王瑩

【摘要】知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化擴張導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)的矛盾沖突日益激烈，知識產(chǎn)權(quán)賴以產(chǎn)生的道德基礎(chǔ)開始動搖、國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則受到批判，甚至有學(xué)者提出反對知識產(chǎn)權(quán)的思想。明確以公共利益為前提的知識產(chǎn)權(quán)平衡保護(hù)機制，反對知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化擴張，推進(jìn)國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的民主化進(jìn)程是知識產(chǎn)權(quán)回歸其初始目標(biāo)、保證知識產(chǎn)權(quán)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。

【關(guān)鍵詞】知識產(chǎn)權(quán) 私權(quán) 公共利益

知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實困境

知識產(chǎn)權(quán)矛盾日益激烈。隨著資本主義矛盾運動的不斷發(fā)展，出現(xiàn)了新的矛盾表現(xiàn)形式—知識產(chǎn)權(quán)矛盾。知識產(chǎn)權(quán)為資本家變?yōu)椤爸炯摇碧峁┝撕戏ǖ母鶕?jù)。占有大量知識資源的“知本家”在知識生產(chǎn)和競爭過程中具有先天的優(yōu)勢，知識產(chǎn)權(quán)所導(dǎo)致的壟斷使得知識產(chǎn)權(quán)的弱勢群體無法獲得公平的競爭環(huán)境，促使了矛盾的產(chǎn)生和升級，具體表現(xiàn)為：智力勞動者與投資人之間的矛盾；知識生產(chǎn)者與運用者之間的矛盾；知識分子兩級分化的矛盾；知識產(chǎn)品私人利益與公共利益的矛盾。這些矛盾相互交織、相互作用、不斷升級，難以調(diào)和。知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化膨脹是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)矛盾升級的根本原因。知識產(chǎn)權(quán)矛盾與其他資本主義矛盾在其產(chǎn)生的根源、矛盾運動的規(guī)律、矛盾的本質(zhì)屬性和調(diào)整原則等方面均有相同之處。知識產(chǎn)權(quán)矛盾并不是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域特有的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)將其置于資本主義矛盾這個更為廣闊的領(lǐng)域里進(jìn)行分析和思考。知識產(chǎn)權(quán)矛盾的特點是由資本主義基本矛盾決定的。傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)理論確立的以私權(quán)為核心的利益平衡機制無法有效協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)矛盾。知識產(chǎn)權(quán)的矛盾日益激烈，反對知識產(chǎn)權(quán)霸權(quán)主義的思潮以不可阻擋的趨勢升騰。

知識產(chǎn)權(quán)賴以產(chǎn)生的道德基礎(chǔ)開始動搖。任何法律都是以反映和維護(hù)一定主體的利益、社會秩序和生活方式為內(nèi)容的行為規(guī)范系統(tǒng)，知識產(chǎn)權(quán)制度也不例外。所有的知識產(chǎn)權(quán)理論都在試圖告訴我們：知識產(chǎn)權(quán)的立法宗旨是既要促進(jìn)科技創(chuàng)新，提高生產(chǎn)力，又要促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的傳播和使用，從而實現(xiàn)對私人利益與公共利益的平衡保護(hù)。這種表述足以使人們相信知識產(chǎn)權(quán)作為私有財產(chǎn)權(quán)在道德層面具備充分的理由。然而，知識產(chǎn)權(quán)及知識產(chǎn)權(quán)法律制度是與特定的資本主義生產(chǎn)方式密切聯(lián)系的，脫離不開資本主義的政治環(huán)境和政治制度，它維護(hù)的是資本主義的生產(chǎn)方式，代表的是少數(shù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的私益。知識產(chǎn)權(quán)誕生的社會根源決定了其立法目標(biāo)難以實現(xiàn)。在美國，小孩子蕩秋千的方法都可能被注冊為專利，可以自由使用的知識資源日益匱乏，每個公民隨時面臨著侵權(quán)的風(fēng)險。高額的著作權(quán)使用費使得人們對待盜版行為的態(tài)度開始發(fā)生變化，甚至使用盜版產(chǎn)品不會承受道德譴責(zé)和非議。昂貴的專利藥品使人們不解，到底是人的健康權(quán)重要還是藥品專利人的個人利益優(yōu)先？隨著知識產(chǎn)權(quán)壟斷導(dǎo)致的公共利益受到嚴(yán)重侵犯，人們開始懷疑知識產(chǎn)權(quán)的立法目標(biāo)是否只是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人用來欺騙社會公眾的幌子。

