姚書(shū)杰

（廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，福建 廈門(mén) 361005）

物流組織從無(wú)到有，從物流自營(yíng)發(fā)展到第三方物流，經(jīng)歷了復(fù)雜而深刻的發(fā)展變化過(guò)程。從分工的角度來(lái)看，物流組織變遷所反映的是分工經(jīng)濟(jì)與協(xié)調(diào)成本、交易成本之間的相互作用和比較，在這些背后起決定作用的力量主要是社會(huì)總體技術(shù)水平背景下的物流技術(shù)和社會(huì)一般制度條件下的物流組織制度。物流技術(shù)發(fā)展水平?jīng)Q定了物流分工所能獲得的潛在好處，而物流組織制度則為發(fā)掘分工的最大好處提供了協(xié)調(diào)機(jī)制和手段。筆者從分工經(jīng)濟(jì)與交易成本出發(fā)，利用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，把物流組織變遷理論加以模型化并作出內(nèi)在一致的分析。筆者相信，在理論層面上將物流納入經(jīng)濟(jì)組織活動(dòng)的框架，有利于理解物流在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的本質(zhì)作用以及物流組織結(jié)構(gòu)與形式的決策特征。

一、模型構(gòu)建

考慮一個(gè)大經(jīng)濟(jì)體E，在這個(gè)經(jīng)濟(jì)體中有兩種最終消費(fèi)品x和y。假定既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的個(gè)體集合是一個(gè)數(shù)量為M的連續(xù)系統(tǒng)。①由于市場(chǎng)很大，生產(chǎn)消費(fèi)品x和y的個(gè)人決策是獨(dú)立的。假設(shè)所有人都是事前相同的，都有相同而不充分、連續(xù)和理性的偏好，并假設(shè)消費(fèi)者—生產(chǎn)者對(duì)這兩種消費(fèi)品具有相同的偏好。每個(gè)消費(fèi)者—生產(chǎn)者的效用函數(shù)表示為：U=f（xc，yc）。其中，xc和yc分別表示個(gè)人對(duì)x和y的實(shí)際消費(fèi)數(shù)量，f（·）連續(xù)、遞增且擬凹。[1]為簡(jiǎn)化計(jì)算，這里取效用函數(shù)形式：②

假定最終消費(fèi)品x和y的生產(chǎn)除勞動(dòng)投入外，還需要投入一種中間產(chǎn)品——物流z，如企業(yè)內(nèi)外原材料和產(chǎn)品供求信息的搜集、運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、包裝等。因而：

x、y分別是消費(fèi)品x和y的自給數(shù)量，z表示中間產(chǎn)品物流z的自給數(shù)量。kx和ky表示產(chǎn)品x和y所處社會(huì)環(huán)境的制度效率系數(shù)，它們反映了物流組織外部的交通條件、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和法律制度環(huán)境以及基礎(chǔ)設(shè)施和城市化水平等，其內(nèi)容包含了社會(huì)物流硬件設(shè)施水平和社會(huì)物流制度狀況；kz表示物流組織內(nèi)部的制度效率系數(shù)，反映了物流組織制度的發(fā)展程度。從而1-kx和1-ky表示產(chǎn)品x和y的制度費(fèi)用系數(shù)，表示制度運(yùn)行費(fèi)用，而1-kz則代表了物流組織內(nèi)部的制度運(yùn)行費(fèi)用。xd、yd、zd分別是從市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)的兩種消費(fèi)品和物流服務(wù)的數(shù)量。由于制度運(yùn)行費(fèi)用的存在，消費(fèi)者—生產(chǎn)者在購(gòu)買(mǎi)所需產(chǎn)品時(shí)一般都會(huì)遭受一定的損失。因此，kx（z+kzzd）和ky（z+kzzd）表示x、y的實(shí)際交易效率，而kx（z+kzzd）xd和ky（z+kzzd）yd則表示在考慮到交易效率的前提下，買(mǎi)方實(shí)際得到的購(gòu)買(mǎi)量。

每個(gè)人對(duì)x和y的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的，本文采用柯布—道格拉斯（Cobb-Douglass）形式：

