□接玉梅 葛顏祥 李 穎

我國流域生態(tài)補(bǔ)償研究進(jìn)展與述評(píng)

□接玉梅 葛顏祥 李 穎

流域生態(tài)補(bǔ)償是生態(tài)補(bǔ)償中的一個(gè)重要分支，它對(duì)于協(xié)調(diào)區(qū)域利益沖突，促進(jìn)全流域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)持續(xù)、健康地發(fā)展起著重要作用。本文在查閱國內(nèi)學(xué)者有關(guān)流域生態(tài)補(bǔ)償問題研究的基礎(chǔ)上，圍繞流域生態(tài)補(bǔ)償概念、生態(tài)補(bǔ)償主體、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償方式進(jìn)行了綜述，并指出了流域生態(tài)補(bǔ)償需進(jìn)一步研究的問題。

流域生態(tài)補(bǔ)償;補(bǔ)償主體;受償主體;補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn);補(bǔ)償方式

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國生態(tài)和環(huán)境問題已經(jīng)成為阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的瓶頸，為使生態(tài)效益及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益合理分配，促進(jìn)生態(tài)和環(huán)境保護(hù)，構(gòu)建和諧社會(huì)，《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要》中明確提出我國在“十一五”期間要建立生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制。如今，生態(tài)補(bǔ)償已成為社會(huì)各界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)問題。生態(tài)補(bǔ)償，就是通過對(duì)損害(或保護(hù))生態(tài)環(huán)境的行為進(jìn)行收費(fèi)(或補(bǔ)償)提高該行為的成本(或收益)，從而激勵(lì)損害(或保護(hù))行為的主體減少(或增加)因其行為帶來的外部不經(jīng)濟(jì)性(或外部經(jīng)濟(jì)性)，達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境的目的。［1］對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦斫庥袕V義和狹義之分，從廣義上來講，生態(tài)補(bǔ)償既包括對(duì)污染者的懲罰(污染者付費(fèi))也包括對(duì)保護(hù)者的補(bǔ)償，狹義的生態(tài)補(bǔ)償則主要指后者。流域生態(tài)補(bǔ)償是生態(tài)補(bǔ)償中的一個(gè)重要分支，它主要通過建立區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，解決上下游之間在生態(tài)環(huán)境整治、經(jīng)濟(jì)開發(fā)中存在的實(shí)施主體與受益主體不一致的矛盾，對(duì)中上游生態(tài)進(jìn)行恢復(fù)和建設(shè)，實(shí)現(xiàn)流域內(nèi)各行政區(qū)域的共贏和共享，推動(dòng)流域區(qū)際的協(xié)調(diào)發(fā)展。［2］通過生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，實(shí)現(xiàn)區(qū)域利益沖突的協(xié)調(diào)，促進(jìn)流域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)的持續(xù)、協(xié)調(diào)和健康發(fā)展。［3］

我國的流域生態(tài)補(bǔ)償研究最早起源于森林生態(tài)效益補(bǔ)償和生態(tài)服務(wù)功能的研究，［4］發(fā)展歷程大體上可以分為20世紀(jì)90年代初的探索、90年代中后期的理論研究以及新世紀(jì)理論和實(shí)踐結(jié)合研究三個(gè)階段。［5］目前，我國學(xué)者對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵、補(bǔ)償主體(誰補(bǔ)償誰)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)(補(bǔ)償多少)、補(bǔ)償方式(如何補(bǔ)償)等核心問題存在不同的認(rèn)識(shí)和理解，眾說紛紜。本文圍繞上述四個(gè)方面對(duì)國內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯孔鲆皇崂砗途C述，并指出需進(jìn)一步研究的問題，以期對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)陌l(fā)展有所促進(jìn)。

一、流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵

基于不同學(xué)科、知識(shí)背景和分析視角的差異，相關(guān)學(xué)者對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵界定也不相同。概括而言，主要有以下幾種觀點(diǎn)。

有學(xué)者認(rèn)為，流域生態(tài)補(bǔ)償是對(duì)由人類的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給流域生態(tài)系統(tǒng)和資源造成的破壞及對(duì)流域造成的污染的補(bǔ)償、恢復(fù)綜合治理，以及對(duì)因保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境或因流域水污染喪失發(fā)展機(jī)會(huì)的流域內(nèi)的居民以資金、技術(shù)、實(shí)物上的補(bǔ)償或政策上的優(yōu)惠。［6］流域生態(tài)補(bǔ)償可分為流域生態(tài)破壞和流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償。前者指對(duì)流域生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生破壞或不良影響的生產(chǎn)者、開發(fā)者、經(jīng)營者應(yīng)對(duì)環(huán)境污染、生態(tài)破壞進(jìn)行補(bǔ)償，對(duì)流域生態(tài)環(huán)境由于現(xiàn)有的使用而放棄未來價(jià)值進(jìn)行補(bǔ)償，即對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)性的矯正;后者是流域生態(tài)受益地區(qū)、單位和個(gè)人對(duì)保護(hù)生態(tài)環(huán)境、恢復(fù)生態(tài)功能的流域生態(tài)建設(shè)地區(qū)、單位和個(gè)人實(shí)施的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，具有外部經(jīng)濟(jì)性。［7］［8］這種界定是從生態(tài)環(huán)境外部性的角度出發(fā)，將流域生態(tài)補(bǔ)償分為流域生態(tài)破壞補(bǔ)償和流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償。

