執(zhí)筆人/羅津、湯天波

創(chuàng)新是過去成功的關(guān)鍵，也是未來發(fā)展的引擎
——《美國競爭力和創(chuàng)新能力（2012）》報(bào)告解讀

執(zhí)筆人/羅津、湯天波

創(chuàng)新成為國家競爭力提升的重要支撐，這已成為各國的廣泛共識。作為世界創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)的國家之一，美國進(jìn)入21世紀(jì)以來面臨的諸多挑戰(zhàn)，引起了本國政府的高度重視。2012年1月，美國商務(wù)部發(fā)布了《美國競爭力和創(chuàng)新能力》報(bào)告，基于美國競爭力和創(chuàng)新能力現(xiàn)狀的分析，梳理提出了一批依托強(qiáng)化創(chuàng)新能力提升國家競爭力的長期舉措。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，美國發(fā)展面臨諸多挑戰(zhàn)，未來全球領(lǐng)先地位需要進(jìn)一步夯實(shí)。在此背景下，《美國競爭力與創(chuàng)新能力（2012）》報(bào)告（以下簡稱“創(chuàng)新報(bào)告”）提出，創(chuàng)新是美國近幾十年經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵推動力，也是保障美國未來全球競爭力和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展領(lǐng)先地位的關(guān)鍵。同時(shí)，“創(chuàng)新報(bào)告”認(rèn)為：未來美國保持創(chuàng)新和競爭力的領(lǐng)先面臨六大挑戰(zhàn)，表現(xiàn)為：一是政府創(chuàng)造就業(yè)崗位的能力日漸衰退。二是薪酬縮水，中產(chǎn)階級陷入困境。三是制造業(yè)貿(mào)易逆差進(jìn)一步擴(kuò)大。四是創(chuàng)新能力停滯不前。五是理工科教育存在短板。六是基礎(chǔ)建設(shè)滯后。這直接影響了商業(yè)活動的便捷性并導(dǎo)致交易的高成本。為了應(yīng)對上述六大挑戰(zhàn)，報(bào)告提出美國應(yīng)該更加關(guān)注以下五個(gè)方面：

加強(qiáng)政府、學(xué)術(shù)界與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系

基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究是研發(fā)活動的三個(gè)重要環(huán)節(jié)。2008年，美國全部公私研發(fā)支出的60%都用于開發(fā)研究，剩下的支出較為均衡地分布在基礎(chǔ)研究（17%）和應(yīng)用研究（22%）。長期以來，美國聯(lián)邦政府是基礎(chǔ)研究的主要資助者，私營部門則資助和開展了大部分的應(yīng)用研究和開發(fā)活動。推進(jìn)三個(gè)主體之間的聯(lián)系和互動是未來美國支持研發(fā)活動的重要指向，具體體現(xiàn)在四個(gè)方向：

一是鼓勵(lì)私營部門參與基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。20世紀(jì)初，工業(yè)試驗(yàn)室內(nèi)化為企業(yè)的一部分，掀開了美國企業(yè)參與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的序幕，至20世紀(jì)60年代到80年代達(dá)到黃金時(shí)期。期間，杜邦公司發(fā)明了尼龍、AT&T的貝爾實(shí)驗(yàn)室發(fā)明了半導(dǎo)體，并培養(yǎng)了一批諾貝爾獎獲得者。尤其是在貝爾實(shí)驗(yàn)室研究微波通訊時(shí)，發(fā)現(xiàn)有一種微波噪音無法消除，最后證明這來源于宇宙背景輻射，后來還支持了宇宙大爆炸理論。這成為美國企業(yè)參與到基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的范例。未來，政府應(yīng)出臺相關(guān)政策，尤其是如何提高私營部門從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究獲得的收益，將成為一個(gè)值得探索的方向。

二是提升科學(xué)工程勞動力的實(shí)踐能力。在鼓勵(lì)大學(xué)與產(chǎn)業(yè)部門合作，促使技術(shù)成果的成功商業(yè)化并創(chuàng)造出新企業(yè)和新崗位的同時(shí)，還要進(jìn)一步力爭讓在讀博士和碩士們能從政府資助的項(xiàng)目中找到實(shí)習(xí)工作機(jī)會，這些工作經(jīng)驗(yàn)很可能成為科學(xué)工程勞動力素質(zhì)的一部分，將有助于企業(yè)發(fā)展并創(chuàng)造新技術(shù)。

