石幸利

學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗行為的防范與治理

石幸利

近年在學(xué)術(shù)界發(fā)生了許多科研成果剽竊、論文虛假等學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)重?fù)p害了我國科研工作者的形象，破壞了公平競爭、擇優(yōu)的原則。因此，防治和治理學(xué)術(shù)不端及學(xué)術(shù)腐敗行為、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境勢在必行。分析了學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為產(chǎn)生的原因和危害，提出了防范和治理學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為的對(duì)策。

學(xué)術(shù)不端；學(xué)術(shù)腐??；防范；治理

一、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為產(chǎn)生的原因

（一）學(xué)術(shù)不端行為的概念及產(chǎn)生的原因

學(xué)術(shù)不端行為是指科研成果研究者、論著或論文作者涉及抄襲、剽竊他人成果，將其作為自己的研究成果寫成論著或論文進(jìn)行公開發(fā)表的不良行為。

學(xué)術(shù)不端行為產(chǎn)生的原因是由于我國目前學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系存在一定的問題?，F(xiàn)行的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系過于注重論文、科研項(xiàng)目的數(shù)量而忽略了其質(zhì)量。有人說，今天的時(shí)代是一個(gè)浮躁的時(shí)代，急功近利是這個(gè)時(shí)代最典型的特征。我國現(xiàn)有的學(xué)術(shù)成果評(píng)價(jià)體系與利益密切相關(guān)，如高校、研究院所和企事業(yè)單位的職稱晉升、年終獎(jiǎng)勵(lì)、工資待遇等都與發(fā)表論文、出版論著、科研成果緊密相關(guān)。在這個(gè)浮躁、急功近利的社會(huì)氛圍中，一些人為了達(dá)到個(gè)人的目的而不擇手段，這樣勢必就造成論文、論著抄襲、剽竊、粗制濫造、重復(fù)現(xiàn)象不斷增多。

在高校，雖然每年都有許多科研、教改項(xiàng)目進(jìn)行了立項(xiàng)，但有些申報(bào)者并沒有對(duì)申報(bào)課題進(jìn)行深入實(shí)際的研究，僅僅是為了完成學(xué)校對(duì)教改任務(wù)的考核，最后寫一篇論文就可結(jié)題，對(duì)學(xué)校的教學(xué)、教改沒有起到實(shí)質(zhì)性的作用，同時(shí)浪費(fèi)了大量的科研經(jīng)費(fèi)。

（二）學(xué)術(shù)腐敗行為的概念及產(chǎn)生的原因

學(xué)術(shù)腐敗行為是指學(xué)者憑借權(quán)利或關(guān)系為自己謀取學(xué)術(shù)上的利益。例如在科研成果評(píng)獎(jiǎng)、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目結(jié)題、學(xué)位論文審核、論文發(fā)表、職稱評(píng)審等過程中以權(quán)謀私行為。

學(xué)術(shù)腐敗行為產(chǎn)生的主要原因是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)存在一定的問題，監(jiān)督和懲罰機(jī)制缺位，官學(xué)不分是我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的痼疾。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)判者往往是一些官員，或是受到某些上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門的干預(yù)，這就嚴(yán)重制約了學(xué)術(shù)民主的風(fēng)氣，從而導(dǎo)致學(xué)術(shù)腐敗行為的發(fā)生。另外，中國大多數(shù)人處理事情的準(zhǔn)繩除了原則之外，最重要的還要考慮人際關(guān)系，為了顧全情面，對(duì)于學(xué)術(shù)中的爭鳴和是非，采取睜只眼閉只眼的態(tài)度，他們的作為導(dǎo)致了學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象屢禁不止。

目前，我國對(duì)學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為的防范和處理，只是停留在道德層面上的批評(píng)和教育，沒有實(shí)質(zhì)性的處罰，缺少一個(gè)強(qiáng)有力的制度和機(jī)構(gòu)。由于有關(guān)部門對(duì)學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為處罰過輕，在一定程度上縱容了造假者、徇私舞弊者的行為。

