韓立國，趙 麗

(西北師范大學 經濟管理學院，蘭州730070）

0 引言

CPI在國際上稱被為消費價格指數，在我國則被稱作居民消費價格指數。作為宏觀經濟的重要指標，CPI在國際上一直很受關注。1925年在第二屆國際勞工統(tǒng)計會議（ICLS）上制定了首個CPI的國家標準，隨后分別于1947、1962、1987和2004年對CPI的國際準則進行了修訂和更新。2004年出版的《消費物價指數手冊：理論與實踐》（以下簡稱CPI手冊）成為現今各國統(tǒng)計機構編制CPI的重要指導手冊。本文擬從CPI的基本定義和國際準則出發(fā)，對CPI的基本內涵、測度目標、一些重要的國際性準則進行歸納探討；然后總結國內文獻中關于中國CPI編制方面主要存在的問題；最后對中國CPI編制提出展望。

1 CPI的基本內涵

《CPI手冊》將CPI定義為“衡量住戶購買或以其他方式獲得的用于直接或間接滿足其自身需求的產品或服務價格變化的指數”[1]。CPI作為宏觀經濟中重要統(tǒng)計指標受到公眾和學者的廣泛關注，但也存在著對CPI內涵的片面解讀，從而引起對CPI真實性的質疑。下面從CPI的定義出發(fā)對CPI的內涵進行解讀。

1.1 住戶的界定

大多數國家在設計CPI范圍時都盡可能包括更多的私人用戶，因此CPI的范圍通常限于私人住戶，一般不包括機構住戶，如宗教機構、社區(qū)醫(yī)院等。聯合國（1998）建議按照人口普查的方式定義住戶，可以劃分為一人住戶和多人住戶。一些國家將某些特殊的住戶類型排除在CPI的調查范圍之外，如英國的CPI將收入最高的4%的住戶和依賴國家養(yǎng)老金的住戶排除在外，日本和韓國編制的CPI則不包括所有的一人住戶，這種對特殊類型住戶的排除在一定程度上影響了支出的權重。

1.2 CPI是一個受限的通貨膨脹測度指數

CPI的定義中指出，“CPI測度的是滿足自身需求的產品和服務的價格”，因此CPI僅僅測度以消費為目的的商品和服務，而以投資為目的的不包括在CPI中，如金融資產不是任何種類的貨物和服務，不能用來滿足個人或住戶成員的需求。因此，CPI是一個受限的通貨膨脹測度指數，受限于經濟社會的家庭住戶部分，受限于以消費為目的產品和服務。

1.3 CPI與生活費用指數

國際上在最初編制CPI時消費價格指數與生活費用指數兩者沒有清晰的界限。現今CPI和生活費用指數在稱呼上和概念上雖然已經區(qū)分開來，但仍有一些人籠統(tǒng)地將消費價格指數當做生活費用指數（COLI），嚴格來說，這是不準確的。CPI和COLI在概念上存在較大差別，COLI是維持固定的生活標準或效用水平的費用的變化，而CPI強調的是固定的消費品和服務”籃子“費用變化。因此，在編制COLI時不僅消費者偏好必須保持不變，而且影響消費者福利和生活水準的所有非價格因素必須保持不變?！禖PI手冊》指出在符合以下三個條件時CPI等同于COLI:(1)特定的效用或福利水平；（2）特定的消費偏好；（3）特定的有形環(huán)境和社會環(huán)境[1]。

