孫亞男，李媛媛

(1.山東大學(xué) 管理學(xué)院，山東 濟(jì)南250100；2.南洋理工大學(xué) 建筑與環(huán)境工程學(xué)院，新加坡 639798）

0 引言

可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略已成為世界各國發(fā)展的重要議題，其中減少碳排放已成為促進(jìn)各國可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。建筑業(yè)是二氧化碳等溫室氣體排放的主要來源。美國能源部發(fā)布的《Annual energy outlook》中指出，建筑物是排放溫室氣體最多的源頭之一，占所有二氧化碳排放量的38%[1]。為此，建筑行業(yè)已受到世界各國政府的高度重視，紛紛制定了嚴(yán)格的建筑節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)和綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)。

可持續(xù)發(fā)展已成為建筑行業(yè)發(fā)展的使命，在可持續(xù)發(fā)展的實(shí)踐過程中，促使越來越多的建筑企業(yè)制定了各種各樣的“綠色戰(zhàn)略”。所謂的綠色戰(zhàn)略可以定義為企業(yè)通過對生態(tài)、環(huán)保和社會責(zé)任的貢獻(xiàn)獲得和提升持續(xù)競爭優(yōu)勢的途徑[2]。綠色戰(zhàn)略包括的內(nèi)容眾多，綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施也是綠色戰(zhàn)略重要內(nèi)容之一。例如，香港開發(fā)局通過制定綠色建筑評級體系，通過對建筑企業(yè)施工全過程的評審，幫助制定綠色戰(zhàn)略的建設(shè)企業(yè)獲得更好的市場優(yōu)勢[2]。研究表明綠色評級標(biāo)準(zhǔn)的采用對于贏得企業(yè)競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要價(jià)值[3]。

盡管綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施從節(jié)能、場地選擇、節(jié)水、節(jié)材與環(huán)境保護(hù)等方面對建筑物進(jìn)行了評價(jià)，但企業(yè)執(zhí)行上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由于發(fā)展因素的制約，例如各國行業(yè)環(huán)境的差異，企業(yè)可支配資源等的差別，企業(yè)仍不能從中建立起有效的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。為此，本文提出了一個(gè)基于DEMATEL和ANP的混合評價(jià)模型，從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展視角對綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價(jià)，試圖揭示出綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用對促進(jìn)建筑企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值，為完善我國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)我國建筑企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供建議及策略。

1 基于DEMATEL和ANP的混合評價(jià)模型構(gòu)建

評價(jià)模型的構(gòu)建過程中，評價(jià)指標(biāo)和評價(jià)方法的選擇十分關(guān)鍵，同時(shí)兩者的選擇又具有關(guān)聯(lián)性。評價(jià)指標(biāo)通常包含定性指標(biāo)和定量指標(biāo)，除了需要關(guān)注定量指標(biāo)間具有不同的量綱外，更需要理解指標(biāo)間具有的相互影響。為了更好的理解和識別出指標(biāo)間的相互影響作用，DEMATEL(Decision Making Trial and Evaluation Laboratory)將指標(biāo)間的相互關(guān)系構(gòu)建成一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[4]，本文將會使用DEMATEL方法提取出指標(biāo)間的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系，同時(shí)計(jì)算指標(biāo)間相互影響強(qiáng)度[5]；同時(shí)，由于指標(biāo)間具有關(guān)聯(lián)關(guān)系，一般的AHP（Analytic Hierarchy Process）評價(jià)方法將不在適用，因此本文使用ANP（Analytic Network Process）方法對企業(yè)可持續(xù)性進(jìn)行評價(jià)[6]。

