江 波，李美云

（中山大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州510275）

一、引 言

從內(nèi)涵來看，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)（Producer service）是指由企業(yè)、非營利組織或政府等向中間生產(chǎn)者而不是最終消費者提供服務(wù)的部門（Greenfield，1966）。從外延來看，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)在發(fā)展的初級階段主要面向制造業(yè)，包括與生產(chǎn)組織和管理相關(guān)的活動（管理控制、產(chǎn)品研發(fā)、流程設(shè)計等）、與資源分配和流通相關(guān)的活動（金融保險、獵頭、培訓(xùn)、營銷、廣告等）等；在發(fā)展的高級階段，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)不僅向制造業(yè)提供服務(wù)，而且越來越多地向服務(wù)業(yè)內(nèi)部的服務(wù)生產(chǎn)者提供專業(yè)服務(wù)。前者稱為第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)，后者稱為第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)（李江帆，2008）。20世紀(jì)70年代以來，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成和產(chǎn)品價值鏈的全球性重構(gòu)使特定產(chǎn)品生產(chǎn)中的不同區(qū)段（包括生產(chǎn)服務(wù)活動和加工制作活動）通過空間分散化展開為跨國性的、精細(xì)化的價值生產(chǎn)鏈條，各國基于比較優(yōu)勢通過縱橫交錯的網(wǎng)絡(luò)體系提供生產(chǎn)服務(wù)（以第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)和第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)服務(wù)為主）和加工制作以參與價值創(chuàng)造和分配。

近10年來，最為突出的就是服務(wù)貿(mào)易快速增長。數(shù)據(jù)顯示，全球服務(wù)出口額增長了近3倍，以8%的年均增長率快速攀升，2010年已達(dá)到了3．67萬億美元（WTO，2011），其中生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易占全球服務(wù)貿(mào)易額近50%，而且以發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)服務(wù)出口的急速增長為主要特征。這種特征反映了“發(fā)達(dá)國家通過全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和價值鏈向發(fā)展中國家輸出研發(fā)、設(shè)計、管理咨詢、通信、金融等生產(chǎn)服務(wù)，而發(fā)展中國家進(jìn)行產(chǎn)品加工制作”的專業(yè)化分工格局?，F(xiàn)在的問題是，在新的國際分工模式下，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)為何能以貿(mào)易的形式迅速發(fā)展？生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易能否促進(jìn)生產(chǎn)率提高？這不僅要檢驗 “出口—生產(chǎn)率”假說，還要分析發(fā)達(dá)國家在這種新型分工格局下發(fā)展生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的模式。大量的現(xiàn)有經(jīng)驗研究幾乎都集中在制造業(yè)領(lǐng)域（Love和Mansury，2009），而關(guān)于生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易及發(fā)展模式與生產(chǎn)率關(guān)系的研究卻很少，相關(guān)結(jié)論也是莫衷一是。其原因主要在于有些研究考慮生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的特點，將其和制造業(yè)出口貿(mào)易進(jìn)行“同質(zhì)化”處理。Love和Mansury（2009）、Breinlich和Criscuolo（2011）等已開始考慮生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的特性，并指出生產(chǎn)服務(wù)的無形性、不可貯存性使其出口貿(mào)易的“自我選擇效應(yīng)”較小，“出口學(xué)習(xí)收益”較低，進(jìn)而對生產(chǎn)率的影響有限，甚至可能為負(fù)。

對于如何分析生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對生產(chǎn)率的影響，一是我們不贊成將生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易簡單地等同于制造業(yè)貿(mào)易，認(rèn)為要著重考慮生產(chǎn)服務(wù)的固有特征。譬如，制造業(yè)出口貿(mào)易的一個重要進(jìn)入壁壘就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而生產(chǎn)服務(wù)業(yè)中的管理咨詢、會計、廣告、市場營銷等知識密集型服務(wù)業(yè)卻不需要大規(guī)模的資本投資。生產(chǎn)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的區(qū)別無疑會影響出口貿(mào)易，進(jìn)而影響生產(chǎn)率。二是我們認(rèn)為既然生產(chǎn)服務(wù)業(yè)是專業(yè)化分工的結(jié)果，生產(chǎn)服務(wù)出口貿(mào)易對生產(chǎn)率的影響也會體現(xiàn)專業(yè)化分工特征。同時，內(nèi)生增長理論認(rèn)為出口可能通過研發(fā)和創(chuàng)新影響生產(chǎn)率，那么，生產(chǎn)服務(wù)出口貿(mào)易是否也通過創(chuàng)新影響生產(chǎn)率呢？這是一個值得研究的問題。

