天津海事局 顧長(zhǎng)智

上海海事大學(xué)法學(xué)院 李 娜

天津海事局 劉樹利

中國(guó)船級(jí)社實(shí)業(yè)公司天津分公司 徐 靖

一、前 言

2011年7月15日，國(guó)際海事組織（IMO）海上環(huán)境保護(hù)委員會(huì)（MEPC）第62屆會(huì)議通過了《國(guó)際防止船舶造成污染公約》（MARPOL公約）附則VI有關(guān)船舶能效規(guī)則的修正案，確定了“新船能效設(shè)計(jì)指數(shù)”（EEDI）和“船舶能效管理計(jì)劃”（SEEMP）兩項(xiàng)船舶能效標(biāo)準(zhǔn)。這是第一個(gè)專門針對(duì)國(guó)際海運(yùn)溫室氣體減排的強(qiáng)制性法律文件。該修正案將于2013年1月1日正式生效，但主管機(jī)關(guān)可對(duì)2017年1月1日前的新造船舶給予免除，同時(shí)公約中還規(guī)定了第一個(gè)適用階段2年的折減系數(shù)為0，因此該修正案最晚于2019年1月1日正式生效。

我國(guó)是MARPOL公約附則VI的締約國(guó)，也是世界造船和航運(yùn)大國(guó)。該修正案的生效將對(duì)我國(guó)的造船業(yè)、航運(yùn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)而巨大的影響。加快履約進(jìn)程既是對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)和促進(jìn)，也是節(jié)能減排的客觀要求。筆者所參與的中國(guó)海事局《“十二五”推進(jìn)船舶節(jié)能減排實(shí)施方案（草稿）》中已經(jīng)將MARPOL公約附則VI的履約作為重要內(nèi)容。

二、MARPOL公約附則VI2011年修正案內(nèi)容簡(jiǎn)介

MARPOL公約附則VI2011年修正案在第4章“船舶能效規(guī)則”中新增了第19～23條。除對(duì)EEDI和SEEMP做出強(qiáng)制性規(guī)定以外，還在其他章節(jié)增加了相關(guān)的定義，以及檢驗(yàn)、發(fā)證、港口國(guó)檢查、國(guó)際船舶能效證書格式等內(nèi)容。其中，第19條適用范圍規(guī)定該規(guī)則適用于所有400總噸以上的船舶，但對(duì)于2017年1月1日前建造的船舶，主管機(jī)關(guān)可予以免除。

第20條“獲得的能效設(shè)計(jì)指數(shù)（Attained Energy Efficiency Design Index，簡(jiǎn)稱Attained EEDI）”，是指單一船舶實(shí)際達(dá)到的EEDI值，是衡量船舶能效水平的一種方法。

2012年1月9日至13日，IMO能效工作組第二次會(huì)間會(huì)在倫敦舉行。會(huì)上主要討論了對(duì)修正系數(shù)fc和fw的修改提案，以報(bào)告的形式形成了推薦公式，并提交給MEPC 63進(jìn)行審議。其中Attained EEDI計(jì)算公式如下：

本條規(guī)定了Attained EEDI應(yīng)具體到各船，并應(yīng)顯示船舶能效方面的估計(jì)性能，且附有EEDI technical file（EEDI技術(shù)案卷），案卷中包含用以計(jì)算Attained EEDI所必要的信息并說明了計(jì)算過程。

第21條“要求的EEDI（Required EEDI）”，是指對(duì)特定船舶類型和尺度所允許的最大Attained EED值，應(yīng)為（1-X/100）× 基線值。式中，X為規(guī)定的相對(duì)于EEDI基線的Required EEDI的折減系數(shù)。

基線值應(yīng)按下式計(jì)算：

基線值 =a×b-c

其中，a、b和c為表1所列參數(shù)。

表1 用于確定不同船型基線值的參數(shù)

第22條“船舶能效管理計(jì)劃（SEEMP）”規(guī)定“每艘船舶應(yīng)在船上保存一份具體的船舶能效管理計(jì)劃（SEEMP）”，該計(jì)劃可為船舶安全管理體系（SMS）的一部分，并應(yīng)按本組織通過的導(dǎo)則制定。

