謝秋凌

(云南民族大學法學院，云南 昆明 650031)

一、問題的提出

2008年，云南省昆明市陽宗海發(fā)生砷污染重大環(huán)境損害事故，法院在審理時認定，錦業(yè)公司在生產經營過程中的環(huán)境違法行為，導致陽宗海水體受污染，水質從二類下降為劣五類，飲用、水產品養(yǎng)殖等功能喪失，周邊2.6萬余居民的飲用水源取水中斷，公私財產遭受百萬元以上損失。［1］2011年，曲靖市陸良化工廠因非法傾倒工業(yè)廢料鉻渣造成重大環(huán)境污染，截至8月15日，事故已致77頭牲畜死亡，鉻渣堆放點附近已出現(xiàn)癌癥村，11人已經去世。［2］面對巨額的環(huán)境恢復費用和損害賠償責任，如何切實保障受害方的權益，如何避免加害企業(yè)陷入重大經濟危機，如何降低政府承擔的環(huán)境事故應急費用風險，這一系列問題引發(fā)了廣泛關注，通過社會化方法分擔環(huán)境侵權損害責任顯得格外引人矚目。2009年10月1日，昆明市正式施行《關于推行環(huán)境污染責任保險的實施意見》，首批強制要求340家企業(yè)購買這種新險種，并鼓勵56家企業(yè)自愿購買。［3］

筆者認為，通過社會化方法分擔環(huán)境侵權損害責任的提出是因為傳統(tǒng)侵權責任制度在解決環(huán)境侵權損害賠償問題上遇到了諸多困難，但社會化分擔方式不可避免地對傳統(tǒng)侵權法造成了影響和沖擊。①20世紀以來，關于侵權行為法危機的討論不絕于耳，侵權責任社會化問題被認為是其中一個重要原因，美國加州大學的Fleming教授認為，侵權法處在十字路口，其生存正遭受威脅；英國劍橋大學Jolowicz教授指出，侵權法正面臨著危機；瑞典學者Jorgensen更斷言侵權法已經沒落。因此，尋求環(huán)境侵權責任社會分擔的正當性基礎，以及該機制的存在價值就顯得尤為重要?？紤]到云南是一個多民族的邊疆省份，少數民族人口占全省總人口的三分之一，民族自治地方國土面積占全省總面積70﹪的實際［4］，搞好民族關系，加強民族團結，事關實現(xiàn)全面建設小康社會的奮斗目標，事關建設中國特色社會主義事業(yè)全局，事關國家的長治久安。而改革開放以來，我省經濟在獲得較快發(fā)展的同時，許多民族地區(qū)的生態(tài)環(huán)境發(fā)生了顯著的變化，原有的生態(tài)平衡被日漸破壞，環(huán)境侵權問題愈發(fā)突出，這在一定程度上影響了民族地區(qū)的穩(wěn)定和發(fā)展。因而，本文將研究背景置于民族地區(qū)，以期能為民族地區(qū)的社會穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展拋磚引玉。