綜合來看，以往研究還有較大的提升空間：（1）從理論上分析生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易為何在發(fā)達(dá)國家快速增長及其影響生產(chǎn)率的機制。（2）將生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易納入經(jīng)濟(jì)增長模型中分析其對生產(chǎn)率的影響，并考慮專業(yè)化分工特征。（3）現(xiàn)有文獻(xiàn)忽略了創(chuàng)新對生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易的影響，本文將考慮創(chuàng)新因素，驗證其在“生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口—生產(chǎn)率”假設(shè)中的作用。

綜上分析，本文將從分工專業(yè)化的角度出發(fā)，以部分發(fā)達(dá)國家為樣本，采用計量經(jīng)濟(jì)分析方法，檢驗生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對生產(chǎn)率提升的作用，揭示生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的專業(yè)化模式所產(chǎn)生的不同影響，回答在何種條件下生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易才能顯著促進(jìn)生產(chǎn)率的提升。

二、理論分析

（一）分工、價值鏈和生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易

生產(chǎn)服務(wù)業(yè)不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“粘合劑”（Riddle，1986），而且進(jìn)入后工業(yè)化發(fā)展階段后，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)將更加全面地參與各個經(jīng)濟(jì)部門的價值創(chuàng)造，成為新型技術(shù)和創(chuàng)新的主要提供者，從而對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有戰(zhàn)略性“推進(jìn)器”的作用（Hutton，2004）。從微觀角度來看，基于強化核心競爭力、降低交易成本和信任專業(yè)服務(wù)等因素的綜合考慮，企業(yè)將原來由內(nèi)部提供的生產(chǎn)服務(wù)活動通過“垂直分解”和“水平柔性分解”兩種方式實施外部化，前者主要出現(xiàn)在第二產(chǎn)業(yè)，后者主要出現(xiàn)在第三產(chǎn)業(yè)。市場交易范圍擴大到一定程度后，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)作為專業(yè)化分工的結(jié)果而出現(xiàn)，并且通過“迂回生產(chǎn)”和生產(chǎn)過程的不斷重組實現(xiàn)規(guī)模收益遞增；規(guī)模收益遞增又會進(jìn)一步降低成本，使市場需求和規(guī)模不斷擴大，從而促進(jìn)分工深化和生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展?！八姑芏ɡ怼焙汀皸罡穸ɡ怼背蔀樵摶舆^程和生產(chǎn)服務(wù)業(yè)“角色”轉(zhuǎn)變最好的詮釋工具。

對于生產(chǎn)服務(wù)業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展的解釋，無論是“需求遵從論”和“供給主導(dǎo)論”，還是“互動論”和“融合論”，都從不同角度揭示了生產(chǎn)服務(wù)業(yè)隨著經(jīng)濟(jì)增長不斷發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。但是在國際分工深化和全球價值鏈治理的背景下，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)不斷突破其產(chǎn)品的無形性、不可分割性等固有特性和空間地理因素的限制，以服務(wù)貿(mào)易的形式在全球范圍內(nèi)參與產(chǎn)品價值鏈的形成和構(gòu)筑。對于這一現(xiàn)象，上述四種觀點顯得解釋乏力。而“生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈”理論（Jones和 Kierzkowski，1988）與全球價值鏈理論（Kaplinsky和 Morris，2003）有助于準(zhǔn)確闡述生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展機理，從根本上揭示生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易比重持續(xù)上升的內(nèi)在規(guī)律。“生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈”理論指出，隨著勞動分工和專業(yè)化程度的日益深化，原來企業(yè)內(nèi)部從事的生產(chǎn)、服務(wù)活動將加速分離為不同的生產(chǎn)區(qū)段，并且采用國內(nèi)和國外相互結(jié)合的分散方式進(jìn)行生產(chǎn)；交通運輸、通信、金融和商務(wù)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)技術(shù)的飛速發(fā)展極大地降低了不同國家之間服務(wù)鏈的相對成本，刺激企業(yè)在全球范圍內(nèi)將資源配置在各生產(chǎn)區(qū)段進(jìn)行跨國生產(chǎn)，在此過程中拆解并外包出去的生產(chǎn)服務(wù)活動不斷增多，從而使生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易得以產(chǎn)生并快速增長（Jones和Kierzkowski，1988）。

