劉 文，朱益海，羅小剛，葉 蓉，陸 瀾

(深圳市地鐵集團(tuán)有限公司，廣東 深圳 518034)

1 BT工程設(shè)計(jì)與變更管理的基本特征

1.1 施工圖設(shè)計(jì)的共同管理

深圳市政府和深圳地鐵公司在深圳地鐵5號(hào)線建設(shè)招標(biāo)策劃階段，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)背景和傳統(tǒng)BT模式的充分研究，提出了軌道交通 BT工程深圳模式。該模式將土建工程施工圖設(shè)計(jì)納入了BT工程范圍，采取了以BT項(xiàng)目承辦人管理為主、BT項(xiàng)目發(fā)起人管理為輔的共同管理原則，主要體現(xiàn)在以下兩點(diǎn):①采取了合同轉(zhuǎn)化型的設(shè)計(jì)施工總承包模式，即BT項(xiàng)目發(fā)起人招標(biāo)選擇設(shè)計(jì)總包單位，總體設(shè)計(jì)完成后將該設(shè)計(jì)進(jìn)行合同主體變更，由BT項(xiàng)目承辦人完成后續(xù)的施工圖設(shè)計(jì)任務(wù);②施工圖設(shè)計(jì)階段，實(shí)行雙方共同管理的策略，以BT項(xiàng)目承辦人管理為主，BT項(xiàng)目發(fā)起人管理為輔。BT項(xiàng)目承辦人主要負(fù)責(zé)土建施工圖設(shè)計(jì)的進(jìn)度、投資和質(zhì)量管理，BT項(xiàng)目發(fā)起人則通過(guò)設(shè)計(jì)總包單位負(fù)責(zé)BT工程與非BT工程(特別是系統(tǒng)工程)設(shè)計(jì)接口的協(xié)調(diào);BT項(xiàng)目承辦人享有對(duì)各工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位的施工圖設(shè)計(jì)合同價(jià)款的支付或確認(rèn)權(quán)。

1.2 設(shè)計(jì)與變更的影響因素多

1)技術(shù)難度大。深圳地鐵5號(hào)線地質(zhì)情況復(fù)雜多變，地下管線、地下構(gòu)(建)筑物復(fù)雜，專業(yè)接口多，增加了設(shè)計(jì)難度和工程變更的發(fā)生概率。

2)非BT工程的干擾。深圳地鐵5號(hào)線 BT工程的施工面廣、時(shí)間跨度大，與非BT工程之間存在大量的設(shè)計(jì)和施工接口，非BT工程的干擾成為BT工程設(shè)計(jì)和變更的重要影響因素。

3)建設(shè)過(guò)程牽涉的政府部門(mén)較多。深圳地鐵5號(hào)線在建設(shè)過(guò)程中，需要接受多個(gè)政府部門(mén)的監(jiān)督和審查，如計(jì)劃發(fā)改、規(guī)劃、國(guó)土、建設(shè)、人防、消防、交管、環(huán)保、衛(wèi)生防疫、城管等，任何部門(mén)的要求變化和審查結(jié)果都有可能導(dǎo)致設(shè)計(jì)修改，從而引起工程變更。

1.3 政府部門(mén)介入對(duì)設(shè)計(jì)工作的監(jiān)督

深圳市軌道交通建設(shè)指揮部辦公室(以下簡(jiǎn)稱軌道辦)成立了深圳市地鐵5號(hào)線BT工程建設(shè)管理辦公室(以下簡(jiǎn)稱5號(hào)辦)，5號(hào)辦在軌道辦的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)地鐵5號(hào)線BT工程施工圖文件及建設(shè)過(guò)程中的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行監(jiān)管。因而對(duì)于BT工程的設(shè)計(jì)和變更管理，出現(xiàn)了政府、BT項(xiàng)目發(fā)起人和BT項(xiàng)目公司三方管理的情形。BT項(xiàng)目公司和BT項(xiàng)目發(fā)起人是BT工程設(shè)計(jì)管理主體，政府部門(mén)履行監(jiān)督職責(zé)，并負(fù)責(zé)對(duì)重大問(wèn)題(如重大變更)進(jìn)行審查批準(zhǔn)。

