□彭陶 孫慧明

美國是世界上高等教育最為發(fā)達的國家之一，以研究型大學(xué)圖書館為代表的美國大學(xué)圖書館建設(shè)同樣處于國際領(lǐng)先水平。本文對美國研究圖書館協(xié)會（Association of Research Libraries，ARL）中的113所大學(xué)圖書館的經(jīng)費配置、資源構(gòu)成、館際互借服務(wù)進行調(diào)研，總結(jié)了美國研究型大學(xué)圖書館文獻資源體系在近10年來的發(fā)展趨勢和特點。

1 數(shù)據(jù)來源

美國研究圖書館協(xié)會是美國研究型圖書館的專門組織，目前已有126名成員，包括大學(xué)圖書館、公共圖書館、檔案館、歷史學(xué)會和其他團體［1］。其中，大學(xué)圖書館共113個，占成員總數(shù)比例高達90%，本文以其相關(guān)數(shù)據(jù)為分析對象。

自1974年創(chuàng)立以來，ARL收集并出版其成員館的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括館藏數(shù)量、新增文獻數(shù)量、現(xiàn)刊數(shù)量、運行經(jīng)費及館員薪金等，并在互聯(lián)網(wǎng)上公布。絕大多數(shù)ARL成員都是綜合實力較強的研究型大學(xué)，因而ARL調(diào)查數(shù)據(jù)在一定程度上可以代表美國研究型大學(xué)圖書館的建設(shè)現(xiàn)狀和發(fā)展水平①本文數(shù)據(jù)均采用ARL年度報告中的大學(xué)圖書館的“中位數(shù)”一值。。

2 ARL大學(xué)圖書館文獻資源體系分析

經(jīng)費關(guān)系到圖書館的可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)費配置則事關(guān)資源構(gòu)成與最大效益發(fā)揮。下面，筆者將從經(jīng)費支持及配置、資源結(jié)構(gòu)和館際互借服務(wù)三個方面對ARL大學(xué)圖書館的文獻資源體系進行分析。

2.1 經(jīng)費配置

美國大學(xué)圖書館大多擁有充足的經(jīng)費支持，聯(lián)邦政府撥款與州政府撥款、私人捐款和基金會捐款等共同構(gòu)筑了美國大學(xué)圖書館的經(jīng)濟基礎(chǔ)。2009年，加入ARL的美國研究型大學(xué)圖書館總經(jīng)費達23569150美元，約合1.5億人民幣，其中文獻資源經(jīng)費為10274939美元。

表1 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書館經(jīng)費統(tǒng)計（中位數(shù)）（單位：美元／年）

從表1可以看出，美國大學(xué)圖書館的經(jīng)費主要由文獻資源經(jīng)費、人員經(jīng)費和運行經(jīng)費三部分組成，且人員經(jīng)費所占比例較高。與此相比，中國大學(xué)圖書館預(yù)算中一般不含人員工資，書刊經(jīng)費則大大低于美國大學(xué)圖書館［2］。

2.2 文獻資源結(jié)構(gòu)

電子出版物的崛起使得大學(xué)圖書館的館藏結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大變化，這可以從不同類型文獻資源經(jīng)費變化及其在總資源經(jīng)費中所占比例的變化兩個指標(biāo)去考察。

從表2可以看出，圖書、期刊和電子資源是圖書館資源體系的三大板塊。2000－2009年間，美國研究型大學(xué)圖書館館藏資源結(jié)構(gòu)的變化主要表現(xiàn)在：首先，圖書經(jīng)費穩(wěn)定增長，但速度緩慢，圖書經(jīng)費在文獻資源總經(jīng)費中的基礎(chǔ)地位動搖；其次，期刊經(jīng)費快速增長，并一直保持占有文獻資源總經(jīng)費的最大比例；第三，電子資源經(jīng)費迅猛增長，增長幅度最大。

表2 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書館文獻資源經(jīng)費分配統(tǒng)計（中位數(shù)）（單位：美元／年）