其中，xp、yp、zp分別代表最終消費(fèi)品 x、y 和中間產(chǎn)品 z的產(chǎn)量，xs、ys、zs是個(gè)人對(duì)三種產(chǎn)品的市場(chǎng)供給量，tx、ty、tz表示三種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)，lx、ly、lz代表生產(chǎn)三種產(chǎn)品投入的勞動(dòng)份額，代表個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化水平，a、b、c 是 x、y、z生產(chǎn)過(guò)程中的固定學(xué)習(xí)與訓(xùn)練成本。③

假設(shè)全社會(huì)被賦予一單位勞動(dòng)，因而其勞動(dòng)稟賦約束為：

每個(gè)人的預(yù)算約束為：

其中，px、py、pz分別表示最終產(chǎn)品 x、y 和中間產(chǎn)品z的市場(chǎng)價(jià)格。

由此，模型的個(gè)人決策問(wèn)題就是在式（2）、（3）、（4）、（5）、（6）的約束條件下，求式（1）的最大化（數(shù)學(xué)極值）問(wèn)題。在上述框架下，不同個(gè)體的決策形成了相應(yīng)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和物流組織，對(duì)此進(jìn)行比較靜態(tài)分析，進(jìn)而揭示物流組織變遷的內(nèi)在機(jī)理，是本文下面各部分的內(nèi)容安排。

二、個(gè)人決策與物流組織結(jié)構(gòu)

由于生產(chǎn)產(chǎn)品的勞動(dòng)時(shí)間lx、ly、lz不是獨(dú)立的變量，所以每個(gè)個(gè)體需要決定的有 x、xs、xd，y、ys、yd，z、zs、zd等三組共計(jì)9個(gè)變量，這樣就存在9個(gè)變量零與非零值的組合共計(jì)29=512種可能的角點(diǎn)解和內(nèi)點(diǎn)解。利用文氏（Wen）定理，④我們只需考慮6種組態(tài)的個(gè)人決策可滿(mǎn)足對(duì)產(chǎn)品x和y的消費(fèi)需求。

1.消費(fèi)品x和y自給自足，用（xy）來(lái)表示。個(gè)人既生產(chǎn)消費(fèi)品x，又生產(chǎn)消費(fèi)品y，個(gè)人是全能的生產(chǎn)者，生產(chǎn)處于最原始的狀態(tài)。雖然生產(chǎn)過(guò)程中可能也需要搬運(yùn)、傳遞和暫時(shí)儲(chǔ)存原材料等物流活動(dòng)，但這些活動(dòng)都可以被理解為消費(fèi)品生產(chǎn)的一部分。[2]由于不存在市場(chǎng)交換，所以也就沒(méi)有社會(huì)層面的物流。（xy）組態(tài)的個(gè)體對(duì)9個(gè)變量的決策為：x>0，y>0，xs=xd=ys=yd=z=zs=zd=lz=0，可以得到：

2.生產(chǎn)消費(fèi)品x，一部分自己消費(fèi)，一部分出售給市場(chǎng)，并從市場(chǎng)購(gòu)入消費(fèi)品y，物流z自給，用（xz/y）表示。這一決策屬于部分分工的情形。由于市場(chǎng)很大，消費(fèi)品x和y的生產(chǎn)是獨(dú)立的。（xz/y）組態(tài)的個(gè)體對(duì) 9 個(gè)變量的決策為：x>0，xs>0，yd>0，z>0，xd=y=ys=zs=zd=ly=0，此時(shí)有：

3.生產(chǎn)消費(fèi)品y，一部分自己消費(fèi)，一部分出售給市場(chǎng)，并從市場(chǎng)購(gòu)入消費(fèi)品x，物流z自給，用（yz/x）來(lái)表示。這是上個(gè)問(wèn)題的對(duì)稱(chēng)問(wèn)題，也屬于部分分工的情形。（yz/x）組態(tài)的個(gè)體對(duì)9個(gè)變量的決策為：y>0，ys>0，xd>0，z>0，x=xs=yd=zs=zd=lx=0，可得到：

4.生產(chǎn)消費(fèi)品x，一部分自己消費(fèi)，一部分出售給市場(chǎng)，并從市場(chǎng)購(gòu)入消費(fèi)品y和物流z，用（x/yz）來(lái)表示。市場(chǎng)很大，消費(fèi)品x和y的生產(chǎn)是獨(dú)立的。（x/yz）組態(tài)的個(gè)體對(duì)9個(gè)變量的決策為：x>0，xs>0，yd>0，zd>0，xd=y=ys=z=zs=ly=lz=0，此時(shí)有：