第23條“促進(jìn)技術(shù)合作和改進(jìn)船舶能效的相關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移”中規(guī)定“主管機(jī)關(guān)應(yīng)與IMO和其他國(guó)際機(jī)構(gòu)合作，直接或通過IMO，向請(qǐng)求技術(shù)援助的國(guó)家特別是發(fā)展中國(guó)家，推動(dòng)和提供（如合適）支持”。該條也體現(xiàn)了《京都議定書》中“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，為發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)新規(guī)則提供了積極的幫助。

三、MARPOL公約附則VI2011年修正案對(duì)我國(guó)相關(guān)行業(yè)的影響

MARPOL公約附則VI2011年修正案的生效在短時(shí)間內(nèi)無疑將對(duì)我國(guó)的船舶制造業(yè)、航運(yùn)業(yè)等產(chǎn)生較大的沖擊，但推進(jìn)船舶節(jié)能減排工作與我國(guó)節(jié)能減排的總體戰(zhàn)略目標(biāo)是完全吻合的。中國(guó)政府已經(jīng)向全世界莊嚴(yán)宣布，到2020年單位GDP二氧化碳排放將比2005年下降40%～45%。國(guó)務(wù)院已經(jīng)通過了“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案。交通運(yùn)輸“十二五”發(fā)展規(guī)劃也明確，到2020年?duì)I運(yùn)船舶單位運(yùn)輸貨物周轉(zhuǎn)量能耗下降15%，二氧化碳排放下降16%?？梢哉f，MARPOL公約附則VI2011年修正案的生效對(duì)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的影響既有不利的一面也有積極的一面。

1.對(duì)造船業(yè)的影響

船舶能效規(guī)則的強(qiáng)制性實(shí)施對(duì)船舶設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝技術(shù)、配套設(shè)備、新能源技術(shù)應(yīng)用等提出了更高要求。據(jù)統(tǒng)計(jì)，按照EEDI的要求，現(xiàn)有船型設(shè)計(jì)中已有50%不能滿足；如果基線在現(xiàn)有的水平上再降低10%，中國(guó)現(xiàn)有船舶僅有20%左右的船型能夠滿足要求；若降低25%，中國(guó)現(xiàn)有船舶則僅有百分之幾的船型能夠滿足要求。

EEDI的推行對(duì)船舶設(shè)計(jì)單位、造船廠、船舶配套設(shè)備生產(chǎn)廠家、船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等整個(gè)造船行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈都會(huì)產(chǎn)生沖擊。船廠推出船型的EEDI指數(shù)越低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，達(dá)不到最低標(biāo)準(zhǔn)將受到扣船、繳納罰金等處罰，甚至?xí)粐?guó)際市場(chǎng)淘汰。當(dāng)前，我國(guó)造船行業(yè)的高技術(shù)附加值船舶設(shè)計(jì)水平不變，大型船用配套設(shè)備及關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)能力不足，對(duì)船體的優(yōu)化設(shè)計(jì)缺乏核心技術(shù)，不具有高技術(shù)附加值自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的船用設(shè)備品牌產(chǎn)品。然而，這也是中國(guó)造船業(yè)從造船大國(guó)向造船強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的一次重要契機(jī)。如果中國(guó)的船舶行業(yè)在這一次技術(shù)洗牌中能夠攻堅(jiān)克難，研發(fā)出世界領(lǐng)先的技術(shù)成果，將使中國(guó)造船行業(yè)在世界造船業(yè)中的地位產(chǎn)生質(zhì)的飛躍。

2.對(duì)航運(yùn)業(yè)的影響

推行EEDI、SEEMP等船舶能效標(biāo)準(zhǔn)，勢(shì)必將提高我國(guó)航運(yùn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本，對(duì)航運(yùn)公司的管理水平、海員等從業(yè)人員的知識(shí)水平以及操作能力形成新要求。

