張同謙

(鐵道第三勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司，天津 300251)

0 引言

鐵路項(xiàng)目總承包能有效縮短建設(shè)工期并保證建設(shè)的質(zhì)量，是鐵路建設(shè)項(xiàng)目組織模式的發(fā)展趨勢(shì)，但項(xiàng)目通常也具有工期長、投資大、不確定性因素多的特點(diǎn)?？偝邪桃凑蘸贤s定對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、造價(jià)等向業(yè)主負(fù)責(zé)。合同模式也決定著此類項(xiàng)目面臨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，如何成功、有效地識(shí)別到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營至關(guān)重要。

論文結(jié)合既有總承包項(xiàng)目的全過程管理，總結(jié)分析了項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為今后鐵路EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。

松木島鐵路專用線是大連DH集團(tuán)實(shí)施搬遷改造的配套工程，主要用于搬遷后企業(yè)投產(chǎn)的原料、燃料以及設(shè)備運(yùn)輸，由鐵道第三勘察設(shè)計(jì)院集團(tuán)有限公司作為總承包商。項(xiàng)目線路全長9.42 km，工程總投資1.98億元，主要工程內(nèi)容包括:橋涵工程(大橋1座、框構(gòu)橋2座、涵洞22座、保護(hù)涵3座);路基工程(含地基處理9.6正線公里);鋪軌工程(正線鋪軌9.111 km，站線鋪軌11.460 km，鋪岔31組);房建工程4 238 m2;線上工程(包括鐵路通信、信號(hào)、車輛、給排水、暖通、電力等配套工程)。項(xiàng)目工期1.5年。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理以準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析為基礎(chǔ)，該項(xiàng)目在總包合同簽訂前、施工分包、設(shè)計(jì)、施工各階段的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別如下。

1 總包合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)

總合同簽訂前識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)往往屬于全局性的風(fēng)險(xiǎn)，影響的范圍很大，大多數(shù)直接影響項(xiàng)目的成本，也就進(jìn)一步影響了項(xiàng)目的盈利。涉及到質(zhì)量問題的也會(huì)因處理質(zhì)量問題產(chǎn)生費(fèi)用的增加。如一旦項(xiàng)目資金出現(xiàn)問題，或者施工現(xiàn)場地質(zhì)出現(xiàn)溶洞都將對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營構(gòu)成重大影響。同時(shí)，這些風(fēng)險(xiǎn)也是不可管理類的風(fēng)險(xiǎn)，如果沒有采取措施對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或轉(zhuǎn)移，項(xiàng)目實(shí)施后一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，構(gòu)成的損失是難以挽回的，本項(xiàng)目總包合同簽署前的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別見表1。

2 分包招標(biāo)前的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

總承包合同簽訂后便要進(jìn)行施工招標(biāo)。本項(xiàng)目分為四個(gè)合同段，分別是車站引入工程、土建工程、鋪軌工程和三電工程。分包合同簽訂后，意味著工程實(shí)施的主體成本的確定。選擇好合適的分包商，確保其足夠的履約能力，是順利完成項(xiàng)目的基本保障。分包招標(biāo)前的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別見表2。

3 設(shè)計(jì)、施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)

施工階段是形成項(xiàng)目工程實(shí)體的主要階段，這個(gè)過程中項(xiàng)目的各類風(fēng)險(xiǎn)仍然不斷地出現(xiàn)，一部分開始或已經(jīng)顯示出風(fēng)險(xiǎn)的后果。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別需要一個(gè)持續(xù)的過程，為了更好地說明本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)，選取項(xiàng)目開工一年后的時(shí)點(diǎn)作為例子。

表1 總合同簽訂前風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別清單

項(xiàng)目施工階段開工一年后所做的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別因素可以分為以下幾點(diǎn):