2.2.1 圖書資源

10年間，ARL中的大學(xué)圖書館的文獻資源經(jīng)費增長了58.36%，而用于購買圖書的經(jīng)費僅增長了25%。從表3可以看出，圖書均價上漲15.19%，圖書經(jīng)費增長幅度基本與之一致；每年新增的圖書數(shù)量基本穩(wěn)定，而人均購書量呈下降趨勢；圖書經(jīng)費占文獻資源總經(jīng)費的比例從2000年的25.14%下降到2009年的19.84%，圖書經(jīng)費的基礎(chǔ)地位動搖。

表3 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書館圖書資源統(tǒng)計（中位數(shù)）

2.2.2 期刊資源

美國大學(xué)圖書館歷來重視對期刊的收藏。10年來，期刊經(jīng)費增長63.82%，并一直保持著占文獻資源總經(jīng)費最大比例的重要地位。主要原因是：第一，期刊價格上漲。1994年平均一本美國期刊的價格為135.37美元，而在2004年，相同一份期刊的價格為349.79美元，增長了158.4%。［3］第二，期刊品種增多。據(jù)John B.Thompson2005年估算，美國每年有200－300種新期刊問世，這個數(shù)字近年來還在不斷增長［4］。從表4可以看出，2000年ARL中的研究型大學(xué)期刊收藏為22366種，2009年增長到73437種。

表4 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書館期刊資源統(tǒng)計（中位數(shù)）

此外，美國大學(xué)圖書館采購期刊主要有兩個途徑：一是圖書館直接采購；另一個是通過圖書館聯(lián)盟采購。值得注意的是，2000－2006年ARL大學(xué)圖書館收藏的期刊均價穩(wěn)中有降，這主要歸功于聯(lián)合采購以及開放存取、接受捐贈等。美國大學(xué)圖書館聯(lián)盟采取聯(lián)合購買方式，以獲取優(yōu)惠價格，通常比單一圖書館訂購要便宜30%－80%；大學(xué)圖書館聯(lián)盟只要以比訂購印刷期刊多付5%－10%的費用，便可以在網(wǎng)上無限制使用學(xué)術(shù)期刊出版商出版的所有電子版期刊（包括沒有訂購印刷版的期刊在內(nèi)）［5］。正是這種高利用率、低價格的訂購模式，使得ARL中的大學(xué)圖書館在期刊價格上漲的外部環(huán)境下，保證了期刊均價穩(wěn)中有降。

從表5可以看出，近三年來，ARL大學(xué)圖書館購買的電子期刊數(shù)量從28006種增長到44851種，增長了60.15%，而紙本期刊購買量則下降了21.70%。ARL中的大學(xué)圖書館成員都不同程度地提高了電子期刊的采購比例，減少了紙本期刊的購買數(shù)量，尤其是削減了有電子版的紙本期刊的采購。

表5 2007－2009年ARL中的大學(xué)圖書館電子和紙本期刊購買統(tǒng)計（中位數(shù)）（單位：美元／年）

2.2.3 電子資源經(jīng)費

ARL中的大學(xué)圖書館日益重視館藏數(shù)字化和數(shù)字資源建設(shè)工作。2001－2009年，電子資源經(jīng)費增長幅度達到528.66%，遠遠超過圖書館文獻資源總經(jīng)費增長幅度。

表6 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書館電子資源經(jīng)費統(tǒng)計（中位數(shù)）（單位：美元／年）

從表6可以看出，電子資源經(jīng)費在文獻資源總經(jīng)費中所占比例持續(xù)上升，從2000年的12.75%上升至2009年的57.03%。此外，從2004年起，電子資源經(jīng)費超過圖書經(jīng)費，成為美國大學(xué)圖書館文獻資源經(jīng)費的重要支出項目。

2.3 館際互借服務(wù)

館際互借是圖書館之間根據(jù)協(xié)定相互利用對方館藏以滿足本館讀者需求的文獻外借方式，是一種圖書館館際合作與信息資源共享方式。一項關(guān)于館際互借的報告強調(diào)，館際互借的數(shù)據(jù)對于衡量館藏質(zhì)量，確定削減的期刊種類，以及購買圖書有很高的價值［6］。