到目前為止我國還沒有專門的機(jī)構(gòu)來處理學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗的涉案者，當(dāng)人們發(fā)現(xiàn)這些問題時(shí)不知向哪個(gè)社會(huì)機(jī)構(gòu)投訴，只能向造假者單位告發(fā)，而涉案者單位往往也就不了了之，在客觀上導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為的頻頻發(fā)生。

二、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為的危害

學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為者不勞而獲，侵占他人勞動(dòng)成果，這是極其不道德的行為，嚴(yán)重挫傷了廣大科研工作者的積極性，敗壞了學(xué)術(shù)風(fēng)氣，嚴(yán)重?fù)p害了我國科研工作者的形象，長此以往，會(huì)使講誠信的科研工作者失去科學(xué)研究的積極性，進(jìn)而使我國的科研隊(duì)伍整體質(zhì)量下降。

一個(gè)國家要發(fā)展，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，只有靠高科技國家才能強(qiáng)大，國民才能富有?？茖W(xué)研究來不得半點(diǎn)虛假，學(xué)術(shù)誠信是科研工作者的職業(yè)操守，是做人的準(zhǔn)則，如果科研工作者違背了這些操守和準(zhǔn)則，就有可能毀掉他的學(xué)術(shù)前途，甚至一生。如果一個(gè)國家的學(xué)術(shù)誠信遭到質(zhì)疑，那么這個(gè)國家靠什么發(fā)展，在世界上還會(huì)有聲譽(yù)而言嗎？

三、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為的防范和治理

（一）加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育

目前，高校和社會(huì)上有一些人抓住了急于發(fā)表論文的一些人的心理，他們?cè)诰W(wǎng)站上公開聲明代寫論文，進(jìn)行買賣，獲取高額的費(fèi)用。還有一些人幫某些編輯部組稿，雙方從中獲取利益等等，這些現(xiàn)象都說明很多人為了達(dá)到個(gè)人的目的而喪失了學(xué)術(shù)道德。因此，全社會(huì)應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育，提倡學(xué)術(shù)誠信，讓造假者良心發(fā)現(xiàn)自己行為的可恥。

（二）編輯部要加強(qiáng)稿件審核

編輯部作為論文出版發(fā)行的部門，對(duì)預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任重大，且責(zé)無旁貸，在杜絕學(xué)術(shù)不端行為中起著至關(guān)重要的作用。編輯部要加強(qiáng)編輯的職業(yè)道德和學(xué)術(shù)道德教育，要明確自己的責(zé)任。在處理來稿時(shí)，一定要公正廉潔，絕不能無視學(xué)術(shù)原則。對(duì)于“人情稿”“關(guān)系搞”同樣要進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)不符合要求的稿件絕不發(fā)表。

在論文從收稿到發(fā)表過程中，經(jīng)常出現(xiàn)投稿者（論文作者之一）修改作者順序、增減作者人數(shù)、更改第一作者等現(xiàn)象。對(duì)于這種情況，編輯部要以第一次投稿為準(zhǔn)，堅(jiān)決對(duì)作者署名不予更改。在論文投稿時(shí)，一些作者為了提高稿件錄用的幾率，采取一搞多投（群發(fā)同一篇文章）；還有些作者為了多發(fā)文章，將原來發(fā)表過的論文改頭換面或略加修改，又重新投稿發(fā)表，對(duì)于這樣的作者，編輯部一但核實(shí)，對(duì)其論文不但不予發(fā)表，而且還要將其列入黑名單，在網(wǎng)上進(jìn)行公布。對(duì)于抄襲他人論文的情況，CNKI（中國知網(wǎng)）在2009年推出了科技期刊學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)和社科期刊學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)，該系統(tǒng)為學(xué)術(shù)期刊的編輯們節(jié)省了大量的查找相似文獻(xiàn)的寶貴時(shí)間，目前該系統(tǒng)已在大多數(shù)編輯部推廣和應(yīng)用，這在一定程度上有效地防范了博士及碩士的學(xué)位論文、科研論文等學(xué)術(shù)不端論文的刊載。但學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)主要是對(duì)文字復(fù)制率進(jìn)行檢測，對(duì)很多數(shù)據(jù)、圖表這類格式的內(nèi)容還是不易進(jìn)行比對(duì)。而圖表、數(shù)據(jù)又是一篇論文的核心內(nèi)容，要判別其圖表、數(shù)據(jù)是否是作者的研究成果，這就要靠該行業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的審稿專家的認(rèn)真審稿和編輯的查重工作，這樣才能從源頭杜絕抄襲行為。