二、環(huán)境侵權責任社會分擔的正當性基礎

侵權行為，指因不法侵害他人的權益，依法律規(guī)定，應對所生損害負賠償責任的行為。侵權行為損害賠償責任因法律規(guī)定而發(fā)生。［5］(P59)環(huán)境侵權是由于人為活動導致環(huán)境污染、生態(tài)破壞，從而造成他人人身及財產損害的一種特殊侵權類型。呂忠梅教授認為：“環(huán)境侵權行為是一種間接的侵權行為，它是以空氣、水、土壤、生物等環(huán)境要素為介質而導致的人身和財產損害?！保?］(P186)王明遠博士認為：“環(huán)境侵權是因產業(yè)活動或其他人為原因，致自然環(huán)境的污染或破壞，并因而對他人人身權、財產權、環(huán)境權益或公共財產造成損害或有造成損害之虞的事實?！保?］(P13)據此可知，如果由于企業(yè)的生產經營活動及個人的原因，引起大氣污染、水污染、固體廢物污染、光污染、放射污染、噪聲污染等，從而造成他人的財產權、人身權受到損害，污染者應當承擔環(huán)境侵權責任。對此，我國2011年7月1日起開始施行的《侵權責任法》第六十五條規(guī)定：“因污染環(huán)境造成損害的，污染者應當承擔侵權責任?！鼻謾嘭熑伪旧硎且环N追究個人責任的機制，因而環(huán)境侵權行為引發(fā)的損害賠償責任按照傳統(tǒng)侵權法理論應該由侵權人單獨承擔。戴維·M ·沃克曾對侵權損害賠償作了精準的闡釋，他認為，從社會的角度看，侵權法的作用，在于將一個個體所遭受的損失轉移到被認為是造成這一損失或應對這一損失負有責任的人的身上。［8］(P863)顯然，環(huán)境侵權責任社會分擔不同于以責任針對性為基礎的傳統(tǒng)侵權損害賠償責任，它不再單純強調侵權人的責任自負，而是尋找一種由國家、社會、企業(yè)等多數主體承擔和消化該損失的機制。所謂的環(huán)境侵權責任社會分擔就是責任的轉移機制，即將因環(huán)境侵權行為所造成的人身損害及財產損害的賠償責任轉移給社會，由侵權行為人以外的其他主體完全或部分分擔損害賠償金額的侵權賠償責任機制。環(huán)境侵權責任社會分擔機制的出現(xiàn)和發(fā)展是與侵權行為法思考方式的轉變相適應的，侵權行為法功能定位由轉移損失發(fā)展為分擔損失成為現(xiàn)代社會的一種必然趨勢。①日本著名的侵權法學者平井教授認為，“現(xiàn)代社會生活中交通工具、企業(yè)設備、工作物等的發(fā)展及巨大化與人口的集中，顯著地提高了損害發(fā)生的危險性和擴大化的可能性，其結果，使得既要將損害賠償的范圍限制在確切妥當的范圍內，其反面又要通過危險分散的法律技術謀求損害填補可能性的切實化和廣泛化成為現(xiàn)代損害賠償法的課題?！?參見于敏：《日本侵權行為法》，法律出版社1998年版，第199頁。)王澤鑒先生也認為，“損害分散的思想已逐漸成為侵權行為法的思考方式?！?參見王澤鑒：《侵權行為法》，中國政法大學出版社2001年版，第8頁)?？梢?，在民法學者看來，侵權損害的賠償責任向侵權責任人以外的主體轉移已經成為現(xiàn)代社會一種必然的趨勢。從個人責任到責任社會分擔，社會連帶理論的流行是其制度演變背后的正當性基礎。

