劉乃星，關變娜

（1、福州大學 管理學院；2、福州大學 人文社會科學學院 福建 福州 350108）

民生問題作為我國面臨的急需解決的重大社會問題，關系到每一個社會成員的切身利益，得到了政府和眾多學者的高度關注。我國政府已經把解決民生問題作為當今一個階段的重要任務。民生問題的解決離不開對其產生原因的深入透徹的分析，找到其根本原因并得到破解之道是政府和學者們的目的和任務所在。通過對已有的文獻進行分析可知，學者們對民生問題產生的原因有諸多研究，如體制機制問題、政府越位或缺位問題、社會保障和社會福利問題等等，但是卻很少從城鄉(xiāng)二元結構的角度對這一問題進行研究的。在此，筆者認為，城鄉(xiāng)二元結構是民生問題產生的重要因素，應該引起足夠的重視。

一、城鄉(xiāng)二元結構理論簡述

城鄉(xiāng)二元結構轉換一直是發(fā)展經濟學家研究的重點，很多學者從理論的角度對其進行了解釋，主要有劉易斯的二元結構轉換理論、拉尼斯—費景漢的二元經濟轉換模型和舒爾茨的二元經濟轉變理論。

（一）劉易斯的二元結構轉換理論

1954年劉易斯在其論文《勞動力無限供給條件下的經濟發(fā)展》中提出二元經濟模型。直到20世紀70年代末，該模型一直被認為是解釋勞動力剩余國家經濟發(fā)展過程的一般理論［1］。該理論以不變工資條件下的勞動力的無限供給為前提假設，把國民經濟分為兩個部門，一個是生產效率較高的現(xiàn)代化的工業(yè)生產部門，另一個是生產效率為零的傳統(tǒng)的農業(yè)部門。工業(yè)部門的資本家不斷的利用利潤進行再投資，擴大工業(yè)部門的產量和實現(xiàn)就業(yè)增加。

城鄉(xiāng)二元結構初期，工業(yè)部門的生產效率較高，具有相對于農業(yè)部門較高的工資，致使農業(yè)部門的剩余勞動力在此吸引下不斷的由農業(yè)部門向工業(yè)部門轉移，這也是資本家可以以不變工資獲得勞動力無限供給的原因。在勞動力不斷轉移、資本家不斷擴大生產規(guī)模的過程中，農業(yè)部門的剩余勞動力逐漸減少、生產效率不斷提高，最終使工業(yè)部門和農業(yè)部門勞動生產率同時提高，工農業(yè)趨向于均衡發(fā)展，這個過程的完成是自然進行的。

（二）拉尼斯—費景漢的二元經濟轉換模型

美國經濟學教授費景漢和古斯塔夫·拉尼斯認為劉易斯的理論有兩個缺點：一是沒有足夠重視農業(yè)在促進工業(yè)增長中的重要性，把它完全看成了被動部門。二是沒有注意到農村由于生產率提高而出現(xiàn)剩余產品，應該是農村中的勞動力向城市流動的先決條件［2］。他們在劉易斯模型的基礎上建立了自己的二元經濟理論模型，也就是拉尼斯—費景漢二元經濟轉換模型。

此理論模型的前提假設是期初只有農民，并且農民的工資是由制度規(guī)定的平均農產品。工業(yè)的出現(xiàn)使得資本家可以以不低于農民制度規(guī)定的工資招到工人，但是隨著農民不斷的由農業(yè)部門轉移到工業(yè)部門，農民勞動的邊際產品在不斷的上升，由起初的等于零到大于零，最后大于制度工資。他們指出，由于農民的邊際產品不斷上升會導致勞動力的流動相對于劉易斯理論提前終止，由此城鄉(xiāng)二元結構轉換不能自然完成，在這時就需要利用工業(yè)利潤對農業(yè)進行投資，以促進農業(yè)生產技術的改進和勞動生產率的提高。

