趙秋實(shí)，劉 璇，徐 巖

(東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 吉林 132012)

全球氣候變暖問(wèn)題已成為21世紀(jì)人類社會(huì)的一項(xiàng)重要議題，引起了社會(huì)的廣泛關(guān)注?！毒┒甲h定書》的生效及其在全球范圍內(nèi)的實(shí)施，使溫室氣體減排額成為了新興的交易商品，引起了政府、企業(yè)、甚至個(gè)人的強(qiáng)烈關(guān)注，基于項(xiàng)目和配額交易的碳交易量也呈現(xiàn)出飛速的增長(zhǎng)，促使國(guó)際碳交易市場(chǎng)的形成[1]。

由于我國(guó)近年經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，碳排放量增長(zhǎng)很快，實(shí)施節(jié)能減排、減少溫室氣體排放已經(jīng)刻不容緩。我國(guó)政府應(yīng)該堅(jiān)持“共同擔(dān)有區(qū)別的責(zé)任”的原則，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家碳交易制度和能源發(fā)展戰(zhàn)略，加大對(duì)氣候變化的研究和技術(shù)創(chuàng)新力度，為節(jié)能減排提供政策資金支持，建立起完善的碳交易市場(chǎng)機(jī)制以應(yīng)對(duì)未來(lái)可能的強(qiáng)制減排，我國(guó)企業(yè)也應(yīng)該努力把握碳交易市場(chǎng)的信號(hào)，推進(jìn)技術(shù)改革，實(shí)現(xiàn)清潔發(fā)展。

通過(guò)比較國(guó)際上碳交易市場(chǎng)的運(yùn)行發(fā)展?fàn)顩r，我們可以得出以下結(jié)論:

(1)合理的總量限額目前交易市場(chǎng)大多實(shí)行的是總量控制與交易機(jī)制，與碳稅不同，總量控制與交易機(jī)制主要是通過(guò)設(shè)定符合環(huán)境容量的總量限額，然后進(jìn)行分配。2009年3月的調(diào)查顯示，現(xiàn)有的碳配額總量過(guò)多，導(dǎo)致歐盟市場(chǎng)運(yùn)行狀況較差，成交比例很低，政府有關(guān)機(jī)構(gòu)需要重新計(jì)算設(shè)計(jì)總量限額，以推動(dòng)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展成熟。

(2)強(qiáng)制性減排機(jī)制才是碳交易發(fā)展的最終機(jī)制2010年7月初，CCX的母公司被亞特蘭大的洲際交易所(ICE)以6.22億美元(42億人民幣)的價(jià)格收購(gòu)。CCX已經(jīng)名存實(shí)亡，這個(gè)曾經(jīng)被當(dāng)做市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)方式解決氣候變化的典范，現(xiàn)在已經(jīng)變成美國(guó)政府在解決這個(gè)全球性問(wèn)題上面無(wú)所作為的犧牲品[2]。這個(gè)美國(guó)唯一的具有法律約束力的自愿性碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明，這樣的自愿性機(jī)制注定要隨著強(qiáng)制性減排機(jī)制的命運(yùn)起落。如果把CCX的命運(yùn)作為一個(gè)指示物的話，中國(guó)很快就會(huì)明白:沒(méi)有一個(gè)政府強(qiáng)制性的減排目標(biāo)，自愿性市場(chǎng)的作用將是很有限的。

1 碳交易市場(chǎng)機(jī)制構(gòu)建

碳交易市場(chǎng)機(jī)制指有組織的碳交易場(chǎng)所為履行其基本職能而制定的與碳交易有關(guān)的運(yùn)作規(guī)則，根據(jù)不同目的、不同標(biāo)準(zhǔn)可以對(duì)碳交易制度進(jìn)行不同劃分，本文把市場(chǎng)機(jī)制分為總量控制機(jī)制、配額分配與管理機(jī)制、價(jià)格形成機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和調(diào)控機(jī)制5個(gè)部分。

1.1 總量控制機(jī)制

碳交易的前提是排放權(quán)，排放權(quán)是一種稀缺資源，為了保證交易市場(chǎng)的安全運(yùn)行，我們需要通過(guò)設(shè)置一個(gè)未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)的排放總限額。該總限額必須考慮現(xiàn)今社會(huì)的環(huán)境容量、政策、經(jīng)濟(jì)等因素。一般來(lái)說(shuō)，該排放總限額是根據(jù)歷史排放量或是現(xiàn)在企業(yè)運(yùn)行狀況、經(jīng)濟(jì)效益等一系列的指標(biāo)來(lái)確定。當(dāng)然，總量的確定并不是一成不變的。隨著交易的逐漸進(jìn)行，我們可以做出相應(yīng)的調(diào)整，以確保其限制作用。