在服務(wù)主導(dǎo)邏輯的基礎(chǔ)上，Vargo和Lusch（2009）提出了服務(wù)主導(dǎo)價值鏈（service－dominant value chain）的理論框架，將生產(chǎn)服務(wù)業(yè)國際化過程中所需的資源分為動態(tài)的“操作性資源（operant resources）”和靜態(tài)的“對象性資源（operand resources）”。前者包括知識、技術(shù)和創(chuàng)新等無形資源，它們在產(chǎn)業(yè)價值鏈運動過程中某些特定環(huán)節(jié)創(chuàng)造差異化的價值并形成特殊優(yōu)勢，從而使自身和關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)在國際化過程中形成組織能力和競爭力；后者是指實物和自然資源等靜態(tài)的有形資源，這類資源難以使相應(yīng)產(chǎn)業(yè)獲得競爭優(yōu)勢。兩種資源通過上游服務(wù)提供商—下游服務(wù)需求商的組織信任共同創(chuàng)造價值，形成全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)服務(wù)貿(mào)易并不斷擴大（Freiling等，2012）。全球價值鏈理論認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中，在全球范圍內(nèi)考察產(chǎn)品的概念、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售和消費中的價值增值，紛紛將傳統(tǒng)工業(yè)尤其是“加工制作”區(qū)段遷移到發(fā)展中國家，不斷投入研發(fā)、設(shè)計、技術(shù)服務(wù)等高端生產(chǎn)服務(wù)要素，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日益“軟化”，從而通過這種非實體性活動主導(dǎo)非對稱性的全球利益分配而占據(jù)產(chǎn)業(yè)價值鏈的頂端，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級則“被俘獲”或“鎖定”在價值鏈的低端（劉志彪、張杰，2007）。

在分工深化和發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球價值鏈治理下，發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易急速增長的現(xiàn)象似乎成了難以逆轉(zhuǎn)的事實。因此，目前中國面臨產(chǎn)業(yè)升級的重要關(guān)口，關(guān)注發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的影響及模式無疑是一個極具現(xiàn)實和理論價值的問題。

（二）生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口、創(chuàng)新與生產(chǎn)率

Pavit（1984）認(rèn)為服務(wù)部門是一個供給主導(dǎo)型部門，服務(wù)部門自身的創(chuàng)新活動對其發(fā)展有很大的影響。Gruble和Walker（1989）指出，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的投入和產(chǎn)出包含了大量的人力資本和知識資本，因而在其生產(chǎn)過程中能夠促進(jìn)生產(chǎn)專業(yè)化，提高勞動生產(chǎn)率和全要素生產(chǎn)率。很多學(xué)者從生產(chǎn)服務(wù)業(yè)與制造業(yè)互動、服務(wù)外包等角度深入分析了生產(chǎn)服務(wù)業(yè)對制造業(yè)、服務(wù)業(yè)自身以及整個經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率提升效應(yīng)。對于生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率提升效應(yīng)，有些學(xué)者將視角轉(zhuǎn)向了知識密集型服務(wù)業(yè)及創(chuàng)新的研究，知識密集型服務(wù)業(yè)不僅是新技術(shù)的創(chuàng)新性使用者，而且是創(chuàng)新環(huán)節(jié)中不可或缺的關(guān)鍵節(jié)點。Miozzo和Soete（2001）研究發(fā)現(xiàn)，軟件開發(fā)和商務(wù)咨詢服務(wù)業(yè)不僅應(yīng)用現(xiàn)有的技術(shù)，而且通過大量的R＆D投資和技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)新產(chǎn)品、新服務(wù)的提供。魏作磊（2012）基于服務(wù)外包的視角認(rèn)為知識—技術(shù)密集型的科技服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，而且主要通過跨國公司內(nèi)部提供，割裂了科技服務(wù)業(yè)和制造業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，使科技服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率提升功能不能正常發(fā)揮。Castellacci（2008）指出，商務(wù)服務(wù)業(yè)因具有知識—技術(shù)密集型特征而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中充當(dāng)“知識提供者”，成為創(chuàng)新的載體、源泉和推動者（wood，2001），分工深化導(dǎo)致的全球產(chǎn)業(yè)價值鏈拆解出來的生產(chǎn)服務(wù)活動在技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的推動下使生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的分包由可能變?yōu)楝F(xiàn)實，并極大地刺激了生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的出口貿(mào)易。