（三）舒爾茨的二元經濟轉變理論

舒爾茨反對以輕視和犧牲農業(yè)來發(fā)展經濟的做法［3］。舒爾茨認為農民低收入的原因是低收入的路徑依賴和缺乏高收入的經濟刺激，因此，他主張采用市場方式對農民進行經濟刺激，以調動農民生產的積極性。另外，舒爾茨強調人力資本的作用，認為改造農業(yè)生產技術也是非常重要的。他認為由于農民對于新生產要素的購買力較低，所以需要政府給予相應的資助。舒爾茨的理論對農業(yè)的分析非常透徹，但是他忽視了工業(yè)化發(fā)展對于農業(yè)發(fā)展的積極帶動作用，這成為該理論的一大缺憾。

二、城鄉(xiāng)二元結構的形成

通過以上分析可知，城鄉(xiāng)二元結構的存在具有一定的必然性。但是我國城鄉(xiāng)二元結構的形成與特定的制度、政策密切相關，這也導致了我國的城鄉(xiāng)二元結構具有中國特色，主要表現(xiàn)在行政主導性濃厚。

（一）優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的政策嚴重擠壓農民的利益

建國之初，我國是一個貧窮落后的傳統(tǒng)農業(yè)國家，農民面臨饑餓的困擾。鑒于此種情況，國家根據(jù)蘇聯(lián)的成功經驗制定了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略路線［4］。但由于我國工業(yè)基礎薄弱，嚴重缺乏發(fā)展重工業(yè)所需的資本，于是，國家就從農業(yè)著手，在計劃經濟的環(huán)境中通過行政命令制定工農業(yè)產品的價格，使二者之間出現(xiàn)“剪刀差”，以此為工業(yè)發(fā)展積累啟動資本。這種農產品在交易中的價格低于其價值，而工業(yè)產品的價格高于其價值的做法嚴重地影響了農民的收入和農業(yè)的發(fā)展。

隨著工業(yè)的發(fā)展，工人和農民之間的收入差距日益明顯，這使農民產生了向城市轉移的動力。而此時城市工業(yè)的發(fā)展才剛剛開始，無法承載更多的人口，一旦大量農民進入城市，將會引起造成城市失業(yè)人口增加等社會問題?？梢哉f，城市經濟發(fā)展的不足限制了農民向城市的流動。

（二）確立戶籍制度，限制人口自由流動

為了緩解農民進城給工業(yè)和城市發(fā)展帶來的巨大壓力，我國政府開始采取強制措施限制農村人口進入城市，于1958年1月9日的全國人民代表大會常務委員會第91次會議通過了《中華人民共和國戶口登記條例》，以法律的形式將城鄉(xiāng)有別的戶口登記制度與限制遷徙制度固定下來［5］。

戶籍制度的確立限制了農民向城市的流動，這就使得農村人多地少的矛盾長期得不到解決。這個矛盾的存在和加劇，嚴重影響了農業(yè)剩余勞動力的轉出，導致農業(yè)生產效率的提升緩慢，農業(yè)發(fā)展嚴重受阻。戶籍制度的確立不但影響了人口的流動，還影響了后來許多公共財政制度和社會保障制度的內容。

（三）城鄉(xiāng)二元的公共財政制度和社會保障制度，加劇城鄉(xiāng)二元結構

公共財政制度和社會保障制度的建立基本都以城市和農村或者城市人口和農村人口（戶籍）作為區(qū)分標準，形成了城鄉(xiāng)不同的公共財政和社會保障制度。比如說，公共財政支出中的教育和醫(yī)療制度一直以來都具有明顯的城鄉(xiāng)二元結構的特性，城市的公共支出占公共財政支出的比例一直居高不下，這就拉大了城市和農村之間的差距，再加上社會福利的剛性特點，使得城鄉(xiāng)二元結構具有不可逆的性質。養(yǎng)老制度在城鄉(xiāng)之間則是更加不同，農村一貫的是養(yǎng)兒防老，而城市則有退休金或養(yǎng)老金。

公共財政制度和社會保障制度的二元化直接導致了城市和農村之間巨大的福利差距，促使更多的農村人口想方設法地成為城市人口。而農村籍的大學生在這方面的表現(xiàn)尤為突出，很多從貧困地區(qū)走出來的大學生都迫切希望留在城市工作、生活，很少愿意再回老家。同時東中西三部在福利方面的巨大差異，也促使這些大學生向沿海地區(qū)的大城市流動。人才的流失，導致農村形成一個越發(fā)貧困的惡性循環(huán)，而這個惡性循環(huán)的起因則是城市和農村之間巨大的福利差異。