1.4 BT項(xiàng)目發(fā)起人具有強(qiáng)烈的全壽命周期設(shè)計(jì)管理的愿望

工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作對(duì)項(xiàng)目后期的運(yùn)營(yíng)成本具有重大影響，BT項(xiàng)目發(fā)起人集投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)于一體，為了實(shí)現(xiàn)全壽命周期成本的最低，BT項(xiàng)目發(fā)起人需要運(yùn)用全壽命周期理念進(jìn)行設(shè)計(jì)管理。一方面，BT項(xiàng)目發(fā)起人的運(yùn)營(yíng)部門(mén)參與設(shè)計(jì)管理工作，對(duì)可能影響運(yùn)營(yíng)效率和運(yùn)營(yíng)成本的重要變更進(jìn)行審批。另一方面，BT項(xiàng)目發(fā)起人希望加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)工作的管理力度，以利于全壽命周期理念在設(shè)計(jì)中的實(shí)現(xiàn)，BT項(xiàng)目發(fā)起人這種對(duì)設(shè)計(jì)工作加強(qiáng)監(jiān)控的思想甚至深入到了BT范圍內(nèi)的土建工程施工圖設(shè)計(jì)工作。

2 深圳地鐵5號(hào)線BT工程設(shè)計(jì)管理

根據(jù)以上對(duì)BT工程設(shè)計(jì)與變更管理基本特征的分析可知，在軌道交通 BT工程深圳模式下，BT項(xiàng)目承辦人需要全面負(fù)責(zé)BT工程的設(shè)計(jì)管理，BT項(xiàng)目發(fā)起人希望加強(qiáng)BT工程設(shè)計(jì)工作的監(jiān)管力度，政府相關(guān)部門(mén)需要履行對(duì)重大設(shè)計(jì)工作的監(jiān)督管理職責(zé)。因此，深圳地鐵5號(hào)線BT工程的設(shè)計(jì)管理工作實(shí)行了多層次、多主體管理制度，見(jiàn)圖1。

圖1 深圳地鐵5號(hào)線BT工程設(shè)計(jì)管理組織架構(gòu)

2.1 BT項(xiàng)目承辦人的設(shè)計(jì)管理

BT項(xiàng)目承辦人作為BT工程施工圖設(shè)計(jì)和施工總承包單位，負(fù)責(zé)對(duì)各標(biāo)段土建施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行全面管理并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度要求，提出施工圖出圖計(jì)劃表。各標(biāo)段工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位受BT項(xiàng)目承辦人直接管理，同時(shí)還要服從設(shè)計(jì)總包單位的總體設(shè)計(jì)管理。各工點(diǎn)設(shè)計(jì)單位在完成施工圖設(shè)計(jì)后，將設(shè)計(jì)文件報(bào)送BT項(xiàng)目承辦人，BT項(xiàng)目承辦人簽署認(rèn)可后報(bào)送設(shè)計(jì)總包單位進(jìn)行審核。

2.2 BT項(xiàng)目發(fā)起人的設(shè)計(jì)監(jiān)管

BT項(xiàng)目發(fā)起人設(shè)計(jì)監(jiān)管層由BT發(fā)起人及其委托的設(shè)計(jì)咨詢單位和設(shè)計(jì)總包單位組成。設(shè)計(jì)總包單位負(fù)責(zé)BT工程內(nèi)外設(shè)計(jì)技術(shù)接口，以及有關(guān)施工圖設(shè)計(jì)文件(含設(shè)計(jì)變更文件)的技術(shù)協(xié)調(diào)，對(duì) BT工程施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行總體審核，審核通過(guò)后報(bào)送設(shè)計(jì)咨詢單位。設(shè)計(jì)咨詢單位作為施工圖設(shè)計(jì)的審查機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)施工圖審查的要求及規(guī)劃、建設(shè)、消防、人防等政府專業(yè)部門(mén)提出的施工圖設(shè)計(jì)及審查要點(diǎn)和要求，對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行全面審查。BT項(xiàng)目發(fā)起人負(fù)責(zé)對(duì)施工圖設(shè)計(jì)管理的總體監(jiān)控，施工圖設(shè)計(jì)文件必須加蓋設(shè)計(jì)總包單位、設(shè)計(jì)咨詢單位的審圖章以及BT項(xiàng)目發(fā)起人的“深圳地鐵5號(hào)線BT工程施工圖受控文件”章方能作為有效的施工圖設(shè)計(jì)文件。

