劉力欣

(蘇州大學(xué)，江蘇蘇州215021)

一、國際新創(chuàng)企業(yè)概念分析

伴隨著創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟(jì)的興起和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，企業(yè)國際化運(yùn)行日趨普遍，并成為近年來學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。傳統(tǒng)的國際化理論認(rèn)為企業(yè)的規(guī)模和年齡是影響企業(yè)國際化程度的兩個(gè)重要變量，企業(yè)的規(guī)模體現(xiàn)了企業(yè)資源的總量，而企業(yè)的年齡長(zhǎng)短決定著企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的積累，這兩方面可以反映企業(yè)承載國際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。但20世紀(jì)90年代初，數(shù)十個(gè)國家出現(xiàn)了國際新創(chuàng)企業(yè)，這些企業(yè)成立不久就憑借中小規(guī)?？焖賹?shí)現(xiàn)了國際化，并且這一現(xiàn)象的出現(xiàn)極大地沖擊了傳統(tǒng)國際化理論，并引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注。本文參考大量文獻(xiàn)，整理了近三十年國際新創(chuàng)企業(yè)理論的研究成果，其中有美國麥肯錫咨詢公司提出的天生國際企業(yè)(born－global，BG)，Mc Dougall和Oviatt提出的國際新創(chuàng)企業(yè)(international new venture，INV)概念和Jolly等提出的高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)(high technology start－ups)概念。此外類似的概念還有新風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)(new venture firms)、國際創(chuàng)業(yè)(international entrepreneurship)、全球開辦企業(yè)(global startups)、小型知識(shí)密集型企業(yè)(small knowledge－intense firms)和早期技術(shù)密集型企業(yè)(early－stage technologybased firms)概念等。

天生國際企業(yè)(BG)概念是美國麥肯錫咨詢公司于1993年在為澳大利亞制造業(yè)委員會(huì)撰寫的調(diào)查報(bào)告中首次提出的。報(bào)告中指出，80%的澳大利亞新興出口企業(yè)為中小企業(yè)，澳大利亞所有新興出口企業(yè)中有20%～25%在成立初期就開始國際化經(jīng)營(yíng)。這種企業(yè)被稱為“BG”，是因其開始就把自己定位在國際市場(chǎng)，把母國看作其國際運(yùn)營(yíng)的支撐基地。BG普遍存在于各類產(chǎn)業(yè)，并憑借其靈活性、技術(shù)創(chuàng)新性和優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)在利基市場(chǎng)上形成了強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)力，并取得了突出的成績(jī)。

國際新創(chuàng)企業(yè)(INV)是由Mc Dougall和 Oviatt于1994年提出的，他們將INV定義為從誕生開始就積極利用多國資源尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并在多國出售產(chǎn)品的組織。之后，他們又對(duì)INV進(jìn)行了深入研究，指出INV的一個(gè)重要特征就是成立之初就實(shí)現(xiàn)了國際化經(jīng)營(yíng)，表現(xiàn)出資源的多國配置屬性。

此外Jolly、Alahunta和Jeanne(1992)通過研究眾多高科技企業(yè)案例，發(fā)現(xiàn)其中有一類企業(yè)是由多個(gè)國家的創(chuàng)始人共同創(chuàng)辦，采取瞄準(zhǔn)國際利基市場(chǎng)的戰(zhàn)略。他們稱之為高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)或知識(shí)密集型企業(yè)。

二、國際新創(chuàng)企業(yè)理論的演進(jìn)

綜合各種關(guān)于國際新創(chuàng)企業(yè)的理論，主要分為兩個(gè)流派，一是基于行為學(xué)的INV研究，二是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)的INV研究?；诮?jīng)濟(jì)學(xué)的INV研究比較關(guān)注環(huán)境和企業(yè)層面因素，如利基市場(chǎng)、通訊技術(shù)的發(fā)展、東道國風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢(shì)，而忽略了企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)家個(gè)人特質(zhì)對(duì)企業(yè)國際化的影響?；谛袨閷W(xué)的研究用行為人假設(shè)替代了經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，認(rèn)識(shí)到經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)對(duì)企業(yè)國際化的作用，認(rèn)為影響因素應(yīng)包括：企業(yè)家特質(zhì)(Dimitratosa 2005)、認(rèn)知學(xué)習(xí)能力(Zahra 2000)、國際化網(wǎng)絡(luò)(Johanson＆ Mattsson 1988)等(見圖1)。

