林梅 杜慶甫 宋凱

近年來，隨著我國建筑市場的飛速發(fā)展，建筑行業(yè)競爭的日趨激烈，如何在競爭中求生存，提高經(jīng)濟(jì)效益是承包商所面臨的一大問題。作為施工合同履行過程中，既能維護(hù)自身利益，又能增加利潤的一個(gè)重要手段——索賠管理，正逐漸被承包商所重視和應(yīng)用。然而，由于我國建筑市場還不規(guī)范、法制不健全，各參與方對施工索賠的認(rèn)識(shí)尚不足，并且存在著一些誤解，現(xiàn)行的索賠管理尚存在一些問題。

1 概述

1.1 施工索賠

施工索賠是索賠的一種，主要是指在施工合同履行過程中，根據(jù)合同、法律及相關(guān)規(guī)定，承包商由于非自身原因、對方不能正確履行或不履行合同而遭受權(quán)利損害或者經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為[1]。

按照工程管理界的慣例，索賠多指在建設(shè)工程合同實(shí)施過程中，承包商對非自身原因引起的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利要求。而業(yè)主對于屬于承包商應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任的，并且實(shí)際發(fā)生了的損失，向承包商提出賠償，通常稱為反索賠。

1.2 施工索賠的重要性

隨著市場經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，建設(shè)項(xiàng)目的不斷擴(kuò)大，工程復(fù)雜程度的逐步提高，建筑工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)和眾多的不確定性因素。因此，索賠是一種經(jīng)常發(fā)生的現(xiàn)象，索賠管理也就成為一個(gè)重要的內(nèi)容[2]。

1.2.1 索賠是合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的手段

項(xiàng)目的實(shí)施過程中，存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然條件等風(fēng)險(xiǎn)。對處于弱勢的承包商而言，可以根據(jù)合同及相關(guān)法律的規(guī)定，通過索賠將損失降低、獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償[3]。因此施工索賠是對合同權(quán)限的補(bǔ)充，其實(shí)質(zhì)是承包商與發(fā)包人承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)比例的再分配。

1.2.2 索賠是承包商維護(hù)自身權(quán)益的途徑

索賠是合同及法律賦予建設(shè)工程實(shí)施過程中受損失一方的權(quán)利，對承包商而言是一種保護(hù)自身、維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、增加利潤和減少損失的手段，它是一項(xiàng)發(fā)生在業(yè)主、承包商與監(jiān)理三者之間的合同管理業(yè)務(wù)，大量發(fā)生并且普遍存在，同時(shí)也是一種以合同及法律為根據(jù)、合于情理的行為[4]。如果沒有索賠和有關(guān)法律提供的保障，建設(shè)工程施工合同的約束力、法律地位將會(huì)大大削弱，合同的正常履行也會(huì)大打折扣。

1.2.3 加強(qiáng)索賠管理有助于提高承包商的企業(yè)管理水平

一個(gè)有能力的承包商不應(yīng)當(dāng)只有先進(jìn)的施工技術(shù)和施工機(jī)械，更應(yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的合同管理能力和施工索賠能力。有經(jīng)驗(yàn)的承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中，總是努力尋找一切機(jī)會(huì)，利用索賠減少損失、獲得較高的利潤，以彌補(bǔ)其他的不足。因此不難看出，索賠額在施工企業(yè)利潤中所占比重的大小，可以直接衡量企業(yè)的綜合管理水平，尤其是施工合同管理水平，同時(shí)有利于承包商樹立良好的信譽(yù)。

2 我國承包商索賠的現(xiàn)狀及存在的問題

在我國，由于工程索賠尚處于起步階段，各承包商對工程索賠認(rèn)識(shí)尚不夠全面，還不同程度上存在著“不敢索賠，不會(huì)索賠，不能索賠，不讓索賠等”現(xiàn)象，在過去的工程實(shí)踐中喪失了許多很好的索賠機(jī)會(huì)，不僅使承包商蒙受了重大的經(jīng)濟(jì)損失，而且也喪失了索賠經(jīng)驗(yàn)積累的機(jī)會(huì)。通過總結(jié)，可以將現(xiàn)階段我國承包商的索賠現(xiàn)狀及存在問題歸納如下。

2.1 對索賠認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤

在工程管理領(lǐng)域，對索賠概念存在著嚴(yán)重的誤解——模糊認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。實(shí)際工程中，有時(shí)索賠被誤解為是一項(xiàng)強(qiáng)詞奪理或是文過飾非的消極行為，承包商擔(dān)心影響最終的價(jià)款結(jié)算，或考慮與業(yè)主和工程師的進(jìn)一步合作，而不敢進(jìn)行索賠，進(jìn)而造成了一定的經(jīng)濟(jì)損失。

2.2 索賠意識(shí)淡薄

索賠意識(shí)淡薄主要體現(xiàn)在以下幾方面:

1)由于項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識(shí)不到位，或?qū)夹g(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、工程師、承包商三方往來的文件理解不深刻，對可提可不提的索賠往往不提出。

2)對實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒有充分理由。承包商只注重索賠意向的提出，不重視項(xiàng)目實(shí)施過程中的證據(jù)收集和及時(shí)提交索賠報(bào)告，導(dǎo)致可以索賠的項(xiàng)目由于錯(cuò)過了時(shí)效期而失去索賠的機(jī)會(huì)。

3)程序錯(cuò)誤。

2.3 索賠難

由于目前建筑市場正處于完善階段，相應(yīng)的政策和法律法規(guī)仍不健全，市場中的交易行為有法不依的問題十分嚴(yán)重，存在著行為主體上的不公平。工程中承包商明顯處于不利地位，提出的索賠常常得不到認(rèn)可。即使業(yè)主認(rèn)同了索賠項(xiàng)目，也很難按照進(jìn)度進(jìn)行結(jié)算，要求承包商墊款，竣工時(shí)一起結(jié)算。在最終價(jià)款結(jié)算時(shí)，一些小的索賠項(xiàng)目直接被抹掉。

