獨(dú)孤昌慧，劉 恒，黃 超

(1.東北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，吉林 吉林 132012;2.吉林化工學(xué)院外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，吉林 吉林 132012;3.首都航天機(jī)械公司，北京 100076)

貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，是一個(gè)多角度、多層次的問(wèn)題。圍繞這幾個(gè)問(wèn)題，出現(xiàn)了諸如探討貿(mào)易對(duì)環(huán)境影響的如環(huán)境三效應(yīng)、南北貿(mào)易模型，以及探討環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易影響的污染天堂假說(shuō)等。本文就貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響、環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易影響等問(wèn)題進(jìn)行綜述。

1 對(duì)外貿(mào)易對(duì)環(huán)境的三效應(yīng)

1.1 貿(mào)易對(duì)環(huán)境污染的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)

自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的效應(yīng)區(qū)分為三類(lèi)，規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)。三種效應(yīng)是Grossman和Krueger(1991)在分析北美自由貿(mào)易區(qū)貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)時(shí)提出的。

規(guī)模效應(yīng)是指在技術(shù)水平和貿(mào)易結(jié)構(gòu)不變的情況下，貿(mào)易會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模擴(kuò)大，隨著生產(chǎn)的增加、經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，自然資源的使用數(shù)量和污染物的排放也會(huì)隨之增加，這是經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)環(huán)境的直接損害。規(guī)模效應(yīng)的另一個(gè)后果是收入的增加，根據(jù)環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線EKC的結(jié)論，收入增加到某一個(gè)拐點(diǎn)后，收入的增加對(duì)環(huán)境改善有利。這可以算做規(guī)模擴(kuò)大對(duì)環(huán)境造成的間接改善，綜合起來(lái)，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增加對(duì)環(huán)境的效應(yīng)可以為正、也可以為負(fù)，短期內(nèi)看一般為負(fù)。

結(jié)構(gòu)效應(yīng)來(lái)自專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，在自由貿(mào)易下，各國(guó)專(zhuān)注于生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。如果一國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)源于該國(guó)較松的環(huán)境規(guī)制，則國(guó)際貿(mào)易對(duì)環(huán)境有害。在一定條件下，另一國(guó)也會(huì)專(zhuān)門(mén)生產(chǎn)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的產(chǎn)品，出現(xiàn)向“底部競(jìng)爭(zhēng)”的狀態(tài)。結(jié)構(gòu)效應(yīng)需要依據(jù)具體情況具體分析。

技術(shù)效應(yīng)是指貿(mào)易引致的清潔技術(shù)的使用。一是技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)，外國(guó)投資者給東道國(guó)帶來(lái)更先進(jìn)的技術(shù);二是東道國(guó)隨著收入的提高，自身對(duì)清潔的技術(shù)需要增加，東道國(guó)將實(shí)行更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，使得環(huán)境得以改善。

在Grossman和Krueger研究的基礎(chǔ)上，很多學(xué)者對(duì)貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)問(wèn)題做了層次更深的研究，如Copeland＆Taylor(1995)的南北貿(mào)易模型，Antweiler、Copeland和Taylor的ACT模型。

1.2 南北貿(mào)易模型

Copeland和Taylor建立了一個(gè)靜態(tài)南北貿(mào)易模型，將發(fā)達(dá)國(guó)家視為北方國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家視為南方國(guó)家，考察收入、貿(mào)易對(duì)環(huán)境的規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)[1]。

他們的結(jié)論是如果人們對(duì)清潔環(huán)境需求的增長(zhǎng)速度超過(guò)收入的增長(zhǎng)速度，從理論上講，正的技術(shù)效應(yīng)可以抵消負(fù)的規(guī)模效應(yīng)，由于對(duì)于北方國(guó)家來(lái)說(shuō)，結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，自由貿(mào)易有利于北方國(guó)家改善環(huán)境質(zhì)量，而在南方國(guó)家中，負(fù)的規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)會(huì)超過(guò)技術(shù)效應(yīng)對(duì)環(huán)境的影響，會(huì)加劇發(fā)展南方國(guó)家的污染水平。

1.3 貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)與環(huán)境三效應(yīng)

Antweiler，Copeland＆Taylor(2001)對(duì)環(huán)境三效應(yīng)做出了更深入的分析。三位學(xué)者模型建立在Heckscher-Ohlin-Samuelson(HOS)基礎(chǔ)上。他們建立一個(gè)一般均衡模型，這個(gè)模型能夠用來(lái)區(qū)分貿(mào)易對(duì)環(huán)境的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)[2－6]。

關(guān)于規(guī)模和技術(shù)效應(yīng)，他們的分析結(jié)果是，如果經(jīng)濟(jì)規(guī)模增加1%，則樣本國(guó)家的污染濃度增加0.25% ～0.5%;但伴隨收入提高的技術(shù)效應(yīng)使污染濃度下降1.25% ～1.5%，因此技術(shù)和規(guī)模效應(yīng)的綜合效應(yīng)是降低污染和改善環(huán)境。關(guān)于結(jié)構(gòu)效應(yīng)，他們認(rèn)為當(dāng)國(guó)際貿(mào)易改變一國(guó)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)時(shí)，國(guó)際貿(mào)易對(duì)污染濃度下降的作用比較小。三個(gè)效應(yīng)綜合起來(lái)，自由貿(mào)易會(huì)降低污染物排放，對(duì)改善環(huán)境有利。