總量控制機(jī)制是實(shí)行碳交易的基礎(chǔ)，沒(méi)有這個(gè)排放限額，排放權(quán)稀缺性就不存在，也就意味著企業(yè)沒(méi)有排放限額，可以無(wú)限制的排放溫室氣體，如果這樣的話，企業(yè)就沒(méi)有必要進(jìn)行碳交易。所以，排放總量的確定是一個(gè)至關(guān)重要的工作，不能隨意對(duì)待。

1.2 配額分配與管理機(jī)制

初始配額的分配方式有三種:公開拍賣、標(biāo)價(jià)出售和免費(fèi)分配。前兩種分配方式作為有償分配，企業(yè)會(huì)對(duì)這種付費(fèi)排放產(chǎn)生抵觸心理，使得溫室氣體減排受到很大的阻力，而且這種市場(chǎng)還有可能受到有些集團(tuán)的操縱。相對(duì)而言，免費(fèi)分配則具有更大的可操作性，在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)上也得到了企業(yè)的普遍認(rèn)同。

在初始進(jìn)行碳交易階段，我國(guó)也應(yīng)采取免費(fèi)分配的方式，由國(guó)家向企業(yè)發(fā)放免費(fèi)排放許可證，主要因?yàn)樵谔冀灰资袌?chǎng)形成的初期，大多數(shù)企業(yè)仍處在觀望的狀態(tài)，對(duì)碳市場(chǎng)不了解不信任，而免費(fèi)分配，相當(dāng)于給企業(yè)一定的資本投入(碳配額使用不完可以在市場(chǎng)上出售)，這樣才能吸引企業(yè)的注意。但是隨著排放權(quán)交易的不斷發(fā)展，我們應(yīng)適當(dāng)考慮公開拍賣方式進(jìn)行一部分初始碳配額分配。在拍賣中，企業(yè)獲得的排放權(quán)數(shù)量取決于他們?cè)谂馁u過(guò)程中愿意支付的價(jià)格。這樣可以提高企業(yè)開發(fā)新的減排技術(shù)的動(dòng)力。當(dāng)然，免費(fèi)分配仍是主導(dǎo)方式。

在進(jìn)行碳排放權(quán)初始分配時(shí)，需遵循以下原則，做到公平公正。

(1)不同行業(yè)，分配不同。比如碳排放權(quán)強(qiáng)度較大的鋼鐵電力行業(yè)，應(yīng)多分配碳排放權(quán)，而服務(wù)信息等行業(yè)則相應(yīng)的少分配碳排放權(quán)。

(2)不同地區(qū)，分配不同。對(duì)于西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的地區(qū)應(yīng)適當(dāng)增加其碳排放權(quán)，使其集中精力發(fā)展經(jīng)濟(jì)。

1.3 價(jià)格形成機(jī)制

類似外匯市場(chǎng)價(jià)格，碳交易市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制有兩種方式，撮合交易機(jī)制和詢價(jià)交易機(jī)制。

(1)撮合交易機(jī)制采用集中競(jìng)價(jià)方法，分為兩個(gè)過(guò)程:

1)集合競(jìng)價(jià)過(guò)程每個(gè)交易日開市后，交易者可以根據(jù)前幾日成交情況，提交自己的買賣訂單，交易市場(chǎng)把所有的訂單全部整合到撮合交易主機(jī)上，進(jìn)行撮合匹配，把成交量最大的價(jià)位規(guī)定為集合競(jìng)價(jià)價(jià)位。如果有兩個(gè)以上這樣的價(jià)位，則選擇滿足下列條件的價(jià)位:出價(jià)與選取價(jià)位相同的委托方必須全部成交;高于選取價(jià)位的所有買方有效委托和低于選取價(jià)位的所有賣方有效委托能夠全部成交[3]。如果滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取距離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。然后進(jìn)行撮合處理，最大限度的滿足交易者的意愿。

2)連續(xù)競(jìng)價(jià)過(guò)程當(dāng)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，就進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)，直至當(dāng)天交易結(jié)束。在集合競(jìng)價(jià)過(guò)程中并沒(méi)有成交的訂單全部自動(dòng)轉(zhuǎn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)過(guò)程。對(duì)每一筆進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)的委托，市場(chǎng)進(jìn)行逐個(gè)撮合，遵循“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則[4]。若申買價(jià)高于即時(shí)揭示的最低賣價(jià)，則按即時(shí)揭示的最低賣價(jià)成交;若申賣價(jià)低于即時(shí)揭示的最高買價(jià)，則按即時(shí)揭示的最高買價(jià)成交。

(2)詢價(jià)交易機(jī)制這是一種相對(duì)靈活的交易機(jī)制，是由參與者之間自行溝通商定進(jìn)行交易的。這種方式非常符合碳交易市場(chǎng)，尤其項(xiàng)目市場(chǎng)的要求。這是因?yàn)?，?xiàng)目交易過(guò)程復(fù)雜，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施方式、資金技術(shù)支持、實(shí)際減排量等問(wèn)題都需要進(jìn)行細(xì)致商討，不能簡(jiǎn)單地由系統(tǒng)完成。

