李長書

企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展研究

李長書

梳理了企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)研究的發(fā)展演變過程。認(rèn)為企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)研究經(jīng)歷了從經(jīng)濟(jì)學(xué)到管理學(xué)再到文化倫理學(xué)視角的演變，實(shí)現(xiàn)了從企業(yè)國際化存在機(jī)制到企業(yè)國際化自我發(fā)展機(jī)制再到國際化企業(yè)和諧發(fā)展機(jī)制的變遷，研究方法也經(jīng)歷了由靜態(tài)外生到靜態(tài)內(nèi)生、靜態(tài)內(nèi)外均衡，再到動(dòng)態(tài)內(nèi)生、動(dòng)態(tài)內(nèi)外均衡的辯證發(fā)展過程。

企業(yè)；國際化競爭優(yōu)勢(shì)；研究視角；研究方法

企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)是企業(yè)在國際市場上相對(duì)于其競爭對(duì)手的、能使其在競爭中勝出的任何可比因素的差異。這種差異性的可比因素一直是產(chǎn)業(yè)界和理論界普遍關(guān)注的一個(gè)中心問題。自亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說至今，國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論的研究經(jīng)歷了由經(jīng)濟(jì)學(xué)視角、管理學(xué)視角和文化倫理學(xué)視角的演變，相繼發(fā)展出了企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)的位勢(shì)觀、資源觀、動(dòng)態(tài)能力觀以及倫理文化觀；研究方法也經(jīng)歷了由靜態(tài)外生到靜態(tài)內(nèi)生、靜態(tài)內(nèi)外均衡，再到動(dòng)態(tài)內(nèi)生、動(dòng)態(tài)內(nèi)外均衡的辯證發(fā)展過程。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論

早期的企業(yè)國際化活動(dòng)的唯一形式是國際貿(mào)易，所以企業(yè)國際化優(yōu)勢(shì)的研究是以古典的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)理論形式出現(xiàn)的。亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說、大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說和俄林的要素稟賦理論是古典貿(mào)易理論的典型代表，都以商品自由貿(mào)易、要素的不流動(dòng)為理論前提，具有很強(qiáng)的局限性。

二戰(zhàn)后，企業(yè)對(duì)外直接投資活動(dòng)在發(fā)達(dá)國家之間迅速發(fā)展，理論界涌現(xiàn)出了以海默的壟斷優(yōu)勢(shì)論、巴克利的內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)論以及鄧寧的國際生產(chǎn)折衷理論為代表的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論。其中鄧寧（Dunning）的國際生產(chǎn)折衷理論，綜合了內(nèi)部化理論、壟斷優(yōu)勢(shì)理論、要素稟賦論以及區(qū)位理論，其核心思想是：國際化經(jīng)營由企業(yè)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)這三組變量決定。模式中的三個(gè)因素各有其意義，其組合決定了國際化的類型、行業(yè)及地理分布，形成企業(yè)國際化經(jīng)營的整體優(yōu)勢(shì)。

國際生產(chǎn)折衷理論有助于在宏觀上解釋對(duì)外投資的格局和方向，但是對(duì)于具體的行業(yè)和企業(yè)其意義不是很大。

二、管理學(xué)視角的國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論

（一）基于公司戰(zhàn)略管理

公司戰(zhàn)略管理理論起源于1962年錢德勒提出的公司戰(zhàn)略和公司組織間的“匹配”思想。錢德勒1962年在《戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)：工業(yè)企業(yè)史的考證》一書中，提出了“戰(zhàn)略適應(yīng)環(huán)境、結(jié)構(gòu)追隨戰(zhàn)略”的觀點(diǎn)，它對(duì)于企業(yè)國際化經(jīng)營具有重要的指導(dǎo)意義。

1971年安德魯斯在《公司戰(zhàn)略的概念》一書中用SWOT框架來分析企業(yè)的戰(zhàn)略，提出企業(yè)發(fā)展時(shí)必須以企業(yè)對(duì)外部環(huán)境中的機(jī)遇、威脅和企業(yè)本身具有的優(yōu)劣勢(shì)分析為戰(zhàn)略制定前提。