1.1 模型評價(jià)指標(biāo)的選擇

Dias-Sardinha等學(xué)者借鑒平衡計(jì)分卡方法，將學(xué)習(xí)與成長維度（LGP），企業(yè)內(nèi)部商業(yè)過程維度（IBP），客戶及其他利益相關(guān)方維度（CSP）以及財(cái)務(wù)維度（FP）稱為可持續(xù)性平衡計(jì)分卡[7,8]。Kaplan和Norton認(rèn)為平衡計(jì)分卡本質(zhì)上遵循單因素線性方法實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略績效管理。其中的“因果鏈”通過假設(shè)的因果關(guān)系將財(cái)務(wù)結(jié)果的測量和業(yè)績驅(qū)動因素建立關(guān)聯(lián)[9]。其他的有關(guān)平衡計(jì)分卡的評論中也指出四個(gè)維度的測量之間并沒有因果關(guān)系[10,11]。對于可持續(xù)性平衡計(jì)分卡中的四個(gè)維度，同樣也不存在因果關(guān)系。但四個(gè)維度間存在的相互關(guān)系可以分別在持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行過程中給與定義和構(gòu)建。研究表明上述四個(gè)維度間存在一個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[12]。Kaplan與Norton將平衡計(jì)分卡定位于“開放的系統(tǒng)”[9]，所以，本文擬在上述四個(gè)維度的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展，建立基于可持續(xù)平衡計(jì)分卡的評價(jià)模型。

1.2 評價(jià)模型的構(gòu)建

由于指標(biāo)維度間具有網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)關(guān)系，本文將選擇DE-MATEL方法對指標(biāo)進(jìn)行分析。DEMATEL方法通常用來研究和解決復(fù)雜問題，它是由美國學(xué)者提出的一種運(yùn)用圖論與矩陣工具進(jìn)行系統(tǒng)因素分析的方法。該方法通過系統(tǒng)中各因素之間的邏輯關(guān)系與直接影響矩陣，可以計(jì)算每個(gè)因素對其他因素的影響程度以及被影響度，從而計(jì)算出每個(gè)因素的中心度與原因度，揭示出問題的主要影響因素以及因素間相互影響關(guān)系。

ANP方法可以依據(jù)評價(jià)指標(biāo)間的關(guān)系及權(quán)重對綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行可持續(xù)性評價(jià)。ANP方法將定性的評價(jià)進(jìn)行量化，相比其他定性方法，ANP方法更加客觀準(zhǔn)確。與傳統(tǒng)的AHP方法相比較，ANP方法關(guān)注到評價(jià)指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系對評價(jià)結(jié)果的影響，由于DEMATEL方法計(jì)算并構(gòu)建起可持續(xù)性平衡計(jì)分卡中評價(jià)指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，因此本文選擇應(yīng)用ANP方法對綠色建筑評級標(biāo)的可持續(xù)性進(jìn)行評價(jià)。

基于以上分析，本文構(gòu)建如圖1所示的可持續(xù)發(fā)展評價(jià)模型。

圖1 可持續(xù)發(fā)展評價(jià)模型

在定性比較中美英綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)用上述模型，引入可持續(xù)性平衡計(jì)分卡對上述綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定量評價(jià)，揭示出三國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)對滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展需求的價(jià)值，將對我國建筑行業(yè)可持續(xù)發(fā)展起到重要的指導(dǎo)意義。

2 基于DEMATEL和ANP的混合評價(jià)模型應(yīng)用

2.1 評價(jià)指標(biāo)影響度計(jì)算及其關(guān)聯(lián)關(guān)系界定

本文采用chiu等人提出的五級評價(jià)量表[13]，由山東大學(xué)、山東建筑大學(xué)、新加坡南洋理工大學(xué)以及山東財(cái)政學(xué)院相關(guān)行業(yè)專家對評價(jià)指標(biāo)間直接影響程度進(jìn)行評價(jià)。依據(jù)DEMATEL計(jì)算過程[14]，由初始直接關(guān)系矩陣最終得出綜合影響矩陣，如表1所示。

表1中R表示矩陣列元素之和，定義為受其他元素的影響程度；D表示矩陣行元素之和，定義為對其他元素的影響程度。D+R表示每個(gè)指標(biāo)與其他指標(biāo)之間的關(guān)系的密切程度，也稱為中心度，值越大表示密切程度越高；D-R表示指標(biāo)之間的輸出、輸入關(guān)系影響程度，也稱為原因度，如果原因度大于零，表明該元素對其他因素影響大，稱為原因因素；如果原因度小于零，表明該元素受其他因素影響大，稱為結(jié)果因素。

