高文 吳達(dá) 楊文明安蔚瑾 .天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心 .天津大學(xué)，天津 30004

天津市高新技術(shù)企業(yè)R&D資源配置研究

高文1吳達(dá)1楊文明2安蔚瑾21.天津市科技統(tǒng)計(jì)與發(fā)展研究中心 2.天津大學(xué)，天津 300041

基于天津市第二次R&D資源清查數(shù)據(jù)，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)R&D人員與R&D經(jīng)費(fèi)投入狀況開(kāi)展分析，數(shù)據(jù)顯示，高新技術(shù)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度高于工業(yè)企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)投入好于三資企業(yè)，小型企業(yè)R&D活動(dòng)更加活躍，但同時(shí)也存在著R&D投入強(qiáng)度低于認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)費(fèi)來(lái)源單一、R&D技術(shù)獲取過(guò)于倚重外部、民營(yíng)企業(yè)R&D投入有待提高等問(wèn)題，并提出了一些有針對(duì)性的對(duì)策建議。

高新技術(shù)企業(yè)；R&D活動(dòng)；資源配置

2009年納入天津市第二次R&D資源清查的高新技術(shù)企業(yè)共有718家，按企業(yè)規(guī)模分，大型企業(yè)10家，中型企業(yè)1家，小型企業(yè)707家；按登記注冊(cè)類型分，內(nèi)資企業(yè)599家，港澳臺(tái)資企業(yè)35家，外資企業(yè)84家。

1 高新技術(shù)企業(yè)R&D資源投入現(xiàn)狀

R&D資源投入主要包括人員投入和經(jīng)費(fèi)投入，體現(xiàn)了R&D活動(dòng)的智力支持和資金支持兩個(gè)方面。

1.1 R&D投入強(qiáng)度遠(yuǎn)高于工業(yè)企業(yè)

2009年，天津市高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量?jī)H相當(dāng)于規(guī)模以上工業(yè)數(shù)量的10.4%，而其R&D人員相當(dāng)于工業(yè)企業(yè)R&D人員的75.2%，R&D折合全時(shí)人員相當(dāng)于工業(yè)企業(yè)的88%。高新技術(shù)企業(yè)R&D人員占科技活動(dòng)人員的比重為60.7%，高出工業(yè)企業(yè)8.8個(gè)百分點(diǎn)。

當(dāng)年72.7%的高新技術(shù)企業(yè)開(kāi)展了R&D活動(dòng)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)9.0%的平均水平，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出64.14億元，與其主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值為2.86%，遠(yuǎn)高于工業(yè)企業(yè)0.94%的平均水平。凸顯出高新技術(shù)企業(yè)加大R&D投入的力度和成效。

1.2 內(nèi)資企業(yè)R&D投入優(yōu)于三資企業(yè)

2009年，內(nèi)資高新技術(shù)企業(yè)R&D人員為27843人，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出44.98億元，分別占全部高新技術(shù)企業(yè)的77.9%和70.1%， R&D人員占其從業(yè)人員的比重為18.1%，高出三資企業(yè)（港澳臺(tái)資企業(yè)和外商投資企業(yè)，下同）5.6個(gè)百分點(diǎn)。內(nèi)資企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值為4.05%，是三資企業(yè)投入強(qiáng)度的2.4倍。

1.3 小型企業(yè)R&D投入占七成以上

2009年，小型高新技術(shù)企業(yè)有707家，占高企總數(shù)的98.5%，R&D人員為28756人，R&D經(jīng)費(fèi)支出45.93億元，分別占全部高新技術(shù)企業(yè)的80.4%和71.6%。

當(dāng)年小型企業(yè)R&D人員占其從業(yè)人員的比重為20.3%，遠(yuǎn)高于大中型企業(yè)9.3%的平均水平；小型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與其主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值達(dá)到4.81%，不僅遠(yuǎn)高于同期高新技術(shù)企業(yè)平均水平，而且高于大中型高新技術(shù)企業(yè)1.42%的投入強(qiáng)度。