“社會連帶”在英語中的對應詞是solidarity，在漢語中又被譯為社會團結、社會關聯(lián)、相互關聯(lián)性等，通常是指個人與個人、個人與群體、群體與群體之間的相互滲透、相互依存的狀態(tài)。社會連帶思想由孔德提出，經由涂爾干和狄驥，發(fā)展成為一個比較完備的理論體系。涂爾干在《社會分工論》中指出，人類社會有兩種連帶關系：機械連帶和有機連帶。［9］(P119)機械連帶是指人們只是作為社會這一整體的組成，唯一的聯(lián)系也限于這個整體之中；有機連帶是指社會成員是社會這一有機體的能動組成，通過其才智和努力能為統(tǒng)一、和諧的集合體的發(fā)展做出貢獻。狄驥將涂爾干的社會連帶理論運用于法學領域，進而創(chuàng)建了社會連帶主義法學。狄驥從實證主義哲學出發(fā)來說明連帶關系的產生根源于人們的現(xiàn)實需要。由于人們生活在社會這個大集體中，每個人的智力、能力是不同的，如果不進行合作就無法滿足自身的需要、就無法生存下去。連帶關系的形成使得人們能夠很好的生存和發(fā)展，因此，社會連帶關系也就成為人們行為規(guī)則的一個事實。在狄驥看來，這種連帶關系是具有社會價值和社會效果的，也正因為如此，我們的法律不應像19世紀那樣以個人權利為本位，僅強調個人權利和自由，而應以社會利益為本位，強調社會利益和“法的社會化”。狄驥的社會連帶主義法學為20世紀以來法律社會化的演進提供了直接的理論依據。［10］(P266)以社會連帶的哲學假定和法學思想來解釋環(huán)境侵權賠償問題，不同于傳統(tǒng)侵權行為法的結果就自然產生了，環(huán)境侵權賠償責任社會化成了水到渠成的理想方案。［11］首先，生態(tài)環(huán)境是典型的公共物品，是人類生產和生活必不可少的物質基礎，社會群體對其具有公共需求，如享受清新空氣、清潔水源、安寧生活等，這種共同的愿望和需要必須通過共同生活、相互援助才能實現(xiàn)。人們因這種共同的需求而形成社會連帶，并對這種社會連帶負有維系義務。因為任何可能危及這種需求滿足的行為都將減損這種社會連帶，所以當減損現(xiàn)實發(fā)生時，所有處于連帶狀態(tài)的人都有責任去消除影響恢復原狀，使社會連帶關系重新恢復和諧和穩(wěn)定，尤其是直接減損這種社會連帶的污染者或潛在的污染者?！吧鐣熑我竺恳粋€共同體成員在維持和推進共同利益方面發(fā)揮作用。一旦發(fā)生沖突，必須讓共同利益高于個人利益。為滿足這一要求，每個成員對社會合作關系負有責任?！保?2］(P162)其次，環(huán)境污染造成的損害，往往同時侵害多數人的生命、身體、健康、財產及其他各種權益。即環(huán)境侵權往往屬于嚴重的社會性權益侵害現(xiàn)象，其涉及的不僅是個人利益，更多的是社會利益。個人損害到社會損害的救濟，在加害人、潛在加害人、受害人、潛在受害人與其他社會主體之間形成了社會連帶關系。單純的損失轉移，或者會使受害人得不到足額賠償，或者會使加害人受到毀滅性打擊，從而增加整個社會的負擔。但廣泛而科學地分散損失對社會則是有利的。“通過高度設計的損害填補制度，由社會上不特定的多數人承擔和消化損害，從而使損害填補不再是單純的私法救濟，既可及時、充分地救助受害人，維持社會穩(wěn)定，又可避免加害人因賠償負擔過重而破產，保護經濟發(fā)展?！保?］(P124)

三、民族地區(qū)建立環(huán)境侵權責任社會分擔機制的證成

環(huán)境問題主要是由人類經濟開發(fā)活動引起的，它與經濟發(fā)展水平密切相關。發(fā)展中國家和不發(fā)達國家的環(huán)境問題多與貧窮相關聯(lián)，因而，有人稱之為“貧窮污染”，甚至有一種觀點認為，在所有的環(huán)境問題中，再沒有比“貧窮污染”更嚴重的問題了。云南民族地區(qū)占地大、人口多、條件差。25個世居少數民族中，有16個少數民族跨境而居； 25個邊疆縣（市)中，民族自治縣有22個。有的縣農民人均年收入才1000多元，在云南東南邊疆的馬關縣，2008年人均年收入低于1000元的農民還有7萬多人，占全縣總人口的1/5，貧困程度超出想象。［13］由于我省民族地區(qū)多處于生態(tài)環(huán)境脆弱和資源相對豐富二者重疊的地區(qū)，經濟的落后使這些貧困地區(qū)陷入了“貧困—經濟開發(fā)—環(huán)境惡化—更加貧困”的惡性循環(huán)。正如印度高級法官喬·德赫瑞指出：“貧窮是生態(tài)惡化的首要原因，貧窮不堪的社區(qū)，不得不開采已有的資源以便滿足自己的基本需求。隨著生態(tài)系統(tǒng)開始惡化，貧窮地區(qū)受到最大的傷害，因為他們無力負擔采取必要措施來控制生態(tài)惡化?！保?4］對于如何解決民族地區(qū)的“貧困污染”問題，1972年斯德哥爾摩《人類環(huán)境宣言》里明確指出：“在發(fā)展中的國家中，環(huán)境問題大半是由于發(fā)展不足造成的……，發(fā)展中國家必須致力于發(fā)展工作，牢記它們優(yōu)先任務和保護及改善環(huán)境的必要?！币虼?，解決民族地區(qū)的環(huán)境問題還是要靠發(fā)展，發(fā)展才是硬道理。但是，在發(fā)展的過程中必須處理好經濟、社會、環(huán)境的關系，確保經濟、社會、環(huán)境的和諧發(fā)展。環(huán)境侵權責任社會分擔機制的建立，不僅有利于實現(xiàn)對受害人損害的填補，而且對于社會穩(wěn)定、經濟發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境保護均有著重要意義。申言之，民族地區(qū)建立環(huán)境侵權責任社會分擔機制有其成立的倫理學、經濟學、政治學乃至社會學的理論基礎。①Calabresi法官將在法學研究中引入其他學科的方法稱為“Law and…”方法，并列舉了經濟學、哲學、歷史學、心理學、社會學、文學等與法學進行結合的方法。在筆者看來，倫理學、經濟學、政治學、社會學的分析對于侵權法、環(huán)境法尤其重要。