在綜合影響矩陣中，為界定各指標(biāo)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本文采納相關(guān)專家建議，將指標(biāo)間影響閥值設(shè)定為1.0。這個(gè)數(shù)值表示獲得適當(dāng)關(guān)聯(lián)關(guān)系的最恰當(dāng)?shù)闹担绻C合影響矩陣中的值高于此值，意味著整個(gè)系統(tǒng)有較多的要素指標(biāo)和復(fù)雜的關(guān)系；如果低于此值，意味著缺乏明顯的關(guān)系[14]。依據(jù)設(shè)定的閥值，以D+R作為橫軸，D-R作為縱軸，畫出指標(biāo)間關(guān)聯(lián)關(guān)系如圖2所示。

圖2 指標(biāo)間影響關(guān)系圖

表1 綜合影響矩陣

表2 指標(biāo)層判斷矩陣

通過DEMATEL計(jì)算指標(biāo)間影響度，并最終確定指標(biāo)間關(guān)聯(lián)關(guān)系之后，本文將應(yīng)用ANP方法對指標(biāo)間權(quán)重進(jìn)行計(jì)算。

2.2 可持續(xù)性評價(jià)結(jié)果

專家依據(jù)saaty提出的0-9判斷量表，對各兩兩比較指標(biāo)間的相互影響程度進(jìn)行判斷，1代表指標(biāo)間重要程度相同，而9代表指標(biāo)相比另一指標(biāo)極為重要。依據(jù)圖3所示的指標(biāo)間關(guān)聯(lián)關(guān)系，完成指標(biāo)判斷矩陣，如表2所示。

本文使用super decision（SD）軟件完成ANP計(jì)算過程。從計(jì)算結(jié)果中可以得出，中英美綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的優(yōu)先級 WANP=（China，UK，USA）=（0.250,0.357,0.393）。因此，美國LEED優(yōu)于中、英兩國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)，能夠更好的滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需求。

3 敏感性分析

從結(jié)果所得的數(shù)據(jù)中可以看出，中國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)在促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展方面仍顯不足。為進(jìn)一步探尋我國綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)與英國BREEAM和美國LEED標(biāo)準(zhǔn)的差距，本文依據(jù)可持續(xù)發(fā)展平衡計(jì)分卡指標(biāo)項(xiàng)，以中美兩國綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)間的判斷量值作為自變量進(jìn)行敏感性分析，以明確迅速提升我國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)可持續(xù)性的關(guān)鍵指標(biāo)。敏感性分析結(jié)果如圖3所示。

從圖中可以看出，中美英綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)在上述四項(xiàng)指標(biāo)間仍存在一定差距，但隨著中國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的不斷提升，我國與英國、美國兩國之間的差距將會不斷得到縮小。同時(shí)，依據(jù)敏感性分析的直線斜率可以看出，我國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)在財(cái)務(wù)維度、客戶及利益相關(guān)方維度、內(nèi)部商業(yè)流程維度以及學(xué)習(xí)和成長維度的發(fā)展速率逐漸增快，特別是關(guān)于學(xué)習(xí)和成長維度的發(fā)展速率。當(dāng)我國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)能夠更有效的促進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)和成長時(shí)，我國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)將超過美國LEED標(biāo)準(zhǔn)以及英國BREEAM標(biāo)準(zhǔn)成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的最佳選擇；從中英美綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的優(yōu)先級排序上可以得出，雖然我國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)在各指標(biāo)上的發(fā)展速率較快，但在財(cái)務(wù)維度、客戶及利益相關(guān)方維度以及內(nèi)部流程維度上，并沒有超越英美兩國的綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展所起到的作用。為此，應(yīng)從財(cái)務(wù)維度、客戶及其他利益相關(guān)方維度以及內(nèi)部流程維度上完善我國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)體系，更好地促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)論與建議