也有學(xué)者將流域生態(tài)補(bǔ)償概括為：通過一定的政策手段實(shí)行流域生態(tài)保護(hù)外部性的內(nèi)部化，讓流域生態(tài)保護(hù)成果的“受益者”支付相應(yīng)的費(fèi)用;通過制度設(shè)計(jì)解決好流域生態(tài)環(huán)境這一特殊公共物品消費(fèi)中的“搭便車”現(xiàn)象，激勵(lì)流域生態(tài)環(huán)境這種“公共物品”的足額提供;通過制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對(duì)流域生態(tài)投資者的合理回報(bào)，激勵(lì)流域上下游的人們從事生態(tài)保護(hù)投資并使生態(tài)資本增值。［9］這種界定更加強(qiáng)調(diào)受益者支付及其流域生態(tài)保護(hù)的正外部性的解決問題。

另外，文獻(xiàn)中也有頗多“水源地生態(tài)補(bǔ)償”的提法及相關(guān)研究，對(duì)于水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵，有的學(xué)者這樣概括：通過政策或法律手段的實(shí)行，使水源區(qū)生態(tài)保護(hù)外部性內(nèi)部化，讓水源區(qū)生態(tài)保護(hù)成果的“受益者”支付相應(yīng)的費(fèi)用;通過制度設(shè)計(jì)解決好水源區(qū)生態(tài)環(huán)境這一特殊公共物品消費(fèi)中的“搭便車”現(xiàn)象，通過制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)對(duì)水源區(qū)生態(tài)投資者的合理回報(bào)，激勵(lì)水源區(qū)內(nèi)外的人們從事生態(tài)保護(hù)投資并使生態(tài)資本增值。［10］具體來說又包括兩層涵義：一是保護(hù)補(bǔ)償，是指將水源所在的水域，包括周邊部分的陸域納入保護(hù)范圍，設(shè)立水源保護(hù)區(qū)，對(duì)保護(hù)區(qū)域內(nèi)的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)性和恢復(fù)性投入，包括對(duì)水源保護(hù)區(qū)污水處理設(shè)施、清潔衛(wèi)生設(shè)施等生態(tài)環(huán)境保護(hù)性投入;二是發(fā)展補(bǔ)償，是指對(duì)保護(hù)區(qū)犧牲的發(fā)展權(quán)益給予補(bǔ)償，包括對(duì)當(dāng)?shù)刎?cái)政收入減少的補(bǔ)償、對(duì)企業(yè)和農(nóng)民生產(chǎn)損失的補(bǔ)償以及對(duì)搬遷移民的補(bǔ)償?shù)确矫?。?1］此定義強(qiáng)調(diào)對(duì)于水源地生態(tài)保護(hù)行為的正外部性的補(bǔ)償，即生態(tài)保護(hù)的受益者對(duì)于生態(tài)保護(hù)的實(shí)施者的補(bǔ)償。

二、生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w界定

在生態(tài)補(bǔ)償過程中，其行為主體分為補(bǔ)償主體和受償主體。補(bǔ)償主體是指支付各種補(bǔ)償?shù)闹黧w，接受各種補(bǔ)償?shù)闹黧w稱為受償主體。建立流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的前提是確定補(bǔ)償?shù)闹黧w，即解決“誰補(bǔ)償誰的問題”。從已有相關(guān)研究文獻(xiàn)來看，對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w界定主要有以下幾種觀點(diǎn)：

(一)從行為上界定生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w

從行為性質(zhì)上分，流域生態(tài)補(bǔ)償主體主要包括流域生態(tài)改善的受益者和流域生態(tài)環(huán)境的破壞者。［12］也有學(xué)者認(rèn)為，流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償主體，包括受益補(bǔ)償主體和損害補(bǔ)償主體。具體來講，受益補(bǔ)償主體，即向流域生態(tài)服務(wù)的提供者進(jìn)行補(bǔ)償?shù)倪^程中，凡從流域生態(tài)服務(wù)中受益的主體均構(gòu)成流域生態(tài)補(bǔ)償受益者，具體包括下游企業(yè)、社會(huì)組織、個(gè)人、下游政府、上一級(jí)政府和中央政府、非政府組織等。損害補(bǔ)償主體，即為彌補(bǔ)上游越權(quán)排污給下游造成的實(shí)際損失，而向下游利益受損者進(jìn)行補(bǔ)償?shù)男袨橹?，補(bǔ)償主體為流域生態(tài)破壞者，或稱為流域上游的超標(biāo)排污者，具體包括上游農(nóng)戶、社區(qū)居民、排污企業(yè)、當(dāng)?shù)卣?、上一?jí)政府和中央政府等。［13］