造船成本提高，船方投資購(gòu)置或者改裝船舶的營(yíng)運(yùn)成本也隨之提高。此外，使用岸電、繳納碳稅等措施也會(huì)增加船方的營(yíng)運(yùn)負(fù)擔(dān)。營(yíng)運(yùn)成本最終會(huì)轉(zhuǎn)嫁給貨主，運(yùn)價(jià)的提高會(huì)削弱船舶相對(duì)于其他替代運(yùn)輸方式的競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，在營(yíng)運(yùn)過程中，對(duì)SEEMP的要求也將導(dǎo)致營(yíng)運(yùn)成本的增加。而對(duì)公司管理人員、海員等人員的培訓(xùn)也是成本增加的一部分。航運(yùn)公司自身成本上漲，必然會(huì)帶來運(yùn)價(jià)的整體上漲，屆時(shí)管理水平和船齡等因素將對(duì)運(yùn)價(jià)產(chǎn)生決定性影響。一些管理水平不高、船舶老舊的航運(yùn)公司將面臨重大挑戰(zhàn)。這兩項(xiàng)船舶能效標(biāo)準(zhǔn)甚至?xí)故澜绾竭\(yùn)界重新洗牌。

應(yīng)該看到，海運(yùn)溫室氣體減排在對(duì)經(jīng)濟(jì)利益等方面可能產(chǎn)生負(fù)面影響的同時(shí)，也將有助于我國(guó)航運(yùn)企業(yè)進(jìn)一步提高管理水平和技術(shù)實(shí)力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，還有利于提升企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，提高我國(guó)航運(yùn)業(yè)的整體水平，促進(jìn)海運(yùn)業(yè)的節(jié)能減排。

3.對(duì)其他方面的影響

雖然MARPOL公約附則VI2011年修正案中已經(jīng)體現(xiàn)出了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，并且明確指出該修正案的通過“絕不對(duì)在其他國(guó)際論壇（例如聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約——UNFCCC）進(jìn)行的談判作出預(yù)判，也不影響參與該談判的各國(guó)的立場(chǎng)”，但這畢竟是將溫室氣體減排在所有締約國(guó)中強(qiáng)制推行的先例，其“共同但有區(qū)別的責(zé)任”僅在技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面做出了模糊的規(guī)定，將對(duì)聯(lián)合國(guó)氣候大會(huì)上各國(guó)的談判立場(chǎng)產(chǎn)生一定影響。

此外，在基于市場(chǎng)的減排機(jī)制，尤其是排放貿(mào)易機(jī)制方面，我國(guó)的經(jīng)驗(yàn)非常欠缺，并在法律體系、市場(chǎng)環(huán)境乃至社會(huì)文化等方面都缺乏建立溫室氣體排放貿(mào)易機(jī)制的根基，因此會(huì)給我國(guó)帶來較大的困難。

四、MARPOL公約附則VI2011年修正案履約對(duì)策建議

2009年，IMO第26屆大會(huì)決定將成員國(guó)審核機(jī)制強(qiáng)制化，并計(jì)劃于2015年起對(duì)成員國(guó)實(shí)施強(qiáng)制審核。該修正案生效后也將隨著MARPOL公約被納入到《IMO強(qiáng)制性文件實(shí)施規(guī)則》規(guī)定的強(qiáng)制審核文件清單中。海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)發(fā)揮其管理規(guī)范職能，加強(qiáng)引導(dǎo)和促進(jìn)，使我國(guó)造船業(yè)、航運(yùn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)盡快適應(yīng)新規(guī)則，為強(qiáng)制性履約審核做好準(zhǔn)備。

1.履行船旗國(guó)義務(wù)

（1）加快國(guó)內(nèi)化立法，推動(dòng)法規(guī)實(shí)施

按照《IMO強(qiáng)制性文件實(shí)施規(guī)則》的要求，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)盡快完成對(duì)該修正案的國(guó)內(nèi)化立法，并推動(dòng)法規(guī)的實(shí)施。國(guó)內(nèi)化立法過程可分三步走，具體措施如下：

第一步，修訂《國(guó)際航行海船法定檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)則》第三分冊(cè)第5篇“防止船舶造成污染的結(jié)構(gòu)與設(shè)備”，加入關(guān)于船舶能效規(guī)則的相關(guān)內(nèi)容。新增部分的內(nèi)容應(yīng)與MARPOL公約附則VI2011年修正案完全一致或高于其規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。生效時(shí)間也不應(yīng)晚于該修正案的要求。