圖1 國際新創(chuàng)企業(yè)理論兩種流派分析

隨著基于行為學(xué)ZNV理論研究的深入，進(jìn)一步分析其影響因素，總結(jié)出了基于網(wǎng)絡(luò)和基于企業(yè)家精神的INV理論。其中，基于網(wǎng)絡(luò)的理論源于社會(huì)學(xué)理論中有關(guān)交換網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本積累的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)可以憑借其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系帶來的資本和信息，快速進(jìn)入國際市場(chǎng);后一種理論認(rèn)為企業(yè)家精神會(huì)影響企業(yè)的國際化進(jìn)程，Oviatt和Mcdougall(2005)指出創(chuàng)業(yè)者的全球視野和海外經(jīng)歷是決定國際新創(chuàng)企業(yè)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素。這兩個(gè)流派綜合了商務(wù)組織理論和創(chuàng)業(yè)理論，是兩者的交叉與發(fā)展。

隨著兩大流派的研究成果日益豐富，總結(jié)出包括經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和行為學(xué)等眾多學(xué)科在內(nèi)的相關(guān)理論。雖然很難從時(shí)間上對(duì)不同的理論分支進(jìn)行精確界定，但在不同時(shí)期依然存在相對(duì)占據(jù)主導(dǎo)地位的理論分支，下面從不同視角來梳理這些流派的發(fā)展演進(jìn)。本文以Elsevier Science數(shù)據(jù)庫為檢索源，以“international new venture”和“international entrepreneurship”為關(guān)鍵詞，以學(xué)術(shù)性為檢索條件，檢索到112篇相關(guān)研究文獻(xiàn)。經(jīng)過篩選，除去書評(píng)、會(huì)議綜述以及其他內(nèi)容不相符的文獻(xiàn)后，選取了80篇相關(guān)文獻(xiàn)，圍繞研究主題、研究方法和發(fā)表時(shí)間等進(jìn)行了分類歸納，如表1所示。

表1 文獻(xiàn)時(shí)間分布、研究方法及數(shù)據(jù)處理方法統(tǒng)計(jì)

國際新創(chuàng)企業(yè)研究起始于20世紀(jì)80年代(2篇)，經(jīng)過90年代的緩慢增長(zhǎng)(10篇)，在21世紀(jì)獲得了突飛猛進(jìn)的進(jìn)展(68篇)。從研究方法看，大致可分為理論研究(25篇，占比31%)、案例研究(14篇，占比17%)和實(shí)證研究(20篇，占比25%)。20世紀(jì)90年代以前，國際新創(chuàng)企業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)的出現(xiàn)而出現(xiàn)，但作為全新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域并沒有受到足夠的重視。20世紀(jì)90年代以后，INV理論得到了一定的發(fā)展，但在數(shù)據(jù)分析方面仍存在較大空白。進(jìn)入21世紀(jì)后，INV研究進(jìn)入高速發(fā)展期，且實(shí)證研究成為主流，理論和數(shù)據(jù)研究得到極大發(fā)展。下面從基于行為學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和一些新視角對(duì)INV理論進(jìn)行整理分析。