流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斨黧w包括流域生態(tài)保護(hù)者、減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者及流域生態(tài)污染受害者。［14］也有學(xué)者認(rèn)為，流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斨黧w，包括流域生態(tài)服務(wù)提供者和由于上游的環(huán)境損害行為而利益受損者，其中，流域生態(tài)服務(wù)提供者包括上游農(nóng)戶、減少流域資源使用的企業(yè)(如林業(yè)企業(yè))及其職工、鄉(xiāng)村集體、上游政府，他們實(shí)施流域保護(hù)措施，為保障向下游提供優(yōu)質(zhì)水資源投入了大量的人力、物力、財(cái)力，甚至以犧牲當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展為代價(jià)，這些為生態(tài)建設(shè)做出貢獻(xiàn)、付出成本的主體理應(yīng)接受補(bǔ)償，而且只有得到補(bǔ)償才能激勵(lì)其持續(xù)提供生態(tài)服務(wù)。因環(huán)境質(zhì)量退化而直接受害的自然人與法人也是流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)氖軆斨黧w，具體包括下游企業(yè)、農(nóng)民、漁民、社區(qū)居民和下游政府。［15］而還有學(xué)者認(rèn)為，流域生態(tài)補(bǔ)償受償主體主要包括兩大類，即流域生態(tài)保護(hù)者和減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者。［16］流域上游地區(qū)對(duì)生態(tài)保護(hù)做出貢獻(xiàn)者和減少生態(tài)破壞者，具體包括當(dāng)?shù)卣?、水源保護(hù)區(qū)從事生態(tài)建設(shè)和維護(hù)的居民以及由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而受到損失的企業(yè)和農(nóng)民等。［17］

(二)從水資源保護(hù)和利用上界定生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w

從水資源這個(gè)角度來區(qū)分，補(bǔ)償主體分為受益補(bǔ)償主體和損害(或污染)補(bǔ)償主體。補(bǔ)償主體包括兩個(gè)方面：(1)一切從利用流域水資源中受益的群體。這些用水活動(dòng)包括工業(yè)生產(chǎn)用水、農(nóng)牧業(yè)生產(chǎn)用水、城鎮(zhèn)居民生活用水、水力發(fā)電用水、利用水資源開發(fā)的旅游項(xiàng)目、水產(chǎn)養(yǎng)殖等。(2)一切生活或生產(chǎn)過程中向外界排放污染物，影響流域水量和流域水質(zhì)的個(gè)人、企業(yè)或單位。主要是具有污染排放問題的工業(yè)企業(yè)用水、商業(yè)家庭市政用水、水上娛樂及旅游用水等。

受償主體是執(zhí)行水環(huán)境保護(hù)工作等為保障水資源可持續(xù)利用做出貢獻(xiàn)的地區(qū)。一般包括流域上游區(qū)域及流域上游周邊地區(qū)，他們實(shí)施各項(xiàng)水源保護(hù)措施，為保障向下游提供持續(xù)利用的水資源投入了大量的人力、物力、財(cái)力，甚至以犧牲當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展為代價(jià)。對(duì)這些為保護(hù)流域水生態(tài)安全做出貢獻(xiàn)的地區(qū)，流域下游乃至國家作為受益地區(qū)理應(yīng)負(fù)起補(bǔ)償?shù)呢?zé)任。［18］

(三)從水質(zhì)和水量的角度確定生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹黧w

根據(jù)目標(biāo)水質(zhì)水量情況而言，有學(xué)者認(rèn)為流域的上下游都負(fù)有保護(hù)生態(tài)環(huán)境和執(zhí)行環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任，下游在上游達(dá)到規(guī)定的水質(zhì)水量目標(biāo)的情況下給予補(bǔ)償;在上游沒有達(dá)到規(guī)定的水質(zhì)水量目標(biāo)，或者造成水污染事故的情況下，上游反過來要對(duì)下游給予補(bǔ)償或賠償。［19］也有學(xué)者認(rèn)為，根據(jù)流域上下游交界斷面水質(zhì)的變化，流域的上下游都有可能成為補(bǔ)償機(jī)制的主體。［20］