邁克爾·波特（Michael E.Porter）在1970年代后對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了持續(xù)研究，他的“五種競爭力架構(gòu)”、“價(jià)值鏈”分別著眼于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)活動(dòng)環(huán)節(jié)的分析，提供了一種尋找競爭優(yōu)勢(shì)的方法。其在《國家競爭優(yōu)勢(shì)》一書中提出“鉆石架構(gòu)”，強(qiáng)調(diào)了企業(yè)活動(dòng)地點(diǎn)對(duì)競爭優(yōu)勢(shì)的重要性。波特在《競爭論》中進(jìn)一步指出，企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)的差異淵源于地點(diǎn)（位勢(shì)）、布局和協(xié)調(diào)三個(gè)方面。全球化戰(zhàn)略的部分競爭優(yōu)勢(shì)通常始于位勢(shì)，通過全球化網(wǎng)絡(luò)予以延伸和補(bǔ)充。布局的重心在于企業(yè)的價(jià)值鏈的每項(xiàng)活動(dòng)安排；協(xié)調(diào)則關(guān)注公司整體與地方的配合，以創(chuàng)造、駕馭、共享整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的競爭優(yōu)勢(shì)。

帕拉哈拉德（Prahalad）和多茨（Doz）提出一體化—響應(yīng)模型，指出企業(yè)國際化經(jīng)營時(shí)通常會(huì)面臨雙重壓力：一方面是全球一體化的壓力，即如何實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)營的效率；另一方面是本地化壓力。他們認(rèn)為企業(yè)必須通過戰(zhàn)略協(xié)調(diào)來適應(yīng)壓力、獲取國際化競爭優(yōu)勢(shì)。

上述戰(zhàn)略管理理論都是從企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略定位視角研究企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)，所以常常被歸類為外生性競爭優(yōu)勢(shì)理論。

（二）基于資源基礎(chǔ)

資源基礎(chǔ)論認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略性資源是企業(yè)獲取持續(xù)性競爭優(yōu)勢(shì)的源泉。戰(zhàn)略性資源是能夠產(chǎn)生競爭優(yōu)勢(shì)的特定資產(chǎn)和能力，具有異質(zhì)性、稀缺性、不完全流動(dòng)性特點(diǎn)，它們和企業(yè)的“隔絕機(jī)制”使企業(yè)獨(dú)家獲得和持續(xù)擁有競爭優(yōu)勢(shì)。

受資源基礎(chǔ)論啟發(fā)，一些學(xué)者（如Kogut、Zander、Spender）提出了知識(shí)基礎(chǔ)論，認(rèn)為知識(shí)是企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的源泉。

對(duì)于國際化企業(yè)來說，資源基礎(chǔ)論或知識(shí)基礎(chǔ)論的意義有三個(gè)方面：一是戰(zhàn)略資源必須在公司內(nèi)部跨國轉(zhuǎn)移，才能創(chuàng)造國際競爭優(yōu)勢(shì)和盈利；二是在外國市場獲取有益資源后的整合與跨國轉(zhuǎn)移；其三，構(gòu)建公司的“跨國隔絕機(jī)制”，保護(hù)公司的競爭優(yōu)勢(shì)不被國內(nèi)外的競爭對(duì)手學(xué)習(xí)與模仿。

資源基礎(chǔ)論的興起，表明企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)的研究重點(diǎn)從企業(yè)外部轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部，從產(chǎn)業(yè)環(huán)境和企業(yè)戰(zhàn)略定位轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部資源和能力上來。但是資源基礎(chǔ)論也具有有濃重的靜態(tài)分析傾向，對(duì)資源的產(chǎn)生和最有效使用分析不足。

（三）基于動(dòng)態(tài)能力

根據(jù)企業(yè)競爭環(huán)境的不斷變化，Teece等人1997年首次提出了“動(dòng)態(tài)能力”概念，用以描述在動(dòng)態(tài)經(jīng)營環(huán)境下企業(yè)持久競爭優(yōu)勢(shì)問題。這里的“動(dòng)態(tài)”一是指環(huán)境的變化性，二是指公司如何調(diào)整和配置各種資源、能力，使之適應(yīng)競爭環(huán)境的變化。Zollo和Winter認(rèn)為動(dòng)態(tài)能力是通過集體學(xué)習(xí)來改變經(jīng)營慣例，進(jìn)而提高企業(yè)效率。