侵權法基礎的核心內容就是對當事人承擔侵權責任的倫理基礎研究，即對侵權責任道德基礎的哲學研究。因此，倫理分析是證成民族地區(qū)建立環(huán)境侵權責任社會分擔機制必然性的基本方法。雖然正義常被指說有著一張普羅托斯似的臉，但是給予每個人應得的東西仍是正義概念的一個核心的和重要的組成內容。正如《民法大全》中首創(chuàng)的一個著名定義所稱“正義乃是使每個人獲得其應得的東西的永恒不變的意志?！保?5］(P264)傳統(tǒng)侵權損害賠償責任的倫理依據主要依循亞里士多德的矯正正義研究路徑進行論證，強調“過錯責任”和“自己責任”。我省民族地區(qū)多處于生態(tài)環(huán)境脆弱和資源相對豐富二者重疊的地區(qū)，考慮到資源含量和技術水平，我省目前的經濟發(fā)展重點主要是能源礦產資源的開發(fā)與加工，這是典型的資源型經濟結構，而這些行業(yè)都屬于高污染行業(yè)，因而我省民族地區(qū)的環(huán)境保護和經濟發(fā)展之間的矛盾較為突出。環(huán)境侵權行為往往是人們在進行經濟建設過程中的附帶產物，與傳統(tǒng)民事侵權行為相比較，其“原因行為往往具有社會妥當性、合法性、價值性和公益性?！保?］(P28)顯然，矯正正義理論無法解決環(huán)境侵權行為的原因正當性與結果損害性所產生的悖論，分配正義理論日益成為環(huán)境侵害社會分擔的重要倫理支撐。一方面，環(huán)境侵權責任社會分擔機制能實現(xiàn)受償不能的風險分擔。如果每個責任人都有完全的賠償能力，由受害人在法律確定的數額內向侵權人請求損害賠償即可。但問題的關鍵恰恰在于，環(huán)境污染損害事故具有嚴重性、廣泛性的特點，實際案例中的各個受害人往往無法獲得全部賠償，因此，社會分擔機制的價值就在于將受償不能的風險分散到社會，實現(xiàn)分配正義的第二級。另一方面，由于社會的共同需要，經濟建設過程中所產生的環(huán)境侵權行為具有原因的價值性和正當性，由其所引發(fā)的環(huán)境侵權責任不宜視為個人責任，而應該屬于社會責任，由其所造成的損害也不宜視為個人損害，而應該是社會損害。所以，社會分擔機制的建立能將這種損害轉由不特定的多數人來承擔，這種權利、義務、責任的配置，正體現(xiàn)了分配正義的要求。

