式把“行政國(guó)家”推到了峰巔。特別是泰勒的科學(xué)管理為公共行政提供了科學(xué)支持，同時(shí)也使政府對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的全面干預(yù)成為可能，在這個(gè)歷史時(shí)期公共理性占主導(dǎo)地位。但是這種方式的干預(yù)同樣出現(xiàn)了新一類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，即低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、高通貨膨脹、高財(cái)政赤字和高失業(yè)率，機(jī)構(gòu)的臃腫造成了效率低下和嚴(yán)重的官僚主義，使完全公共理性的政府模式的弊病都暴露了出來(lái)。

三、公共領(lǐng)域中個(gè)人理性與公共理性博弈分析

1.個(gè)人理性與公共理性的矛盾

在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)中，泰勒將個(gè)人定義為是自身利益的理性追求者，那么個(gè)人理性意味著行為者最大限度的尋求自身的利益、滿(mǎn)足自身的需求。公共管理對(duì)象——以社會(huì)團(tuán)體和公民為主——的目的也是理性的，是最大限度的尋求自身利益、滿(mǎn)足自身需求的行為者。公共理性意味著行政行為主體的目標(biāo)是追求社會(huì)整體利益的最大化，那么公共理性行為也就肯定符合帕累托最優(yōu)——任何形式的資源重新配置，都不能使至少有一人受益而使其他任何人受到損害。但是在實(shí)踐中出現(xiàn)了這樣一個(gè)怪圈：一方面，要加快公共行政適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的步伐，盡快改變傳統(tǒng)公共行政不良的局面，就必須進(jìn)行廣泛的社會(huì)動(dòng)員，鼓勵(lì)和吸引更多的公民參與公共行政管理活動(dòng)；另一方面，在現(xiàn)行體制和現(xiàn)有國(guó)民素質(zhì)的基礎(chǔ)上，中央政策號(hào)召力的減弱、社會(huì)個(gè)人腐敗現(xiàn)象增加等等，又制約了公共行政的改革與發(fā)展。

2.個(gè)人理性與公共理性的博弈分析

在個(gè)人理性與公共理性的博弈分析中囚徒困境是典型模型。它出于英國(guó)作家W·塔克的一篇小說(shuō)。描述了兩個(gè)犯罪嫌疑人共同犯罪而被警方拘捕，并對(duì)兩人分別審訊。如果兩人均不招供，根據(jù)現(xiàn)有的證據(jù)兩人各判1年；如果其中一人招供而另一人不招供，招供者將從輕處罰，判3個(gè)月，不招供者將從重處罰，判10年；如果兩人均招供，則各被判8年。在兩個(gè)犯罪嫌疑人可選的方案中，集體理性的選擇應(yīng)是兩個(gè)囚徒均不招供，但在經(jīng)濟(jì)人對(duì)于個(gè)人利益最大化的追求下，不管對(duì)方是否招認(rèn)，自己都招認(rèn)則成了最優(yōu)的選擇。因而最終的結(jié)果是兩個(gè)囚徒均招認(rèn)，這一均衡點(diǎn)是對(duì)博弈個(gè)體最理性的選擇但對(duì)全體來(lái)說(shuō)是最不理性的選擇［4］。

囚徒困境模型在公共管理領(lǐng)域的個(gè)人理性與公共理性中蘊(yùn)含了以下幾方面的含義：

第一，當(dāng)一個(gè)社會(huì)中每個(gè)個(gè)體都只是為自身利益打算時(shí)，即使大家都遵守社會(huì)規(guī)則，個(gè)體的行為并不一定符合集體利益和社會(huì)利益，甚至不一定能實(shí)現(xiàn)個(gè)體的最大利益。雖然一個(gè)人招供而另一個(gè)不招供，那么招供的那個(gè)只服刑3個(gè)月，但是集體中的每個(gè)個(gè)體都以個(gè)人理性為主，那么最終導(dǎo)致集體的非理性。

第二，公共管理活動(dòng)成功地實(shí)施需要社會(huì)團(tuán)體和公民與公共行政主體精誠(chéng)合作，公共管理活動(dòng)必須在個(gè)人理性與公共理性中作出合理的博弈選擇，個(gè)人的理性首先要顧及公共的理性，確定合理的價(jià)值取向，最終達(dá)成集體的共同利益，這樣才能滿(mǎn)足個(gè)人利益不受損害。

第三，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府也是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”，由于有限理性、信息不對(duì)稱(chēng)等因素的影響，會(huì)出現(xiàn)政府公共理性與管理對(duì)象個(gè)人理性的矛盾而導(dǎo)致主客體之間合作的失敗。因此，必須加強(qiáng)公共行政主體與對(duì)象間關(guān)系的協(xié)調(diào)，構(gòu)建合作共贏機(jī)制以彌補(bǔ)“市場(chǎng)失靈”。

四、現(xiàn)代公共領(lǐng)域理性的價(jià)值取向

20世紀(jì)80年代開(kāi)始，行政主體開(kāi)始重新定位公共領(lǐng)域中公共理性與個(gè)人理性的價(jià)值取向。在現(xiàn)代社會(huì)大環(huán)境中，既不能片面趨向于以公共管理主體為主的公共理性，也不能趨向于以公共管理對(duì)象為主的個(gè)人理性。在發(fā)達(dá)的西方國(guó)家，一面是成熟、發(fā)達(dá)的市場(chǎng)，一面是日益擴(kuò)張、有效的市場(chǎng)。政府與市場(chǎng)共生互補(bǔ)，互動(dòng)共榮“讓市場(chǎng)起作用”，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的基本追求，但這并不意味著否定政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的必要作用。沒(méi)有政府恰當(dāng)而有效的發(fā)揮作用，市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用也無(wú)從談起，因此，必須趨向于個(gè)人理性與公共理性的動(dòng)態(tài)平衡狀態(tài)。