在許多學(xué)者忙于動(dòng)態(tài)能力的純理論修正時(shí)，Bartlett和Ghoshal在實(shí)踐研究的基礎(chǔ)上于1992年提出了“跨國能力”概念，并將其界定為三個(gè)方面的綜合：一是組織機(jī)構(gòu)之間在資源和責(zé)任方面的相互依存關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；二是強(qiáng)有力的跨機(jī)構(gòu)整合機(jī)制；三是非常明確的公司整體觀念以及非常成熟的全球管理意識(shí)。他們?cè)诤罄m(xù)的研究中進(jìn)一步指出了企業(yè)建立跨國能力的重要性，強(qiáng)調(diào)企業(yè)必須同時(shí)發(fā)展全球范圍的效率和競爭力、對(duì)東道國需求的反應(yīng)能力和靈活性、全球創(chuàng)新及學(xué)習(xí)能力等，才能適應(yīng)全球經(jīng)營環(huán)境的不斷變化。關(guān)于“跨國能力”的構(gòu)建，他們明確提出了“跨國組織”和“一體化網(wǎng)絡(luò)”兩個(gè)概念，并開發(fā)了一個(gè)應(yīng)用手冊(cè)，幫助企業(yè)通過組織建設(shè)和組織協(xié)調(diào)來創(chuàng)造成本和差異化方面的國際競爭力。

Ron Ashkenas等人認(rèn)為，企業(yè)國際化經(jīng)營面臨內(nèi)、外兩個(gè)環(huán)境的不確定性和垂直、水平、外部以及地理四個(gè)邊界，提出用“無邊界組織”這個(gè)概念模型來研究企業(yè)如何從內(nèi)外部兩個(gè)渠道以及內(nèi)外部協(xié)調(diào)發(fā)展的視角來構(gòu)筑和提升國際化經(jīng)營的動(dòng)態(tài)競爭優(yōu)勢(shì)。

三、文化倫理視角的國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論

還有一些學(xué)者注意到了文化和倫理對(duì)企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)的影響，認(rèn)為文化和倫理是企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)的重要組成部分。一些學(xué)者 （如Dore、Aoki、Porter）注意到：一個(gè)國家的價(jià)值體系和道德準(zhǔn)則影響在該國從事商務(wù)活動(dòng)的成本，在一國從事商務(wù)活動(dòng)的成本影響企業(yè)在國際市場上建立競爭優(yōu)勢(shì)的能力。日本在1980年代發(fā)展成為世界經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，就是日本社會(huì)“和”的民族文化影響的結(jié)果。

民族文化差異是國際化經(jīng)營中最具挑戰(zhàn)性的一個(gè)要素，會(huì)引起不同文化背景下的員工對(duì)立、母子公司分裂和地方響應(yīng)能力的降低，最終使國際化經(jīng)營走向失敗?？缥幕芾硎菍?duì)不同文化背景的員工、子公司行為進(jìn)行管理，其核心要點(diǎn)是研究和處理好同一工作環(huán)境下來自于不同國家和地區(qū)的人們之間的相互作用和影響，最終實(shí)現(xiàn)不同文化間的和諧。

Getz和Frederick從人權(quán)、當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)政策與政治參與、技術(shù)轉(zhuǎn)移、環(huán)保、消費(fèi)者保護(hù)以及雇用行為等幾方面，對(duì)國際企業(yè)倫理行為與社會(huì)責(zé)任進(jìn)行了概括，認(rèn)為企業(yè)國際經(jīng)營時(shí)只有遵循這些行為守則，才能發(fā)揮或放大企業(yè)的各種能力。美國重要經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目認(rèn)可委員會(huì)(CEPAA)2011年發(fā)布的“社會(huì)責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)”(即SA8000標(biāo)準(zhǔn))對(duì)公司的社會(huì)責(zé)任行為進(jìn)行了規(guī)范。但是，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是在美歐相關(guān)制度和技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)之上制定的，增加了發(fā)展中國家企業(yè)建立國際競爭優(yōu)勢(shì)的難度。

“軟權(quán)力”概念是上述三個(gè)方面研究的綜合。美國哈佛大學(xué)教授約瑟夫·奈（Joseph S.Nye）提出了“軟權(quán)力”（Soft Power）的概念，用以研究國家之間競爭力和國際格局問題?！败洐?quán)力”思想在企業(yè)國際化經(jīng)營與競爭中同樣有重要的意義。企業(yè)國際化經(jīng)營不僅需要廠房設(shè)備、流水線、勞動(dòng)力、資金等硬權(quán)力資源，還需要建立全球性文化、價(jià)值觀以及對(duì)內(nèi)與對(duì)外政策等軟權(quán)力資源。