1)業(yè)主資金(支付)風(fēng)險(xiǎn)。

DH集團(tuán)搬遷工程資金來源為自有資金和銀行貸款，目前尚沒有完全落實(shí);業(yè)主不按期支付預(yù)付款及工程進(jìn)度款，可能導(dǎo)致我方墊資施工。

表2 分包招標(biāo)前風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別清單

2)業(yè)主原因造成項(xiàng)目工期拖延，分包方要求索賠。

由于業(yè)主與鐵路局、地方政府的相關(guān)協(xié)議未簽署，將影響項(xiàng)目工期;

由于征地、拆遷問題的影響，嚴(yán)重影響工程進(jìn)度;

DH站地基處理合同尚未簽訂，制約站場鋪軌完成時(shí)間，影響本項(xiàng)目的總體進(jìn)度安排。雖站場地基處理不屬于總包合同范圍，但由于DH投產(chǎn)運(yùn)營的需要，極可能提出包含DH站鋪軌的一攬子工期要求。分包合同約定只順延工期，總承包單位不賠償費(fèi)用。但是，與原定工期相比，工期已延誤一年左右。工程拖期已對(duì)分包方人力、物力投入造成損失，極可能引起索賠。合同條款可能顯失公平判我方賠償。

3)分包方搶工索賠。

補(bǔ)充協(xié)議重新約定的工期為2009年7月31日。即使業(yè)主按期解決了付款和外部協(xié)調(diào)問題，由于冬雨季以及其他不利條件的影響，施工的有效工期不足，業(yè)主極可能要求搶工，發(fā)生搶工費(fèi)用，引起分包方索賠。

4)分包方材料漲價(jià)索賠。

由于2008年上半年鋼材等原材料的大幅度漲價(jià)，引起鐵路線上材料(鋼軌、軌枕、岔枕及配件)合同價(jià)與訂貨時(shí)市場價(jià)之間的較大差異。為此，分包單位A于2008年3月、6月和8月分三次提出軌料價(jià)格補(bǔ)償要求。該單位報(bào)告中聲稱已對(duì)道岔、岔枕和配件訂貨，貨款訂金總計(jì)165萬元;

分包合同約定價(jià)格包死，但是有可能不公平會(huì)造成我方給予補(bǔ)償。

5)金城河的框構(gòu)孔徑設(shè)置變更引起費(fèi)用增加、工期拖延。

金城河原設(shè)計(jì)DK2+135采用1-4 m涵洞，前期多次組織設(shè)計(jì)與瓦房店河道管理處、復(fù)州灣鎮(zhèn)就孔徑問題進(jìn)行交流、協(xié)商，但復(fù)州灣鎮(zhèn)地方政府要求至少改為2 m～3 m涵洞孔徑，由于增加費(fèi)用較大，談判的僵持不下，該框構(gòu)遲遲不能施工，影響工期。

6)分包方不進(jìn)場。

分包單位A因軌料價(jià)格上漲，造成合同價(jià)低于成本，很可能不進(jìn)場。一旦違約將造成項(xiàng)目部物價(jià)上漲損失及工期延誤;

分包單位B承擔(dān)的標(biāo)段由于施工圖審查提出方案變化，引起與報(bào)價(jià)清單工程量差，費(fèi)用增加。

7)路基填料質(zhì)量不合格。

由于土源為園區(qū)委托地方爆破公司供料，我方與之沒有合同關(guān)系，質(zhì)量監(jiān)管難度大，土源供應(yīng)質(zhì)量難以保證。

8)真空預(yù)壓不能滿足設(shè)計(jì)要求。

由于業(yè)主未及時(shí)供土，無法及時(shí)實(shí)施聯(lián)合堆載;

真空預(yù)壓膜越冬后發(fā)生大面積破損，影響地基加固效果;

上述因素導(dǎo)致工后沉降不滿足要求，運(yùn)營期間沉降過大，造成嚴(yán)重的工程質(zhì)量隱患、風(fēng)險(xiǎn)。

9)老古河橋頭高填方路堤失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)。

由于前期地基處理滯后，老古河大橋橋頭范圍的高填方路堤，會(huì)因搶工引起預(yù)壓時(shí)間不足而導(dǎo)致失穩(wěn)的風(fēng)險(xiǎn)。