表7 2000－2009年ARL中的大學(xué)圖書館館際互借情況統(tǒng)計（中位數(shù)）

從表7可以看出，ARL中的大學(xué)圖書館館際互借數(shù)量持續(xù)增加，2000－2009年，館際借出量增長了30.88%，館際借入量增長了55.72%。同時，年生均館際互借量增長了9.73%，而年生均新增資源量卻減少了6.02%，圖書館職工數(shù)量也相對減少，2000年為14人／千學(xué)生，而2009年下降為11人／千學(xué)生。由此可見，館際互借是一項彌補館藏不足、提高服務(wù)能力的重要舉措。它可以降低圖書館對價格昂貴但使用率較低的資源的購買量，從而提高文獻經(jīng)費的使用效率。美國圖書館協(xié)會稱館際互借是所有圖書館進行館藏建設(shè)的一個組成部分［7］。

3 美國大學(xué)圖書館資源建設(shè)的特點

通過上述數(shù)據(jù)及相關(guān)資料的綜合分析，筆者認為美國研究型大學(xué)圖書館文獻資源建設(shè)具有以下特點：

3.1 重視圖書館投資回報研究

美國大學(xué)圖書館的經(jīng)費主要由以下幾部分組成：政府撥款（公立大學(xué)）、項目研究經(jīng)費、私人捐款、學(xué)雜費以及圖書館與信息科學(xué)費等。金融危機后，政府撥款和地方稅收越來越少，對圖書館的投資回報研究越來越受重視。這些研究的目的是：顯示圖書館的館藏給學(xué)校帶來收入活動的幫助；量化學(xué)校對圖書館的投資回報；強調(diào)圖書館在學(xué)校申請額外經(jīng)費過程中的作用；指出圖書館和經(jīng)費申請活動的相關(guān)性；證明圖書館可以為研究者提高更多的生產(chǎn)力，而更多的生產(chǎn)力可以產(chǎn)生更多的效率，以吸引優(yōu)秀人才［8］。

經(jīng)費投入是左右館藏資源選擇的重要因素。面對紙本圖書和期刊價格的飛速上漲，受經(jīng)費限制，許多圖書館都大量削減紙本圖書和期刊的采購，轉(zhuǎn)而選擇價格相對低廉的電子資源。圖書館投資回報研究不僅能激勵圖書館根據(jù)讀者需求調(diào)整館藏，而且能為圖書館爭取到更多的經(jīng)費支持。

3.2 總體上呈現(xiàn)“重刊輕書”傾向，不同規(guī)模院校各有側(cè)重

對比圖書、期刊經(jīng)費的投入（表2），美國大學(xué)圖書館總體上呈現(xiàn)出“重刊輕書”的傾向。除哈佛等少數(shù)規(guī)模較大的大學(xué)圖書館“重書輕刊”外，大部分院校圖書館更重視期刊資源采購。如哈佛大學(xué)圖書館2008－2009年圖書購置經(jīng)費達1306萬美元，期刊購置經(jīng)費為845萬美元；而規(guī)模較小的南伊利諾伊斯大學(xué)圖書館在同時期的圖書購置經(jīng)費僅為71萬美元，而期刊的經(jīng)費卻高達601萬美元。造成差別的主要原因有：一是經(jīng)費支持；二是本館已經(jīng)形成的館藏基礎(chǔ)架構(gòu)；三是學(xué)校的規(guī)模、專業(yè)設(shè)置及讀者需求等都會影響到對圖書、期刊的經(jīng)費分配比例。

圖書和期刊協(xié)調(diào)發(fā)展是實現(xiàn)圖書館文獻資源建設(shè)目標(biāo)的必然選擇。每個圖書館都要結(jié)合本校的學(xué)科體系、讀者的閱讀需求與愛好，調(diào)整各種類型的文獻的館藏比例，確立具有本館特色的文獻資源發(fā)展方針：以圖書資源保障對基礎(chǔ)文獻的需求，以期刊資源保障對專業(yè)文獻的研究性需求。

