姜偉紅

【摘 要】 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已成為當(dāng)今世界重要的貿(mào)易形式，對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生重大影響， 本文以對(duì)影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素進(jìn)行了研究。

【關(guān)鍵詞】 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易因素研究

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與需求偏好相似以及產(chǎn)品差異性國(guó)際貿(mào)易理論，也被稱(chēng)為“重疊貿(mào)易”或者“雙邊貿(mào)易”，它是某一特定產(chǎn)品類(lèi)別的貿(mào)易現(xiàn)象，也是指同一國(guó)同時(shí)進(jìn)口并出口同一類(lèi)別的產(chǎn)品。一般而言，一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，人均收入水平越高，某一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平就越高，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易本身也可以增加社會(huì)福利，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和技術(shù)水平的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平的高低已成為衡量一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。

1. 國(guó)家規(guī)模

用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值GDP衡量一國(guó)的經(jīng)濟(jì)水平。GDP是一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)規(guī)模的近似指標(biāo)，GDP越高，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)越大。兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高越接近、市場(chǎng)規(guī)模越大越接近，那么兩國(guó)的資源稟賦、需求結(jié)構(gòu)越相似、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)越明顯。

例如，費(fèi)斯特納（Forstner）和赫爾姆特（ Helmut）選取47個(gè)國(guó)家的90個(gè)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，以GDP絕對(duì)差額的負(fù)數(shù)作為自變量建立回歸模型，表明國(guó)家規(guī)模的差異與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著顯著的相關(guān)性，并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平是一個(gè)動(dòng)態(tài)的概念，它隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而不斷提高。

2. 人均國(guó)民收入

在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論中，林德（Linder，S.B.）、庫(kù)萊姆和蘭德伯格等西方學(xué)者早就闡述了人均收入水平對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的重要影響。相同的收入水平和均勻的收入分配容易導(dǎo)致相同或相似的需求與消費(fèi)偏好，從而為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展奠定了物質(zhì)基礎(chǔ)和市場(chǎng)條件。從需求的角度看，低收入的人群對(duì)商品的需求具有簡(jiǎn)單化和標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。隨著人均收入的增長(zhǎng)，消費(fèi)者的需求會(huì)表現(xiàn)出對(duì)異質(zhì)產(chǎn)品旺盛的需求，從而推動(dòng)以產(chǎn)品差異化為主的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。

微觀上看，收入分配的非均衡性使得人們面對(duì)預(yù)算約束有著不同的反應(yīng)，將促進(jìn)垂直差異產(chǎn)品的相互流動(dòng)。從宏觀上看，兩個(gè)國(guó)家中人均收入越高，人均收入差別越小，則產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重就越大，所以發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易普遍要高于發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

3. 一體化程度

經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用，從最早分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易開(kāi)始，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化就與其聯(lián)系在一起。然而由于不能很好地說(shuō)明消費(fèi)偏好多樣化，產(chǎn)品差異，以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)諸現(xiàn)象，把市場(chǎng)的不完全置于關(guān)稅同盟理論是十分困難的。

從自由化產(chǎn)生貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)這個(gè)意義上講，經(jīng)濟(jì)一體化最直接的影響就是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，使得企業(yè)生產(chǎn)可以在最小有效規(guī)模（MES）下進(jìn)行，一體化的根本優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)者能夠在區(qū)域范圍內(nèi)延長(zhǎng)他們的生產(chǎn)線(xiàn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)在成員國(guó)間更有可能實(shí)現(xiàn)。而且，生產(chǎn)要素尤其是資本要素在區(qū)域內(nèi)各成員國(guó)間的自由流動(dòng)使得跨國(guó)公司的作用得到加強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與交換獲得進(jìn)一步的發(fā)展。同時(shí)，區(qū)域一體化往往在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的國(guó)家組成，成員國(guó)消費(fèi)偏好的分布和強(qiáng)烈程度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也有潛在的影響。因此區(qū)域一體化水平越高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模越大。例如，2002年中國(guó)與東盟正式簽署《中國(guó)與東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》，標(biāo)志著中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)的正式啟動(dòng)。自由貿(mào)易區(qū)制定削減非關(guān)稅壁壘的措施，減少自由貿(mào)易障礙，極大的促進(jìn)了雙方之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

從自由化產(chǎn)生貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)這個(gè)意義上講，經(jīng)濟(jì)一體化最直接的影響就是市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，使得企業(yè)生產(chǎn)可以在最小有效規(guī)模（MES）下進(jìn)行，一體化的根本優(yōu)勢(shì)在于生產(chǎn)者能夠在區(qū)域范圍內(nèi)延長(zhǎng)他們的生產(chǎn)線(xiàn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)在成員國(guó)間更有可能實(shí)現(xiàn)。

生產(chǎn)要素尤其是資本要素在區(qū)域內(nèi)各成員國(guó)間的自由流動(dòng)使得跨國(guó)公司的作用得到加強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與交換獲得進(jìn)一步的發(fā)展。

區(qū)域一體化往往在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的國(guó)家組成，成員國(guó)消費(fèi)偏好的分布和強(qiáng)烈程度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也有潛在的影響。因此區(qū)域一體化水平越高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模越大。