（三）改革評(píng)價(jià)體系，杜絕學(xué)術(shù)不端行為

目前，我國對(duì)職稱晉升、課題結(jié)題等審核，看重的是論文的數(shù)量而忽略了論文的質(zhì)量，面對(duì)這種低投入、高收益的誘惑，一些人為了在短期內(nèi)達(dá)到自己的目的，為了達(dá)到數(shù)量上的要求，就東抄西拼，采取學(xué)術(shù)不端行為，這種只重論文數(shù)量而輕質(zhì)量的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系在一定程度上助長了學(xué)術(shù)不端行為。眾所周知，學(xué)術(shù)研究特別是自然科學(xué)類的學(xué)術(shù)研究是一項(xiàng)長期而艱苦的工作，要獲得真正有價(jià)值的研究成果不是一朝一夕就可獲得的，他需要科研工作者幾年甚至幾十年的不懈努力。因此學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系要相對(duì)寬松。由于學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、考核結(jié)果直接與職稱、職務(wù)、工資等切身利益密切相關(guān)，有些人為了使自己的利益不受損失，就采取學(xué)術(shù)不端行為。要懲治學(xué)術(shù)不端行為，只有改變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，從根源上杜絕學(xué)術(shù)不端行為。

（四）建立權(quán)威的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，杜絕學(xué)術(shù)腐敗

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)判者不應(yīng)該是政府官員或相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，而應(yīng)該是教授、學(xué)者，他們是以專家的身份而不帶領(lǐng)導(dǎo)、管理者的身份，就事論事，不受外界因素的干擾，以公平、公正、實(shí)事求是的態(tài)度對(duì)學(xué)術(shù)成果進(jìn)行評(píng)判，這樣在一定程度上可避免學(xué)術(shù)腐敗。

（五）完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對(duì)造假者的懲治力度和檢舉者的獎(jiǎng)勵(lì)力度

對(duì)于學(xué)術(shù)研究成果要認(rèn)定其是否剽竊他人成果不太容易，這就要靠社會(huì)的力量。對(duì)學(xué)術(shù)研究成果進(jìn)行認(rèn)定、評(píng)獎(jiǎng)的機(jī)構(gòu)，要對(duì)其認(rèn)定結(jié)果和評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果在網(wǎng)上進(jìn)行公示，讓全社會(huì)的人對(duì)其結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，絕不能搞暗箱操作，這樣才能體現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的公平、公正。如果認(rèn)定了學(xué)術(shù)不端行為，卻不予以嚴(yán)厲查處，這就滋生了學(xué)術(shù)不端行為不斷出現(xiàn)，使學(xué)術(shù)腐敗屢禁不止。有關(guān)部門要完善相關(guān)法律法規(guī)，加大對(duì)造假者的懲治力度和對(duì)檢舉者的獎(jiǎng)勵(lì)力度，除了造假者要承擔(dān)責(zé)任外，評(píng)審機(jī)構(gòu)也應(yīng)承擔(dān)一定的責(zé)任。只有形成一個(gè)良性循環(huán)的機(jī)制，才能從根本上遏制學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗。