國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則受到批判。近年來，國際知識產(chǎn)權(quán)體制的負(fù)面影響備受關(guān)注。國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則在發(fā)達(dá)國家的主持下產(chǎn)生，由發(fā)達(dá)國家通過經(jīng)濟、政治等一系列手段強加給發(fā)展中國家，使得發(fā)展中國家處于極其不利的地位。發(fā)展中國家一方面要支付大量的知識產(chǎn)權(quán)使用費，另一方面由于發(fā)達(dá)國家掌握著全球90%以上的先進(jìn)技術(shù)，這使得發(fā)展中國家的創(chuàng)新自由受到限制。就知識產(chǎn)權(quán)的直接貿(mào)易而言，知識產(chǎn)權(quán)全球化最大的受益者是美國，其次是歐盟。發(fā)展中國家雖然加入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，但其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該以本國的現(xiàn)實國情為依據(jù)，而不是盲目依從國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則”?；诖耍磳H知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的呼聲愈加高漲。

重構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)制度的基本設(shè)想

構(gòu)建以公共利益為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)平衡保護(hù)機制。建立在資產(chǎn)階級私益基礎(chǔ)上的知識產(chǎn)權(quán)法律制度開啟了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的大幕，并在一定程度上促進(jìn)了人類文明的進(jìn)步。但是，由于這種知識產(chǎn)權(quán)的對私益性的更多關(guān)注，對公益性的輕視甚至忽略，導(dǎo)致了當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)格局的局限性和失衡性。例如，在美國，由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不斷加強，公共知識的供給呈現(xiàn)出不斷減少的趨勢。由于對私益的強調(diào)，特別是對資產(chǎn)階級一己階級之利的強調(diào)，在國內(nèi)法范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)法成為資產(chǎn)階級對廣大勞動人民進(jìn)行更隱蔽、更深重地奴役的新工具，在國際法范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權(quán)是產(chǎn)生技術(shù)壟斷和知識霸權(quán)的內(nèi)在根據(jù)，成為資本主義國家推行其帝國主義霸權(quán)的重要武器。

鑒于資產(chǎn)階級在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的缺陷和弊端，我們有必要在社會主義公益的基礎(chǔ)上重建知識產(chǎn)權(quán)理論和知識產(chǎn)權(quán)法律制度，正像馬克思曾經(jīng)設(shè)想的，要在對資本主義創(chuàng)造的極度豐富的物質(zhì)財富共同占有的基礎(chǔ)上重建個人主義所有制，我們有必要在社會主義公益的基礎(chǔ)上重建知識產(chǎn)權(quán)法，以破除資本主義知識產(chǎn)權(quán)對廣大勞動人民利益的漠視和改變當(dāng)前國際知識產(chǎn)權(quán)格局。在筆者看來，知識產(chǎn)權(quán)作為一種私權(quán)，私益的實現(xiàn)僅僅是一種手段，或者只是第二目的，只有公共利益的實現(xiàn)才是根本目的。在這里，知識產(chǎn)權(quán)的價值取向既不是任何人的一己私利，也不是哪個階級的一己私利，而惟有以社會的共同利益為根本內(nèi)容和指向。因此，公益是目標(biāo)，私益是手段，這是我們建構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)法的基本觀點。

在現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)價值取向的指引下，在以私有產(chǎn)權(quán)作為惟一保護(hù)模式的機制下，公共利益目標(biāo)的實現(xiàn)舉步維艱。知識產(chǎn)權(quán)法需要確保公共利益，甚至公共利益需要優(yōu)先保障。公共利益優(yōu)先原則是社會主義處理私人利益與公共利益沖突的基本原則。盡管關(guān)貿(mào)總協(xié)定知識產(chǎn)權(quán)非常重視知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性，但它也規(guī)定了確保公共利益的重要性：承認(rèn)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的諸國內(nèi)制度中被強調(diào)的保護(hù)公共利益的目的，包括發(fā)展目的與技術(shù)目的。知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和權(quán)利的行使，目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓和傳播，以有利于社會經(jīng)濟福利的方式促進(jìn)技術(shù)知識的生產(chǎn)者與使用者互利，并促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)的平衡。只不過，在以私權(quán)第一的知識產(chǎn)權(quán)價值取向的指引下，在以私有產(chǎn)權(quán)作為惟一保護(hù)模式的機制下，公共利益目標(biāo)的實現(xiàn)舉步維艱。因此，我們應(yīng)在公共利益的基礎(chǔ)上遵循私有財產(chǎn)與公有財產(chǎn)平衡保護(hù)的思想，進(jìn)一步在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域明確公有產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)社會生產(chǎn)力的整體提高。公共利益的保護(hù)是維持利益平衡的最終目標(biāo)。