4. 產(chǎn)品差異

產(chǎn)品差異是和產(chǎn)品的偏好緊密聯(lián)系在一起的，由于產(chǎn)品差異能夠滿(mǎn)足不同程度的偏好，從而成為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主要因素。同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品差別化程度越大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平越高；反之，同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品越是趨同，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平就越低。隨著社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步，人們對(duì)產(chǎn)品的需求出現(xiàn)差異化，導(dǎo)致其消費(fèi)行為也隨之改變。買(mǎi)方市場(chǎng)占主導(dǎo)地位的背景下，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品越來(lái)越挑剔，不同的消費(fèi)產(chǎn)品也越來(lái)越體現(xiàn)了消費(fèi)者的品味和個(gè)性，這也是當(dāng)前消費(fèi)的總趨向。產(chǎn)品任何細(xì)節(jié)上的變化，可能都會(huì)引起消費(fèi)者的變化，使其獲得不同的消費(fèi)效果，從而由一種產(chǎn)品而演變出來(lái)的差異產(chǎn)品可以形成各自的消費(fèi)群體。面對(duì)稀缺的資源，人類(lèi)的需求總是無(wú)止境的，當(dāng)一個(gè)國(guó)家不能滿(mǎn)足其國(guó)內(nèi)的多樣化的需求時(shí)，就需要從國(guó)外進(jìn)口，同時(shí)，也會(huì)將本國(guó)在相同或相似產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品出口到別的國(guó)家，從總體上看，滿(mǎn)足了

5. 規(guī)模經(jīng)濟(jì)

規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國(guó)際貿(mào)易新理論的重要前提，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為要素稟賦差異導(dǎo)致了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生，而對(duì)于要素稟賦相似的國(guó)家，當(dāng)比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失之后，交換和分工依然存在，這就需要新的理論來(lái)解釋?zhuān)沦Q(mào)易理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以改變生產(chǎn)成本仍然可以導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)生，從供給的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易有著重要的影響。

6. 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的一個(gè)重要影響因素。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，技術(shù)水平一定的條件下，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力取決于相對(duì)價(jià)格差異，而且只能來(lái)源于各國(guó)間的要素稟賦差異。新貿(mào)易理論提出在不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，少數(shù)企業(yè)在某一產(chǎn)品市場(chǎng)中具有一定的壟斷優(yōu)勢(shì)，可以在最小有效規(guī)模下進(jìn)行生產(chǎn)，通過(guò)差異產(chǎn)品生產(chǎn)，提高市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，獲得市場(chǎng)壟斷地位，改變由單一要素稟賦決定的國(guó)際間比較優(yōu)勢(shì)和分工格局。

不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)進(jìn)一步可以細(xì)分為壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和寡頭壟斷市場(chǎng)。對(duì)于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的研究大致有兩種觀點(diǎn)：一種認(rèn)為壟斷程度越高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，行業(yè)企業(yè)數(shù)越少，生產(chǎn)的產(chǎn)品種類(lèi)減少，從而減小了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的總體規(guī)模；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)壟斷程度高，企業(yè)數(shù)雖然減少，但是剩下的企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)變大，而且在產(chǎn)品差異一定的情況下，需要進(jìn)出口的差異產(chǎn)品越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易必然增加。因此，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易之間存在正的或者負(fù)的相關(guān)性

7. 國(guó)際直接投資

國(guó)際直接投資也就可能成為影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的關(guān)鍵性因素。一方面，國(guó)際直接投資和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可能存在替代關(guān)系，以跨國(guó)公司為載體的跨國(guó)投資，在國(guó)外建立子公司以滿(mǎn)足當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)需求，占據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)份額，而不再?gòu)谋緡?guó)出口產(chǎn)品到國(guó)外；另一方面，跨國(guó)公司可能建立專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)某種特殊產(chǎn)品的子公司，這種特殊種類(lèi)的產(chǎn)品可能被運(yùn)輸回國(guó)，以滿(mǎn)足本國(guó)國(guó)內(nèi)的需求，從而增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額。垂直型直接投資也稱(chēng)作縱向投資，一般在母國(guó)設(shè)立總部和關(guān)鍵性的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，從事知識(shí)密集型的生產(chǎn)活動(dòng)。而海外子公司從事產(chǎn)業(yè)鏈中附加值較低的勞動(dòng)密集型或資本密集型的生產(chǎn)活動(dòng)。這種縱向分工是典型的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家直接投資方式。往往母國(guó)和東道國(guó)存在要素稟賦，母國(guó)會(huì)利用東道國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)輸出零部件或中間產(chǎn)品，加工以后再輸回母公司。由于加工產(chǎn)品和中間產(chǎn)品視為同組產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易計(jì)量的結(jié)果表現(xiàn)為該類(lèi)貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大。水平一體化直接投資也稱(chēng)作橫向投資，以生產(chǎn)為導(dǎo)向的國(guó)際直接投資，傾向于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)規(guī)模相似的國(guó)家建立內(nèi)部市場(chǎng)，進(jìn)行差別產(chǎn)品交易。這種水平一體化的產(chǎn)業(yè)內(nèi)投資，最大限度的降低成本獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，把產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)階段分布在不同國(guó)家和地區(qū)，有效的把廠商所有權(quán)優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)。

（作者單位：哈爾濱商業(yè)大學(xué)MBA教育中心）