1.4 CPI是一個動態(tài)的相對數

CPI作為指數中的重要一員，具有一般指數所具有的共有屬性。王德發(fā)（1986）將指數定義為綜合反映多種經濟因素組成的經濟現象在不同時間和空間條件下平均變動的相對數[2]。這一定義反映了CPI具有綜合性、平均性和動態(tài)性特點。CPI的綜合性是指它反映了“一籃子”消費品和服務項目的價格總水平。CPI作為一種相對數，體現了它的平均性，反映的是多種商品和服務變動的平均水平，當某類商品和服務價格上升時另一類商品和服務可能處于下降狀態(tài)。CPI的動態(tài)性體現在不同時間上的對比，根據基期的不同可以分為環(huán)比指數、同比指數和定基指數。環(huán)比指數是以上月為對比基期的價格指數，反映的是價格的短期變動情況；同比指數是以上年為對比基期的價格指數，主要反映年度價格變動情況；定基指數是以某一固定時期價格水平為對比基期，可以很好反映較長時間按絕對價格水平的變動情況。

2 CPI的測度目標

2.1 補償指數

補償指數是指以部分或全部補償消費品和服務價格的變化，或補償生活費用的變化[4]。許多國家最初編制CPI的主要目的是通過對工資指數化來調整工資，以補償通貨膨脹對購買力的影響?，F在CPI作為補償指數，其指數化的范圍得到很大的擴展，常用于對工資、社會福利、利率、資金和其他合同付款進行指數化處理。英國政府2011年4月宣布，將CPI用于調整津貼費、稅款抵免和公共養(yǎng)老金，就是CPI作為補償指數功能的體現。

2.2 通貨膨脹指數

CPI作為通貨膨脹指數常用于度量通貨膨脹水平，被政府和中央機構用于監(jiān)測通貨膨脹體系。歐盟編制的消費者價格協(xié)調指數（HICP）和巴西編制的全國消費價格指數（IPCA）都是專門用于測度通脹水平。CPI常被公眾和媒體理解為測度通脹的根本指標，然而CPI作為通貨膨脹指數具有很大的局限性。由于CPI測度的是住戶所面對的整體價格變動情況，CPI中不包括資本貨物或政府消費的貨物與服務，因此CPI不是衡量廣義通脹水平的合適指標。特別是我國居民消費在GDP中比例較低，只占35%左右，而美國消費在其GDP中約占70%，因此在我國CPI對通貨膨脹的代表性受到很大的限制。盡管CPI作為廣義通貨膨脹的指標具有明顯局限性，但它還是常常被許多國家的政府和中央銀行用來制定通貨膨脹目標。因為CPI可能與廣義通貨膨脹指數高度相關，CPI能夠提供通貨膨脹是否加速或減速及通貨膨脹是否具有任何拐點的重要信息。因此，即使CPI對廣義通貨膨脹作出系統(tǒng)性的低估或高估，但它提供的信息也非常具有參考價值。

2.3 縮減指數

CPI作為縮減指數常用于對企業(yè)賬戶與國民賬戶作調整，以消除價格變動的影響。如為使各個行業(yè)各期的增加值具有可比性，使用CPI消除各期價格變動影響。在編制CPI時以前兩個為主要目標，作為縮減指數通常不被考慮。

3 CPI編制的國際性準則

3.1 理論框架

在CPI的編制中存在兩種理論框架，一種是生活費用指數理論，另一種是固定籃子理論。美國、瑞典、荷蘭等少數國家編制CPI時采用的是生活費用指數理論。絕大多數國家采用固定籃子理論作為其編制CPI的理論框架。生活費用指數測度的是為達到相同的效用水平消費支出的變化，反映的是效用或福利的變化。固定籃子指數測度的是為購買相同的產品籃子消費支出的變化，反映的是一籃子貨物或服務的平均價格變化。對兩種不同理論框架的選擇主要取決于CPI的測度目標，若CPI主要用于測度生活費用和對收入調整，統(tǒng)計機構傾向于選擇生活費用指數；若CPI主要用于測度通貨膨脹，統(tǒng)計機構更傾向于使用固定籃子指數[3]。