法律經濟學濫觴于20世紀30年代的美國，它以效益為核心價值取向，用簡明的經濟學概念來解釋法律制度的結構。這種經濟學的分析方法，為我們解釋、評價建立于公平價值觀之上的環(huán)境侵權責任社會分擔機制提供了有益的研究工具。首先，在哈丁看來，污染產生的原因在于環(huán)境的公共物品屬性。民族地區(qū)的環(huán)境資源雖然豐富，但往往被認為是公有的、無價的，可以無償占用，結果導致“公地悲劇”出現(xiàn)，對稀缺資源索取費用有助于有效地使用資源。通過征收自然資源補償費、排污費、環(huán)境稅等籌資方式設立損害補償基金，建立環(huán)境侵權責任社會分擔機制，能夠貫徹“誰污染誰付費，誰利用誰補償”的生態(tài)環(huán)境開發(fā)保護原則。其次，經濟人理論認為每個市場主體都能對自身利益作出最大化的合理判斷，因此利用制度提供經濟刺激就能夠達到減少環(huán)境污染的目的。作為環(huán)境侵權責任社會分擔機制最常用的環(huán)境責任保險，能夠對應風險大小來征收保險費，污染風險高的企業(yè)承擔較高的保險費，消減了污染風險的企業(yè)其保險費也相應下降，由此，環(huán)境責任保險就給污染風險的消減提供了經濟誘因；而且，保險人為降低賠付率，在出售責任保險之前都會對企業(yè)實施污染風險評估，并且會在保險存續(xù)期間進行持續(xù)監(jiān)測，這同樣有利于投保企業(yè)將污染事故的發(fā)生概率降到最低。再次，社會財富極大化（或稱社會成本最小化)是經濟分析解釋侵權法的首要價值目標。民族地區(qū)的經濟發(fā)展水平較低，多數企業(yè)的財產責任能力不強，當地群眾的自我權利保護意識不高，發(fā)生侵權損害后必然會更多地求助于司法、行政機關，從而導致在解決環(huán)境侵權問題談判中產生較大成本，這就使有效率的制度安排和權利分配成為必要，而合理設計的環(huán)境侵權責任社會分擔機制應能夠引導和刺激社會總成本的降低。

從政治學上分析，政府職能是國家行政機關依法對國家和社會公共事務進行管理時應承擔的職責和所具有的功能，民族地區(qū)政府職能的確定是與民族地區(qū)的現(xiàn)實狀況分不開的。筆者認為，民族地區(qū)政府的職能主要包括：經濟職能、供應職能和協(xié)調職能。在民族地區(qū)構建侵權責任社會分擔機制有利其政府職能的履行。就經濟職能而言，民族地區(qū)的市場化程度普遍偏低，政府的一個重要職責就是加快市場化建設，做好市場經濟的培育者。同時基于市場失靈的客觀存在，政府還需要靈活運用宏觀調控手段，引導民族地區(qū)經濟走持續(xù)、快速、健康發(fā)展的軌道。侵權責任分擔機制的運用能免除企業(yè)的后顧之憂，從而能吸引更多的投資資金，加快民族地區(qū)經濟的發(fā)展；運用環(huán)境責任保險的費率機制還能起到杠桿調節(jié)作用，抑制污染企業(yè)，鼓勵清潔企業(yè)，進而形成合理的產業(yè)結構。就供應職能而言，在市場經濟體制下，政府負有提供公共產品的職責。制約民族地區(qū)經濟、社會發(fā)展的重要瓶頸就是基礎設施建設的緩慢，而這些基礎設施屬于社會的公共產品，其有效供給是民族地區(qū)經濟、社會可持續(xù)發(fā)展的基礎保證。地方財政實力決定了公共產品供應的數量和質量。環(huán)境污染事故發(fā)生后，一旦污染企業(yè)無力承擔賠償責任，政府往往要被迫扮演最后責任人的角色，但政府介入補償無疑是利用全體公民的稅收作為財源，這就會使本就窘迫的民族地方財政更加捉襟見肘，進而影響到當地公共物品的供應。而引入環(huán)境侵權責任社會分擔機制，可以大大降低政府環(huán)境風險責任壓力。就協(xié)調職能而言，強調的是政府應當充任社會利益、社會矛盾的調節(jié)者。“在經濟體制改革過程中，因所有制形式和分配方式出現(xiàn)的多元化必然導致民族地區(qū)縣域社會利益集團的分層和多元，形成復雜的交織的社會利益矛盾。”［16］引入環(huán)境侵權責任社會分擔機制可以對這些多元矛盾進行一定程度的化解，避免當發(fā)生環(huán)境損害而無法獲得及時充分補償時，加害人與被害人之間矛盾的激化，以及人們將矛頭指向政府行政管理能力和相應法律制度的危險性。