1.4 高新技術(shù)企業(yè)專利產(chǎn)出活躍

2009年，高新技術(shù)企業(yè)在專利申請(qǐng)、發(fā)明專利申請(qǐng)、有效發(fā)明專利、專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓許可等方面表現(xiàn)活躍，這5項(xiàng)科技產(chǎn)出指標(biāo)，平均每家高新技術(shù)企業(yè)是工業(yè)企業(yè)的8倍左右，說(shuō)明了高新技術(shù)企業(yè)的高技術(shù)特征，以及在專利產(chǎn)出方面的強(qiáng)勢(shì)地位,如表3所示。

2 高新技術(shù)企業(yè)R&D資源配置存在的問(wèn)題

2.1 R&D投入強(qiáng)度有待進(jìn)一步提高

企業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)投入強(qiáng)度的一個(gè)重要指標(biāo)。根據(jù)發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，R&D投入強(qiáng)度為1%的企業(yè)是難以持續(xù)生存的，占2%的企業(yè)勉強(qiáng)可以維持，占5%以上的企業(yè)才有持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力。

2009年，盡管天津市高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比值為2.9%，遠(yuǎn)高于天津市工業(yè)企業(yè)（0.9%）的平均水平，但是與高新技術(shù)企業(yè)3%～6%的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)相比，還有一定的差距。與發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)企業(yè)10%～16%的R&D投入強(qiáng)度相比，有待進(jìn)一步提高。

2.2 基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入不足

對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)而言,技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)才是其持續(xù)發(fā)展的原動(dòng)力,是其打造核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵，而基礎(chǔ)研究投入則是高新技術(shù)企業(yè)具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)、擁有技術(shù)原創(chuàng)的保障。2009年，天津市高新技術(shù)企業(yè)R&D活動(dòng)全部為試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，相比同期工業(yè)企業(yè)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)0.1%：6.2%：93.7%的比例結(jié)構(gòu)，高企活動(dòng)類型更為單一，原創(chuàng)能力有待提升。

2.3 政府R&D投入力度仍需加強(qiáng)

2009年，天津市高新技術(shù)企業(yè)95%的R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源于企業(yè)資金，而政府資金僅占3.6%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于企業(yè)資金比例。政府投資主要集中于小型企業(yè)、內(nèi)資企業(yè)和制造業(yè)企業(yè)，但其獲得的政府資金占各自R&D經(jīng)費(fèi)支出的4.8%、4.8%和3.8%。

雖然發(fā)達(dá)國(guó)家的政府對(duì)企業(yè)R&D的資助強(qiáng)度整體在下降，但是，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的政府對(duì)本國(guó)企業(yè)R&D活動(dòng)的支持力度在10%以上。如2000年美國(guó)對(duì)企業(yè)R&D的資助占到企業(yè)全部R&D投入的11%、英國(guó)和法國(guó)占到10%。政府資金能夠透過(guò)政策傾斜對(duì)某類企業(yè)或行業(yè)的發(fā)展起到一定的指導(dǎo)性作用，而過(guò)低的政府投資規(guī)模將很難對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展起到有效的引導(dǎo)作用。

2.4 對(duì)外部技術(shù)依賴過(guò)大

R&D經(jīng)費(fèi)外部支出，尤其是對(duì)境外支出，反映出本機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)對(duì)外部組織的依賴程度，外部支出比重大，一方面說(shuō)明企業(yè)的外部研發(fā)合作比較多，但另一方面如果比重過(guò)大也反映出該地區(qū)企業(yè)自身的研發(fā)活動(dòng)有所欠缺。2009年天津市高新技術(shù)企業(yè)中，在數(shù)量上占絕對(duì)據(jù)主導(dǎo)地位的小型高新技術(shù)企業(yè)對(duì)境外支出占其R&D外部支出的比重高達(dá)60.6%。這表明，天津市高新技術(shù)企業(yè)對(duì)外R&D經(jīng)費(fèi)支出比重過(guò)高，其對(duì)外來(lái)技術(shù)依賴性很大，企業(yè)依靠自身科研和國(guó)內(nèi)技術(shù)開(kāi)展R&D活動(dòng)的程度較低。