5.生產(chǎn)消費(fèi)品y，一部分自己消費(fèi)，一部分出售給市場(chǎng)，從市場(chǎng)購(gòu)入消費(fèi)品x和物流z，用（y/xz）表示。市場(chǎng)很大，消費(fèi)品x和y的生產(chǎn)是獨(dú)立的。（y/xz）組態(tài)的個(gè)體對(duì)9個(gè)變量的決策為：y>0，ys>0，xd>0，zd>0，x=xs=yd=z=zs=lx=lz=0，可得：

6.物流的生產(chǎn)本身除了投入勞動(dòng)外，也需要中間產(chǎn)品物流的投入。個(gè)體專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)中間產(chǎn)品物流z，并從市場(chǎng)購(gòu)入消費(fèi)品x和y，用（z/xy）來(lái)表示。（z/xy）組態(tài)的個(gè)體對(duì)9個(gè)變量的決策為：xd>0，yd>0，z>0，zs>0，x=xs=y=ys=zd=lx=ly=0，此時(shí)有：

三、物流組織、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和角點(diǎn)均衡

若個(gè)人選擇不同的決策（組態(tài)）且彼此間相互作用，那么在一定條件下就能相應(yīng)達(dá)到不同的市場(chǎng)均衡，從而相應(yīng)構(gòu)成不同的物流組織形態(tài)與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。需要特別注意的是，有些組態(tài)的結(jié)合不能滿(mǎn)足供求平衡條件，因?yàn)樵谶@些組態(tài)中對(duì)某種產(chǎn)品的需求與它的供給不匹配。因此，本部分的均衡分析采用基本結(jié)構(gòu)概念，也就是將其中的幾種成分組態(tài)去除后不能得到另一種結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)。[3]

1.自然經(jīng)濟(jì)。組態(tài)（xy）是個(gè)人生產(chǎn)所有消費(fèi)品，是一種自給自足的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，此時(shí)并不需要物流，因此也就無(wú)所謂物流組織的存在。組態(tài)（xy）形成的自給自足的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)用A來(lái)表示。角點(diǎn)均衡的個(gè)人最大化效用為txty，說(shuō)明自然經(jīng)濟(jì)條件下，個(gè)人效用由消費(fèi)品x和y的固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本以及生產(chǎn)技術(shù)決定，由于此時(shí)不存在交易，因此還不需要物流制度和社會(huì)制度來(lái)為分工好處的實(shí)現(xiàn)提供保障。

2.部分分工結(jié)構(gòu)，用P來(lái)表示。在這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，一部分人生產(chǎn)消費(fèi)品x，其他人生產(chǎn)消費(fèi)品y，且中間產(chǎn)品物流都自給。用M（xz/y）表示生產(chǎn)x買(mǎi)進(jìn)y的消費(fèi)者—生產(chǎn)者人數(shù)，用M（yz/x）表示生產(chǎn)y買(mǎi)進(jìn)x的消費(fèi)者—生產(chǎn)者人數(shù)，這兩類(lèi)人構(gòu)成了部分分工結(jié)構(gòu)的所有人口，即M（xz/y）+M（yz/x）=M。市場(chǎng)均衡時(shí)，這兩種人獲得的總效用相等，有U（xz/y）=U（yz/x），且市場(chǎng)提供 x（或 y）的總量與市場(chǎng)需求x（或y）的總量相等，達(dá)到市場(chǎng)供求平衡，即M（xz/y）xs=M（yz/x）x（d或M（yz/x）ys=M（xz/y）yd）。用U（P）表示效用相等時(shí)的效用，此時(shí)有：

在部分分工經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，在物流由經(jīng)濟(jì)個(gè)體自己提供的情況下，角點(diǎn)均衡時(shí)，從事最終消費(fèi)品x和y生產(chǎn)的價(jià)格之比由固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本a、b、c以及產(chǎn)品x和y的技術(shù)和制度條件決定，人口之比由固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本a、b、c以及產(chǎn)品x和y的制度狀況決定，均衡時(shí)的最大效用是U（P）?？梢钥闯?，部分分工均衡時(shí)的個(gè)人最大化效用U（P）是由消費(fèi)品x、y和中間產(chǎn)品z的固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本，x和y的交易制度效率以及x、y、z的生產(chǎn)技術(shù)水平?jīng)Q定的。