（四）農村貧困的循環(huán)與累積因果分析

循環(huán)累積因果關系是由岡納·繆爾達爾提出的，是斯密得的《制度與行為經濟學》中制度狀態(tài)的一種［6］。農村貧困的循環(huán)與累積因果分析是指農村地區(qū)和西部地區(qū)在城鄉(xiāng)二元福利結構的作用下，優(yōu)質人力資本只有大量輸出而缺乏輸入，導致這些地區(qū)貧困的惡性循環(huán)。眾所周知，教育是民生之基，國家為了全國教育的均衡發(fā)展，幾乎在每一個省市都設有“211”工程院校。這些院校為我國的經濟發(fā)展培養(yǎng)了大批人才，但這其中愿意深入基層、扎根西部的人才卻少之又少。人才的流動具有很強的趨利性，很多西部地區(qū)的高中畢業(yè)生希望到沿海大城市讀大學，并且他們中很少有人再愿意畢業(yè)后回到農村老家。由此可見，這些貧困地區(qū)人力資本的投資的最終結果是優(yōu)質人力資本離開，這就導致了這些地區(qū)的繼續(xù)貧困（見圖1）。

圖1 循環(huán)與累積因果分析

根據(jù)循環(huán)累積分析圖，我們可以清楚的看到信息流、求學的學生流和留在城市的學生流三者組成一個循環(huán)，并且信息流強化學生流的流動。這種強化是潛移默化的，也是人們心中爭強好勝的潛在要求。從追求美好生活的愿望方面來講循環(huán)是無可厚非，但是在我國現(xiàn)行的決策體制下，長期以來參政議政者主要為城市人口，在福利剛性前提下，他們勢必努力保證自己利益優(yōu)先得到滿足。我們也不得不承認，由于循環(huán)的存在，真正適合參政議政的人選確實也集中在城市，但是他們卻沒法從根本上代表農民利益，由此自然造成我國現(xiàn)在民生問題凸顯的現(xiàn)狀，收入分配、醫(yī)療教育、住房就業(yè)等民生問題亟待解決。

三、城鄉(xiāng)二元結構民生績效的狀態(tài)-結構-績效（SSP）分析及對策

許多學者認識到體制機制是民生問題產生的主要因素，但卻忽略了城鄉(xiāng)二元結構與體制機制的網(wǎng)狀結合以及由此而產生的循環(huán)與累積因果關系。這致使他們提出的解決民生問題的措施僅聚焦在點對點的針對性上，而忽視了產生民生問題的各種原因之間的相互聯(lián)系。同時，很少有學者用SSP理論來分析這一問題。在此，筆者結合以往研究的缺陷，本著創(chuàng)新的原則，運用SSP理論對與民生有關的制度和制度變遷問題進行深入分析，并在此基礎上提出對策建議。

（一）狀態(tài)-結構-績效（SSP）理論簡述

狀態(tài)-結構-績效（SSP）理論由美國密歇根州立大學教授阿蘭·斯密得在其《制度與行為經濟學》一書中提出，此理論用以分析制度、制度變遷以及制定制度的規(guī)則的變遷。狀態(tài)是影響人們相互依賴性的環(huán)境與產品特性，制度的狀態(tài)就是制度要調整的對象。結構是指人們選擇的制度方案，以此確定由各種技術條件的狀態(tài)決定的相互依賴性。制度的結構決定了誰的利益得到滿足，同時誰的利益將受損失。績效則是對制度進行比較的變量，績效衡量要回答的問題是制度A與制度B的比較中誰的利益得到滿足。斯密德根據(jù)物品的特性對狀態(tài)進行了分類，他認為不同的物品特性會帶來不同的狀態(tài)，相同的制度或權利應用于具有不同特性的物品時，會帶來不同的績效。制度的績效取決于競爭團體可表達的利益，而制度或權利選擇是績效變化的工具。這個范式在某種意義上講，所要探究的績效是既定狀態(tài)下制度或權利選擇的函數(shù)［6］。