綠色低碳和可持續(xù)發(fā)展已成為世界各國關(guān)注的重點(diǎn)，尤其對于能源消費(fèi)大國的中國、美國和英國顯得更為重要。建筑業(yè)作為上述三國綠色低碳控制的重點(diǎn)，促使其紛紛建立起各自的綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)。雖然綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的建立和應(yīng)用對于綠色低碳控制放起到了積極作用，但對于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的價(jià)值卻缺乏認(rèn)識和評價(jià)。本文應(yīng)用基于DEMATEL和ANP的混合評價(jià)模型，依據(jù)可持續(xù)性平衡計(jì)分卡對中美英綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展需求的價(jià)值進(jìn)行了評價(jià)，結(jié)果表明美國LEED標(biāo)準(zhǔn)更加關(guān)注企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需求。中國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的建立雖然參考了上述評級標(biāo)準(zhǔn)，但是從企業(yè)可持續(xù)發(fā)展視角看仍顯不足，特別是對企業(yè)可持續(xù)發(fā)展有著重要推動作用的企業(yè)財(cái)務(wù)、客戶及其他利益相關(guān)方以及內(nèi)部商業(yè)流程方面缺乏重視，為此，中國綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)從以下三個(gè)方面加以完善，進(jìn)而不斷提升我國建筑企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。

第一，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)杠桿，采取激勵(lì)策略。

綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)既要考慮能源消耗等方面的要求，還要兼顧到建設(shè)和開發(fā)方的利益。對綠色建筑評級標(biāo)準(zhǔn)的制定與應(yīng)用，政府應(yīng)發(fā)揮其主導(dǎo)作用，從法律法規(guī)、政策環(huán)境、稅收制度等方面對不同的參與方實(shí)行激勵(lì)。通過補(bǔ)貼、低息貸款、稅收或其他財(cái)務(wù)刺激方式促進(jìn)保護(hù)環(huán)境技術(shù)的發(fā)展和執(zhí)行環(huán)保政策。不同的建筑在其全壽命周期中對社會對環(huán)境與資源的影響和貢獻(xiàn)是不同的，建設(shè)企業(yè)要對其造成的全部后果承擔(dān)完整的成本，因而政府應(yīng)當(dāng)采用傾向性稅收政策，以體現(xiàn)社會公正[15]。降低稅收等財(cái)務(wù)刺激可以使建設(shè)企業(yè)降低運(yùn)營成本，依靠綠色戰(zhàn)略獲得可持續(xù)發(fā)展。

第二，關(guān)注內(nèi)部訴求，實(shí)行第三方認(rèn)定制度。

當(dāng)前，我國應(yīng)用綠色建筑標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行綠色評估，是建設(shè)部組織成立專門的專家組來實(shí)施，因此，對建筑物實(shí)行方案評估、施工階段全程評估、建筑材料環(huán)保性能綠色評估中存在著第三方評估機(jī)構(gòu)缺失的問題[15]。為此，政府必須及時(shí)評估和確立第三方評價(jià)機(jī)構(gòu)。通過這種方式，可以將外部評價(jià)委托與內(nèi)部專家評價(jià)相結(jié)合，一方面發(fā)揮了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)優(yōu)勢，另一方面保證評價(jià)結(jié)果的客觀性與科學(xué)性。需要注意的是，這個(gè)過程是一個(gè)知識和經(jīng)驗(yàn)積累和提高的過程，參與評價(jià)的第三方必須注重評估人員專業(yè)性的培養(yǎng)，不斷提高專業(yè)評估人員的素質(zhì)和能力。

第三，廣泛使用信息化手段，優(yōu)化綠色建筑認(rèn)證流程。LEED評估體系之所以能取得巨大的成功和如此廣泛的應(yīng)用，關(guān)鍵在于其具有一整套緊湊簡潔的申報(bào)流程。與我國的申報(bào)流程相比較，LEED更加成熟和高效。美國綠色建筑協(xié)會組織對綠色建筑進(jìn)行評審，評審結(jié)果來自同一個(gè)評審團(tuán)隊(duì)，這促使評審結(jié)果更加公平和有說服力[16]。除此之外，LEED明確規(guī)定了認(rèn)證申請各步驟的時(shí)間期限，通過LEED的信息平臺對評審建筑進(jìn)行公開，會員可以及時(shí)瀏覽，保證了過程的公正和公開，這對于規(guī)范和應(yīng)用綠色建筑評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有重要的保障和促進(jìn)作用。

圖3 敏感性分析結(jié)果

綜上所述，為實(shí)現(xiàn)建筑企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，積極探索和完善我國綠色建筑評級體系，將對積極引導(dǎo)和大力發(fā)展綠色建筑，促進(jìn)我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)，起到十分重要的作用。

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