3.完全分工結(jié)構(gòu)，用C來(lái)表示。在完全分工條件下，每個(gè)人都專(zhuān)業(yè)化地生產(chǎn)一種產(chǎn)品，其他產(chǎn)品則通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，其組態(tài)包括（x/yz）、（y/xz）和（z/xy）。用 M（x/yz）、M（y/xz）、M（z/xy）分別表示專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)x、y、z的消費(fèi)者—生產(chǎn)者人數(shù)，這三種人構(gòu)成了完全分工結(jié)構(gòu)的全部人口，有 M（x/yz）+M（y/xz）+M（z/xy）=M。達(dá)到均衡時(shí)，這三種人獲得的效用必然相等，即 U（x/yz）=U（y/xz）=U（z/xy）。此外，還存在 x、y、z的供求平衡：⑤

此時(shí)有：

完全分工經(jīng)濟(jì)下，達(dá)到角點(diǎn)均衡時(shí)，消費(fèi)品x、y和物流互相之間的價(jià)格比分別由固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本 a、b、c 以及產(chǎn)品 x、y、z的技術(shù)和制度條件決定，其相應(yīng)的人口之比由生產(chǎn)中間產(chǎn)品z的生產(chǎn)技術(shù)，固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本c以及產(chǎn)品x、y、z的制度狀況決定，而e與固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本a、b無(wú)關(guān)，均衡時(shí)的最大效用是U（C）。此時(shí)，個(gè)人最大化效用U（C）由消費(fèi)品x、y和物流z的固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本 a、b、c，x、y、z的交易制度效率及其生產(chǎn)技術(shù)水平共同決定。

四、物流組織變遷的超邊際一般均衡分析

事實(shí)上，前一個(gè)部分是在分工發(fā)展不同階段物流組織既定的前提下進(jìn)行一般均衡分析的，是特定物流組織存在的必要條件。這一部分將對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的個(gè)人效用進(jìn)行比較分析，可以視之為組織變遷的充分條件，也即物流組織結(jié)構(gòu)的選擇問(wèn)題。這兩個(gè)部分的分析結(jié)合起來(lái)，便完整地解釋了物流組織變遷的演化動(dòng)力和內(nèi)在機(jī)理，為我們更好地理解物流組織選擇問(wèn)題提供了一個(gè)理論參照系。

緊接上文，我們自然會(huì)考慮在什么樣的條件下自然經(jīng)濟(jì)、部分分工結(jié)構(gòu)、完全分工結(jié)構(gòu)才能夠出現(xiàn)。從經(jīng)濟(jì)分析上來(lái)講，自然經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)需要兩個(gè)條件，一是 U（A）>U（P），二是 U（A）>U（C）。部分分工結(jié)構(gòu)要求 U（P）>U（A），且 U（P）>U（C）；完全分工結(jié)構(gòu)要求 U（C）>U（A），且 U（C）>U（P）。通過(guò)對(duì)a+b、a+c、b+c不同取值區(qū)間的設(shè)定，以及kxky和kz兩個(gè)臨界值的不同范圍，可分析得出，這些參數(shù)在滿(mǎn)足某些條件時(shí)將會(huì)采用自然經(jīng)濟(jì)、部分分工或完全分工，進(jìn)而據(jù)此確定物流組織形式的選擇問(wèn)題。由于自然經(jīng)濟(jì)不存在物流組織，又考慮到下文分析和聚焦本文主題及簡(jiǎn)化分類(lèi)的需要，這里僅就U（P）、U（C）進(jìn)行比較即可。[4]

第一種情況，當(dāng)a+c<1且b+c<1時(shí)，個(gè)人決策是部分分工還是完全分工取決于消費(fèi)品x和y的交易制度、物流制度發(fā)展水平和物流技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r（即 kx、ky、kz、tz的值）。當(dāng) U（P）>U（C）時(shí)，kx、ky、kz、tz滿(mǎn)足下面的條件：

此時(shí)，分工不夠發(fā)達(dá)，每個(gè)人需要學(xué)習(xí)和掌握的知識(shí)面較寬，且知識(shí)的傳播渠道有限，這使得固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本 a、b、c較高，同時(shí)產(chǎn)品 x、y、z的聯(lián)合制度協(xié)調(diào)效率比較低下，中間產(chǎn)品物流z的技術(shù)條件不夠發(fā)達(dá)。在這種條件下，個(gè)人將會(huì)選擇部分分工決策，結(jié)構(gòu)P為均衡的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在這種情形下，合理的物流組織形式當(dāng)為自營(yíng)物流。