(一)基于行為學(xué)視角

20世紀(jì)80年代初期，國際創(chuàng)業(yè)研究剛露萌芽，Oviatt和Mcdougall就開始研究企業(yè)家從事國際創(chuàng)業(yè)的動(dòng)因，他們認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者作為創(chuàng)業(yè)行為的發(fā)起者，在新創(chuàng)企業(yè)成立過程中起著重要作用，并且他們一直對(duì)企業(yè)家精神領(lǐng)域進(jìn)行研究。目前，企業(yè)家國際創(chuàng)業(yè)研究主要關(guān)注創(chuàng)業(yè)者的心理特點(diǎn)(如模糊容忍度、自信程度、自主需求、成就動(dòng)機(jī)、責(zé)任感和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向等)、社會(huì)屬性(如環(huán)境控制力、機(jī)會(huì)識(shí)別能力、技術(shù)經(jīng)驗(yàn)、創(chuàng)業(yè)過程經(jīng)驗(yàn)和受教育的程度等)以及自然屬性(如年齡、性別等)。代表性學(xué)者主要有 Cornelius、Landstrom、Persson、Collins、Mccolelland、Cooper、Shape－ro、Hull和 Bosle等。此外，根據(jù) Zahra和Garvis的觀點(diǎn)，企業(yè)家精神體現(xiàn)在一個(gè)公司整體的創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)行為上，對(duì)組織的革新、開拓新業(yè)務(wù)和公司業(yè)績(jī)的提高非常重要?？傮w而言，企業(yè)家國際創(chuàng)業(yè)研究深入細(xì)致，涉及面廣，但還沒有開發(fā)出能夠全面、系統(tǒng)地測(cè)度企業(yè)家特質(zhì)的指標(biāo)體系。

早在1986年，Aldrich和Zimmer就提出社會(huì)網(wǎng)絡(luò)會(huì)影響國際市場(chǎng)上機(jī)會(huì)的識(shí)別和開發(fā)。1992年，Bygrave和Timmons提出網(wǎng)絡(luò)影響資源的調(diào)動(dòng)，綜合了網(wǎng)絡(luò)和資源兩個(gè)理論學(xué)派的觀點(diǎn)，將資源作為網(wǎng)絡(luò)的核心元素。1995年Coviello和Munro提出網(wǎng)絡(luò)還影響國際新創(chuàng)企業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入速度，影響其對(duì)市場(chǎng)的選擇和開拓。進(jìn)入21世紀(jì)后，網(wǎng)絡(luò)學(xué)派的理論往往結(jié)合各種其他學(xué)科的理論來研究。如Deo等(2003)重點(diǎn)考察了知識(shí)和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)INV的影響，新創(chuàng)企業(yè)國際化過程就是通過網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的過程。2003年，Thompson、Pfeffer和Salancik提出網(wǎng)絡(luò)影響資源的調(diào)動(dòng)，綜合了網(wǎng)絡(luò)和資源兩個(gè)理論學(xué)派的觀點(diǎn)，將資源作為網(wǎng)絡(luò)的核心元素。Bruderl、Preisendorfer和Baum(2000)關(guān)注網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、密度、多樣性、結(jié)構(gòu)洞和中心度等結(jié)構(gòu)性因素，認(rèn)為結(jié)構(gòu)性因素不同的網(wǎng)絡(luò)會(huì)對(duì)資源和信息的獲取產(chǎn)生不同的影響。Hoang和Bostjan(2003)整合了網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和資源獲取相關(guān)理論，從綜合視角考察網(wǎng)絡(luò)功能。總體而言，基于網(wǎng)絡(luò)視角的研究已經(jīng)進(jìn)入綜合研究階段，但主要關(guān)注網(wǎng)絡(luò)的結(jié)果變量，較少關(guān)注網(wǎng)絡(luò)的前置變量和網(wǎng)絡(luò)能力提升等問題。

(二)基于經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

20 世紀(jì)90 年代，Acs、Baumol、Casson、Freeman 和 Mason等經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、相對(duì)優(yōu)勢(shì)、寡占反應(yīng)、壟斷優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法。從區(qū)域發(fā)展、經(jīng)濟(jì)環(huán)境差異、宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)政策、風(fēng)險(xiǎn)資本以及高科技小企業(yè)創(chuàng)業(yè)的融資狀況等方面拓展了國際創(chuàng)業(yè)研究的理論框架。雖然這些領(lǐng)域的研究并未成為國際新創(chuàng)企業(yè)理論研究的主體，但是在國際環(huán)境對(duì)創(chuàng)業(yè)的影響、創(chuàng)業(yè)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響方面還是取得了顯著成績(jī)。

