徐琪峰

(中共鄭州市委黨校法律法規(guī)教研室，河南鄭州450007)

十一屆三中全會以后，伴隨著改革開放，鄧小平明確地提出我國應(yīng)建立包括專利制度在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)制度。自此，我國開始啟動專利立法。專利制度的建立、發(fā)展和不斷完善為促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了巨大的推動作用，延伸了科技鏈條，強(qiáng)化了人們的知識產(chǎn)權(quán)意識，點(diǎn)燃了我國創(chuàng)新發(fā)明的天才之火。

一、我國專利法律制度的初步建立

1979年3月國務(wù)院批準(zhǔn)起草《專利法》，專利法起草小組成立，1984年3月12日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過《中華人民共和國專利法》，這是我國專利法律制度建立的重要標(biāo)志。

1985年4月1日《專利法》正式實(shí)施?！秾＠ā穼?shí)施的第一天，中國專利局就收到來自國內(nèi)外的專利申請3455件，被世界知識產(chǎn)權(quán)組織譽(yù)為創(chuàng)造了世界專利歷史的新紀(jì)錄。1994年1月1日，中國成為《專利合作條約》成員國，中國專利局成為該條約國際專利申請受理局、國際檢索單位和初步審查單位。2008年8月27日第十一屆全國人大常委會第四次會議分組審議了《專利法修正案(草案)》，經(jīng)過第三次修改的專利法開始實(shí)施。國家通過一系列的活動使知識產(chǎn)權(quán)工作不斷深化，我國的專利法律制度也得到了進(jìn)一步的發(fā)展。

在國際方面，我國于1980年加入了WPO，成為與世界知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的國際公約、條約或組織的成員國，廣泛而深入地進(jìn)行國際交往，加快了中國專利法律制度的完善與開放，促進(jìn)了國人知識產(chǎn)權(quán)意識的增強(qiáng)。

二、《專利法》三次修改使我國專利制度與《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(即TRIPS)全面接軌

(一)1992年9月4日《專利法》第一次修改

在鄧小平南巡講話和黨的十四大確定走中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)的大背景下，1992年9月4日第七屆全國人民代表大會常委會第二十七次會議通過《關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》，對《專利法》進(jìn)行了第一次修正，此次修改主要內(nèi)容如下:

1．?dāng)U大了專利保護(hù)的范圍。刪除了原《專利法》第25條的規(guī)定，對食品、飲料和調(diào)味品，藥品和用化學(xué)方法獲得的物質(zhì)給予保護(hù)。

2．延長了專利保護(hù)期限。原《專利法》第45條規(guī)定的發(fā)明專利保護(hù)期限為15年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期限為5年，期滿可申請續(xù)展3年，均從申請日起算?！稕Q定》將發(fā)明專利的保護(hù)期限延長為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期限延長為10年，均從申請日起計(jì)算。

3．強(qiáng)化了專利權(quán)的保護(hù)。第一，對方法專利的保護(hù)延伸到依該方法直接獲得的產(chǎn)品，這一修改符合國際專利立法的習(xí)慣和專利法國際發(fā)展趨勢。第二，增加了專利權(quán)人的進(jìn)口權(quán)?！秾＠ā沸薷暮笠?guī)定:未經(jīng)專利權(quán)人許可，任何單位和個(gè)人不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的進(jìn)口其專利產(chǎn)品或者進(jìn)口依照其專利方法直接獲得的產(chǎn)品。第三，修改強(qiáng)制許可的條件。修正后的《專利法》第51條規(guī)定，具備實(shí)施條件的單位以合理的條件請求發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)人許可實(shí)施其專利，而未能在合理的時(shí)間內(nèi)獲得這種許可時(shí)，專利局根據(jù)該單位的申請，可以給予實(shí)施該發(fā)明專利或?qū)嵱眯滦蛯＠膹?qiáng)制許可。同時(shí)在第52條規(guī)定，為了公共利益的目的和國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或非常情況時(shí)也可給予實(shí)施發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠膹?qiáng)制許可。第四，完善了對冒充專利的處罰規(guī)定。修正后的《專利法》第63條第2款規(guī)定:“將非專利產(chǎn)品冒充專利產(chǎn)品或者非專利方法冒充專利方法的，由專利管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止冒充行為，公開更正，并處以罰款?！?/p>

4．完善了專利權(quán)的程序規(guī)定。第一，增設(shè)國內(nèi)優(yōu)先權(quán)。根據(jù)修正后的《專利法》第29條規(guī)定，外國人和中國人都可享有優(yōu)先權(quán)。第二，進(jìn)一步明確了專利申請文件修改的范圍。第三，改授權(quán)前的異議程序?yàn)槭跈?quán)后的撤消程序。第四，明確了專利權(quán)被定為無效的法律后果。

此次修改前不久，中美簽訂了關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄，正是這一歷史背景，使得中國的《專利法》經(jīng)過這次修改后大踏步地向?qū)＠Ｗo(hù)國際高標(biāo)準(zhǔn)靠攏，使知識產(chǎn)權(quán)三大基本法中的《專利法》提前與WTO中的TRIPS基本接軌。