三、生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算

生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)暮诵膬?nèi)容之一，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)大小的確定直接關(guān)系到補(bǔ)償?shù)男Ч涂尚行?，是保證流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制順利實(shí)施的重要條件。目前國內(nèi)學(xué)者圍繞流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定問題展開了較多的研究，并結(jié)合實(shí)際個(gè)案進(jìn)行了大量的探索。概括而言，流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定方法主要有以下幾種：

(一)總成本修正法

這種方法以流域生態(tài)保護(hù)和建設(shè)總成本為基礎(chǔ)，然后從水源區(qū)和受益區(qū)兩個(gè)角度，綜合考慮保護(hù)者和受益者雙方的利益來確立補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)新安江流域的研究就是基于此方法，相關(guān)學(xué)者以新安江流域?yàn)槔瑥闹苯雍烷g接兩個(gè)方面對(duì)生態(tài)建設(shè)與保護(hù)的總成本進(jìn)行匯總，并引入水量分?jǐn)傁禂?shù)、水質(zhì)修正系數(shù)和效益修正系數(shù)，以計(jì)算生態(tài)補(bǔ)償量。通過對(duì)上游地區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)成本進(jìn)行核算，建立了下游地區(qū)對(duì)成本進(jìn)行分擔(dān)的流域生態(tài)補(bǔ)償模型，并提出了流域生態(tài)共建共享的理念。［21］也有學(xué)者以渭源縣為例，計(jì)量了渭源縣保護(hù)水資源所付出的成本，并根據(jù)受益者的支付能力、取水量和排放污水量確定其補(bǔ)償分擔(dān)系數(shù)，最后得出受益區(qū)應(yīng)向渭源縣支付的補(bǔ)償額度。［22］

(二)生態(tài)重建成本分?jǐn)偡?/h3>

所謂生態(tài)重建成本分?jǐn)偡ǎ褪菍⑹艿綋p害的流域生態(tài)環(huán)境質(zhì)量恢復(fù)到受損以前的環(huán)境質(zhì)量所需要的成本，以上下游的生態(tài)受益程度和生態(tài)支付意愿為依據(jù)，在相關(guān)行政區(qū)之間進(jìn)行分?jǐn)?。生態(tài)重建成本分?jǐn)偡ㄖ饕ㄉ鷳B(tài)重建成本的測(cè)算和分?jǐn)偮实拇_定兩項(xiàng)內(nèi)容。對(duì)閩江流域補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算就是基于此方法，相關(guān)學(xué)者以閩江流域?yàn)槔?，以上游地區(qū)為水質(zhì)達(dá)標(biāo)已經(jīng)付出的投入為依據(jù)來核算生態(tài)重建成本，然后根據(jù)上下游各自的生態(tài)受益程度和對(duì)生態(tài)環(huán)境的支付意愿來確定分?jǐn)偮剩瑴y(cè)算了閩江下游福州市對(duì)上游南平市的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，并認(rèn)為該方法在我國現(xiàn)階段具有較強(qiáng)的操作性、可行性和普遍推廣價(jià)值。其中，根據(jù)福州和南平兩地市從閩江流域的取水量比重來反映直接收益系數(shù)，根據(jù)恩格爾系數(shù)和生長(zhǎng)曲線計(jì)算上下游行政區(qū)對(duì)生態(tài)的支付意愿。［23］

(三)基于生態(tài)保護(hù)成本與生態(tài)服務(wù)價(jià)值的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)

這種方法將上游的生態(tài)保護(hù)成本和生態(tài)服務(wù)價(jià)值結(jié)合在一起來計(jì)算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，代表性的研究例如，有學(xué)者以官廳水庫流域上游的河北省張家口市部分地區(qū)和下游的北京為例，計(jì)算了流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)中包含的上游地區(qū)在控制農(nóng)業(yè)面源污染、林地的建設(shè)與維護(hù)、污水處理廠運(yùn)行等方面的投入，研究了上游地區(qū)林地發(fā)揮的涵養(yǎng)水源、減少水庫泥沙淤泥等生態(tài)服務(wù)的價(jià)值，得出了流域下游的北京市應(yīng)承擔(dān)的生態(tài)補(bǔ)償費(fèi)用。［24］也有學(xué)者以南水北調(diào)生態(tài)建設(shè)一期的生態(tài)建設(shè)補(bǔ)償機(jī)制為案例，探討了以建設(shè)區(qū)域的生態(tài)建設(shè)成本核算為補(bǔ)償?shù)闹饕罁?jù)，按照生態(tài)服務(wù)價(jià)值的受益比例確定水源區(qū)和受益區(qū)分擔(dān)生態(tài)建設(shè)成本比例的補(bǔ)償核算標(biāo)準(zhǔn)。生態(tài)功能保護(hù)區(qū)建設(shè)區(qū)域內(nèi)的生態(tài)建設(shè)成本包括工程成本、生態(tài)建設(shè)對(duì)建設(shè)區(qū)域所在地土地利用方式變化而造成的機(jī)會(huì)成本，以及生態(tài)保護(hù)區(qū)建設(shè)對(duì)區(qū)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)發(fā)展限制等造成的發(fā)展成本等。［25］