2.5 民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)R&D投入偏低

2009年，天津市民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占內(nèi)資高新技術(shù)企業(yè)的55.1%，但是其R&D人員僅相當(dāng)于內(nèi)資高新技術(shù)企業(yè)的15.1%，R&D經(jīng)費(fèi)支出僅相當(dāng)于內(nèi)資高新技術(shù)企業(yè)的13.5%；R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為0.3%，遠(yuǎn)低于內(nèi)資高新技術(shù)企業(yè)4.2%的平均水平。

3 對(duì)策建議

3.1 健全融資渠道，完善風(fēng)險(xiǎn)投資方式

表3 天津市高新技術(shù)企業(yè)與工業(yè)企業(yè)的專利產(chǎn)出對(duì)照表（2009年）單位：件

表1 天津市高新技術(shù)企業(yè)R&D活動(dòng)按注冊(cè)類型分（2009年）

表2 天津市高新技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)及其投入強(qiáng)度（2009年）

由于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)前期研發(fā)投入大，風(fēng)險(xiǎn)性高，新技術(shù)和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)一旦失敗或者速度較慢將可能導(dǎo)致前期投入盡廢。因此，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的建立與健全將使得具有市場(chǎng)潛力的企業(yè)獲得發(fā)展基礎(chǔ)，特別是天津高新技術(shù)企業(yè)以小型企業(yè)為主，風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制更能給具有潛力但現(xiàn)有實(shí)力較弱的小型企業(yè)以發(fā)展機(jī)遇。

3.2 強(qiáng)化政府對(duì)R&D活動(dòng)的引導(dǎo)作用

政府R&D投入對(duì)企業(yè)科技活動(dòng)具有誘導(dǎo)效應(yīng)，首先表現(xiàn)為政府通過(guò)政策傾斜，促進(jìn)基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)的研究的發(fā)展,進(jìn)而降低企業(yè)R&D投入的成本和面臨的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，由基礎(chǔ)研究形成的基礎(chǔ)理論和知識(shí), 能夠通過(guò)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的傳播和擴(kuò)散產(chǎn)生外溢效應(yīng)，成為企業(yè)開(kāi)展后續(xù)R&D活動(dòng)的基礎(chǔ)。因此，在強(qiáng)調(diào)企業(yè)為R&D活動(dòng)主體的前提下，要增強(qiáng)政府對(duì)R&D活動(dòng)的投入，以財(cái)政強(qiáng)有力的R&D投入帶動(dòng)全社會(huì)R&D投入。

3.3 加快培育內(nèi)資高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要來(lái)自于R&D創(chuàng)新能力，但是很多實(shí)證研究表明，外資企業(yè)和跨國(guó)企業(yè)對(duì)所在國(guó)的技術(shù)外溢效應(yīng)不顯著。因此，要將培育內(nèi)資高新技術(shù)企業(yè)、鼓勵(lì)民營(yíng)高新技術(shù)企業(yè)和小型高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展列為重要內(nèi)容，提高其原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新的能力，使其盡快成長(zhǎng)壯大，具備嵌入跨國(guó)公司的高端產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的能力，在全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)份額和產(chǎn)業(yè)鏈分工中占有一席之地。

3.4 適度增加基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入力度

強(qiáng)化政府對(duì)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的R&D投入。基礎(chǔ)性研究和應(yīng)用研究具有很強(qiáng)大的基礎(chǔ)性和技術(shù)外溢效應(yīng)，帶有明顯的公共產(chǎn)品的性質(zhì)，因此需要政府以公共管理者的身份扶持其發(fā)展。同時(shí)，政府要注意協(xié)調(diào)直接投資與間接投資的配比，直接投資事宜投放于企業(yè)R&D的弱勢(shì)領(lǐng)域，而間接投資可以表現(xiàn)為政策性的優(yōu)惠，以保持R&D投入效率和企業(yè)積極性。

引導(dǎo)有條件的企業(yè)投向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。世界級(jí)實(shí)力雄厚的企業(yè)(如貝爾、IBM、寶潔等)皆十分重視基礎(chǔ)研究，擁有許多原創(chuàng)性的成果，只有如此，才能把握高端和源頭技術(shù)，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而獲得核心的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.03.053

天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略研究計(jì)劃項(xiàng)目—天津市R&D資源清查分析及比較研究（項(xiàng)目編號(hào)：10ZLZLZF00700）