3.2 CPI編制的分類

《CPI手冊》指出在構建CPI分類系統(tǒng)時應考慮三個因素：一是分類必須反映現實經濟，如它能夠容納新的貨物或服務，以盡量減少未來重新進行高層分類的情況；二是在構建CPI匯總組別時必須高度重視用戶對分類指數的需要；三是所有分類都要求類別明確且彼此互不交叉，且要完全涵蓋其范圍內的所有產品[1]。在實際中，大多數國家對CPI采用的是一種混合型分類體系，即在高層次上對支出根據目的進行分類，在低層次上根據產品分類，這種做法得到國際統(tǒng)計組織的認同，但《CPI手冊》也指出盡量采用國際標準分類方法（COICOP），必要時可以根據國家需要作出調整?，F選取一些有代表性國家或地區(qū)的CPI分類如表1。

3.3 抽樣調查方法

表1 CPI編制的分類對比

大多數國家的統(tǒng)計機構在編制CPI時搜集價格所采用的方法是抽樣調查。抽樣調查可分為概率抽樣和非概率抽樣。《CPI手冊》指出，“應認真考慮使用概率抽樣”，這是因為概率抽樣能對抽樣誤差進行估計，同時使樣本數量達到最優(yōu)。在概率抽樣中，有兩種抽樣設計熱別值得注意：一是簡單隨機抽樣和系統(tǒng)抽樣，適用于單位具有較強同質性的情況，另一是按規(guī)模比例抽樣，適用于單位同質性較弱的情況。盡管概率抽樣作為所有統(tǒng)計調查的標準方法而得到大力推薦，但大多數國家由于缺乏樣本框、對樣本需要較長時間的監(jiān)控和樣本太小等原因在實際編制中仍然主要依賴于非概率抽樣。非概率抽樣可以進一步劃分為定點抽樣、配額抽樣、截止抽樣、代表性抽樣等。

抽樣方法的選擇取決于以下因素：第一是樣本的大小。樣本估算的最終精度只取決于樣本的大小與配置，而與國家的大小無關；第二是價格收集員的地理分布。價格收集員離家的遠近影響到抽樣成本的高低，同時由于農村與城市的通脹率存在很大的差異性，應同時收集農村與城市的價格，否則會對最佳的全國平均通脹率造成不利影響；第三是價格收集員的專業(yè)水平，復雜的抽樣方法對價格收集員的專業(yè)水平有較高的要求；第四是對同質性和異質性商品組的抽樣方法應區(qū)別對待，代表項目法更適合對同質性商品組進行抽樣，對異質性商品組應盡量避免該方法；第五是應考慮抽樣框的可獲得性及其質量，概率抽樣需要抽樣框，但不一定非得到全國性的抽樣框；第六是電子掃描儀的使用簡化了數據搜集工作，可以將掃描數據樣本與非掃描商戶的傳統(tǒng)樣本結合起來使用。

3.4 CPI編制的誤差與偏差

在CPI相關研究文獻中，CPI編制中產生的誤差和偏差是從不同角度進行探討的。誤差是在根據觀察價格樣本估算某一總體CPI時產生的，而偏差產生于缺乏對質量變化、消費替代和新產品等因素進行精確處理。

CPI編制誤差是指根據樣本計算的總體特征估算值與實際總體特征之間的偏離。這些誤差可以分為兩大類：抽樣誤差和非抽樣誤差。由于CPI的計算是根據抽樣調查而不是對總體的完整計算而產生的誤差叫做抽樣誤差。如果觀察數據覆蓋全部總體則可以避免出現抽樣誤差。非抽樣誤差是在觀察范圍涵蓋全部總體的情況下，也可能產生的誤差，如調查中包括了不屬于目標總體的要素。根據誤差產生的原因可將抽樣誤差和非抽樣誤差進一步細分，見表2。

美國1996年在Boskin委員會提交的報告中對CPI偏差分成了四類：

表2 CPI編制誤差分類

（1）上層替代偏差。這種偏差由于使用Laspeyres公式時假設某些消費行為的情況下為生活費用設定了上限而產生的。通過用Laspeyres價格指數與Fisher理想指數、T?rnqvist指數或其他最優(yōu)指數作比較，即可定量測定上層替代偏差。