三是將研究性大學(xué)打造成為創(chuàng)新集群（RIC）之“錨”（Anchor）。創(chuàng)新集群的產(chǎn)生源頭來自大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，歸宿在于新企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)的涌現(xiàn)。要推進(jìn)大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)創(chuàng)新理念、新技術(shù)的涌現(xiàn)，使其吸引和集聚相關(guān)資源，有效推進(jìn)地區(qū)和國家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，全國150 多個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新集群已經(jīng)產(chǎn)生了很多初創(chuàng)企業(yè)和商業(yè)活動。如，發(fā)端于2007年圣地亞哥的清潔科技集群，聚焦于能源效率、可再生資源、交通和水治理，在6家世界級大學(xué)和廣大投資者的支持下，已經(jīng)催生了650家清潔科技公司。

四是積極促進(jìn)研究成果向市場應(yīng)用轉(zhuǎn)化。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)要在政府管理預(yù)算局的監(jiān)督之下，協(xié)調(diào)科技政策辦公室和商務(wù)部，制定其實(shí)驗(yàn)室成果商業(yè)化的規(guī)劃；商務(wù)部將進(jìn)一步完善技術(shù)轉(zhuǎn)移指標(biāo)，確定開創(chuàng)性的新方法，加速從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)轉(zhuǎn)移。新舉措還包括規(guī)范專利許可程序、增加聯(lián)邦發(fā)明的可獲得性和改進(jìn)針對小企業(yè)的計(jì)劃（如小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃）、鼓勵(lì)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)制定新計(jì)劃支持地區(qū)創(chuàng)新集群（例如鼓勵(lì)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)分享專門技術(shù)）、鼓勵(lì)在聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室附近落戶孵化器和研究園區(qū)、鼓勵(lì)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室和其他研究機(jī)構(gòu)參與公私合作研究。

加強(qiáng)政府對研發(fā)的支持

進(jìn)入21世紀(jì)，美國大學(xué)申請、授權(quán)、許可的專利數(shù)量和大學(xué)新創(chuàng)企業(yè)的數(shù)量增長步伐有所放慢。同時(shí)，在生物技術(shù)、太陽能電池、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體、機(jī)器人等優(yōu)勢領(lǐng)域，研發(fā)創(chuàng)新缺乏充足的資金支持。

為響應(yīng)美國能源部和商務(wù)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會（EDA）提出的“i6 Green Challenge”計(jì)劃而建立，旨在為大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)提供“種子基金”或?qū)I(yè)協(xié)助以期在最大程度上為創(chuàng)業(yè)者進(jìn)入市場做好準(zhǔn)備的創(chuàng)新模式。為了改變這種不利的情況，“創(chuàng)新報(bào)告”中提出以下建議：

一是繼續(xù)增加政府對基礎(chǔ)研究的資助。包括對國家科學(xué)基金會（NSF）、能源部科學(xué)研究辦公室（DOESC）以及國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）實(shí)驗(yàn)室的投入都已在相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新活動中發(fā)揮出重要作用，需要聯(lián)邦政府繼續(xù)給予政策和資金的扶持。

二是激勵(lì)私人部門的研發(fā)投資。完善和擴(kuò)大研發(fā)稅收抵扣，簡化稅收抵扣的程序，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，擴(kuò)展適用范圍，如果企業(yè)開展額外的研發(fā)活動，給予獎勵(lì)。在下一個(gè)十年中，預(yù)計(jì)通過研發(fā)稅收抵扣將會給企業(yè)帶來100億美元的利益。

三是支持創(chuàng)新型企業(yè)。為進(jìn)一步解決這些公司融資難的問題，小企業(yè)管理局和財(cái)政部應(yīng)繼續(xù)推進(jìn)“小企業(yè)崗位傳遞計(jì)劃”（Small Business Jobs Transfer Program）。該計(jì)劃不僅為小企業(yè)提供額外的440億美元貸款，而且還有120億美元的稅收減免；同時(shí)，政府要穩(wěn)定推進(jìn)和實(shí)施“創(chuàng)業(yè)美國計(jì)劃”（Start-up America），為新成立企業(yè)提供更多的融資渠道。