（二）循環(huán)與累積因果關系的破解

繆爾達爾在分析美國黑人貧困、教育與期望之間的相互關系時發(fā)現(xiàn)，黑人受到歧視，是他們接受教育少和收入低，結果導致黑人期望低且不可能進行他們所擁有的糟糕選擇［6］。通過對比分析可知，城鄉(xiāng)之間福利的巨大差距，使得農村人口產生了轉移到城市享受較好福利的期望。與此同時，現(xiàn)實的因素又致使他們只能通過接受高等教育這一種方法來實現(xiàn)進入城市的夢想。于是，很多農村學生奮發(fā)向上、刻苦學習，最后他們中的一部分如愿進入大學并最終留在城市。這在一定程度上就使更多的農村學生強化了通過升學進入城市的期望。由此，我們可以得到一個造成農村人力資本短缺或者說農民受教育年限較短的惡性循環(huán)，這也是導致民生問題突出的一個重要原因（參見表1）。

表1 循環(huán)與累積因果關系

在此，筆者的分析之所以從循環(huán)與累積因果關系開始，是因為這一關系的破解屬于非正式制度變遷，是一個漫長的學習過程，需要借助正式制度變遷來實現(xiàn)。實際上，在農民的認識里，這已不是城市與農村福利差距的問題，而是城里人與農村人的性質不同的問題。他們認為農村人與城市人的性質不一樣，城市人高農村人一等，農村人就應該享受低福利。這一錯誤的認識導致很多農村人忽視通過致富等合理渠道改變其福利低的局面，而是著力于通過改變其農村人的身份來扭轉這一局面。改變這一認識，不僅需要真正縮小城市和農村福利差距，而且離不開多種制度的相互配合。在此，筆者就以行政主導型城鄉(xiāng)二元結構的形成作為基礎來分析破解循環(huán)與累積因果關系的制度優(yōu)化與變遷。

1.戶籍制度的改革

戶籍制度作為城鄉(xiāng)二元結構的基本制度，影響到了公共財政制度、社會保障（福利）制度、促進內需政策等多種制度與政策。城鄉(xiāng)二元的公共財政制度和社會保障制度使得城鄉(xiāng)收入差距人為的擴大。戶籍制度最初確立的目的是限制農村勞動力向城市轉移，特別是在計劃經濟時期，這種限制很難打破。（參見表2）

表2 戶籍制度

戶籍制度所面臨的社會經濟狀態(tài)的改變是對其進行改革的重要原因。戶籍制度確立之初，我國城市化和工業(yè)化剛剛開始，這就需要一個穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。而阻止勞動力自由流動政策恰好能夠創(chuàng)造一個相對穩(wěn)定的環(huán)境，促進其發(fā)展。今天，我國的工業(yè)化已進行到中后期，城市化也進行到中期，大量的農村人口（農民工）已經進入城市，如若再對人口流動進行嚴格的限制已經沒有必要，反而戶籍制度的存在使得城市內部又出現(xiàn)了復雜的二元結構，不利于城鄉(xiāng)一體化的發(fā)展。實現(xiàn)全國統(tǒng)一的戶籍制度和遷徙自由是戶籍改革的最終目標，近期的戶籍制度改革的關鍵在于城市落戶制度改革，特別是普通城市的農民工與跟隨子女進城的老人的落戶政策改革。要求落戶人員或其投奔人員是否具有合法固定住所可以成為能否落戶的條件。部分省市進行的戶籍制度改革試點已經取消了城市與農村戶口的限制，而統(tǒng)一稱為居民戶口，這是戶籍制度改革中取得一大進步。

2.土地制度改革

戶籍制度的改革和農民收入的提高需要土地制度改革的配合。土地制度改革可以促進勞動力更多、更快的流動，以使更多的農民享受到戶籍制度改革帶來的便利。通過促進土地經營權的流轉，可以帶來農民土地規(guī)?；洜I，實現(xiàn)規(guī)模經濟，進而增加農民收入。土地經營權流出的農民就可以借助戶籍改革所提供的便利條件轉移到更有利于自己發(fā)展的地方，當然這還需要農村金融制度和基層政府的大力支持。