（2）基本分類偏差。CPI中的一個基本指數期望值與其計量目標有出入時產生的偏差稱為基本分類偏差，可以分為公式偏差和底層替代偏差。當計量目標是純價格變動時，基本指數公式相對于純價格指數有向上的偏差，這種偏差稱為公式偏差。當計量目標是生活費用指數時，如果基本指數公式不能反映該指數單元所包含的商品項目中的消費替代，就會產生底層替代偏差。

（3）質量變化偏差和新產品偏差。在產品更新很快的情況下產品質量經常會發(fā)生變化，在編制CPI時沒有計量或錯誤計量質量變化所產生的偏差稱為質量變化偏差。質量變化偏差被認為是造成CPI總偏差的最主要因素。新產品偏差是指新產品在引入產品籃子時經常存在滯后，且新產品經常在其生命周期的早期階段會發(fā)生價格急劇下降，CPI未能捕捉到消費者剩余而產生的偏差。

（4）新調查對象偏差。由于CPI沒有反映新調查對象出現時消費者獲得的福利收益或者是沒有反映尚未取樣的新調查對象的價格變化。Reinsdorf(1993)把新調查對象偏差確認為對美國CPI異常變化的主要解釋。

有關CPI偏差的文獻中通常結合生活費用指數（COLI）討論，把CPI偏差界定為消費價格指數增長率與生活費用指數增長率之差。一些人認為生活費用的上漲慢于CPI，因為存在質量調整、替代和新產品等原因。Hamilton和Costa(2001)首先使用恩格爾曲線測度CPI偏差，了真實的生活成本，1974～1981年間美國CPI數據平均每年高于真實生活成本約2.5%，1981～1991年間則高于真實生活成本約1%。Garry&Matthew[4]采用同樣的方法測度澳大利亞CPI偏差，結果發(fā)現1975～2003年間CPI高估了總體生活成本34個百分點，平均每年約高估1個百分點。Gibson和Scobie(2002)、Beatuy和 Roed Larseu(2005)采用同樣的方法對新西蘭和加拿大的CPI偏差進行了測度。

4 中國在CPI編制中存在的問題

4.1 權重沒有完全真實的反映居民消費結構的變化

國內多數文獻關于CPI權重的問題主要體現在食品權重偏高，而居住、教育和醫(yī)療的權重被低估。石蕾、黃艷敏（2009）分析了我國城鄉(xiāng)居民消費水平、消費偏好和消費結構三方面的顯著變化，指出CPI權重沒有動態(tài)真實的反映居民消費價格的實際情況。李平(2007)通過對比歷年恩格爾系數的變化指出我國食品權重被高估，通過國際對比發(fā)現我國CPI在居住、教育及醫(yī)療方面權重遠低于國際平均水平。2011年1月國家統(tǒng)計局對CPI權重構成進行了調整，食品權重降低了2.21個百分點，居住提高了4.22個百分點，這一調整使CPI權數結構得到較大的改善。

4.2 CPI指標體系單一

我國目前的CPI區(qū)分為城市CPI和農村CPI,但這種劃分難以反映我國經濟發(fā)展和居民消費狀況呈現的地區(qū)分化和收入階層分化。單一的CPI指數不僅不能真實反映各個收入層次消費者對價格變動的真實感受，也難以滿足學者和居民對價格指數的個性化需求?！禖PI中文手冊》也指出，“沒有必要只用于單一的CPI，當只編制和發(fā)布單一的CPI時可能存在不適用的問題”。美國、歐盟、日本除編制總類CPI外還編制剔除某些項目之后的指數，如美國編制的核心通貨膨脹指數、剔除食品類的價格指數、剔除居住類的價格指數等。香港根據住戶較低、中等收入及高開支的消費模式將CPI劃分為甲、乙、丙三大類。周望軍（2006）指出應編制低收入群體CPI,為保障困難群眾生活提供依據。石蕾、黃艷敏（2009）則建議根據區(qū)域差異編制東中西、珠三角、長三角等區(qū)域性CPI，根據收入差異編制工資收入者和非工資收入者CPI[5]。