四是推進(jìn)“i6挑戰(zhàn)計(jì)劃”等計(jì)劃的實(shí)施。美國商務(wù)部的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)辦公室與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)顧問委員會共同設(shè)立了“i6挑戰(zhàn)基金”競賽，旨在通過資助那些能實(shí)現(xiàn)商業(yè)化應(yīng)用的技術(shù)和項(xiàng)目，來提高技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化水平。為保障該計(jì)劃的實(shí)施，深入推進(jìn)“概念驗(yàn)證中心”（Proof of Concept）的建設(shè)來支持企業(yè)創(chuàng)業(yè)的全階段，搭建創(chuàng)業(yè)企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資之間的重要“橋梁”?！案拍铗?yàn)證中心”致力于增進(jìn)企業(yè)家、企業(yè)、大學(xué)之間的聯(lián)系，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移，幫助企業(yè)，為創(chuàng)造就業(yè)崗位提供便利。

五是增加對清潔能源等領(lǐng)域研發(fā)投入。聯(lián)邦政府要致力于推進(jìn)美國在清潔能源領(lǐng)域的領(lǐng)頭羊地位，在提升能源安全的同時(shí)提供經(jīng)濟(jì)增長、創(chuàng)造就業(yè)、降低制造業(yè)成本并應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)。同時(shí)，政府要進(jìn)一步繼續(xù)資助生物技術(shù)等領(lǐng)域的研究，如人類基因組測序，國家納米技術(shù)計(jì)劃幫助開展納米技術(shù)研究。

六是制定衡量研究投資價(jià)值和效果的新方法。目前，對于創(chuàng)新和科學(xué)研究投資價(jià)值仍無系統(tǒng)性的和規(guī)范化的衡量方法，但國家衛(wèi)生研究所（NIH）、國家科學(xué)基金會（NSF）和科學(xué)與技術(shù)政策辦公室（OSTP）建立試點(diǎn)對此進(jìn)行了積極探索，試點(diǎn)由NIH、NSF、OSTP 發(fā)起，重點(diǎn)基于聯(lián)邦政府資助的研究機(jī)構(gòu)的大量數(shù)據(jù)，分析政府資助科學(xué)研究產(chǎn)生的就業(yè)效應(yīng)，探索專利、新創(chuàng)企業(yè)、出版物等產(chǎn)出的衡量方法。

培養(yǎng)高技能的勞動者

保持高等教育體系的高質(zhì)量，必須要加大對科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)（Science, Technology, Engineering and Mathematics,以下簡稱STEM）等學(xué)科教育的投資。目前，有STEM學(xué)科背景的勞動力數(shù)量正在增加，2010年美國有760萬STEM勞動者，約占全總勞動人數(shù)1/18。其中，計(jì)算機(jī)和數(shù)學(xué)領(lǐng)域的職位約占50%左右，工程類占32%，物理和生命科學(xué)類占13%。針對未來，美國將進(jìn)一步推進(jìn)：

一是普及和資助高等教育。繼續(xù)加大資助的額度，以幫助更多高校學(xué)生能夠申請到助學(xué)金以更好地完成學(xué)業(yè)。如“聯(lián)邦佩爾助學(xué)金計(jì)劃”（Federal Pell Grant Program）在政府的大力促成下于2010年將單筆最大資助額度由先前的4371美元調(diào)整為5550美元，計(jì)劃資助總額由180億美元擴(kuò)大至300億美元。

二是提高STEM教育的質(zhì)量。建議加強(qiáng)相關(guān)最佳實(shí)踐案例的總結(jié)和推動。如由NSF資助的“轉(zhuǎn)型理工科教育（TUES）”和“案例推進(jìn)與示范（WIDER）”項(xiàng)目，旨在引導(dǎo)學(xué)生向STEM相關(guān)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，通過理論與實(shí)踐并重的方式，有效克服美國教育在STEM方向的不足和缺失。