這些研究與以往觀點最大的不同是服務(wù)業(yè)尤其是生產(chǎn)服務(wù)業(yè)不再是所謂的“停滯”部門而是“知識—技術(shù)提供者”，它們的技術(shù)創(chuàng)新是決定其競爭力的重要因素，也是影響其出口貿(mào)易績效的關(guān)鍵因素。創(chuàng)新能力強的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口部門通過全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的嵌入與國內(nèi)部門前、后向關(guān)聯(lián)，不僅促進(jìn)了國內(nèi)資源的重新配置，而且加速了新知識和新技術(shù)的傳播，使關(guān)聯(lián)部門的生產(chǎn)效率得到提升；另外，新知識需要重新編碼、形成和傳播，在此過程中毫無疑問需要學(xué)習(xí)，而學(xué)習(xí)又加強了進(jìn)一步創(chuàng)新的潛力（Drejer，2004）。同時，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口部門的創(chuàng)新與學(xué)習(xí)不斷互動，通過“自我加強效應(yīng)”有效促進(jìn)了自身生產(chǎn)效率提升，使得生產(chǎn)要素的單位產(chǎn)出增加。通過全球產(chǎn)業(yè)價值鏈治理，發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，占據(jù)著“微笑曲線”的高端，在產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)機制的作用下促使其他產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)效率提升。無論是“供給觀”還是“需求觀”都認(rèn)為，如果一個經(jīng)濟(jì)主體在某些特定的產(chǎn)業(yè)具有專業(yè)化的比較優(yōu)勢并加大出口貿(mào)易，則其將能夠獲得相對較高的增長績效。前者認(rèn)為應(yīng)該專注于技術(shù)進(jìn)步型的產(chǎn)業(yè)活動以獲得相對較高的經(jīng)濟(jì)增長率，而后者則認(rèn)為應(yīng)該關(guān)注高收入彈性產(chǎn)業(yè)具有的比較優(yōu)勢以推動經(jīng)濟(jì)增長。Gordon（2000）和Van Ark（2001）對美國和歐盟1990－2000年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析表明，盡管在批發(fā)、金融保險和商務(wù)服務(wù)業(yè)投入了大量的ICT，但仍然沒有發(fā)現(xiàn)相對明顯的生產(chǎn)率提升作用。而以Miles、Wolff和Oulton等為代表的“促進(jìn)派”則指出，“成本病”理論的關(guān)鍵錯誤是將服務(wù)業(yè)進(jìn)行“同質(zhì)化”處理。他們認(rèn)為，服務(wù)部門的“異質(zhì)性”意味著不是所有的服務(wù)業(yè)部門都是“停滯性”的，其中的知識—技術(shù)密集型服務(wù)業(yè)擁有很強的創(chuàng)新能力，通過連續(xù)的研發(fā)投入不斷進(jìn)行復(fù)雜知識和技術(shù)的創(chuàng)造并以知識溢出的形式擴散至其他相關(guān)部門，具有很強的“進(jìn)步性”（Castellacci，2008），甚至在生產(chǎn)率的提升上扮演著“推動者”的角色。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，國內(nèi)外學(xué)者在這點上是一致的，即生產(chǎn)服務(wù)業(yè)尤其是知識—技術(shù)密集型生產(chǎn)服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)具有不同程度的生產(chǎn)率提升效應(yīng)。但是對于生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易能否促進(jìn)生產(chǎn)率提高至今沒有取得一致的結(jié)果，這為本文提供了一個很好的研究空間。根據(jù)理論分析，本文可以得到一個有意義的推論：由于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的作用，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)提供的服務(wù)產(chǎn)品比其他服務(wù)產(chǎn)品具有更強的可貿(mào)易性，從而其出口貿(mào)易可能對生產(chǎn)率提升具有顯著的正向效應(yīng)。綜上分析，我們可以用以下邏輯來歸納發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易可能促進(jìn)生產(chǎn)率提升的機制：創(chuàng)新與生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易互動→生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易擴張→占領(lǐng)價值鏈高端→提升全球產(chǎn)業(yè)價值鏈治理能力→攫取高附加值并通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)促進(jìn)上下游生產(chǎn)率提升→生產(chǎn)率提高。在上述機制下，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易成為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出研發(fā)、設(shè)計、咨詢等高端生產(chǎn)服務(wù)并占據(jù)“微笑曲線”高端的關(guān)鍵形式，通過創(chuàng)新活動與生產(chǎn)服務(wù)業(yè)部門的良性互動不斷提高生產(chǎn)率。因此，本文在分析和檢驗生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對生產(chǎn)率的提升作用時將著重考慮創(chuàng)新能力尤其是R＆D支出的重要影響。如果這一假設(shè)成立，無論對發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)政策制定都具有重要的現(xiàn)實意義。