反對知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)化擴張。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)必須堅持合理的保護(hù)力度，反對私權(quán)擴張，堅決抵制知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)神圣的傾向。人類的知識本身具有“自然”的公共屬性—連續(xù)性、繼承性，任何創(chuàng)新成果都是“站在前人的肩膀上”完成的。對于知識資源，沒有絕對意義上的“財產(chǎn)權(quán)”，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該有“度”的概念。任何一項法律制度的構(gòu)建，必須體現(xiàn)更廣泛的群眾利益，否則社會公眾的認(rèn)可度下降，立法目標(biāo)無法實現(xiàn)。2005年底，索尼BMG唱片公司在美國銷售了大約210萬張嵌有名為XCP程序的防盜版 CD，當(dāng)用戶在個人電腦在播放該類CD時，XCP會自動在用戶的電腦再安裝一個間諜軟件并使得該電腦易于受到病毒的攻擊。索尼此舉意在于維護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)，本無可非議，但是方式方法嚴(yán)重侵犯了消費者合法權(quán)益，導(dǎo)致了眾多消費者的強烈不滿，并提起了針對索尼公司的一系列訴訟，一場抵制索尼音像制品的運動不斷升級。最終，索尼公司不得不召回此類470萬張的CD，支付了所有的郵寄費用，并向消費者免費提供MP3下載作為補償。索尼此舉不但沒有有效維護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)，還造成了經(jīng)濟損失，并使得企業(yè)形象受到質(zhì)疑。在我國，抵制知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)神圣的論戰(zhàn)首先從軟件業(yè)開始。但是，理論界近十年的努力似乎并沒有對中國計算機軟件保護(hù)的實踐產(chǎn)生有效的影響。微軟的黑屏事件再次向我們敲響警鐘，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的構(gòu)建必須堅持適度的保護(hù)原則。

推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的民主化。知識產(chǎn)權(quán)誕生之初，本是具有嚴(yán)格地域性的一項法律制度。隨著知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素，發(fā)達(dá)國家開始利用政治、經(jīng)濟等多種手段，構(gòu)建不平等的國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則。知識產(chǎn)權(quán)國際條約為發(fā)達(dá)國家占據(jù)知識產(chǎn)權(quán)霸權(quán)地位提供法律依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則成為發(fā)達(dá)國家的跨國公司針對發(fā)展中國家的企業(yè)日益增強的競爭力和日益擴大的市場份額采取的一種貿(mào)易保護(hù)措施。在知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定中，發(fā)展中國家處于不利地位，增強發(fā)展中國家在國際立法中的話語權(quán)，反映發(fā)展中國家的需求，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的民主化進(jìn)程是發(fā)展中國家消除知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的有效手段。

知識產(chǎn)權(quán)法律制度民主化建構(gòu)必須堅持公有產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的民主化。基于私有財產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)法律制度是有產(chǎn)者對無產(chǎn)者進(jìn)行壓制，以維護(hù)有產(chǎn)階級利益的工具。在國內(nèi)法的范圍內(nèi)，推行的是抽象化了的、形式化了的民主制；在國際法范圍內(nèi)，通過對國際知識產(chǎn)權(quán)法的制定和推行，實施知識產(chǎn)權(quán)霸權(quán)，從而進(jìn)一步在國際范圍內(nèi)實現(xiàn)資產(chǎn)階級的個人利益。對資本主義建立在私益基礎(chǔ)上的知識產(chǎn)權(quán)法律制度民主化的實質(zhì)的揭示，告訴我們建構(gòu)社會主義的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，就必須從社會共同利益的基礎(chǔ)上出發(fā)，在公益的基礎(chǔ)上建構(gòu)我們自己的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，以維護(hù)廣大勞動者的基本權(quán)利，從而真正實現(xiàn)民主的本來面貌。

（作者單位：西安交通大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心；本文系國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理配套辦法研究資助項目成果，項目編號：2006GXR00006）