四、企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展態(tài)勢(shì)

（一）三個(gè)方向，兩次變遷

企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展過程是從三個(gè)方向展開的，即經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和文化倫理學(xué)。三個(gè)方向，實(shí)現(xiàn)了從企業(yè)國際化存在機(jī)制到企業(yè)國際化自我發(fā)展機(jī)制、國際化企業(yè)和諧發(fā)展機(jī)制的變遷。

經(jīng)濟(jì)學(xué)方向的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論，從完全競爭假設(shè)下的古典國際貿(mào)易理論開始，一直到不完全競爭假設(shè)下的傳統(tǒng)企業(yè)國際化理論。由于這個(gè)方向的理論主要研究企業(yè)對(duì)外貿(mào)易與對(duì)外投資的原因及區(qū)位選擇，它們的主要作用停留在說明企業(yè)國際化的存在機(jī)制問題。

管理學(xué)方面的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論，從產(chǎn)業(yè)環(huán)境與企業(yè)戰(zhàn)略定位的關(guān)系，或者企業(yè)各種資源與能力的構(gòu)建兩方面去說明國際化企業(yè)如何發(fā)展自我的問題。這種研究視角的轉(zhuǎn)換實(shí)現(xiàn)了企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論從簡單的存在機(jī)制向企業(yè)國際化發(fā)展機(jī)制的轉(zhuǎn)變。

基于文化倫理學(xué)的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論，則一改國際化企業(yè)自我存在和自我發(fā)展的狹隘取向，將企業(yè)與各利益相關(guān)者的關(guān)系緊密聯(lián)系起來，尋求的是國際化企業(yè)如何跨越文化倫理的差異來構(gòu)筑合作與共生的環(huán)境。這種轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)了向和諧發(fā)展機(jī)制的突破，是企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展的重大成果，順應(yīng)了人類社會(huì)對(duì)和諧共生理念的現(xiàn)實(shí)追求。

（二）內(nèi)生與外生、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的辯證演化

各種企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論出現(xiàn)和成熟的歷史節(jié)點(diǎn)雖不明顯，但是仍可以大致分為5個(gè)階段，每個(gè)階段對(duì)企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)的來源認(rèn)識(shí)各不相同，研究方法也有差異。（1）傳統(tǒng)的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論，由比較優(yōu)勢(shì)理論、壟斷優(yōu)勢(shì)到區(qū)位優(yōu)勢(shì)理論，再到折中范式理論，實(shí)現(xiàn)的是由 “靜態(tài)外部優(yōu)勢(shì)觀”到“靜態(tài)內(nèi)部優(yōu)勢(shì)觀”，再到“靜態(tài)內(nèi)外均衡”戰(zhàn)略觀的轉(zhuǎn)變。（2）戰(zhàn)略管理視角的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的分析入手，研究的是一種“靜態(tài)外生競爭優(yōu)勢(shì)理論。（3）資源基礎(chǔ)論基礎(chǔ)上的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論，強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)自身資源或能力的評(píng)價(jià)，是一種“靜態(tài)內(nèi)生競爭優(yōu)勢(shì)理論”。（4）動(dòng)態(tài)能力觀的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論，強(qiáng)調(diào)企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)應(yīng)深入到企業(yè)內(nèi)部的過程、資源狀況和路徑中去尋找，這是“動(dòng)態(tài)內(nèi)生競爭優(yōu)勢(shì)理論”。（5）文化倫理視角的企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該努力通過內(nèi)外部的和諧發(fā)展來實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢(shì)的獲得，這是一種“動(dòng)態(tài)內(nèi)外均衡”戰(zhàn)略觀。

由靜態(tài)外生-靜態(tài)內(nèi)生到靜態(tài)內(nèi)外均衡，再到動(dòng)態(tài)內(nèi)生，最后發(fā)展到動(dòng)態(tài)內(nèi)外均衡，從中可以看出，企業(yè)國際化競爭優(yōu)勢(shì)理論經(jīng)歷了一個(gè)否定之否定的辯證發(fā)展過程，并在更高層次上理性升華后得以回歸。

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F270

A

1673-1999（2012）03-0072-03

李長書（1970-），男，安徽蚌埠人，碩士，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)（安徽蚌埠233030）國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授。

2011-11-14