三、實證檢驗

（一）數(shù)據(jù)來源與變量定義

根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，本文的樣本包括1987－2007年14個OECD國家（澳大利亞、奧地利、加拿大、芬蘭、法國、德國、希臘、愛爾蘭、意大利、日本、荷蘭、西班牙、英國和美國）。按照國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類體系（ISIC3．0），生產(chǎn)服務(wù)業(yè)包括運輸倉儲與通訊、金融中介、房地產(chǎn)與租賃及商務(wù)活動等三大典型行業(yè)。

1．生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易變量。（1）生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口占比（REXi，t）：用一國生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易額（EXi，t）占該國出口貿(mào)易總額（TEXi，t）的比重表示。占比越接近1意味著該國生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易水平越高，其產(chǎn)業(yè)價值鏈的高端控制力越強。（2）生產(chǎn)服務(wù)業(yè)顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCAi，t）：用一國生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易額的相對比重（EXi，t／EXt）除以該國出口貿(mào)易總額的相對比重（TEXi，t／TEXt）來表示。RCA指數(shù)大于1表示該國生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易的相對比較優(yōu)勢較強，專業(yè)化程度較高，產(chǎn)業(yè)價值鏈的高端控制力較強。其中，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來自O(shè)ECD服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫，各國出口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)和世界出口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議數(shù)據(jù)庫。

2．創(chuàng)新能力變量（INi，t）。根據(jù)前文的理論分析，我們采用生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的研發(fā)支出（RDi，t）占增加值（AVi，t）的比重來衡量其創(chuàng)新能力。雖然生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的研發(fā)支出不能全面衡量其創(chuàng)新能力，卻是最重要的衡量指標(biāo)，因而在無法獲取全面衡量創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)的情況下，以研發(fā)支出來衡量生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力也是不錯的選擇。生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的研發(fā)支出和增加值數(shù)據(jù)來源于STAN database。為了進(jìn)行比較，我們根據(jù)購買力平價將其統(tǒng)一換算為美元價格。

3．全要素生產(chǎn)率（TFPi，t）。根據(jù)荷蘭格羅寧根大學(xué)的生產(chǎn)率數(shù)據(jù)庫，我們以1995年為基年將全要素生產(chǎn)率進(jìn)行指數(shù)化（1995年全要素生產(chǎn)率＝100）。

4．勞動生產(chǎn)率（LPi，t）。用實際GDP比就業(yè)人數(shù)來表示。其中，GDP數(shù)據(jù)和就業(yè)人數(shù)均來自世界銀行數(shù)據(jù)庫，并將GDP統(tǒng)一折算為2000年美元價格。