(四)綜合比較法

這種方法在計(jì)算補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)時(shí)一般同時(shí)使用機(jī)會(huì)成本法、支付意愿法、供給成本法等幾種方法，然后進(jìn)行比較分析。比如，有學(xué)者根據(jù)金華江實(shí)地調(diào)查，從上游供給成本、下游需求費(fèi)用、最大支付意愿、水資源的市場(chǎng)價(jià)格4個(gè)方面剖析了流域生態(tài)服務(wù)補(bǔ)償支付的標(biāo)準(zhǔn)及定量估算方法。［26］也有學(xué)者分別使用支付意愿法、機(jī)會(huì)成本法、費(fèi)用分析法這三種方法，以南水北調(diào)中線工程水源地安康為例，定量評(píng)估了跨流域調(diào)水水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，基于支付意愿的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)最低，基于供給方機(jī)會(huì)成本的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)最高，這反映了雙方各自的理性?；谫M(fèi)用的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)與供給方機(jī)會(huì)成本的標(biāo)準(zhǔn)較為接近，而與基于支付意愿的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)也不存在實(shí)質(zhì)性差異，因此，認(rèn)為基于費(fèi)用法的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較能真實(shí)反映水源地生態(tài)保護(hù)的價(jià)值。［27］

(五)水資源價(jià)值法

這種方法是在對(duì)水資源價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，然后結(jié)合水量及水質(zhì)調(diào)整系數(shù)來確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。目前，有少許學(xué)者對(duì)以水資源價(jià)值為基礎(chǔ)的生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方法做過研究，比如，有學(xué)者選擇以水量、水質(zhì)、人口以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)等作為水資源價(jià)值的評(píng)價(jià)要素，采用當(dāng)前較為成熟的基于模糊數(shù)學(xué)模型的水資源價(jià)值計(jì)算方法，以陜西水源區(qū)為實(shí)例，計(jì)算當(dāng)?shù)厮Y源價(jià)值，并在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建考慮水質(zhì)因素的生態(tài)補(bǔ)償量計(jì)算模型。［28］

四、生態(tài)補(bǔ)償方式的選擇

流域生態(tài)補(bǔ)償方式，即解決如何補(bǔ)償?shù)膯栴}，目前國內(nèi)也做了一些探索，下面從生態(tài)補(bǔ)償方式和其具體的補(bǔ)償形式兩個(gè)方面進(jìn)行綜述。

(一)生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞?/h3>

生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞胶屯緩胶芏?，按照不同的?zhǔn)則有不同的分類體系，而補(bǔ)償主體和運(yùn)作機(jī)制是決定生態(tài)補(bǔ)償方式本質(zhì)特征的核心內(nèi)容，按照實(shí)施主體和運(yùn)作機(jī)制的差異，大致可以分為政府補(bǔ)償和市場(chǎng)補(bǔ)償兩大類型。［29］而流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞剑瑥倪\(yùn)作主體的角度而言，可以界定為以政府為主體的生態(tài)補(bǔ)償運(yùn)作方式(簡(jiǎn)稱政府補(bǔ)償)和以市場(chǎng)為主體的生態(tài)補(bǔ)償運(yùn)作方式(簡(jiǎn)稱市場(chǎng)補(bǔ)償)，這兩種方式可以看作是庇古手段和科斯手段在流域生態(tài)保護(hù)方面的具體應(yīng)用。［30］

1.政府補(bǔ)償

政府補(bǔ)償是以國家或上一級(jí)政府為實(shí)施補(bǔ)償?shù)闹黧w，以區(qū)域、下級(jí)政府或農(nóng)牧民為補(bǔ)償對(duì)象，以國家生態(tài)安全、社會(huì)穩(wěn)定、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等為目標(biāo)，以財(cái)政補(bǔ)貼、政策傾斜、項(xiàng)目實(shí)施、稅費(fèi)改革和人才技術(shù)投入等為手段的補(bǔ)償方式，它是政府以非市場(chǎng)途徑對(duì)生態(tài)系統(tǒng)進(jìn)行的補(bǔ)償。政府補(bǔ)償是目前流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕问?，具有政策方向性?qiáng)、目標(biāo)明確、容易啟動(dòng)等特點(diǎn)，但也存在體制不靈活、標(biāo)準(zhǔn)難以確定、管理和運(yùn)作成本高等局限性。［31］