2.3 政府部門(mén)的設(shè)計(jì)監(jiān)管

政府設(shè)計(jì)監(jiān)管層主要包括深圳市政府專業(yè)部門(mén)(規(guī)劃、建設(shè)、消防、人防等)、軌道辦和5號(hào)辦。政府專業(yè)部門(mén)對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件及施工圖審查機(jī)構(gòu)的審查情況進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可以直接要求責(zé)任單位予以改正。施工圖設(shè)計(jì)文件審查通過(guò)后交付施工的同時(shí)需報(bào)送政府專業(yè)部門(mén)備案，政府專業(yè)部門(mén)認(rèn)為需要修改的，可要求退回修改后重報(bào)。5號(hào)辦在市軌道辦的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)地鐵5號(hào)線BT工程施工圖設(shè)計(jì)文件以及建設(shè)過(guò)程中的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行監(jiān)管。施工圖審查過(guò)程中，BT項(xiàng)目發(fā)起人、總體設(shè)計(jì)單位以及施工圖審查機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要，或者BT項(xiàng)目承辦人對(duì)審核、審查有異議，可提請(qǐng)5號(hào)辦組織政府有關(guān)部門(mén)和專家對(duì)施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行會(huì)審。

2.4 BT工程設(shè)計(jì)多層次管理的效果

深圳地鐵5號(hào)線BT工程設(shè)計(jì)多層次管理制度的設(shè)立，具有重要意義。

1)BT項(xiàng)目承辦人作為BT工程設(shè)計(jì)管理的主體，有利于促進(jìn)設(shè)計(jì)與施工環(huán)節(jié)的銜接，一方面使設(shè)計(jì)服務(wù)于施工，有利于設(shè)計(jì)優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)，減少設(shè)計(jì)變更和簽證環(huán)節(jié)。另一方面可以增強(qiáng)設(shè)計(jì)的可施工性，將設(shè)計(jì)方案與先進(jìn)的施工技術(shù)、施工工藝和施工方法結(jié)合起來(lái)，減少不合理的設(shè)計(jì)，提高施工效率。

2)設(shè)計(jì)總包單位、設(shè)計(jì)咨詢單位和 BT項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)施工圖設(shè)計(jì)工作的三重審核，確保了 BT工程設(shè)計(jì)質(zhì)量，滿足了BT項(xiàng)目發(fā)起人對(duì)設(shè)計(jì)管理的深度介入需求。

3)政府部門(mén)介入對(duì)設(shè)計(jì)工作的管理，有利于政府發(fā)揮監(jiān)督管理職能，從社會(huì)公共利益的角度加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)成果的監(jiān)督。

3 深圳地鐵5號(hào)線BT工程變更管理

3.1 分類授權(quán)審批原則

深圳地鐵5號(hào)線BT工程變更管理采取了分類授權(quán)審批的原則。該原則主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容:

1)工程變更根據(jù)其發(fā)生的原因和可能產(chǎn)生的影響被劃分為多個(gè)等級(jí)，不同等級(jí)采取不同的處理原則和處理程序。

2)對(duì)工程變更的技術(shù)審查和經(jīng)濟(jì)審查采取不同的審查程序，區(qū)別對(duì)待，技術(shù)審查是經(jīng)濟(jì)審查的基礎(chǔ)。

3)進(jìn)行多級(jí)部門(mén)的審批授權(quán)，設(shè)計(jì)合理的審批和監(jiān)督流程，發(fā)揮BT項(xiàng)目發(fā)起人相關(guān)部門(mén)和政府部門(mén)的管理優(yōu)勢(shì)，反映各部門(mén)對(duì)設(shè)計(jì)內(nèi)容的要求。

3.2 分類授權(quán)審批的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

3.2.1 工程變更的分類

深圳地鐵5號(hào)線BT工程的工程變更分類基于以下兩個(gè)原則:

1)依據(jù)工程變更的產(chǎn)生原因，分為由BT項(xiàng)目發(fā)起人原因引起的A類變更和由BT項(xiàng)目承辦人原因引起的B類變更。A類變更包括報(bào)建原因、勘查原因、設(shè)計(jì)原因、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或功能變化原因、不可預(yù)見(jiàn)因素和其他原因引起的變更;B類變更包括勘查原因、設(shè)計(jì)原因、施工原因、不可預(yù)見(jiàn)因素和其他原因引起的變更。