5．人口增長率和儲蓄率。我們將人口增長率和儲蓄率作為兩個控制變量，儲蓄率用固定資本形成占GDP的比重來衡量。人口增長率和固定資本形成數(shù)據(jù)均來源于世界銀行。

（二）計量模型

本文以經(jīng)驗研究中廣泛應(yīng)用的擴展型Solow增長模型（Barro和Sala－i－Martin，1992，1995）為起點，將生產(chǎn)率增長定義為：

其中，i和t分別表示國家（或地區(qū)）和時間，Yi，t表示全要素生產(chǎn)率或勞動生產(chǎn)率的水平值；ln（Yi，t／Yi，t－1）表示第（t－1）年至第t年生產(chǎn)率的增長率，Xi，t表示影響生產(chǎn)率增長的其他因素向量，C為Xi，t的系數(shù)向量，ui和vt分別表示個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，εi，t指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中不可控因素（如觀測誤差等）沖擊造成的噪聲誤差且服從（0，σ2）的獨立同分布。

令yi，t＝lnYi，t，b＝1＋β，對式（1）進(jìn)行變形，有：

對式（2）進(jìn)行一階差分，去除個體固定效應(yīng)ui和時間固定效應(yīng)vt，有：

基于前文的理論分析，本文聚焦于生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對生產(chǎn)率的影響，特別是創(chuàng)新能力與生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口之間的互動作用，從而，進(jìn)一步將式（3）具體化為：

若b＜1，則β＜0，意味著生產(chǎn)率存在收斂性；用RCAi，t表示生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的顯示性比較優(yōu)勢，RCA＞1意味著該國的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)具有相對比較優(yōu)勢，在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中的高端控制力較強，c1＞0意味著該國具有相對比較優(yōu)勢的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口越多越有利于生產(chǎn)率的提高，c2＞0表示生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新與其出口貿(mào)易相互促進(jìn)從而推動生產(chǎn)率的提高。

（三）實證結(jié)果

根據(jù)模型假設(shè)，式（4）是典型的動態(tài)面板模型，為了保證參數(shù)估計的一致性，本文根據(jù)Arellano和Bond（1991）的處理方法，采用一階差分廣義矩估計法。具體來說，我們對（4）式分別以全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長率和勞動生產(chǎn)率（LP）的增長率為因變量進(jìn)行估計，結(jié)果見表1和表2。

表1 以全要素生產(chǎn)率（TFP）的增長率為因變量的估計結(jié)果

為了檢驗?zāi)Ｐ驮O(shè)定的正確性和滯后階的穩(wěn)健性，我們首先需要對式（4）進(jìn)行過度識別約束檢驗和滯后階數(shù)檢驗。表1中Sargan檢驗的p值顯示不能拒絕零假設(shè)，說明模型I至模型IV設(shè)定正確。AR（1）的p值表明存在一階自相關(guān)，AR（2）的p值表明不存在二階自相關(guān)。這意味著模型中對殘差項序列存在一階自相關(guān)而不存在二階自相關(guān)的假設(shè)正確。因此，兩項檢驗綜合來看，表1和表2的參數(shù)估計結(jié)果都不是偽回歸，因變量選擇一階滯后是合適的，該動態(tài)面板模型的設(shè)定較為理想。