近年來，學(xué)術(shù)不端行為引起了教育部的高度重視，原教育部部長周濟(jì)要求：“對(duì)學(xué)術(shù)不端行為要象體育界反興奮劑一樣，實(shí)行一票否決。發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，曝光一起。無論涉及什么人，都要一查到底，做到不護(hù)短、不姑息、不手軟?！痹凇叭珖咝Ｕ軐W(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)風(fēng)建設(shè)論壇”上，教育部副部長袁貴仁表態(tài)，要盡早拿出《關(guān)于懲治學(xué)術(shù)不端行為的意見》，還表示要建立相應(yīng)組織，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范與學(xué)風(fēng)建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)風(fēng)建設(shè)的研究，組織開展學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)風(fēng)建設(shè)的研討，負(fù)責(zé)對(duì)重大學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)研。

近幾年，國家也加大了打擊學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗的力度。例如，西安交通大學(xué)李連生教授的研究項(xiàng)目“渦旋壓縮機(jī)制造關(guān)鍵技術(shù)研究及系列產(chǎn)品開發(fā)”在2005年獲得國家科技進(jìn)步二等獎(jiǎng)，后來有人舉報(bào)其成果存在剽竊他人成果的嫌疑，經(jīng)調(diào)查取證，情況屬實(shí)，最終政府于2010年收回其獲獎(jiǎng)證書和獎(jiǎng)金，學(xué)校對(duì)其做了取消教授職稱并開除公職的處理。再如，浙江大學(xué)賀江波涉及論文造假，學(xué)校核實(shí)后，撤銷了他的副教授職稱和任職資格。其導(dǎo)師中國工程院院士、浙江大學(xué)藥學(xué)院院長李連達(dá)負(fù)有監(jiān)管不力的責(zé)任，學(xué)校對(duì)其進(jìn)行了解聘。

總之，學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為的出現(xiàn)，有其固有的社會(huì)原因，而真正的根源在于學(xué)術(shù)道德的缺乏，社會(huì)保障體系如相關(guān)法律、規(guī)范的不健全。只有加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠信和道德教育，建立科學(xué)的學(xué)術(shù)激勵(lì)機(jī)制和規(guī)范的評(píng)價(jià)體系、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，才能有效防范和治理學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為。科研誠信和學(xué)術(shù)道德是社會(huì)文明進(jìn)步的標(biāo)志，學(xué)術(shù)期刊作為科學(xué)研究成果的傳播者，肩負(fù)著重要責(zé)任，只有整個(gè)期刊界、學(xué)術(shù)界的同仁聯(lián)合起來共同抵御學(xué)術(shù)不端行為，才能在社會(huì)上形成一個(gè)風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)氛圍。

[1]陳燦華，趙俊.預(yù)防與懲治學(xué)術(shù)不端行為之我見[J].云夢(mèng)學(xué)刊，2011（3）.

[2]羅芳.學(xué)報(bào)編輯如何防范學(xué)術(shù)不端行為[J].江西科技師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2004（6）.

[3]劉道玉.誠信是學(xué)術(shù)的生命線[J].社會(huì)科學(xué)論壇，2011（5）.

[4]劉峰.糾正學(xué)術(shù)不端行為推進(jìn)高校學(xué)風(fēng)建設(shè)[J].河北青年管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2011（3）.

[5]潘淑君，李無雙，葉飛.學(xué)術(shù)期刊應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的策略[J].編輯之窗，2007（6）.

[6]王建國，牛文忠，方麗.恪守學(xué)術(shù)道德倡導(dǎo)科研誠信[J].西南國防醫(yī)藥，2010（8）.

[7]劉軍儀，王曉輝.促進(jìn)科研誠信：美國科研道德建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)[J].外國教育研究，2010（5）.

C122

A

1673-1999（2012）01-0159-02

石幸利（1968-），女，陜西興平人，碩士，重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部副教授。

2011-11-01