2.市場(chǎng)補(bǔ)償

市場(chǎng)補(bǔ)償是市場(chǎng)交易主體利用經(jīng)濟(jì)手段參與環(huán)境市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)交易，從而自發(fā)參與生態(tài)環(huán)境改善活動(dòng)的總稱。它的主體可以是市場(chǎng)交易中的任何人，可以是生態(tài)環(huán)境的供給者，可以是生態(tài)環(huán)境的受益者，也可以是政府，但政府在市場(chǎng)補(bǔ)償活動(dòng)中，地位與其他交易者相同，對(duì)其他主體不能施加命令強(qiáng)制。［32］和政府補(bǔ)償相比，市場(chǎng)補(bǔ)償具有補(bǔ)償方式靈活、管理和運(yùn)行成本較低、適用范圍廣泛、補(bǔ)償主體多元化、補(bǔ)償主體平等自愿性等特點(diǎn)。但信息不對(duì)稱、交易成本過高將影響市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)倪\(yùn)行，同時(shí)市場(chǎng)機(jī)制本身難以克服其交易的盲目性、局部性和短期性。［33］［34］

(二)具體的補(bǔ)償形式

1.政府補(bǔ)償?shù)男问?/p>

從國內(nèi)的實(shí)踐來看，政府補(bǔ)償方式中主要包括下面幾種形式：財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、生態(tài)補(bǔ)償基金、政策補(bǔ)償、異地開發(fā)等。

財(cái)政轉(zhuǎn)移支付是政府進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊豁?xiàng)重要制度。它通過公共財(cái)政支出將其收入的一部分無償?shù)淖尪山o微觀經(jīng)濟(jì)主體或下級(jí)(同級(jí))政府主體支配使用所發(fā)生的財(cái)政支出。既包括中央財(cái)政支付，也包括地方政府間橫向轉(zhuǎn)移支付。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付多是專項(xiàng)性的補(bǔ)助轉(zhuǎn)移支付的款項(xiàng)必須用于指定的項(xiàng)目，實(shí)行“?？顚Ｓ谩比纭巴烁€林(草)工程”、“三北及長(zhǎng)江流域防護(hù)林體系建設(shè)工程”等都是通過中央財(cái)政轉(zhuǎn)移支付完成的。［35］橫向轉(zhuǎn)移支付是同級(jí)政府財(cái)政間的轉(zhuǎn)移支付，這種橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移的實(shí)踐諸如，陜西省耀縣每年從水資源稅收中提取10%補(bǔ)償給上游水源區(qū)的林業(yè)部門，用于流域保護(hù)。［36］

生態(tài)補(bǔ)償基金，建立生態(tài)補(bǔ)償基金是政府、非政府機(jī)構(gòu)或個(gè)人拿出資金支持生態(tài)保護(hù)行為，流域生態(tài)補(bǔ)償基金主要來源于下游地區(qū)的利稅、國家財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金、扶貧資金和國際環(huán)境保護(hù)非政府機(jī)構(gòu)的捐款等。［37］浙江德清縣的做法就屬于這種形式。浙江德清縣西部鄉(xiāng)鎮(zhèn)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)踐中，由縣政府從水資源費(fèi)、排污費(fèi)、土地轉(zhuǎn)讓費(fèi)等資金來源中提出部分經(jīng)費(fèi)，建立生態(tài)補(bǔ)償基金，鼓勵(lì)當(dāng)?shù)鼐用耖_展河流水源地水土保持、涵養(yǎng)等生態(tài)建設(shè)活動(dòng)。［38］

政策補(bǔ)償，是中央政府對(duì)省級(jí)政府、省級(jí)政府對(duì)市級(jí)政府的權(quán)力和機(jī)會(huì)補(bǔ)償。主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容：一是針對(duì)水源區(qū)生態(tài)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)特點(diǎn)制訂有針對(duì)性的財(cái)政政策。二是制訂市場(chǎng)補(bǔ)償政策，逐步培育區(qū)域之間水權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，用水區(qū)按照市場(chǎng)價(jià)格定期支付區(qū)域水資源費(fèi)用。三是制訂鼓勵(lì)異地開發(fā)政策，允許并支持水源區(qū)在其下游適宜地區(qū)設(shè)異地開發(fā)試驗(yàn)區(qū)，當(dāng)?shù)卣谕恋厥褂?、招商引資、企業(yè)搬遷等方面給予開發(fā)實(shí)驗(yàn)區(qū)政策優(yōu)惠，引導(dǎo)其在開發(fā)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)安排一些水源區(qū)因生態(tài)保護(hù)而不能布置的污染項(xiàng)目。［39］

異地開發(fā)是指上游地區(qū)因?qū)嵤┍Ｗo(hù)行為會(huì)錯(cuò)失大量工業(yè)項(xiàng)目下游地區(qū)應(yīng)為其騰出一塊“工業(yè)飛地”突破其發(fā)展的地理空間瓶頸。異地開發(fā)模式在浙江省金華江流域取得了很好的效果，是解決流域水源地保護(hù)和補(bǔ)償問題的有效方式。［40］［41］