第二種情況，當(dāng)a+c<1且b+c<1時(shí)，如果U（P）

此時(shí)，分工和專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展使得個(gè)人能夠在某一專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行深度的學(xué)習(xí)和探索，現(xiàn)代信息和通信技術(shù)等的發(fā)展也能促進(jìn)知識(shí)的共享和傳播，每個(gè)人的固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本a、b、c相對(duì)降低，同時(shí)產(chǎn)品x、y、z的聯(lián)合制度協(xié)調(diào)效率比部分分工條件下要高，當(dāng)然中間產(chǎn)品物流z的生產(chǎn)技術(shù)也不斷發(fā)展。在這種條件下，個(gè)人將會(huì)作出專(zhuān)業(yè)化的決策，即通過(guò)市場(chǎng)來(lái)完成其他消費(fèi)品和物流的購(gòu)買(mǎi)，結(jié)構(gòu)C是均衡結(jié)構(gòu)。在這種情形下，比較合理的物流組織形式應(yīng)當(dāng)為第三方物流。

第三種情況，顯然，當(dāng)a+c>1和（或）b+c>1時(shí)，部分分工決策者對(duì)最終消費(fèi)品x、y的消費(fèi)量以及消費(fèi)品的供給量和需求量為負(fù)值，從而不可能達(dá)到均衡。此時(shí)，只有完全分工結(jié)構(gòu)C才能實(shí)現(xiàn)均衡。在這種情形下，合理的物流組織形式為第三方物流，即市場(chǎng)組織形式。

從上述模型構(gòu)建與分類(lèi)比較分析結(jié)果，我們可以得到如下一些有意義的結(jié)論：

第一，消費(fèi)品x、y和物流z的固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本（a、b、c）、技術(shù)水平（tx、ty、tz）及其制度發(fā)展程度（kx、ky、kz）決定了人們的收入（體現(xiàn)為效用U），進(jìn)而影響個(gè)人的專(zhuān)業(yè)化決策，而個(gè)體決策相互影響，相互作用，最終決定了物流組織的形態(tài)，這就是物流組織結(jié)構(gòu)和形式?jīng)Q定的微觀機(jī)理。自然經(jīng)濟(jì)不存在物流，部分分工結(jié)構(gòu)下的物流組織形式是自給自營(yíng)的，完全分工結(jié)構(gòu)下的物流組織形式為第三方物流。這里需要特別說(shuō)明的是，固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本a、b、c隨著社會(huì)知識(shí)積累總量、復(fù)雜程度和知識(shí)學(xué)習(xí)迂回程度的提高而逐漸增加。雖然專(zhuān)業(yè)化和分工部分補(bǔ)償了學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本的增加，但它遞增的趨勢(shì)并沒(méi)有改變。而且，盡管它是由技術(shù)水平與制度發(fā)展程度決定的，但在某個(gè)歷史階段上，它卻是一個(gè)相對(duì)固定的數(shù)值。所以，在一個(gè)給定的時(shí)段上分析個(gè)人收入水平（即效用U）時(shí)，可將學(xué)習(xí)與訓(xùn)練成本a、b、c視為固定。從分工演變的角度來(lái)看，物流組織結(jié)構(gòu)和形式是由技術(shù)水平和制度發(fā)展程度決定的。

第三，從 U（C）、U（P）比較的類(lèi)別劃分來(lái)看，最終消費(fèi)品和物流的固定學(xué)習(xí)與訓(xùn)練成本之和（即a+c、b+c）影響了物流組織結(jié)構(gòu)的選擇。