20世紀(jì)90年代盛行的折衷理論占據(jù)了國際創(chuàng)業(yè)研究的主導(dǎo)地位，Aldrich、Gartner和Covin等經(jīng)濟(jì)學(xué)家從一開始就擴(kuò)大了研究視野，致力于分析環(huán)境、創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)、戰(zhàn)略和組織特征等因素對(duì)國際創(chuàng)業(yè)的影響，其支持性理論還包括外商直接投資理論、產(chǎn)品生命周期理論、國際化階段理論、產(chǎn)業(yè)集聚理論、虛擬組織理論和折衷理論。通過折衷理論不但獲得了大量的研究成果，而且令人信服地解釋了國際創(chuàng)業(yè)的成因，揭示了一些成功進(jìn)行國際創(chuàng)業(yè)的影響因素。

90年代后期，環(huán)境理論興起。Robert和 Senturia(1996)總結(jié)了新興高技術(shù)企業(yè)的國際化模式、趨勢(shì)和成功要素，構(gòu)建了一個(gè)全球化整合模型，并將兩個(gè)傳統(tǒng)模型(即產(chǎn)品生命周期模型和一般國際化過程模型)與一系列其他影響因素組合在一起，得出了新興高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境變量比傳統(tǒng)方法具有更強(qiáng)的解釋力，與傳統(tǒng)擴(kuò)張模型解釋不一致的結(jié)論。此外，Oviatt和 Mcdougall(1998)構(gòu)建了解釋國際化創(chuàng)業(yè)加速的動(dòng)態(tài)理論框架，并把政治、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)條件也引入框架，認(rèn)為企業(yè)應(yīng)對(duì)環(huán)境快速變化能力是企業(yè)加快國際化進(jìn)程的主要原因之一。進(jìn)入 21 世紀(jì)后，環(huán)境理論得到了 Zahra、Garvi、Attahir、Stephen、Pavlos和Leo－Pau等進(jìn)一步發(fā)展，尤其在環(huán)境不確定性、創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)績(jī)效三者之間的關(guān)系研究上取得了突破。但是目前還沒有明確的，比較成熟、系統(tǒng)的國際創(chuàng)業(yè)環(huán)境測(cè)量指標(biāo)。

(三)多個(gè)視角分析INV

進(jìn)入21世紀(jì)后，關(guān)于國際新創(chuàng)企業(yè)的研究出現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢(shì)，學(xué)者們不再僅從單一方面研究INV形成、成長(zhǎng)和績(jī)效，而是從不同視角出發(fā)，綜合多個(gè)理論學(xué)科，深入解釋INV現(xiàn)象。

如機(jī)會(huì)視角，Hunt、Dimitratosa和Joness認(rèn)為新創(chuàng)企業(yè)國際化的成功在于其敏銳地感知海外市場(chǎng)機(jī)會(huì)，并快速、有效地采取行動(dòng)。Me Dougall和Oviatt進(jìn)一步指出，國際新創(chuàng)企業(yè)為了創(chuàng)造未來的產(chǎn)品和服務(wù)而跨越國界進(jìn)行機(jī)會(huì)的識(shí)別、評(píng)價(jià)、開發(fā)和利用。

資源視角的代表有Zahra、Lumpinkin、Deeds和Wright等，他們提出了資源基礎(chǔ)理論、資源依賴?yán)碚摵唾Y源優(yōu)勢(shì)理論等著名理論。Simon、Hitt和Ireland(2007)的研究提出了比較系統(tǒng)的三階段資源管理過程模型：資源構(gòu)建、資源綁聚和資源利用三階段?？傊?，基于資源視角的理論分析龐雜，但引入創(chuàng)業(yè)環(huán)境等相關(guān)控制變量的有效實(shí)證分析和研究較少。