土地制度的改革可以包括耕地、宅基地和建筑用地三個方面。具體而言，農民承包耕地要強調農民權利的穩(wěn)定性和收益性，完善征地環(huán)節(jié)的管理，同時要保證耕地性質不變；農民使用宅基地則可以給農民完全的權利，但是需要嚴格限制宅基地的面積；工業(yè)建筑用地需要在保證耕地的前提下進行合理規(guī)劃。

3.共財政制度改革

公共財政制度改革主要指教育和醫(yī)療支出制度的改革。教育（除九年義務教育外）和醫(yī)療屬于準公共物品的范疇，個人在求學和就醫(yī)的過程中發(fā)生的費用由國家財政和個人共同承擔，而大量低收入者的存在造成許多孩子上學貴、許多病人看病難。此外，公共財政制度的二元結構又導致教育資源和醫(yī)療資源集中在城市，這在一定程度上又加劇了農村低收入者上學難、看病難的問題。解決這一問題，要求公共財政向民生財政轉變。

從總體上講，公共財政要調整城市與農村的支出比重，加大對農村的支持力度。在教育方面，公共財政需要加大對義務教育的投資，改善農村中小學的硬件條件，合理提高農村中小學教師的待遇，大力吸引更多師范院校的優(yōu)秀畢業(yè)生到農村從事教育工作［7］。在醫(yī)療方面，公共財政需要加大對縣、鄉(xiāng)、村三級基層衛(wèi)生機構的投資，改善相應的硬件設施并引進高水平的衛(wèi)生事業(yè)人才，控制基層衛(wèi)生服務價格，擴大農村衛(wèi)生服務的范圍。

4.社會保障制度改革

社會保障制度改革不是改革原有的制度，而是在原有的基礎上進行整合或增加，進而形成體系，以擴大社會保障的覆蓋范圍、增強社會保障的力度，實現(xiàn)城市和農村享受均等的社會保障。首先，要盡快實現(xiàn)城市和農村養(yǎng)老保險的接軌，改變農村現(xiàn)行的養(yǎng)兒防老的狀況。計劃生育政策有效地減緩了我國人口總量的增長速度，但卻導致了以人口老齡化為代表的一系列問題。養(yǎng)老問題已經成為擺在80后面前的重要問題，這就需要社會保障制度給以緩解。其次，要實現(xiàn)城市人口和農民工的公平就業(yè)。戶籍制度和土地制度的改革放開了農民進城的條件，提高了農民收入，但也出現(xiàn)了農民工與城市人口同工不同酬等就業(yè)問題。這就需要就業(yè)制度的保障，一方面要規(guī)范企業(yè)的用工制度，另一方面要加強對農民工的培訓，提高其維權意識。

四、結語

消除城鄉(xiāng)二元結構對民生的消極影響，最好的解決方法就是實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化，這既需要經濟的快速發(fā)展、農村人口自我努力，也離不開政府、市場以及第三部門的支持。不能簡單的認為民生問題就是分配的問題，也是發(fā)展的問題，民生問題的解決需要在發(fā)展中完成；民生問題解決的過程中農民要避免成為被動的接受者，而應主動努力，抓住國家重視“三農問題”的契機，加快自身發(fā)展；同時民生問題的解決不只是政府的責任，而是全社會共同的責任。

［1］李 淼.城鄉(xiāng)二元經濟結構理論與我國現(xiàn)實狀況剖析［J］.商業(yè)時代，2010（31）：10-12.

［2］劉義圣.發(fā)展經濟學與中國經濟發(fā)展策論［M］.北京：社會科學文獻出版社，2008：298.

［3］王 清.劉易斯與舒爾茨經濟發(fā)展理論比較研究［J］.經濟縱橫，2011（1）：20-23.

［4］何立勝.城鄉(xiāng)二元結構模式轉換與制度安排的公正性——我國城鄉(xiāng)二元結構模式變遷的路徑分析［J］.河南師范大學學報（哲學社會科學版），2010（7）：57.

［5］潘九根.我國城鄉(xiāng)二元結構的形成路徑分析［J］.求實，2006（12）：68-70.

［6］阿蘭·斯密得.制度與行為經濟學［M］.北京：中國人民大學出版社，2009：377.

［7］華中煜.我國城鄉(xiāng)二元結構的制度障礙與破解之路［J］.理論導刊，2010（1）：10-12.