根據(jù)表1，模型I至模型IV中ΔTFPi，t－1的系數(shù)均小于1且在1%的水平上顯著，與理論預(yù)期一致，全要素生產(chǎn)率增長存在收斂性。模型I中ΔREXi，t的系數(shù)為0．0277但不顯著，意味著生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對全要素生產(chǎn)率增長沒有顯著影響；模型II中考慮生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力后，ΔREXi，t的系數(shù)變?yōu)?．0092且在5%的水平上顯著，同時ΔREXi，t與創(chuàng)新能力指標(biāo)交叉項的系數(shù)為0．0077且在5%的水平上顯著。模型I和II的對比結(jié)果表明至少有兩點值得注意：一是ΔREXi，t的系數(shù)均為正，意味著生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口有利于本國全要素生產(chǎn)率的提升，不存在“鮑莫爾成本病”，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高階段，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)充當(dāng)“推進(jìn)器”，即使在所謂的“離工業(yè)化”國家，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用也不會因制造業(yè)的遷移而受到影響；相反，在國際分工深化和全球一體化背景下，發(fā)達(dá)國家通過全球價值鏈治理充分提供在研發(fā)、設(shè)計、咨詢、金融等生產(chǎn)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)技術(shù)并加大輸出力度，在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置，占據(jù)“微笑曲線”高端，將發(fā)展中國家牢牢“鎖定”在產(chǎn)業(yè)低端，使其難以向上攀升。二是生產(chǎn)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力變量的引入使生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對全要素生產(chǎn)率的提升效應(yīng)顯著增強，意味著要想發(fā)揮生產(chǎn)服務(wù)業(yè)輸出在經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤其是全球產(chǎn)業(yè)價值鏈治理中的顯著作用，需要加大生產(chǎn)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的研發(fā)投入，專注于技術(shù)—知識型生產(chǎn)服務(wù)業(yè)，只有這樣才能占牢價值鏈高端。這一點讓人聯(lián)想到近年來國內(nèi)各地興起的“服務(wù)外包基地”及相關(guān)的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，其中不少是技術(shù)－知識含量低的數(shù)據(jù)后臺處理中心、呼叫中心、物流配送中心等處于價值鏈低端的片段型服務(wù)產(chǎn)業(yè)。劉奕和夏杰長（2009）對比宋莊和大芬兩個文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)嵌入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的不同模式后發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)嵌入全球價值鏈不存在所謂的“自動扶梯理論”，而容易鎖定在價值鏈的低端，陷入向下的螺旋中不能自拔，從而引致服務(wù)業(yè)甚至經(jīng)濟(jì)的“悲慘增長”。目前，在發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的治理模式下，這將資源投入技術(shù)—知識含量不高的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)是不可取的，不僅浪費資源，而且容易形成路徑依賴，從而不利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)攀升到價值鏈高端。正如Castellacci（2008）所指出，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)應(yīng)專注于技術(shù)密集型或R＆D密集型行業(yè)，提供金融中介服務(wù)、會計、法律、半導(dǎo)體芯片設(shè)計等專業(yè)的知識－技術(shù)解決方案，促使生產(chǎn)服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生積極的正向效應(yīng)。上述結(jié)論也表明，應(yīng)該通過使用蘊含創(chuàng)新要素的新技術(shù)和人力資本以嵌入全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，走“高端融入”道路，提高產(chǎn)品或服務(wù)的附加值以構(gòu)建自身的競爭力。

表1中模型III和IV的估計結(jié)果略有不同，不考慮創(chuàng)新能力時ΔRCAi，t的系數(shù)為－0．0604且在10%的水平上顯著；考慮創(chuàng)新能力時，ΔRCAi，t的系數(shù)變?yōu)?．0101且在1%的水平上顯著，創(chuàng)新能力與ΔRCAi，t的交叉項系數(shù)為0．0147且在5%的水平上顯著。這也意味著生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的相對比較優(yōu)勢只有集中在技術(shù)－知識密集型行業(yè)才能對全要素生產(chǎn)率的增長發(fā)揮顯著的促進(jìn)作用，否則會出現(xiàn)“鮑莫爾成本病”。這對于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在全球一體化背景下促進(jìn)生產(chǎn)服務(wù)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同等重要。