2.市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)男问?/p>

我國水源地生態(tài)補(bǔ)償主要是以政府補(bǔ)償為主導(dǎo)，隨著中國市場(chǎng)化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，實(shí)踐中也逐漸出現(xiàn)了市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)陌咐?，其具體形式包括產(chǎn)權(quán)交易、一對(duì)一交易、生態(tài)標(biāo)記等。

產(chǎn)權(quán)交易是指在流域水資源和生態(tài)服務(wù)產(chǎn)權(quán)清晰的前提下，買賣雙方基于市場(chǎng)運(yùn)作的方式自由交易、買賣。清晰的產(chǎn)權(quán)可以為確定補(bǔ)償對(duì)象和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)提供方便，也可以為買賣雙方確定一個(gè)可以交易的平臺(tái)。［42］類似的案例有：甘肅黑河流域于2000年實(shí)行了“水權(quán)證”，即依據(jù)每戶人畜數(shù)量和承包地面積分配水權(quán)，農(nóng)戶按照“水權(quán)證”標(biāo)明的水量購買水票。水票是水權(quán)的載體，可以通過水市場(chǎng)出賣，其價(jià)格由市場(chǎng)決定。［43］此外，浙江省金華江流域開創(chuàng)了我國的第一起水權(quán)交易，即下游義烏市以4元/立方米的價(jià)格補(bǔ)償給上游東陽市，獲得了上游橫錦水庫5000萬立方米水的永久使用權(quán)。［44］

一對(duì)一交易，其特點(diǎn)是交易的雙方基本上是確定的，只有一個(gè)或少數(shù)潛在的買家，同時(shí)只有一個(gè)或少數(shù)潛在的賣家(某一個(gè)中小流域交易的雙方直接談判，或者通過一個(gè)中介來幫助確定交易的條件與金額。一對(duì)一交易常見于流域上下游之間的生態(tài)環(huán)境服務(wù)交易。［45］［46］我國類似的實(shí)踐案例：云南省麗江市于1998年將拉市?！白兒楹！?，給上游地區(qū)支付補(bǔ)償金用于補(bǔ)償因建壩造成的各種影響;廣東省的曲江縣政府從自來水公司和水電公司收取一定的費(fèi)用補(bǔ)償上游水源區(qū)農(nóng)戶。［47］

生態(tài)標(biāo)記，實(shí)際上是對(duì)生態(tài)環(huán)境服務(wù)的間接支付方式。這種支付方式的關(guān)鍵，是存在贏得消費(fèi)者信賴的認(rèn)證體系，其初衷是希望把各類產(chǎn)品中在生態(tài)保護(hù)領(lǐng)域的佼佼者選出，予以肯定和鼓勵(lì)。典型的案例就是農(nóng)夫山泉品牌的生態(tài)標(biāo)記。農(nóng)夫山泉公司認(rèn)為水源地人民為了保護(hù)水源而犧牲了一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此公司希望能為水源地的環(huán)境保護(hù)盡自己的一份力，所以在每瓶水中拿出一分錢捐獻(xiàn)給水源地企業(yè)。［48］

五、研究述評(píng)與展望

(一)我國流域生態(tài)補(bǔ)償研究歸納與述評(píng)

1.目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵尚沒有統(tǒng)一的界定。從相關(guān)學(xué)者關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膬?nèi)涵的界定可以看出，對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償內(nèi)涵的理解也有廣義與狹義之分，這可能由于流域生態(tài)補(bǔ)償是生態(tài)補(bǔ)償體系中的一個(gè)分支。廣義的流域生態(tài)補(bǔ)償包括流域生態(tài)破壞補(bǔ)償和流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償，而狹義的流域生態(tài)補(bǔ)償僅指流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償。從內(nèi)涵界定上來看，水源地生態(tài)補(bǔ)償與狹義的流域生態(tài)補(bǔ)償基本同義。

2.對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償主體的認(rèn)識(shí)基本一致，但是對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償受償主體的認(rèn)識(shí)有所不同。一般認(rèn)為流域生態(tài)補(bǔ)償主體包括流域生態(tài)改善的受益者和流域生態(tài)環(huán)境的破壞者，而流域生態(tài)補(bǔ)償受償主體，有的學(xué)者認(rèn)為包括流域生態(tài)保護(hù)者、減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者及流域生態(tài)污染受害者，有的學(xué)者則認(rèn)為只包括流域生態(tài)保護(hù)者、減少流域生態(tài)環(huán)境破壞行為者。