3.3 推行館藏評價制度化，協(xié)調(diào)發(fā)展電子資源與紙本資源

美國圖書館在制定館藏發(fā)展政策的同時，積極推行館藏評價制度化。針對電子資源和紙本資源的不同特征，制定出相關(guān)的評價原則和細則，并構(gòu)建出綜合考慮電子資源和紙本資源的評價標(biāo)準和指標(biāo)體系，為館藏政策的適時調(diào)整提供依據(jù)。例如，OCLC推出了館藏分析工具——WorldCat Collection A－nalysis（WCA），圖書館通過對自身館藏與WorldCat里的同類型圖書館館藏乃至所有館藏進行對比分析，可以發(fā)現(xiàn)本館的優(yōu)勢、差距和重復(fù)館藏等信息，分析的結(jié)果可以作為館藏預(yù)算或申請補充資金的理由；流通和館際互借的統(tǒng)計分析結(jié)果可以作為評估館藏使用情況的依據(jù)等；而定量分析得出的數(shù)據(jù)可以為電子資源和紙本資源的協(xié)調(diào)發(fā)展、采購、數(shù)字化項目以及館藏政策的調(diào)整提供參考。

3.4 注重聯(lián)合或協(xié)作，資源共享程度高

美國圖書館強調(diào)合作意識，認為從經(jīng)濟效益上來考慮，合作能減少預(yù)算。目前，美國圖書館界的聯(lián)盟合作組織在不斷地擴展，合作的內(nèi)容也在擴大。無論是公共圖書館還是大學(xué)圖書館，都建立起了遍布各州、數(shù)量眾多、類型多樣、規(guī)模壯觀的圖書館聯(lián)盟，以實現(xiàn)全方位的信息資源和服務(wù)的共享，而大學(xué)圖書館聯(lián)盟占了聯(lián)盟總數(shù)的一半以上。借助于發(fā)達的區(qū)域性和全國性網(wǎng)絡(luò)，美國研究型大學(xué)圖書館之間、研究型大學(xué)圖書館和其他類型圖書館之間除共享資源外，還致力于電子資源的協(xié)同采購、提供各種專家咨詢、共同承擔(dān)風(fēng)險性較大的創(chuàng)新、確定圖書館界的最新發(fā)展趨勢等。

4 結(jié)語

綜上所述，ARL年度報告比較全面客觀地反映了美國研究型大學(xué)圖書館在經(jīng)費分配、資源構(gòu)成、館際互借等方面對館藏資源體系建設(shè)的影響，為我國大學(xué)圖書館建設(shè)一流的館藏資源體系提供了借鑒。數(shù)字信息時代到來，加強電子資源和各種網(wǎng)絡(luò)文獻的采購和開發(fā)，趨勢不可逆轉(zhuǎn)。在這一過程中，我國大學(xué)圖書館要結(jié)合本校的學(xué)科體系、讀者的閱讀需求與偏好以及圖書館的自身特點和發(fā)展趨勢，調(diào)整各種類型資源的采購比例，制定科學(xué)合理的采購計劃，重視聯(lián)合采購，從而使館藏文獻資源發(fā)揮出最大的效力。

1 About ARL.［2011－05－25］.http：／／www.arl.org／arl／membership／members.shtml

2 葉鷹.美國一流大學(xué)及其圖書館調(diào)研報告.大學(xué)圖書館學(xué)報，2002（3）：5－8

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4 Thompson J B.Books in the digital age：the transformation of academic and higher education publishing in Britain and the United States.Cambridge：Polity Press，2005：16

5 何小清.中美大學(xué)圖書館資源構(gòu)成與配置比較研究.圖書情報工作，2002（10）：75－78

6 Khalil M.A.Applications of an automated ILL statistical analysis as a collection development tool，Journal of interlibrary loan，Document delivery ＆Information supply，1993（1）：45－54

7 American Library Association，Reference and adult services division，Management and operation of public services section，Interlibrary loan committee.National interlibrary loan code for the U－nited States 1993.1994（4）：477－479

8 張美萍.美國圖書館的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢.大學(xué)圖書館學(xué)報，2010（2）：11－14