第二步，修訂《國(guó)內(nèi)航行海船法定檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)則》第5篇第7章“防止船舶造成空氣污染規(guī)定”。修訂內(nèi)容參考MARPOL公約附則VI2011年修正案，但技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可在全面客觀的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上根據(jù)國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)的實(shí)際情況酌情降低，也可適當(dāng)延后生效時(shí)間，但在立法過程中要體現(xiàn)海運(yùn)業(yè)節(jié)能減排的政策導(dǎo)向。

第三步，適時(shí)修訂《內(nèi)河船舶法定檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)則》。由于內(nèi)河船舶在船型定義、噸位限制等方面的復(fù)雜性，可以針對(duì)內(nèi)河船舶能效管理的立項(xiàng)進(jìn)行課題研究。以課題的研究結(jié)果為基礎(chǔ)，提出內(nèi)河船舶在能效管理方面的修訂意見并進(jìn)行推廣。

（2）引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展，促進(jìn)法規(guī)執(zhí)行

海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)聯(lián)合相關(guān)部門對(duì)國(guó)內(nèi)船型數(shù)據(jù)、海運(yùn)溫室氣體排放現(xiàn)狀等展開積極調(diào)研，力爭(zhēng)在最短的時(shí)間內(nèi)掌握最全面、最及時(shí)的資料，以確定我國(guó)在海運(yùn)溫室氣體減排方面所存在的問題和具有的優(yōu)勢(shì)，以制定科學(xué)客觀的行業(yè)規(guī)范。

為了切實(shí)履行船旗國(guó)義務(wù)，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)授權(quán)的認(rèn)可組織（RO）即中國(guó)船級(jí)社（CCS）在應(yīng)對(duì)新規(guī)則方面的準(zhǔn)備進(jìn)行評(píng)估。確認(rèn)認(rèn)可組織在技術(shù)、管理和研究方面有充足的資源，能夠按照IMO有關(guān)決議規(guī)定的“授權(quán)認(rèn)可組織代表其行使職能的最低標(biāo)準(zhǔn)”完成指定的任務(wù)。據(jù)悉，CCS已經(jīng)制定了《船舶能效管理認(rèn)證規(guī)范》《綠色船舶規(guī)范》（初稿）等，與大連遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司等航運(yùn)企業(yè)合作，進(jìn)行“船舶能效管理計(jì)劃”的試運(yùn)行，積極應(yīng)對(duì)EEDI、SEEMP等新規(guī)則的實(shí)施。

對(duì)造船行業(yè)的技術(shù)儲(chǔ)備情況進(jìn)行全面調(diào)研，了解造船業(yè)的技術(shù)現(xiàn)狀、存在的困難等內(nèi)容。對(duì)航運(yùn)業(yè)的管理、船員培訓(xùn)水平進(jìn)行調(diào)研。通過引導(dǎo)建立行業(yè)聯(lián)盟、聯(lián)合相關(guān)部門提供技術(shù)支持、人員培訓(xùn)等，幫助造船行業(yè)盡快適應(yīng)新規(guī)則，從源頭上應(yīng)對(duì)溫室氣體減排的新發(fā)展，真正做到能夠與國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)同步，甚至領(lǐng)先于國(guó)際發(fā)展水平。要提高危機(jī)意識(shí)、放遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光，將此次應(yīng)對(duì)作為契機(jī)。我國(guó)的船舶設(shè)計(jì)、船舶制造、船舶檢驗(yàn)等部門也應(yīng)當(dāng)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，大力發(fā)展新船型、新能源，提高船舶配套機(jī)電產(chǎn)品節(jié)能環(huán)保水平，力爭(zhēng)在最短時(shí)間內(nèi)適應(yīng)海運(yùn)溫室氣體減排新規(guī)則。

（3）加強(qiáng)人員培訓(xùn)，定期評(píng)估審議

發(fā)揮海事主管機(jī)關(guān)的行業(yè)管理職能，在造船廠、航運(yùn)企業(yè)、船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、船舶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門加強(qiáng)新規(guī)則的宣貫和人員培訓(xùn)，提高相關(guān)行業(yè)的履約意識(shí)。

海事主管機(jī)關(guān)也應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，確保船旗國(guó)監(jiān)督檢查官全面、準(zhǔn)確掌握該規(guī)則。同時(shí)，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)組織定期監(jiān)督審核，評(píng)議相關(guān)行業(yè)對(duì)新規(guī)則的履行情況，對(duì)不符合的情況給予處理并提出整改意見，全面監(jiān)督行業(yè)的履約情況。