表2 以勞動生產(chǎn)率（LP）的增長率為因變量的估計結(jié)果

為了全面考察生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對生產(chǎn)率的作用，本文接下來以勞動生產(chǎn)率的增長率為因變量估計（4）式，結(jié)果見表2。模型I至模型IV中ΔLPi，t－1的系數(shù)估計結(jié)果與表1類似，同樣與理論預(yù)期一致。ΔREXi，t的系數(shù)為－0．0295，雖然不顯著，但意味著生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對勞動生產(chǎn)率增長具有一定的負(fù)向效應(yīng)；考慮創(chuàng)新能力時，交叉項系數(shù)為0．0061且在5%的水平上顯著。模型Ⅰ至模型Ⅳ的估計結(jié)果都表明，在創(chuàng)新能力的作用下，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易對勞動生產(chǎn)率的提升具有顯著的正向效應(yīng)。隨著國際分工的深化，發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的R＆D支出占比逐年增加，使生產(chǎn)服務(wù)業(yè)主要專注于技術(shù)—知識密集型行業(yè)，從而通過出口貿(mào)易控制全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，獲取高附加值；同時，技術(shù)—知識密集型生產(chǎn)服務(wù)業(yè)還會發(fā)揮積極的“外溢效應(yīng)”，促使產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源配置優(yōu)化，從而提高國民經(jīng)濟(jì)的勞動生產(chǎn)率。

綜合表1和表2的結(jié)果，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)通過分工深化和全球網(wǎng)絡(luò)擴大市場規(guī)模，同時生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易與創(chuàng)新互動，從而推動生產(chǎn)率提升，這種生產(chǎn)率提升是“庫茲涅茲類型”和“斯密類型”共同作用的結(jié)果，其中以創(chuàng)新為特征的“庫茲涅茲類型”起著關(guān)鍵作用。

四、結(jié)論與建議

本文針對發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易急速攀升的現(xiàn)狀，以分工深化和全球產(chǎn)業(yè)價值鏈為出發(fā)點，從理論上分析了生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易與創(chuàng)新互動對生產(chǎn)率提升的作用機制，并利用14個OECD國家數(shù)據(jù)和動態(tài)面板模型對理論假說進(jìn)行了檢驗。本文的結(jié)論主要有：（1）在國際分工和全球化背景下，若發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)服務(wù)業(yè)占據(jù)高附加值的價值鏈高端，則擴大生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易不一定能夠顯著促進(jìn)生產(chǎn)率提升，甚至可能產(chǎn)生負(fù)向效應(yīng)。（2）只有聚焦于技術(shù)—知識密集型生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，生產(chǎn)服務(wù)業(yè)出口貿(mào)易的擴大才能對生產(chǎn)率的提升產(chǎn)生顯著的正向效應(yīng)，因此發(fā)達(dá)國家在發(fā)展生產(chǎn)服務(wù)業(yè)過程中非常重視培育以R＆D為核心的創(chuàng)新能力。

雖然本文以發(fā)達(dá)國家為樣本，但是針對發(fā)展中國家，尤其是近年來我國各地紛紛涌現(xiàn)出的“同構(gòu)化”的服務(wù)外包基地——大多具有低技術(shù)——知識密集型特征，本文的研究結(jié)論對這種現(xiàn)象也具有較強的政策借鑒意義。本文的政策涵義為：（1）應(yīng)積極應(yīng)對經(jīng)濟(jì)服務(wù)化和全球一體化，拋棄產(chǎn)業(yè)空心化、制造業(yè)衰退論等顧慮，科學(xué)、理性地發(fā)展生產(chǎn)服務(wù)業(yè)。（2）避免生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的過度低端化，各地要從戰(zhàn)略上考慮加大生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的R＆D投入，增強競爭力，使生產(chǎn)服務(wù)業(yè)成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和攀升全球產(chǎn)業(yè)價值鏈高端的“推進(jìn)器”。（3）考慮到我國東、中、西部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問題，需要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的東部地區(qū)率先大力推進(jìn)技術(shù)—知識密集型的高端生產(chǎn)服務(wù)業(yè)，走高端融入道路。（4）加快推進(jìn)政府創(chuàng)新平臺建設(shè)，大力扶持生產(chǎn)服務(wù)型企業(yè)的創(chuàng)新活動；加快推進(jìn)金融、交通、通信等壟斷性服務(wù)行業(yè)和會展、專業(yè)商務(wù)服務(wù)等低競爭程度行業(yè)的改革，完善“以競爭促創(chuàng)新”的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。（5）在目前內(nèi)需不振和歐債危機的情況下，應(yīng)鼓勵大型企業(yè)走出去，促進(jìn)企業(yè)各生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈在全球范圍內(nèi)無縫對接，發(fā)揮高端生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的“強粘合劑”作用。

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