10)場地因分割施工引起的未連續(xù)處理地段問題。

由于各類管線、征地、溝渠未及時(shí)征遷，造成軟基處理施工分割嚴(yán)重、斷頭較多，影響了地基加固處理的連續(xù)性和銜接性，個(gè)別斷頭無法實(shí)施真空預(yù)壓，容易引起地基加固的不平順性和不均勻沉降，產(chǎn)生質(zhì)量問題。

11)DH站涵洞套管施工質(zhì)量對(duì)鐵路運(yùn)營造成潛在影響。

DH站5處管線需設(shè)保護(hù)涵或套管，由于業(yè)主認(rèn)為我方設(shè)計(jì)方案造價(jià)高，決定自行設(shè)計(jì)、施工，并且為節(jié)省造價(jià)準(zhǔn)備采用套管方案;

在這種地質(zhì)條件較差的軟基場地內(nèi)，路基下套管施工的質(zhì)量將會(huì)對(duì)鐵路運(yùn)營造成影響。出現(xiàn)問題后業(yè)主可能向我方推卸責(zé)任，影響總包方聲譽(yù)。

12)鹽場要求承擔(dān)小鐵路改移施工增加費(fèi)用。

設(shè)計(jì)已經(jīng)考慮DK1+400～DK1+480段小鐵路改移，總包合同中已計(jì)列小鐵路施工費(fèi)用;鹽場同意改移該段小鐵路，但要求必須由其自己施工。如果由其施工，將有可能增加費(fèi)用。

13)稅務(wù)申報(bào)的延期手續(xù)和重復(fù)納稅問題。

由于工程延期，地方工程稅款征收手續(xù)過期，需財(cái)務(wù)處及時(shí)派人赴現(xiàn)場辦理，否則會(huì)影響工程款的按期撥付;

因TSDI公司對(duì)分包工程稅實(shí)行代扣代繳，在每次業(yè)主給我方工程款時(shí)都要開具發(fā)票，同時(shí)也需要分包方給我方開具發(fā)票，如果據(jù)實(shí)按分包方付款給我方開具發(fā)票，將會(huì)給TSDI集團(tuán)帶來重復(fù)繳稅的嚴(yán)重問題。

14)地質(zhì)條件復(fù)雜引起處理方案變更，費(fèi)用增加。

本線地質(zhì)復(fù)雜，地層變化較大，局部有巖溶，地基加固措施類型多，堪稱“軟基博物館”，由于現(xiàn)有勘察技術(shù)與手段的限制，各類建筑物的地基加固方案根據(jù)實(shí)際情況變化較大。

15)設(shè)計(jì)人員人力資源緊張。

2009年恰逢鐵路大會(huì)戰(zhàn)的一年，設(shè)計(jì)人員資源極度緊張;

設(shè)計(jì)變更不能及時(shí)交付、施工處理人員不能及時(shí)到位，造成工期延誤，增加項(xiàng)目管理成本，影響企業(yè)信譽(yù)。

16)違反建設(shè)程序。

DH集團(tuán)還未作環(huán)評(píng)，可能造成監(jiān)督部門處罰。

17)項(xiàng)目部人員管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，可能造成管理失誤。

項(xiàng)目部目前人員較少，無專門財(cái)務(wù)人員;

人員均為從各設(shè)計(jì)處科調(diào)來，普遍缺乏施工及管理經(jīng)驗(yàn)。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，要求識(shí)別到引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，風(fēng)險(xiǎn)可能引起的后果。通過既有項(xiàng)目實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，嘗試建立了各階段的風(fēng)險(xiǎn)清單，為鐵路專用線EPC項(xiàng)目進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)管理提供了基礎(chǔ)。

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