4.3 CPI編制缺乏必要的質量調整

CPI的質量調整問題在國外很久以前就引起了人們的重視，聯合國早在1968年推出的《國民經濟賬戶體系》（SNA）中就提出CPI的編制應考慮產品質量的差異。近年來，很多國家通過實證分析得到產品質量變化因素是引起CPI偏差的主要因素。美國通過對其CPI偏差測算得到CPI高估了1.1個百分點，其中質量變化偏差占0.6個百分點。國外在質量調整方面的研究已趨于成熟。高艷云（2008）把國外在質量調整方面的研究和和實踐概括為三點：一是調整方法多樣；二是使用對象廣泛；三是質量調整問題不僅在研究層面上成果豐富，并且在政府官方統(tǒng)計中也廣泛應用。中國在質量調整方面的研究和實踐尚處于起步階段，因此如何在CPI編制中進行質量調整以減少CPI偏差是一個現實且有重要意義的問題[6]。

5 對中國CPI編制的展望

5.1 在CPI編制的理論研究上更加具體化和量化

對比中外在CPI編制的研究成果發(fā)現，中國CPI的編制的理論研究較多停留在宏觀層面。如國內很多文獻只是簡單的從理論上指出我國采用的抽樣調查和重點調查相結合的方法不夠科學，而國外對造成抽樣調查誤差和非抽樣誤差的各種原因進行分析歸類，并尋找減少誤差的原因。同時國外有很多CPI編制方面的定量研究，如對CPI偏差的測度，美國、澳大利亞、加拿大等國都對本國CPI偏差進行了測度，并試圖尋找造成偏差的影響因素，而國內多數文獻大多是定性分析，定量研究還較少。

5.2 在CPI編制的實踐中提倡“國際化”和“個性化”統(tǒng)計

中國2002年加入了國際貨幣基金組織GDDS體系，使中國在價格指數編制國際化之路上邁出了重要一步。中國政府統(tǒng)計機構在實踐中加快與國際接軌的步伐，多吸納國外先進的價格編制技術和成熟的統(tǒng)計方法。為了改善CPI質量，美國在20世紀共進行了12次大的調整。因此，中國統(tǒng)計機構應在實踐中不斷加以完善，在國際化之路上不斷提高CPI數據的質量和信譽。

CPI編制在國際化的進程中，也應強調“個性化”統(tǒng)計的重要性。通過編制“個性化”價格指數，豐富完善CPI價格體系。如編制不同收入階層的分層價格指數，不僅能滿足學者對數據的需求，也對政府制定最低生活保障標準和福利政策提供依據，使CPI數據更加貼近民生。

[1] 消費者價格指數手冊理論與實踐[M].北京：中國財政經濟出版社,2008.

[2] 徐國祥.統(tǒng)計指數理論與應用[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2009.

[3] 徐強.CPI的理論框架:固定籃子指數還是生活費用指數?[J].財經問題研究，2006,(4).

[4] Garry.Barrett，Matthew Brzozowsk.Using Engel Curves to Estimate the Bias in the Australian CPI[J].The Economic Record,2010,(5).

[5] 石蕾,黃艷敏.論完善我國CPI編制方法[J].價格理論與實踐，2010,(6).

[6] 許滌龍,謝敏.CPI編制方法的國際比較[J].中國統(tǒng)計，2008,(7).

[7] Shane Greenstein,Ryan McDevitt.Evidence of a Modest Price De?cline in US Broadband Services[J].Information Economics and Policy,2011,(23).