(二)2000年8月25日《專利法》第二次修改

第二次修改對《專利法》的變動較大，適應(yīng)了中國加入WTO以后專利制度與TRIPS協(xié)議接軌的需要?！秾＠ā返诙涡薷牡闹饕獌?nèi)容如下:

1．修改了全民所有制單位“特有”專利權(quán)的規(guī)定。原法第6條第1款的規(guī)定具有明顯的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制特點(diǎn)，反映了國家直接占有、支配國有企業(yè)財(cái)產(chǎn)的管理模式。通過修改取消“所有人”和“持有人”的區(qū)別，為國有企業(yè)進(jìn)行市場競爭提供了機(jī)會，有助于發(fā)揮國有企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位。另外，對與本條相關(guān)的合作發(fā)明(第8條)、申請權(quán)轉(zhuǎn)讓及專利轉(zhuǎn)讓(第10條)、計(jì)劃許可(第14條)等條款也進(jìn)行了修改。

2．對職務(wù)發(fā)明的標(biāo)準(zhǔn)及獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬進(jìn)行了修改。修正后的《專利法》第6條引入了合同優(yōu)先的原則，明確了科技人員和單位通過合同約定主要是利用單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬。本條的修改有利于進(jìn)一步調(diào)動科研人員面向市場，按照市場需求自立課題、自籌資金、積極開展科研的積極性，同時(shí)也有利于使單位閑置的物質(zhì)資源得到充分利用。

3．明確了對職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。本次修改將“應(yīng)當(dāng)給予獎(jiǎng)勵(lì)”改為“應(yīng)當(dāng)給予報(bào)酬”，即被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì);發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬，這有利于調(diào)動科技人員實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

4．加大了專利保護(hù)力度，完善了司法和行政執(zhí)法規(guī)定。第一，增加禁止許諾銷售行為的規(guī)定?！秾＠ā沸薷臅r(shí)在第11條增加了有關(guān)禁止“許諾銷售”行為的規(guī)定。這一規(guī)定的引入，標(biāo)志著《專利法》所體現(xiàn)的專利保護(hù)水平有了新的提高。增加禁止“許諾銷售”有利于及時(shí)制止可能發(fā)生的侵權(quán)行為，減少專利侵權(quán)行為，也有利于與《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》接軌。第二，限制未經(jīng)許可而制造的專利產(chǎn)品的“合法”銷售、使用。原《專利法》第62條與多數(shù)國家專利法的規(guī)定不一致，并為未以專利權(quán)許可的制造者尋求非法產(chǎn)品的合法銷售和使用提供了方便。為此，該條文修改為:“為生產(chǎn)經(jīng)營目的使用或者銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并出售的專利產(chǎn)品或者依專利法直接獲得的產(chǎn)品，能證明其產(chǎn)品合法來源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任?！痹撘?guī)定明確了在不知道的情況下使用、銷售未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并出售的侵權(quán)產(chǎn)品的行為仍然是侵權(quán)行為，只是在能夠證明其產(chǎn)品合法來源的情況下才能夠免除其賠償責(zé)任。第三，增加了訴前臨時(shí)措施。《專利法》第61條規(guī)定:“專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其專利權(quán)的行為，如不及時(shí)制止將會使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取責(zé)令停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保全的措施。第四，增加了關(guān)于侵權(quán)賠償數(shù)額計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定?！秾＠ā返?0條規(guī)定:“侵權(quán)專利權(quán)的賠償數(shù)額，依照權(quán)利因被侵權(quán)所受到的損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)獲得的利益確定，被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。第五，規(guī)定了對假冒他人專利行為的行政處罰?！秾＠ā返?8條規(guī)定:“假冒他人專利的，除依法承擔(dān)民事責(zé)任之外，由管理專利工作的部門責(zé)令改正并予以公告，沒收違法所得，可以處5萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任?！钡诹?，明確了省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的職能。修正后的《專利法》規(guī)定，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的專利有關(guān)工作，這為強(qiáng)化專利管理職能奠定了基礎(chǔ)。

5．優(yōu)化、完善專利審批和糾紛處理程序。第一，取消了撤消程序。程序重復(fù)會導(dǎo)致專利權(quán)長期處于不穩(wěn)定狀態(tài)，為了進(jìn)一步簡化程序，并消除撤消程序?qū)o效程序的干擾，這次《專利法》修改刪去了撤消程序。第二，為了充分保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，修改后的《專利法》規(guī)定對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請的確權(quán)和宣告無效均由人民法院終審。第三，簡化轉(zhuǎn)讓專利權(quán)和向外國申請專利的手續(xù)。一是現(xiàn)行《專利法》規(guī)定轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的合同經(jīng)專利局登記即生效，公告不再是合同生效的條件;二是刪除了關(guān)于我國單位和個(gè)人向外國申請專利應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門同意的規(guī)定。這些修改有利于我國的單位和個(gè)人向外國申請專利和保護(hù)自己的利益。第四，明確了提交國際專利申請的法律依據(jù)。按照《專利合作條約》的規(guī)定，我國《專利法》修正中增加了關(guān)于國際專利申請的相關(guān)規(guī)定，旨在方便發(fā)明人提出專利申請，保護(hù)自己的合法權(quán)益。第五，與審批程序相關(guān)的其他規(guī)定。除上述規(guī)定外，這次《專利法》修改還對外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的條件(第39、40條)及無效程序、第三人參加訴訟和訴訟時(shí)效(第62條)等作了修改和調(diào)整。