計(jì)算三種效應(yīng)有兩種方法，第一，使用可計(jì)算一般均衡模型(稱(chēng)為CGE模型);第二，使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法進(jìn)行回歸估計(jì)。Grossman＆Krueger使用CGE計(jì)算環(huán)境三效應(yīng);Judith M.Dean(2002)運(yùn)用CGE模型和聯(lián)立方程組的方法研究了環(huán)境與貿(mào)易的相互關(guān)系，采用加權(quán)兩階段最小二乘法對(duì)中國(guó)各省1987－1995年間水污染數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，研究發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)，貿(mào)易自由化對(duì)環(huán)境不利;長(zhǎng)期內(nèi)，貿(mào)易自由化有利于環(huán)境改善。

2 環(huán)境規(guī)制對(duì)對(duì)外貿(mào)易的影響研究

自由貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響是復(fù)雜的，隨著各國(guó)環(huán)境意識(shí)的提高和對(duì)環(huán)境問(wèn)題的重視，各國(guó)不同程度上加大了環(huán)境規(guī)制的力度，環(huán)境規(guī)制又反作用于貿(mào)易。

環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易的影響方面主要有兩個(gè)方面，第一，環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的影響;第二，環(huán)境規(guī)制與污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

2.1 環(huán)境規(guī)制與貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)

環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的影響，集中于兩個(gè)方面，第一，環(huán)境作為一種資源，它的豐裕程度對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響;第二，各國(guó)環(huán)境規(guī)制的松緊、環(huán)境規(guī)制的差異對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。

近期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究重點(diǎn)已經(jīng)從環(huán)境資源對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響轉(zhuǎn)移到環(huán)境規(guī)制對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響上。因?yàn)?，一?guó)如果在環(huán)境資源上具有比較優(yōu)勢(shì)，出口環(huán)境密集型產(chǎn)品，但是如果此國(guó)環(huán)境規(guī)制較緊，治理環(huán)境成本會(huì)提高總成本，進(jìn)而降低該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，有時(shí)甚至?xí)孓D(zhuǎn)這種比較優(yōu)勢(shì)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常將環(huán)境規(guī)制納入Heckscher-Olin-Vanek(簡(jiǎn)稱(chēng)HOV)模型中，HOV是Vanek在H-O模型基礎(chǔ)上提出的，HOV是一個(gè)多國(guó)家、多要素、多商品的模型。

Tobey(1990)使用該模型，對(duì)23個(gè)國(guó)家的60多個(gè)產(chǎn)業(yè)1975的數(shù)據(jù)進(jìn)行了回歸，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易模式影響不大，貿(mào)易模式依然受勞動(dòng)、資本等要素的稟賦決定。Cole＆Elliott(2003)也運(yùn)用HOV模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制與比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)系，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)說(shuō)明環(huán)境規(guī)制影響貿(mào)易模式和比較優(yōu)勢(shì)的明顯證據(jù)。我國(guó)學(xué)者陸旸(2009)用HOV模型，對(duì)包括中國(guó)在內(nèi)的95個(gè)國(guó)家的總樣本和42個(gè)國(guó)家的子樣本的2005年截面數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會(huì)降低污染產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)而影響貿(mào)易模式的證據(jù)，相反，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制提升了污染密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。

2.2 環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)分布——污染天堂假說(shuō)(Pollution Haven Hypothesis)

污染天堂假說(shuō)(簡(jiǎn)稱(chēng)PHH)仍然延續(xù)HOV模型框架，研究重點(diǎn)是環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際轉(zhuǎn)移的影響上。該假說(shuō)認(rèn)為環(huán)境規(guī)制較松的國(guó)家在污染密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，因此自由貿(mào)易推動(dòng)污染密集型產(chǎn)業(yè)集中在環(huán)境規(guī)制較松的國(guó)家，從而使得這些國(guó)家成為“污染天堂”。關(guān)于“污染天堂”的存在性上存在較大的分歧，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家證實(shí)污染天堂的存在，Robinson(1988)、Levinson和Taylor(2004)的研究為PHH提供了理論和實(shí)證兩方面強(qiáng)有力的支持。

然而大部分實(shí)證分析都不支持污染天堂的存在。Grossman＆Krueger(1991)研究北美貿(mào)易自由區(qū)對(duì)美國(guó)墨西哥進(jìn)出口的變化，發(fā)現(xiàn)美國(guó)、墨西哥兩國(guó)貿(mào)易很大程度上取決于兩國(guó)要素的比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)在資本密集型產(chǎn)品上具有比價(jià)優(yōu)勢(shì)，墨西哥在勞動(dòng)力密集產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)。雖然，兩國(guó)在環(huán)境規(guī)制、環(huán)境政策上差異很大，但是環(huán)境規(guī)制的差異并沒(méi)有對(duì)兩國(guó)的貿(mào)易模式產(chǎn)生很大影響。

環(huán)境規(guī)制對(duì)貿(mào)易的影響主要體現(xiàn)為對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。環(huán)境規(guī)制對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響目前主要集中于HOV模型上，即多國(guó)家、多要素、多產(chǎn)品模型。HOV模型很好的將環(huán)境作為要素納入分析框架內(nèi)，是對(duì)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展。

[1]Brian R.Copeland，M.Scott Taylor.North-South Trade and the Environment[J].Quarterly Journal of Economics，August 1994(8):755 －787.

[2]Brian R.Copeland，M.Scott Taylor.Trade，Spatial Separation，and the Environment[J].Journal of Environmental Economics and Management，1999(47):137 －168.

[3]Brian R.Copeland，M.Scott Taylor.The Trade-Indwed Degradation Hypothesis[J].Resource and Energy Econonics，1997(19):321 －344.

[4]陳紅蕾.我國(guó)貿(mào)易自由化環(huán)境效應(yīng)以實(shí)證分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2007(7):66－70.

[5]劉強(qiáng).中國(guó)出口貿(mào)易中載能量及碳排放量分析[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008(8):46－55.

[6]李慕.我國(guó)貿(mào)易中污染產(chǎn)品的跨境轉(zhuǎn)移[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2005(10):102－106.