（4）加強(qiáng)國(guó)際交流，爭(zhēng)取技術(shù)合作

MARPOL公約附則VI2011年修正案第23條增加了“加強(qiáng)、促進(jìn)船舶能效方面的技術(shù)合作交流”的有關(guān)規(guī)定，要求各主管機(jī)關(guān)與國(guó)際海事組織及其他有關(guān)國(guó)際組織合作，促進(jìn)直接或間接的技術(shù)合作和轉(zhuǎn)讓，特別是對(duì)迫切需要技術(shù)援助的發(fā)展中國(guó)家。這是國(guó)際海事組織公約中首次出現(xiàn)“發(fā)展中國(guó)家”的表述，是包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期爭(zhēng)取的重要成果。

海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)國(guó)內(nèi)的引導(dǎo)和促進(jìn)，積極推動(dòng)我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國(guó)家在應(yīng)對(duì)船舶能效規(guī)則方面的技術(shù)交流與合作，積極爭(zhēng)取發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)與資金支持。必要時(shí)，海事主管機(jī)關(guān)可以通過IMO來爭(zhēng)取相應(yīng)的技術(shù)援助，以幫助我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)消除技術(shù)壁壘、渡過難關(guān)，盡快探索出適合我國(guó)國(guó)情的應(yīng)對(duì)模式。

2.履行沿岸國(guó)與港口國(guó)義務(wù)

按照《IMO強(qiáng)制性文件實(shí)施規(guī)則》的要求，中國(guó)政府還要履行沿岸國(guó)與港口國(guó)義務(wù)。針對(duì)該修正案，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)：

（1）修訂與沿岸國(guó)、港口國(guó)相關(guān)的法律法規(guī)，在相關(guān)強(qiáng)制性文件中加入該修正案的內(nèi)容。

（2）對(duì)港口國(guó)監(jiān)督檢查官進(jìn)行知識(shí)更新培訓(xùn)，確保港口國(guó)監(jiān)督檢查官對(duì)MARPOL公約附則VI2011年修正案的內(nèi)容有全面而準(zhǔn)確的理解，并能在港口國(guó)監(jiān)督檢查中準(zhǔn)確執(zhí)行。

（3）在港口國(guó)監(jiān)督檢查中對(duì)非締約國(guó)船舶采取“不優(yōu)惠待遇”，促進(jìn)新規(guī)則在全球范圍內(nèi)得到順利推行。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)缺陷，應(yīng)及時(shí)通報(bào)船旗國(guó)。

（4）明確劃分內(nèi)部職責(zé)，與船旗國(guó)和/或港口國(guó)合作進(jìn)行相關(guān)不符合情況的調(diào)查等，切實(shí)履行沿岸國(guó)義務(wù)。

五、結(jié) 語

MARPOL公約附則VI2011年修正案的通過對(duì)我國(guó)海運(yùn)業(yè)既是巨大的挑戰(zhàn)又是巨大的機(jī)遇，如何在這次世界范圍內(nèi)的行業(yè)洗牌中抓住先機(jī)，完成從造船、航運(yùn)大國(guó)向造船、航運(yùn)強(qiáng)國(guó)的華麗轉(zhuǎn)身，考驗(yàn)著海事主管機(jī)關(guān)的能力與智慧。以MARPOL公約附則VI2011年修正案的履約為契機(jī)，海事主管機(jī)關(guān)應(yīng)切實(shí)履行船旗國(guó)、港口國(guó)和沿岸國(guó)的義務(wù)，積極出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)，促進(jìn)引導(dǎo)相關(guān)產(chǎn)業(yè)完成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，實(shí)現(xiàn)綠色低碳，為實(shí)現(xiàn)我國(guó)的節(jié)能減排目標(biāo)做出表率。

[1]奕心.應(yīng)對(duì)低碳考驗(yàn)不容遲疑[J].中國(guó)船檢,2011(8):34-36.

[2]楊世加.EEDI指數(shù)評(píng)估及GHG減排措施[J].中國(guó)船檢,2011(10):56-58.