2.4 索賠專門人才匱乏

現(xiàn)階段，多數(shù)承包商并沒有設(shè)立專門的合同管理部門，缺乏有效可行的動(dòng)態(tài)索賠管理制度和具體的操作流程，不能對工程進(jìn)行及時(shí)的跟蹤和有效的控制。管理人才的缺乏尤其是索賠專門人才的匱乏，是承包商索賠問題的癥結(jié)所在[5]。

3 幾點(diǎn)建議

由于工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容。針對上述我國承包商索賠的現(xiàn)狀和存在的相關(guān)問題，提出一些建議。

3.1 轉(zhuǎn)變觀念，正確認(rèn)識(shí)索賠

承包商應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)員工合同索賠的專門知識(shí)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，努力使現(xiàn)場管理人員都能掌握索賠的相關(guān)知識(shí)，正確理解索賠的含義，在現(xiàn)場管理工作中不因錯(cuò)誤的理解而導(dǎo)致索賠損失。同時(shí)加強(qiáng)員工的索賠意識(shí)教育，發(fā)生索賠事件時(shí)，要大膽提出，盡可能使得索賠成功。

3.2 提高索賠意識(shí)

1)正確理解相關(guān)文件。這就要求項(xiàng)目經(jīng)理、合同管理人員或相關(guān)技術(shù)負(fù)責(zé)人等能夠理解并充分掌握有關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)法規(guī)，工程招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)說明、施工圖紙和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同以及往來性文件。對于有可能發(fā)生索賠的事件，準(zhǔn)確及時(shí)、嚴(yán)格地按照有關(guān)程序提出[6]。

2)掌握索賠依據(jù)和機(jī)會(huì)。索賠能否取得成功很大程度上在于承包商對索賠的解釋以及是否有強(qiáng)有力的證明材料，所以承包商要擅長搜集和整理與索賠相關(guān)的證據(jù)和材料，主要包括施工日志、相關(guān)月報(bào)、備忘錄、會(huì)議記錄、工程圖紙、招投標(biāo)時(shí)現(xiàn)場考察資料、氣象材料、工程照片和聲像資料、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、工程費(fèi)用計(jì)劃、來往信函、各種原始單據(jù)，以及各種法規(guī)、證明等。另一方面，索賠的時(shí)效性也相當(dāng)重要，時(shí)間就是金錢，在此處尤為突出。索賠貫穿于施工的全過程，因此從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始，就需要重視合同管理，招標(biāo)文件中的合同條件和相關(guān)圖紙，要進(jìn)行全面的分析研究?？傊?，要了解并重視施工過程中索賠的時(shí)效性。

3)根據(jù)合同及相關(guān)法律規(guī)定，工程索賠要按照一定的程序進(jìn)行。所以承包商要注意在合同實(shí)施過程中出現(xiàn)的每一項(xiàng)索賠事項(xiàng)，都必須按照索賠慣例及合同條件的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3.3 及早索賠

要完善工程索賠制度，制定工程索賠的標(biāo)準(zhǔn)化體系，促使企業(yè)按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)提高管理水平和管理方法，使索賠制度化、法律化。

在施工過程中，對發(fā)生的每一項(xiàng)索賠，都應(yīng)及早解決，單項(xiàng)索賠事件發(fā)生后就及時(shí)提出索賠要求。一般來說，單項(xiàng)索賠金額不多，發(fā)生時(shí)間短，問題相對而言也比較簡單，業(yè)主會(huì)有感性的認(rèn)識(shí)，比較容易接受。如若在過程結(jié)尾一攬子索賠，金額較大，問題也比較復(fù)雜，業(yè)主難以接受，這樣索賠的難度相應(yīng)的也增加了。因此，想要索賠成功，就需要及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)解決，且要單項(xiàng)處理[7]。

3.4 培養(yǎng)一批精通索賠業(yè)務(wù)的管理人才

承包商要加強(qiáng)對索賠的宣傳和引導(dǎo)，全面學(xué)習(xí)研究國際上先進(jìn)的索賠手段和經(jīng)驗(yàn)，在實(shí)踐中摸索索賠的策略與技巧，積累經(jīng)驗(yàn)，不斷提高索賠水平，維護(hù)自身合法權(quán)益。同時(shí)也應(yīng)建立一套完整的索賠體系，進(jìn)而形成強(qiáng)大的組織陣容。另外，承包商要注重索賠人才的培養(yǎng)，他們要善于從工程承包全過程的每一個(gè)環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題，善于運(yùn)用合同條款來處理問題，使索賠工作落實(shí)到實(shí)處。

[1]成 虎.建筑工程合同管理與索賠[M].南京:東南大學(xué)出版社，2007.

[2]李 娟.施工企業(yè)索賠管理的幾點(diǎn)看法[J].中國新技術(shù)新產(chǎn)品，2010(7):28-29.

[3]蘇愛紅.承包商如何加強(qiáng)工程索賠管理[J].中國新技術(shù)新產(chǎn)品，2009(23):42-44.

[4]姜 曦.淺析建設(shè)項(xiàng)目施工過程中承包商的索賠管理[J].中國西部科技，2005(8):26-27.

[5]張卓清.論施工企業(yè)工程項(xiàng)目的索賠管理[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009(10):55-57.

[6]齊 妙.淺析承包商的索賠管理[J].科技資訊，2010(13):92-93.

[7]方國平.淺議施工企業(yè)如何加強(qiáng)索賠管理[J].經(jīng)濟(jì)師，2004(9):63-65.