微觀層面趨向以個(gè)人理性為主導(dǎo)的公共管理，鼓勵(lì)公共管理的對(duì)象即社會(huì)團(tuán)體和公民盡量參與公共領(lǐng)域中的管理活動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)自身的自我管理，尊重個(gè)人自由，即利用市場(chǎng)和社會(huì)的力量來(lái)提供公共服務(wù)的質(zhì)量，以彌補(bǔ)政府不足。

宏觀層面趨向于以政府為主導(dǎo)的公共理性管理，將原先政府和社會(huì)的直接聯(lián)系和兩極互動(dòng)轉(zhuǎn)化為通過(guò)政府外公共管理組織的中介聯(lián)系在一起，政府與社會(huì)之間的互動(dòng)關(guān)系在政府外公共管理組織的緩沖作用下運(yùn)行。重新調(diào)整政府與社會(huì)、政府與市場(chǎng)的關(guān)系，減少政府的職能，以求使“管得少一些但要管的好一些”。改革政府部門(mén)內(nèi)部的管理體制，甚至盡可能引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，以提高政府部門(mén)的工作效率和社會(huì)服務(wù)質(zhì)量，從而使政府徹底走出財(cái)政危機(jī)、管理危機(jī)和信任危機(jī)的困境。

在具體實(shí)施過(guò)程中主要借鑒三種策略：

企業(yè)型政府，政府部門(mén)培養(yǎng)富有企業(yè)精神的公職人員，運(yùn)用各種創(chuàng)新策略，使原本僵化的官僚體制恢復(fù)活力，使績(jī)效不佳的政府更有效地運(yùn)作?！捌髽I(yè)精神”即應(yīng)用創(chuàng)新方法使用資源，以使生產(chǎn)力及效用最大化，企業(yè)型政府的理念并非要求政府的運(yùn)作完全與私人企業(yè)一樣，而是政府在市場(chǎng)導(dǎo)向理念指導(dǎo)下，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的刺激力量，使政府更具活力。

公共服務(wù)的民營(yíng)化，政府利用市場(chǎng)或私人部門(mén)（包括營(yíng)利和非營(yíng)利）來(lái)執(zhí)行公共項(xiàng)目，參與公共服務(wù)的生產(chǎn)及輸送的過(guò)程，其中包含：政府部門(mén)通過(guò)契約外包、業(yè)務(wù)分擔(dān)、共同生產(chǎn)或解除管制等方式，將部分職能轉(zhuǎn)由民間部門(mén)經(jīng)營(yíng)，政府只需承擔(dān)財(cái)政籌措、業(yè)務(wù)監(jiān)督，以及績(jī)效成敗的責(zé)任。

公共管理的顧客導(dǎo)向，公共行政主體站在顧客的立場(chǎng)上，仔細(xì)評(píng)估組織的績(jī)效管理，以追求顧客滿(mǎn)意為基本目標(biāo)。具體而言，顧客導(dǎo)向的內(nèi)涵包括：站在顧客本位進(jìn)行思考；將顧客視為主要資產(chǎn)；以顧客滿(mǎn)意作為組織目標(biāo)；建立與顧客之間的長(zhǎng)期互助關(guān)系。

值得注意的是，這些策略都有各自的優(yōu)勢(shì)和局限，因此，在公共管理實(shí)踐中要充分考慮各種策略的配套與綜合運(yùn)用。

結(jié)語(yǔ)

公共領(lǐng)域中個(gè)人理性與公共理性只是兩個(gè)極端，在社會(huì)日益復(fù)雜、變化日益加快的今天，完全依靠這兩種極端的理論模式，是不能適應(yīng)當(dāng)今全球公共行政改革的態(tài)勢(shì)的，因此，必須透過(guò)兩種理性尋求適合當(dāng)前我國(guó)行政改革的平衡點(diǎn)，保證改革的效果和效率。

［1］夏倩芳，葉曉華.從失語(yǔ)到喧嘩：2003年2月－5月國(guó)內(nèi)媒體“SARS危機(jī)”報(bào)道跟蹤［J］.新聞與傳播研究，2003，（3）.

［2］焱樺.SARS造成經(jīng)濟(jì)損失四千億［EB］.亞洲時(shí)報(bào)在線(xiàn) ，2003－6－19.http:／／www.chinaelections.org／NewsInfo.asp？NewsID＝29660.

［3］張金鑒.行政性典范［M］.臺(tái)北：中國(guó)行政學(xué)會(huì)，1992：103—104.

［4］王則柯.人人博弈論［M］.北京：出版社，2007：15.

責(zé)任編輯 侯 琦

D30

A

1672－2426（2012）07－0084－03

史宏偉（1987－），男，甘肅隴西人，沈陽(yáng)師范大學(xué)管理學(xué)院行政管理碩士研究生，研究方向?yàn)檎芾怼?/p>