當(dāng)a+c、b+c較小（小于1）時(shí)，個(gè)人決策是部分分工還是完全分工取決于制度與技術(shù)的聯(lián)合效率與發(fā)展水平，即由消費(fèi)品x和y的交易制度效率、物流制度發(fā)展水平、物流技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，或者說(shuō)kx、ky、kz、tz這四個(gè)要素聯(lián)合起來(lái)共同決定的一個(gè)聯(lián)合整體狀況。這樣一個(gè)聯(lián)合整體狀況，可稱(chēng)之為社會(huì)制度與物流技術(shù)聯(lián)合效率水平，用e=kxk（yk）z（4t）z2表示，其臨界示。當(dāng)e<λ時(shí)，即社會(huì)制度與物流技術(shù)聯(lián)合效率水平較低時(shí)，生產(chǎn)者對(duì)物流采取自營(yíng)的形式是有利可圖的。這一方面是因?yàn)?，社?huì)與物流的分工和效率水平還沒(méi)有發(fā)展到一定程度，盡管生產(chǎn)者不能得到分工的最大好處，但卻可以避免專(zhuān)業(yè)化帶來(lái)的交易成本的增加；另一方面是因?yàn)?，總的固定學(xué)習(xí)與訓(xùn)練成本較低，相對(duì)而言企業(yè)還是可以承擔(dān)的。而相反的情形是，當(dāng)e>λ時(shí)，固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練費(fèi)用較高，物流自營(yíng)成本也較大，因而對(duì)生產(chǎn)者來(lái)說(shuō)，只能通過(guò)專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化在各自熟悉的領(lǐng)域進(jìn)行生產(chǎn)，以降低固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本。如果企業(yè)將生產(chǎn)和物流專(zhuān)業(yè)化，通過(guò)市場(chǎng)分工節(jié)省固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本，那么本來(lái)由單個(gè)生產(chǎn)者負(fù)擔(dān)的a+c（或b+c）就分別由兩個(gè)生產(chǎn)者承擔(dān)，各自減少為a或c（b或c）。在這種情形下，雖然市場(chǎng)交易對(duì)象的種類(lèi)數(shù)增加了，交易成本也相應(yīng)增加了，但由于社會(huì)制度與物流技術(shù)聯(lián)合效率水平e提高了，足以補(bǔ)償交易成本增加所帶來(lái)的損失。總之，在固定學(xué)習(xí)與訓(xùn)練成本較低的情況下，a和（或）c的增加使得物流自營(yíng)的成本增加，當(dāng)其達(dá)到一個(gè)臨界值時(shí)，通過(guò)市場(chǎng)分工向第三方物流轉(zhuǎn)變是必要的，從而實(shí)現(xiàn)了物流組織的變遷。

隨著專(zhuān)業(yè)化的深化，當(dāng)分工發(fā)展到一定階段，a+c、b+c較大（大于1）時(shí)，如果生產(chǎn)者設(shè)立專(zhuān)門(mén)的物流部門(mén)，采用部分分工的自營(yíng)物流形式，與采用第三方物流的完全分工相比，生產(chǎn)者不僅不能獲得分工帶來(lái)的好處，還將負(fù)擔(dān)大量的固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本，這種物流自營(yíng)的部分分工形式必定不能達(dá)到均衡；而如果采用市場(chǎng)分工進(jìn)行消費(fèi)品和物流的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，生產(chǎn)決策者僅需負(fù)擔(dān)a、b、c中的一項(xiàng)，甚至可以對(duì)物流本身進(jìn)行細(xì)化，使之進(jìn)一步專(zhuān)業(yè)化，僅承擔(dān)其中的一個(gè)環(huán)節(jié)（如運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、包裝、配送等），交易成本的增加完全可用專(zhuān)業(yè)化與分工收益的一部分來(lái)補(bǔ)償，從而在完全分工結(jié)構(gòu)C達(dá)到市場(chǎng)均衡。