1.4 監(jiān)督機(jī)制

監(jiān)督機(jī)制的行使和完善對(duì)碳交易市場(chǎng)的順利運(yùn)行、確保參與主體的根本利益起著至關(guān)重要的作用。主要表現(xiàn)為政府監(jiān)督、企業(yè)監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。

(1)政府監(jiān)督設(shè)置國(guó)家環(huán)境管理部門和地方環(huán)境管理部門，來(lái)完成對(duì)碳排放權(quán)交易的監(jiān)督。具體職責(zé)包括:

1)在企業(yè)進(jìn)入碳交易市場(chǎng)之前，對(duì)其進(jìn)行調(diào)查監(jiān)測(cè)，確認(rèn)該企業(yè)的注冊(cè)信息真實(shí)有效，包括企業(yè)資金狀況及擁有的碳排放權(quán)等;

2)建立低碳認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系，對(duì)《京都協(xié)議書》中所規(guī)定的6種減排氣體，做好認(rèn)證、測(cè)量其具體排放量的工作，來(lái)對(duì)減排效果進(jìn)行核定審查。

3)對(duì)達(dá)成交易的雙方企業(yè)所提供的信息進(jìn)行審查，保證其減排數(shù)量、價(jià)格及技術(shù)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，確保交易協(xié)議的有效性。

(2)企業(yè)監(jiān)督僅靠政府部門的監(jiān)督是不夠的，每個(gè)企業(yè)之間也需要成立相應(yīng)的監(jiān)督部門，對(duì)本企業(yè)的減排進(jìn)度進(jìn)行全程跟蹤，方便快速了解企業(yè)的減排成果，有利于快速轉(zhuǎn)變企業(yè)生產(chǎn)方式，適應(yīng)新目標(biāo)的要求，從而機(jī)動(dòng)性較強(qiáng)。除了企業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督，企業(yè)之間也可以相互監(jiān)督，如果發(fā)現(xiàn)其他企業(yè)有違規(guī)操作行為或是虛假信息行為，可以向當(dāng)?shù)丨h(huán)境管理部門報(bào)告，由此能夠更好地起到監(jiān)督效果。

(3)社會(huì)監(jiān)督監(jiān)督不只是政府和參與者的事情，社會(huì)各界人士都可以行使監(jiān)督職能，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為進(jìn)行舉報(bào)。全民性的監(jiān)督參與是我國(guó)國(guó)家政體性質(zhì)的基本要求。

1.5 調(diào)控機(jī)制

碳排放權(quán)交易是一種復(fù)雜而系統(tǒng)的工作，涉及眾多主體、多個(gè)部門及多方面的問(wèn)題，政府應(yīng)依法對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)控與管理，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。碳排放權(quán)交易體系的主要調(diào)控措施如下:

(1)總量調(diào)控實(shí)施碳排放權(quán)交易的最根本也是最終目的就是降低碳排放量，從而改善環(huán)境問(wèn)題。在總量控制與交易機(jī)制下，政府對(duì)于排放限額總量的調(diào)控不能一成不變，應(yīng)該是隨時(shí)變化的，這是因?yàn)樯鐣?huì)在發(fā)展，減排技術(shù)在提高，環(huán)境適應(yīng)力也在不斷變化著。在碳交易進(jìn)行初期，政府可以根據(jù)歷史排放量來(lái)設(shè)定排放總量限額，隨著交易的進(jìn)行，從市場(chǎng)狀況入手，發(fā)現(xiàn)不足和缺陷，逐步修改排放總量。初始碳排放權(quán)分配時(shí)，對(duì)于得到免費(fèi)分配配額的企業(yè)可以做出一些強(qiáng)制性規(guī)定，如第二年的免費(fèi)分配配額比例降低。隨著碳交易市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展，到達(dá)一定階段后，可以增大有償分配的比例，并征收一定的碳稅或是交易費(fèi)來(lái)達(dá)到調(diào)控總量的目的。

(2)實(shí)行限額交易碳排放量的監(jiān)測(cè)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，考慮到實(shí)際碳排放與預(yù)測(cè)碳排放之間的滯后問(wèn)題，為了保證進(jìn)行碳交易的企業(yè)擁有真正多余的碳排放權(quán)，我們規(guī)定企業(yè)只有在達(dá)到一定碳排放權(quán)數(shù)量后，才可以進(jìn)入碳交易市場(chǎng)，這就叫做限額交易。實(shí)施限額交易的目的在于確保市場(chǎng)的正常運(yùn)行:防止某些企業(yè)利用市場(chǎng)漏洞進(jìn)行投機(jī)，牟取暴利，做到公正公平;不會(huì)因?yàn)樘摷傩畔⒌某霈F(xiàn)影響交易結(jié)果，造成交易市場(chǎng)的混亂;同時(shí)也避免了過(guò)多的碳排放所造成的環(huán)境污染。