目前，基于戰(zhàn)略視角對(duì)INV做實(shí)證分析的學(xué)者開始把研究重點(diǎn)從探尋影響國際創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略選擇效果的因素轉(zhuǎn)向探尋國際創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略選擇的前置因素。代表性學(xué)者有Rhee、Lin、Peng和Kao等，總體來看，戰(zhàn)略視角研究文獻(xiàn)較少，尤其在有關(guān)國際創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略的構(gòu)成維度及不同戰(zhàn)略維度之間關(guān)系的研究還需要進(jìn)一步深入。

基于知識(shí)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新視角的研究，如 Chetty和Campbell、Hunt認(rèn)為知識(shí)的類型、來源和屬性會(huì)影響新創(chuàng)企業(yè)的知識(shí)積累和知識(shí)強(qiáng)度，進(jìn)而影響企業(yè)的國際化進(jìn)程、國際化模式和對(duì)國際市場(chǎng)的承諾。根據(jù) Zahra和Garvis(2000)的觀點(diǎn)，學(xué)習(xí)、創(chuàng)新對(duì)組織的革新、新業(yè)務(wù)的開拓和公司業(yè)績(jī)的提高非常重要。

此外，還有基于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、利基市場(chǎng)、產(chǎn)品策略和發(fā)展中國家INV現(xiàn)象等視角展開的研究，這里不再贅述。

三、結(jié)論評(píng)述

國際新創(chuàng)企業(yè)作為一種新的企業(yè)國際化現(xiàn)象，在短短30年內(nèi)經(jīng)歷了概念探析—拓展深化—學(xué)科交叉綜合研究的發(fā)展過程，盡管在很多方面的研究還不夠成熟，甚至僅僅是個(gè)開端，但是在以下幾個(gè)方面取得了顯著的研究成果：1.INV理論重視企業(yè)家層面的分析，從行為學(xué)角度出發(fā)，研究企業(yè)家心理特點(diǎn)、社會(huì)屬性和學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力，重點(diǎn)研究了國際化網(wǎng)絡(luò)的驅(qū)動(dòng)作用。2.出現(xiàn)了綜合運(yùn)用創(chuàng)業(yè)理論，如INV驅(qū)動(dòng)理論何組織學(xué)習(xí)理論，既解釋了企業(yè)成長(zhǎng)因素，又揭示出企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。3.將經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際商務(wù)和創(chuàng)業(yè)理論融合，同時(shí)多視角交叉研究，出現(xiàn)很多不同理論背景下的新觀點(diǎn)和新理論。

但是，由于研究時(shí)間較短，研究層面分散，仍有進(jìn)一步探討深化的空間：1.實(shí)證研究多集中于小企業(yè)，研究對(duì)象的選擇不夠科學(xué)，將對(duì)企業(yè)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)因素認(rèn)識(shí)產(chǎn)生潛在的偏差。2.對(duì)INV概念尚未有統(tǒng)一明確的界定，概念的邊界尚未達(dá)成共識(shí)，這將對(duì)INV的研究造成諸多不便，國際商務(wù)理論和創(chuàng)業(yè)理論無法深層次、全面有機(jī)地交叉融合。3.在實(shí)證研究方法上也存在不足，數(shù)據(jù)分析較少，有些數(shù)據(jù)分析僅采用橫截面研究方法，無法真正反映創(chuàng)業(yè)企業(yè)的時(shí)間特性。

總之，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，INV成長(zhǎng)發(fā)展是符合世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的，關(guān)于INV的研究也勢(shì)必將更加深入和廣泛，無論是跨學(xué)科研究還是實(shí)證分析都會(huì)日趨嚴(yán)謹(jǐn)，并將逐漸脫離創(chuàng)業(yè)學(xué)和國際商務(wù)領(lǐng)域的研究框架，走向獨(dú)立化的研究領(lǐng)域。

［1] Oviatt.B M.，Me Dougall，P P.Toward a theory of international new ventures［J] .Journal of International Business Studies，1994(25)：45 －64.

［2] 朱秀梅，張妍，李明芳.國際創(chuàng)業(yè)研究演進(jìn)探析及未來展望［J] .外國經(jīng)濟(jì)與管理，2011(11)：21 －27.