2)依據(jù)工程變更的影響程度對(duì) A，B兩類變更進(jìn)行再細(xì)分。A類變更分為 AⅠ，AⅡ，AⅢ，AⅣ四個(gè)類別，B類變更分為BⅠ，BⅡ兩個(gè)類別。

AⅠ類變更包括①重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和工程范圍變化的變更;②單項(xiàng)變更費(fèi)用增減超過(guò)M1萬(wàn)元以上的變更，涉及工程概算調(diào)整的變更。AⅡ類變更指變更金額在M2～M1萬(wàn)的變更。AⅢ類變更指變更金額在M3～M2萬(wàn)的變更。AⅣ類變更指變更金額在M3萬(wàn)以下的工程變更(M1，M2，M3為規(guī)定數(shù)額)。

BⅠ類變更包括①對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和工程范圍、主要工法等的變更;②涉及非 BT工程工程造價(jià)、工期、質(zhì)量改變的變更。BⅡ類變更包括B類變更中BⅠ類變更外的其他變更。

AⅠ，AⅡ類變更調(diào)整合同價(jià)款，AⅢ類變更累計(jì)超過(guò)一定金額時(shí)超出部分調(diào)整合同價(jià)款，AⅣ類變更不調(diào)整合同價(jià)款;B類變更不引起B(yǎng)T工程合同價(jià)款調(diào)整。

3.2.2 工程變更的分級(jí)審批

工程變更的處理程序依變更類型的不同而有所區(qū)別。AⅠ類變更屬于重大變更，BT項(xiàng)目發(fā)起人審查同意后報(bào)5號(hào)辦組織政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審查，審查同意后報(bào)軌道辦批準(zhǔn)后方能實(shí)施。AⅡ、AⅢ、AⅣ類變更由BT項(xiàng)目發(fā)起人審查批準(zhǔn)。BⅠ類變更經(jīng)BT項(xiàng)目發(fā)起人組織技術(shù)審查后由BT項(xiàng)目承辦人批準(zhǔn)實(shí)施，BⅡ類變更BT項(xiàng)目承辦人自行組織實(shí)施并報(bào)BT項(xiàng)目發(fā)起人備案。

3.2.3 工程變更審查審批會(huì)議制度

BT項(xiàng)目發(fā)起人有關(guān)部門(mén)和BT項(xiàng)目承辦人按照工程變更的類別組織審查審批會(huì)議。

1)BT項(xiàng)目承辦人負(fù)責(zé)組織BT項(xiàng)目發(fā)起人、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位召開(kāi)對(duì) B類工程變更的審查審批會(huì)議。

2)5號(hào)線分公司負(fù)責(zé)組織BT項(xiàng)目承辦人、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位及BT項(xiàng)目發(fā)起人相關(guān)部門(mén)召開(kāi)對(duì)AⅢ，AⅣ類變更的審查審批會(huì)議和AⅠ，AⅡ類變更的初步審查會(huì)議，并組織對(duì)BⅠ變更的初步審查會(huì)議。

3)BT項(xiàng)目發(fā)起人可根據(jù)需要及時(shí)召開(kāi)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議及專題會(huì)議，審批建設(shè)過(guò)程中發(fā)生的工程變更。BT項(xiàng)目發(fā)起人技術(shù)委員會(huì)對(duì)AⅠ，AⅡ類變更和BⅠ類變更中涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、安全和質(zhì)量等方面的工程變更進(jìn)行審查、論證。

3.2.4 工程變更的審批流程

AⅠ類變更由BT項(xiàng)目發(fā)起人內(nèi)部各部門(mén)進(jìn)行初步審查后報(bào)5號(hào)辦組織政府相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審查，審查提出意見(jiàn)后報(bào)市軌道辦批準(zhǔn)后實(shí)施;AⅡ類變更由BT項(xiàng)目發(fā)起人總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施;AⅢ類變更由BT項(xiàng)目發(fā)起人分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實(shí)施;AⅣ類變更由5號(hào)線建設(shè)分公司正職批準(zhǔn)后實(shí)施。重要變更事項(xiàng)報(bào)5號(hào)辦備案。A類變更金額在達(dá)到一定數(shù)額以上的，需BT項(xiàng)目發(fā)起人財(cái)務(wù)總監(jiān)簽署意見(jiàn)。BⅠ類變更經(jīng)由BT項(xiàng)目發(fā)起人組織技術(shù)審查后由BT項(xiàng)目承辦人批準(zhǔn)實(shí)施，報(bào)5號(hào)辦備案;BⅡ類變更由 BT項(xiàng)目承辦人組織實(shí)施，報(bào)BT項(xiàng)目發(fā)起人備案。見(jiàn)圖2。