第四，我們還可以把社會(huì)制度與物流技術(shù)聯(lián)合效率水平e=kxky（kz）4（tz）2分為三部分（分別為等式右邊的三個(gè)因子）進(jìn)行分析：一個(gè)是kxky，⑥它反映外部社會(huì)制度的發(fā)展程度（包括社會(huì)硬件設(shè)施、交通條件、社會(huì)物流管理制度等）；一個(gè)是（kz）4，它反映物流制度的發(fā)展水平（主要內(nèi)容為企業(yè)內(nèi)物流組織制度）；一個(gè)是（tz）2，它反映物流技術(shù)水平。在分工不夠發(fā)達(dá)的條件下，即在a+c、b+c較小的前提下，完全分工結(jié)構(gòu)C均衡的實(shí)現(xiàn)，或者說(shuō)第三方物流的出現(xiàn)，必須滿(mǎn)足e=kxky（kz）4（tz）2>λ，它可以通過(guò)7種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。⑦舍棄其中意義不大的4種情況，⑧我們這里只考慮余下的三種具有實(shí)際意義的組合。第一種是三個(gè)部分發(fā)展程度都較高，這是社會(huì)分工與物流演化的結(jié)果，政府在其中所起的作用不明顯。第二種是社會(huì)制度發(fā)展程度kxky和物流技術(shù)tz較發(fā)達(dá)，而物流制度kz的發(fā)展相對(duì)落后。這種情況的存在又有兩種可能性：一是物流發(fā)展演化的自然過(guò)程，即它仍然處于從低級(jí)向高級(jí)發(fā)展的過(guò)渡階段。在社會(huì)制度和物流技術(shù)發(fā)展的同時(shí)，由于物流制度變遷自身存在時(shí)滯，導(dǎo)致其發(fā)展相對(duì)落后于社會(huì)制度和物流技術(shù)的發(fā)展，如美國(guó)在20世紀(jì)40年代到80年代初就處于這個(gè)階段。二是人為建構(gòu)的結(jié)果，即在社會(huì)制度相對(duì)發(fā)展的情況下，引進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家較高的物流硬件和軟件技術(shù)。外部技術(shù)的引進(jìn)使得生產(chǎn)分工在短時(shí)間內(nèi)得到發(fā)展，但技術(shù)引進(jìn)產(chǎn)生的負(fù)面問(wèn)題卻需要與之相適應(yīng)的物流制度來(lái)協(xié)調(diào)，從而導(dǎo)致較發(fā)達(dá)的社會(huì)制度發(fā)展程度kxky和物流技術(shù)tz與較落后的物流制度kz達(dá)到完全分工均衡，這種完全分工是人為建構(gòu)的結(jié)果。第三種是kxky和kz較小，而物流技術(shù)tz較大。在大經(jīng)濟(jì)體中出現(xiàn)這種組合，必然是人為建構(gòu)的結(jié)果。市場(chǎng)主體（如政府）為了發(fā)展物流產(chǎn)業(yè)，從外部引進(jìn)較高的技術(shù)，但社會(huì)制度與物流制度發(fā)展水平還不能很好地支持分工好處的實(shí)現(xiàn)，盡管也能實(shí)現(xiàn)完全分工市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，但它屬于一種不能持續(xù)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，需要市場(chǎng)主體進(jìn)一步對(duì)物流制度與社會(huì)制度環(huán)境進(jìn)行建構(gòu)，從而形成一種螺旋狀的不斷被建構(gòu)的發(fā)展方式。

此外，當(dāng)a+c>1或b+c>1時(shí)，市場(chǎng)均衡一定是完全分工結(jié)構(gòu)，從而也說(shuō)明了由部分分工向完全分工的轉(zhuǎn)變乃是一個(gè)歷史演進(jìn)的過(guò)程。⑨

這樣，我們就從上述兩個(gè)方面說(shuō)明了這樣一個(gè)命題，即無(wú)論固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本處于較低還是較高的狀態(tài)，隨著分工的演進(jìn)，個(gè)人決策必然是從部分分工轉(zhuǎn)化為完全分工，而與此相應(yīng)，物流組織形式的選擇也是從自營(yíng)物流向第三方物流的方向歷史演進(jìn)。又由于固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本由技術(shù)和制度決定，進(jìn)而我們可以得出如下推論：在一定的外部社會(huì)制度環(huán)境條件下，分工演進(jìn)所推動(dòng)的物流組織從自營(yíng)物流向第三方物流變遷是由物流制度發(fā)展水平和物流技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r共同決定的。其實(shí)，這也正是本文的一個(gè)基本觀點(diǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

運(yùn)用新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，把固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本、技術(shù)和制度納入模型進(jìn)行超邊際分析發(fā)現(xiàn)：一方面，固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本、技術(shù)和制度決定了個(gè)人的效用最大化決策，而個(gè)人決策彼此間相互作用則相應(yīng)形成了自然經(jīng)濟(jì)、部分分工、完全分工等不同的組織和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，從而決定了物流組織的結(jié)構(gòu)和形式。這就是分工和演化角度的物流組織變遷機(jī)理。實(shí)際上，固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本是由技術(shù)和制度決定的，但由于其變化的相對(duì)滯后性，我們?cè)诜治鑫锪鹘M織結(jié)構(gòu)與形成機(jī)制時(shí)，可將之視為常量。另一方面，無(wú)論固定學(xué)習(xí)和訓(xùn)練成本處于較低（a+c<1或 b+c<1）還是較高（a+c>1或 b+c>1）階段，分工的發(fā)展必然通過(guò)技術(shù)和制度來(lái)促使物流組織從部分分工向完全分工演進(jìn)，即從自營(yíng)物流向第三方物流發(fā)展。另外，技術(shù)和制度的發(fā)展也導(dǎo)致了其他現(xiàn)象的出現(xiàn)，如人均收入提高、市場(chǎng)總?cè)萘吭黾?、市?chǎng)價(jià)格相對(duì)變化、勞動(dòng)力向中間產(chǎn)品生產(chǎn)遷移等。