三是鼓勵(lì)學(xué)生和工人接受社區(qū)學(xué)院的再教育。繼續(xù)推進(jìn)“創(chuàng)新教育計(jì)劃”，包含一批公私合作伙伴計(jì)劃，利用媒體、交互比賽、自己動手學(xué)習(xí)和社區(qū)志愿者的力量，為所有學(xué)生提供獲得STEM類教育和職業(yè)的機(jī)會，特別是少數(shù)族裔、婦女和兒童。

四是加強(qiáng)聯(lián)邦教育體系基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。強(qiáng)化美國高校教育基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，尤其是包括校舍整修、信息系統(tǒng)升級以及暖氣空調(diào)設(shè)備更新等方面所需的龐大資金亟需政府落實(shí)。

改善信息基礎(chǔ)設(shè)施

信息基礎(chǔ)設(shè)施主要包括電話通信、寬帶互聯(lián)（含光纖、電纜調(diào)制解調(diào)器和數(shù)字用戶專線DSL服務(wù)）、人造衛(wèi)星和手機(jī)信號塔等。美國聯(lián)邦通信委員會（FCC）提出，國家寬帶計(jì)劃近期的目標(biāo)是，2015年保證1億家庭都能接入寬帶互聯(lián)網(wǎng)，實(shí)際下載速度達(dá)到50mbps，實(shí)際上傳速度為20mbps。目前，美國在基礎(chǔ)設(shè)施重建和投融資中面臨著諸多問題，主要有以下幾點(diǎn)對策：

一是建立新一代空中交通管制系統(tǒng)。重點(diǎn)利用全球定位系統(tǒng)、基于地面的新技術(shù)以及車載技術(shù)等實(shí)現(xiàn)新的通訊、導(dǎo)航、監(jiān)督和信息管理能力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，基于更為精準(zhǔn)的信息，下一代系統(tǒng)將使更多飛機(jī)實(shí)現(xiàn)直飛，減少燃料消耗、降低噪音并使飛行和地面延時(shí)減少約35%。

二是降低供應(yīng)商成本和費(fèi)用。2010年，美國68%的家庭能接入寬帶互聯(lián)網(wǎng)，幾乎是2001年的8倍。但是仍有約1/3的美國家庭被排除在數(shù)字經(jīng)濟(jì)之外，而且寬帶使用在不同種族、不同地區(qū)間差距很大。在一些農(nóng)村地區(qū)，寬帶根本無法使用，主要是由于供應(yīng)商服務(wù)于地廣人稀地區(qū)要考慮成本因素。為此，政府如何降低服務(wù)商的成本是一個(gè)重要的突破口。如FCC近期修訂了“普遍服務(wù)基金”，該基金用于補(bǔ)貼基本電話服務(wù)和高成本農(nóng)村地區(qū)的電信供應(yīng)商，修訂后也將用于補(bǔ)貼提供寬帶服務(wù)的供應(yīng)商。

三是構(gòu)建針對云計(jì)算和智能電網(wǎng)廣泛運(yùn)用的政策框架。重點(diǎn)包括美國國家航空航天局（NASA）創(chuàng)建的云計(jì)算平臺“Nebula”和2011年6月發(fā)布的《21世紀(jì)電網(wǎng)的政策架構(gòu)：實(shí)現(xiàn)未來能源安全》。同時(shí)，著力推進(jìn)開放創(chuàng)新平臺戰(zhàn)略，包括改善政府?dāng)?shù)據(jù)的公開性、鼓勵(lì)市場透明化、培育創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和培養(yǎng)創(chuàng)新能力四個(gè)方面。

重振制造業(yè)的輝煌

制造業(yè)是美國繁榮和創(chuàng)新發(fā)展的源泉。2009年，美國制造業(yè)占GDP的比重為11.2%，對就業(yè)的貢獻(xiàn)率為9.1%，也就是說直接雇用了約1200萬工人；制造部門工人的全時(shí)報(bào)酬比服務(wù)業(yè)平均高出22%?！皠?chuàng)新報(bào)告”認(rèn)為，就制造業(yè)而言，聯(lián)邦政府必須繼續(xù)發(fā)揮作用，以確保其煥發(fā)新的生機(jī)。具體著眼于以下幾個(gè)方面：