3.關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐中已形成了多種方法，但大部分學(xué)者比較認(rèn)可以流域生態(tài)保護(hù)和建設(shè)總成本為基礎(chǔ)，再結(jié)合受益地區(qū)的實(shí)際情況來確定補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，只是對(duì)于總成本的核算方法各不相同，對(duì)于受益地區(qū)的考慮也有不同的角度。另外對(duì)于總成本的分?jǐn)偡椒ㄒ膊煌?，仍在探討中，還沒有形成統(tǒng)一的被認(rèn)可的方法。

4.從實(shí)施主體和運(yùn)作機(jī)制這個(gè)角度來看，我國流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞侥壳爸饕且哉a(bǔ)償為主，市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)男问奖容^少，還很不成熟。

從現(xiàn)有的流域生態(tài)補(bǔ)償研究來看，大部分研究仍停留在個(gè)案研究層面上，尚未形成完善的理論體系，相關(guān)理論研究還有待深化，實(shí)踐也需要探索新的形式。尤其是流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的確定和補(bǔ)償方式的選擇還存在很多問題，諸如，補(bǔ)償實(shí)施過程中，缺乏民眾的廣泛關(guān)注與參與，未能體現(xiàn)流域大部分相關(guān)利益者的真實(shí)意愿，致使補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的公眾接受度不高，而且“誰受益，誰補(bǔ)償”原則未能得以真正貫徹，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)算方法雖然多樣，但是沒有形成公認(rèn)的成熟計(jì)算體系，可操作性差等。［49］

(二)我國流域生態(tài)補(bǔ)償研究展望

流域生態(tài)補(bǔ)償作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)囊粋€(gè)分支，國內(nèi)學(xué)者無論是在理論基礎(chǔ)研究、價(jià)值化研究，還是在實(shí)踐研究方面，都進(jìn)行了大量的探索，提出了有益的建議，這對(duì)于促進(jìn)流域生態(tài)服務(wù)市場(chǎng)化、改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量、增強(qiáng)人們的生態(tài)保護(hù)意識(shí)等起到了重要作用，并積累了不少經(jīng)驗(yàn)。但是，流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的量化研究和補(bǔ)償方式在今后還需進(jìn)一步深化研究。具體包括：

1.從可操作性出發(fā)，加強(qiáng)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的量化研究。具體包括對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算方法的科學(xué)研究、確定流域生態(tài)補(bǔ)償數(shù)額、流域生態(tài)補(bǔ)償資金在各具體的補(bǔ)償主體間的分?jǐn)偧捌湓诟餮a(bǔ)償客體間的分配等問題。

2.根據(jù)國內(nèi)流域?qū)嶋H，積極借鑒國外市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)經(jīng)驗(yàn)。隨著中國市場(chǎng)化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，市場(chǎng)補(bǔ)償應(yīng)該是我國流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的發(fā)展趨勢(shì)，可以借鑒國外流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)男问?，逐步探索和完善不同層次流域水?quán)交易、一對(duì)一的貿(mào)易補(bǔ)償?shù)刃问健?/p>

3.開展流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)理論、法律和政策研究，為流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)木唧w實(shí)施提供依據(jù)和保障。具體包括如何明晰產(chǎn)權(quán)及與流域管理相關(guān)的法律和政策研究等問題。

4.在流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制設(shè)計(jì)及實(shí)施的全過程，貫徹“誰受益，誰補(bǔ)償”原則，盡量體現(xiàn)流域大部分相關(guān)利益者的真實(shí)意愿，并且要充分考慮公眾意愿，鼓勵(lì)其積極參與。

實(shí)施流域生態(tài)補(bǔ)償歸根結(jié)底是為了保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境，因此流域生態(tài)保護(hù)工作不能僅僅停留在補(bǔ)償層面，還應(yīng)以補(bǔ)償為基礎(chǔ)，向全流域生態(tài)共建與共享轉(zhuǎn)變，建立起流域和諧發(fā)展的局面，從根本上實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

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The valley ecological compensation is an important branch of ecological compensation，which plays a significant role in coordinating the conflicts of regional interests，promoting sustainable and healthy development of the entire valley on economy，society and ecology.Based on domestic literatures of the valley ecological compensation，this paper reviews the concept，the main body of compensation，the compensa-

tion standard and the compensation way of the valley ecological compensation，and points out the research prospects in future.

Review on the Valley Ecological Compensation in China

JIE Yu-mei，GE Yan-xiang＆LI Ying(51)

F124.5

A

1008-8091(2012)01-0051-07

2011-03-18

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“引入市場(chǎng)機(jī)制對(duì)水源地進(jìn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)睦碚撆c管理政策研究”(批準(zhǔn)號(hào)：70873077)的資助，課題主持人：葛顏祥。

山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東泰安，271018

接玉梅(1975- )，女，山東日照人，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)在讀博士，研究方向：資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì);葛顏祥(1965- )，男，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，主要研究領(lǐng)域：資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)。本文通訊作者。