3.3 分類授權(quán)審批和審查審批會(huì)議制度的意義

深圳地鐵5號(hào)線BT工程變更分類授權(quán)審批制度的實(shí)施，具有以下三個(gè)方面的意義:

1)體現(xiàn)了BT工程合同風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。A類變更雖然由BT項(xiàng)目發(fā)起人原因引起，但AⅢ類變更累計(jì)金額達(dá)不到一定數(shù)額以及AⅣ類變更，涉及數(shù)額較小，將其納入BT項(xiàng)目承辦人的合同風(fēng)險(xiǎn)范圍而不調(diào)整合同價(jià)款。而對(duì)于AⅠ，AⅡ及部分AⅢ類變更，由于牽涉數(shù)額較大，BT項(xiàng)目承辦人可以獲得合同價(jià)款補(bǔ)償。該原則直接體現(xiàn)了BT工程合同風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)的原則，在BT項(xiàng)目發(fā)起人和BT項(xiàng)目承辦人雙方都可接受的范圍之內(nèi)。

2)有利于BT項(xiàng)目發(fā)起人集中優(yōu)勢(shì)力量處理重大變更事件。分類授權(quán)審批制度將牽涉數(shù)額較小的大量變更納入BT項(xiàng)目承辦人風(fēng)險(xiǎn)范圍，不調(diào)整合同價(jià)款，有利于減少BT項(xiàng)目發(fā)起人的變更處理工作量，能夠集中優(yōu)勢(shì)力量處理牽涉數(shù)額較大的大型變更。

3)提高了工程變更的審查審批效率。工程變更根據(jù)影響程度被劃分成多個(gè)類別，不同類別采取了不同的處理原則和處理程序，政府和BT項(xiàng)目發(fā)起人相關(guān)部門(mén)對(duì)工程變更的審查針對(duì)性較強(qiáng)，相比傳統(tǒng)的“變更不論大小同等處理”的方式，大大提高了工程變更的審查和審批效率。

深圳地鐵5號(hào)線BT工程在工程變更分類授權(quán)審批制度的基礎(chǔ)上，還采用了變更管理多部門(mén)參與的審查審批會(huì)議制度。工程變更審批會(huì)議制度的實(shí)踐，促使了各方之間加強(qiáng)溝通，及時(shí)反映了各方的意見(jiàn)，避免了傳統(tǒng)多部門(mén)直線審批產(chǎn)生的信息溝通不暢、反復(fù)審批、審批過(guò)長(zhǎng)等問(wèn)題，有利于糾紛的快速解決。

圖2 深圳地鐵5號(hào)線BT工程變更流程

4 結(jié)語(yǔ)

城市軌道交通工程建設(shè)面臨地質(zhì)條件和地下管線復(fù)雜、內(nèi)部專業(yè)系統(tǒng)復(fù)雜且接口多、周邊環(huán)境影響大等諸多可能引起工程變更的不確定因素，如何加強(qiáng)對(duì)城市軌道工程的設(shè)計(jì)與變更管理一直是一個(gè)難題。深圳地鐵5號(hào)線在軌道交通BT工程深圳模式下，采取了BT工程設(shè)計(jì)的多層次管理，有利于各部門(mén)設(shè)計(jì)管理優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮和設(shè)計(jì)管理要求的滿足。在BT工程變更管理方面，深圳地鐵5號(hào)線采取了分類授權(quán)審批的原則，大大減輕了BT項(xiàng)目發(fā)起人變更管理的工作量，有利于其集中優(yōu)勢(shì)力量重點(diǎn)處理重大變更。深圳地鐵5號(hào)線BT工程設(shè)計(jì)與變更管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)具有重要的參考和推廣價(jià)值。

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