(三)2008年8月27日《專利法》第三次修改

此次修訂《專利法》涉及面廣泛，亮點(diǎn)頗多。社會各界最為關(guān)注的主要內(nèi)容有以下幾個(gè)方面:

1．權(quán)利人維權(quán)成本納入侵權(quán)賠償。專利法規(guī)定:侵犯專利權(quán)的賠償應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。同時(shí)，為打擊專利違法行為，將假冒他人專利的罰款數(shù)額從違法所得的3倍提高到4倍;沒有違法所得的，將罰款數(shù)額從5萬元提高到20萬元。

2．專利授權(quán)“門檻”提高?！秾＠ā凡捎昧恕敖^對新穎性標(biāo)準(zhǔn)”，摒棄了一直以來我國所采用的“相對新穎性標(biāo)準(zhǔn)”，規(guī)定授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)是在申請日以前在國內(nèi)外都未被公眾所知。

3．申請人可直接申請外國專利。此次提交審議的專利法修正案草案規(guī)定，任何單位或者個(gè)人可以將其在中國完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利，這樣就取消了必須先申請中國專利的限制。

4．獲取或利用遺傳資源將不被授予專利權(quán)。我國是遺傳資源大國，為防止非法竊取我國遺傳資源進(jìn)行技術(shù)開發(fā)并申請專利，《專利法》規(guī)定:依賴遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請人應(yīng)當(dāng)在專利申請文件中申明該遺傳資源的直接來源和原始來源;無法申明原始來源的，應(yīng)當(dāng)說明理由。遺傳資源的獲取或者利用違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定的不授予專利權(quán)。

5．賦予外觀設(shè)計(jì)權(quán)人許諾銷售權(quán)。如果在櫥窗中展示、在廣告中宣傳或者在展銷會上展出外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)產(chǎn)品的，權(quán)利人可以要求侵權(quán)人停止侵權(quán)或者賠償損失。

6．使用現(xiàn)有技術(shù)不構(gòu)成侵權(quán)?！秾＠ā芬?guī)定，在專利侵權(quán)糾紛中，被控告侵權(quán)人有證據(jù)證明其實(shí)施的技術(shù)屬于現(xiàn)有技術(shù)或者現(xiàn)有設(shè)計(jì)的，不構(gòu)成侵犯專利權(quán)。

7．專利藥品可獲強(qiáng)制許可?！秾＠ā芬?guī)定，為了公共健康目的，對在中國取得專利權(quán)的藥品，國務(wù)院專利行政部門可給予制造并將其出口到下列國家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可:一是最不發(fā)達(dá)國家;二是不具備該藥品的制造能力或者制造能力不足，并依照中華人民共和國參加的世界貿(mào)易組織有關(guān)條約已經(jīng)履行了相關(guān)手續(xù)的成員等。

三、《中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布實(shí)施為未來我國專利的發(fā)明之火再添薪柴

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，知識產(chǎn)權(quán)文化事業(yè)取得了長足進(jìn)步，但是經(jīng)濟(jì)增長方式粗放，資源消耗太大，環(huán)境污染嚴(yán)重，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，缺乏核心技術(shù)和知名品牌，創(chuàng)新成果對經(jīng)濟(jì)、文化、社會全面科學(xué)發(fā)展的作用尚未充分發(fā)揮。2008年《中國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》站在國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展頂層戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的高度，對當(dāng)前我國面臨的形勢和挑戰(zhàn)進(jìn)行了概括，明確了戰(zhàn)略重點(diǎn)和重大舉措，提出了到2020年把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。《綱要》的主線和總體思路是通過完善知識產(chǎn)權(quán)制度，構(gòu)建一個(gè)有利于創(chuàng)造和運(yùn)用知識資源的環(huán)境，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)主體提高創(chuàng)造、運(yùn)用，保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)的綜合能力，從而支撐創(chuàng)新型國家和小康社會建設(shè)。其要義是以制度促能力，以能力帶發(fā)展。實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，意味著主要通過完善制度的方式，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，引導(dǎo)和支持市場主體、政府機(jī)關(guān)、社會公眾、中介組織主動提升創(chuàng)造，運(yùn)用保護(hù)和管理知識產(chǎn)權(quán)的綜合能力，培育并鞏固市場主體的竟?fàn)幜?，進(jìn)而促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化繁榮和社會的創(chuàng)新能力的提高。實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對于轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，緩解資源環(huán)境約束，提升國家核心竟?fàn)幜Γ瑢?shí)現(xiàn)科學(xué)的發(fā)展觀，滿足人民群眾日益增長的物質(zhì)文化生活需要以及對未來我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有重大意義。