社會學認為，環(huán)境問題不僅僅是人與自然之間的問題，而且更是人與人之間的社會問題。換言之，人與人之間社會關系的失調是環(huán)境問題產生和惡化的重要原因。環(huán)境公平概念的提出正反映了人們對于環(huán)境問題本質的認識。環(huán)境公平包括代際公平和代內公平兩種類型，即世代之間的縱向公平性與同代人之間的橫向公平性。不同地區(qū)、不同群體之間環(huán)境公平的實現(xiàn)，既是代內公平的應有之義，也是實現(xiàn)代際公平的重要前提。根源于計劃經濟時期的產業(yè)布局，使得占有豐富資源和能源的西部地區(qū)以資源開發(fā)業(yè)為主，而東部地區(qū)以加工制造業(yè)為主，東西部地區(qū)對于資源收益的占有長期不公平；市場經濟時期，國家對東部地區(qū)的政策支持使其具有了先發(fā)優(yōu)勢，而西部地區(qū)在缺乏財力支持下的短期行為又進一步加劇了環(huán)境破壞，東西部地區(qū)在環(huán)境保護的負擔上存在不平等?！皹嫿ㄉ鐣髁x和諧社會”是中國共產黨新的執(zhí)政理念，胡錦濤總書記指出：和諧社會是民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的社會?？梢哉f，西部民族地區(qū)的穩(wěn)定和發(fā)展是構建社會主義和諧社會的重要保障。民族地區(qū)為礦產資源的開發(fā)、水電站的修建、鐵路公路的建造等作出了巨大犧牲，同時也承受了嚴重的環(huán)境污染和生態(tài)破壞。但由于我國目前財政轉移支付的力度不夠、生態(tài)資源補償機制還不完善，少數民族地區(qū)并未因此獲益多少，這在一定程度上加深了少數民族群眾的“被剝奪感”和不滿心理。而一旦再發(fā)生環(huán)境侵權事故，由于損害程度的嚴重性、加害人的可負擔性、判決的可執(zhí)行性和賠償的實效性等問題，往往會使受害的少數民族群眾得不到及時充分的賠償，從而導致加害人和受害人之間的矛盾發(fā)生并不斷惡化，這將使人與人之間的社會關系失調，進而危及民族地區(qū)的穩(wěn)定、團結和發(fā)展。而采用環(huán)境侵權社會分擔機制可以將巨額的賠償金額分散給社會，避免激化因環(huán)境侵害造成的各種矛盾，以減少社會的震蕩。這對于維護民族地區(qū)社會穩(wěn)定，推動民族經濟發(fā)展，保證和諧社會建設的順利進行，具有重要的現(xiàn)實意義。

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［2］云南劇毒鉻渣堆放22年，全國400萬噸鉻渣待處理［EB/OL］(2011－8－23)［2010－11－24］.http://news.sohu.com/20110823/n317047633.shtm l.

［3］昆明推行環(huán)境污染責任險，強制340家企業(yè)購買［EB/OL］(2009－10－10)［2010－10－6］.http://finance.sina.com.cn/money/insurance/bxdt/20091010/11106822979.shtml.

［4］云南將投資728億元加快少數民族和少數民族地區(qū)發(fā)展［EB/OL］（2011－6－3) ［2011－11－25］http://news.sohu.com/20110603/n309244242.shtm l

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