一是落實(shí)白宮制造業(yè)政策辦公室的功能。制造業(yè)政策辦公室的主要職責(zé)是促進(jìn)內(nèi)閣成員的溝通，協(xié)調(diào)和優(yōu)先實(shí)施制造業(yè)政策。奧巴馬于2011年12月12 日宣布商務(wù)部長與國家經(jīng)濟(jì)委員會主任聯(lián)合出任白宮制造業(yè)政策辦公室主席。未來，政府需要積極推進(jìn)該辦公室的功能落實(shí)和優(yōu)化。

二是實(shí)施先進(jìn)制造伙伴計(jì)劃（AMP）。該計(jì)劃于去年6月份發(fā)起，旨在改造和復(fù)興美國制造業(yè)。AMP指導(dǎo)委員會由麻省理工學(xué)院和陶氏化學(xué)的代表擔(dān)任聯(lián)合主席。主席團(tuán)成員還包括來自產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的專家，主要企業(yè)的CEO和頂尖大學(xué)的校長。指導(dǎo)委員會為正在實(shí)施的伙伴計(jì)劃提供支持，協(xié)調(diào)先進(jìn)制造計(jì)劃的部門關(guān)系，以促進(jìn)不斷增長的私人部門伙伴計(jì)劃與制造商、大學(xué)、地方政府及其它制造業(yè)相關(guān)組織的對接。

三是推進(jìn)材料基因組等計(jì)劃實(shí)施（MGI）。該計(jì)劃試圖揭示物質(zhì)構(gòu)成、不同元素排列與材料功能之間關(guān)系，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)有目的設(shè)計(jì)新材料的科學(xué)工程，也是美國為保持先進(jìn)材料及高端制造業(yè)領(lǐng)域領(lǐng)先地位的重要舉措。該計(jì)劃于2011年6月底發(fā)布，未來將重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)材料領(lǐng)域發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變，把新材料研發(fā)和應(yīng)用的速度從目前的10～20年縮短為5～10年。與此同時(shí)，繼續(xù)推進(jìn)國家納米技術(shù)計(jì)劃（NNI）、以及電池和太陽能電池組件、汽車超輕材料、下一代機(jī)器人、智能建筑與橋梁等先進(jìn)制造等領(lǐng)域的研發(fā)活動。

四是加快“選擇美國”計(jì)劃（Select USA）的落實(shí)。該計(jì)劃于2011年6月被提出并實(shí)施，是美國政府設(shè)計(jì)的第一個(gè)旨在支持國內(nèi)外企業(yè)在美國投資的聯(lián)邦計(jì)劃。針對該計(jì)劃政府將重點(diǎn)落實(shí)四項(xiàng)功能：對外宣傳，由聯(lián)邦政府來領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)宣傳工作，向全世界宣傳美國是全世界最適合商業(yè)運(yùn)營的市場；投資決策，通過部門間投資促進(jìn)工作小組，以方便解決政府項(xiàng)目中涉及到懸而未決的投資方面的問題；信息服務(wù)，為公司提供聯(lián)邦政府項(xiàng)目方面的信息；建議支持，根據(jù)投資者和利益相關(guān)方的反饋，向白宮、聯(lián)邦政府、經(jīng)濟(jì)發(fā)展組織提供商業(yè)投資方面的政策建議。

總體來看，《創(chuàng)新報(bào)告》作為美國《2010年美國競爭再授權(quán)法案》（America COMPETES Reauthorization Act of 2010）的后續(xù)研究報(bào)告，重點(diǎn)針對美國在20世紀(jì)取得的輝煌成就作了總結(jié)歸因，對現(xiàn)階段創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸進(jìn)行深入分析，并對未來促進(jìn)創(chuàng)新的路線展開全面細(xì)致的布局，形成了未來美國發(fā)展的“創(chuàng)新路線圖”，為美國未來創(chuàng)新發(fā)展指明了政府的著力方向。

本課題受上海市科技發(fā)展基金軟科學(xué)研究項(xiàng)目資助，文章由上?？萍及l(fā)展研究中心提供，原文刊載于《科技發(fā)展研究》2012年第13期