注釋?zhuān)?/p>

①這個(gè)假設(shè)保證了此經(jīng)濟(jì)體人口規(guī)模很大，下文分析不會(huì)遇到有可能導(dǎo)致分工均衡不存在的由各專(zhuān)業(yè)化領(lǐng)域?qū)＜覕?shù)不同而引起的整數(shù)問(wèn)題。

②其他函數(shù)形式，如柯布—道格拉斯（Cobb-Douglass）函數(shù)、固定替代彈性生產(chǎn)函數(shù)（Constant Elasticity of Substitution Production Function，CES）等，都只會(huì)使得操作和計(jì)算過(guò)程復(fù)雜化，對(duì)本文結(jié)論并沒(méi)有實(shí)質(zhì)影響。

③如為啟動(dòng)生產(chǎn)而投入的一些固定勞動(dòng)、試錯(cuò)學(xué)習(xí)過(guò)程中的錯(cuò)誤所導(dǎo)致的成本、尋找一種產(chǎn)品最佳生產(chǎn)方法時(shí)的智力投入等。詳見(jiàn)楊小凱.經(jīng)濟(jì)學(xué)——新興古典與新古典框架[M].張定勝，張永生，李利明，譯.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003：43.

④文（Wen）運(yùn)用庫(kù)恩—塔克條件證明：最優(yōu)決策不會(huì)賣(mài)一種以上的產(chǎn)品，不會(huì)同時(shí)賣(mài)和買(mǎi)同種產(chǎn)品，不會(huì)買(mǎi)和生產(chǎn)同種產(chǎn)品。詳見(jiàn) Wen，M..An Analytical Framework of Consumer-Producers，Economics of Specialism and Transaction Costs[M]//K.J.Arrow，Y-K.Ng and X.Yang.Increasing Returns and Economic Analysis.London：Macmillan，1998：170-185.

⑤使用三個(gè)供求均衡條件中的兩個(gè)就能保證瓦爾拉斯一般均衡。

⑥由于消費(fèi)品x和y是對(duì)稱(chēng)的，因此其聯(lián)合的市場(chǎng)交易制度可以作為一個(gè)整體來(lái)分析。

⑦分別為：三個(gè)值都較大，有一種；其中兩個(gè)較大，有三種；其中只有一個(gè)較大，有三種。

⑧舍棄的理由是：物流制度發(fā)展水平較高的情況下，物流技術(shù)不可能較低，這有兩種情況；大經(jīng)濟(jì)體中，在社會(huì)制度發(fā)展程度高的情況下，物流技術(shù)和制度不可能同時(shí)都較低，有一種情況；大經(jīng)濟(jì)體中，社會(huì)制度發(fā)展程度低的情況下，物流技術(shù)和制度不可能同時(shí)都較高，有一種情況。

⑨當(dāng)a+c<1或b+c<1時(shí)，由于決策者必然采取完全分工決策，所以臨界值λ此時(shí)無(wú)意義，也就沒(méi)有再討論臨界值λ的必要。

[1]李克.轉(zhuǎn)軌國(guó)家的機(jī)制性腐敗：一個(gè)一般均衡模型[J].經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較（雙月刊），2003（1）：30-40.

[2]龐春.為什么交易服務(wù)中間商存在？?jī)?nèi)生分工的一般均衡分析[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2009，8（2）：583-610.

[3]楊小凱，黃有光.專(zhuān)業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織——一種新興古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架[M].張玉綱，譯.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999：142.

[4]龐春.一體化、外包與經(jīng)濟(jì)演進(jìn)：超邊際—新興古典一般均衡分析[J].經(jīng)濟(jì)研究，2010（3）：114-128.