(3)規(guī)定碳排放權(quán)有效期限碳排放權(quán)必須具備一定的有效期。從有效期角度，我們可以把碳排放權(quán)分為短期和長(zhǎng)期兩類。根據(jù)市場(chǎng)交易的規(guī)則，長(zhǎng)期的碳排放權(quán)可以用于短期的減排量支付上，而短期不能抵消在它期限之后的碳排放量。短期碳排放權(quán)的優(yōu)勢(shì)在于市場(chǎng)變化較為迅速，政府更容易進(jìn)行調(diào)控，不足之處則是由于市場(chǎng)波動(dòng)較大，在給管理上帶來(lái)難度的同時(shí)，也降低了參與者對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的信心。相反，長(zhǎng)期碳排放權(quán)穩(wěn)定性較強(qiáng)，利于企業(yè)處理一些緊急情況。但是，由于市場(chǎng)波動(dòng)性太慢，政府調(diào)控政策不能及時(shí)開展，極容易出現(xiàn)“政策在發(fā)展，對(duì)策仍不變”的局面。企業(yè)可以自行選擇適合企業(yè)自身發(fā)展的最有利類型。

(4)逐步完善有關(guān)管理機(jī)構(gòu)碳交易的過(guò)程復(fù)雜多變，所以需要完善的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，具體包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)和仲裁機(jī)構(gòu)等。其中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對(duì)碳交易參與者所提供的企業(yè)資金信息和碳排放權(quán)信息等進(jìn)行認(rèn)證，確保其真實(shí)有效性;評(píng)估機(jī)構(gòu)主要對(duì)CDM項(xiàng)目所產(chǎn)生的實(shí)際減排量進(jìn)行計(jì)算評(píng)估，然后同其核證減排量進(jìn)行核實(shí);仲裁機(jī)構(gòu)主要是對(duì)交易過(guò)程中所產(chǎn)生的各種糾紛問(wèn)題進(jìn)行處理，以保障市場(chǎng)的順利進(jìn)行。

(5)獎(jiǎng)懲結(jié)合獎(jiǎng)懲結(jié)合，是指政府對(duì)減排效果明顯或交易中有違規(guī)操作的行為，分別給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。比如對(duì)于超額完成減排任務(wù)的企業(yè)，企業(yè)可以從稅收或進(jìn)出口方面給予一定的優(yōu)惠政策，對(duì)于生產(chǎn)方式高耗能、減排難度大的企業(yè)給予一定的補(bǔ)貼政策，幫助其通過(guò)改進(jìn)自身技術(shù)水平完成減排任務(wù)。相反，對(duì)于未完成減排任務(wù)的企業(yè)，政府要提高懲罰的力度，使懲罰的額度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于企業(yè)單位減排成本，避免出現(xiàn)企業(yè)寧愿接受罰款也不愿意進(jìn)入碳排放交易市場(chǎng)的行為[5]。獎(jiǎng)懲結(jié)合的目的在于，激勵(lì)企業(yè)自覺(jué)地提高減排技術(shù)，構(gòu)建環(huán)保社會(huì)，轉(zhuǎn)變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，從根本上提高企業(yè)的減排技能，爭(zhēng)取在國(guó)際市場(chǎng)上占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)地位。

2 結(jié) 論

隨著2012的來(lái)臨，《京都議定書》需要重新商定，有關(guān)減排責(zé)任也會(huì)重新進(jìn)行劃分。許多發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)烈要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)強(qiáng)制性減排責(zé)任，作為碳排放量龐大的中國(guó)極有可能必須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。尤其，現(xiàn)在CDM市場(chǎng)上，發(fā)達(dá)國(guó)家寧愿購(gòu)買印度市場(chǎng)的30美元/噸的減排項(xiàng)目，也不愿購(gòu)買10美元/噸的中國(guó)減排項(xiàng)目，這對(duì)我國(guó)的碳交易市場(chǎng)是一個(gè)巨大的打擊。所以中國(guó)建立碳交易市場(chǎng)迫在眉睫，我們應(yīng)該把節(jié)能減排擺在重要位置，努力探索通過(guò)市場(chǎng)化手段來(lái)降低溫室氣體排放，建立起一個(gè)完善的碳交易市場(chǎng)機(jī)制。相信在不久的將來(lái)，我國(guó)一定能構(gòu)建起一個(gè)完善的碳交易市場(chǎng)機(jī)制，走出一條低碳、節(jié)能的可持續(xù)發(fā)展之路。

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