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外包合同選擇影響因素分析

2012-04-29 00:44:03何勇
商業(yè)研究 2012年11期
關(guān)鍵詞:委托代理泄漏

何勇

摘要:研發(fā)成本的削減是影響制造企業(yè)決定是否將研發(fā)項(xiàng)目外包的主要考慮因素。本文使用一個(gè)委托代理框架,并考慮固定費(fèi)用和業(yè)績分享為基礎(chǔ)的兩類合同,設(shè)計(jì)在這些制約下的外包合同的選擇,著眼于研發(fā)(R&D)活動外包的分析,發(fā)現(xiàn)業(yè)績分享下的合同的使用增加了外包的可能性,并提高了社會效率;然而當(dāng)外包活動中的缺陷和漏洞不能被通過簽訂合同避免或防止時(shí),允許選擇次優(yōu)的結(jié)果即內(nèi)部研發(fā);雖然選擇合同時(shí)仍然是追求最優(yōu)的,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度不一定會吸引更多的研發(fā)外包,也不會必然提高經(jīng)濟(jì)效率。

關(guān)鍵詞:研發(fā)外包;委托代理;不完全契約;泄漏

中圖分類號:F746.18 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:B

本文使用了一個(gè)委托代理模型模擬,分析研發(fā)外包的不完全契約性。對于發(fā)包企業(yè)或委托人來說,研發(fā)活動的外包不僅要比較內(nèi)部研發(fā)和外購的成本差異,還要防止代理人或接包企業(yè)泄漏發(fā)包企業(yè)商業(yè)秘密而造成的損失。本文假設(shè)研發(fā)外部供應(yīng)商的價(jià)格只是一個(gè)考慮因素。由于很多外包活動的受阻不是接包商的技術(shù)和價(jià)格水平對委托人沒有吸引力,而是委托人擔(dān)心企業(yè)信息被泄漏給競爭對手造成市場份額的損失及其他無法預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)。模型假設(shè)了兩種類型的合同:委托人一次性支付的總包合同和一次性支付+收入分成(業(yè)績分享)的共享合同。在模型的推演過程中,本文試圖分析像技術(shù)先進(jìn)性、企業(yè)內(nèi)部制度、市場競爭態(tài)勢、專業(yè)勞動力的供給、工資水平、委托人和代理商的談判地位和談判能力、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等因素都對研發(fā)活動外包產(chǎn)生的影響。

Grossman和Helpman(2002,2005)、Grossman和Hart(1986)、Hart和Moore(1990)對不完全契約的研究和分析作出了很大的貢獻(xiàn),其文獻(xiàn)主要是針對企業(yè)為降低成本,對一些內(nèi)部活動委托給外部專業(yè)公司的考慮,重點(diǎn)在內(nèi)部提供與通過簽署不完全性契約的外包合同之間的平衡點(diǎn)分析,但文獻(xiàn)的立足點(diǎn)是企業(yè)的一般性業(yè)務(wù)活動的外包。本文將分析重點(diǎn)放在研發(fā)外包相聯(lián)系的基本問題,重點(diǎn)在由于信息泄露造成的成本上升與創(chuàng)新專業(yè)化帶來的收益的平衡。

雖然本文在分析外包的動因時(shí)強(qiáng)調(diào)了交易呈現(xiàn)不完全契約特征,企業(yè)在考慮是否選擇外包要通盤考慮各類因素。研發(fā)外包屬于服務(wù)外包,但從理論上講,研發(fā)外包的最初動因仍然是成本和費(fèi)用。作為商業(yè)服務(wù)的研發(fā)外包活動,可以看做是嵌入產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)值鏈的關(guān)鍵因素,對發(fā)包企業(yè)的影響越來越大。所以,許多商業(yè)服務(wù)外包的動因從最初的降低成本,轉(zhuǎn)變?yōu)樘岣咂髽I(yè)的核心競爭力。通過把非戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)外包出去,企業(yè)就可以專注于其最擅長的、最具有競爭優(yōu)勢的核心業(yè)務(wù),其中研發(fā)外包就是其中最有效的手段。

一、模型的基本環(huán)境分析

假設(shè)有一個(gè)差異化產(chǎn)品的市場,企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)條件下尋求降低生產(chǎn)成本,其中一個(gè)方法是降低從事研發(fā)的成本,本文使用委托代理框架進(jìn)行分析:在壟斷競爭市場狀態(tài)下,某生產(chǎn)企業(yè)是將其研發(fā)活動“外包”還是內(nèi)部自己研發(fā)。模型的主體——發(fā)包或委托人是在壟斷競爭市場生產(chǎn)商品的企業(yè),接包方——外部研發(fā)企業(yè)是代理人。假設(shè):由于集聚與知識溢出效應(yīng),市場的研發(fā)公司有在研發(fā)活動的比較優(yōu)勢。此外,作為接包商,外部研發(fā)公司在研發(fā)上有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。為了削減成本,企業(yè)可能會考慮把在公司內(nèi)部的研發(fā)“外包”給外部研發(fā)公司。但是,若擔(dān)心信息泄漏問題,研發(fā)是否“外包”就比較復(fù)雜了。

由于是否有信息泄漏問題是區(qū)別研發(fā)外包與生產(chǎn)外包①的主要區(qū)別之一,最佳外包合同可能是也可能不是以業(yè)績或收入分享為基礎(chǔ)的。下面結(jié)合兩種合同進(jìn)行分析:第一種是一份以支付固定費(fèi)用為基礎(chǔ)的合同,其結(jié)果是有信息資料泄露;在第二種是一個(gè)固定付費(fèi)加收入或業(yè)績分享的合同,可能有信息的泄露,也可能沒有。對于收入在委托人和代理人之間共享的制度安排,增加了研發(fā)外包的可能性,因?yàn)樗诵畔⑿孤┑碾[患。因此,這種收入分享合同的安排肯定會改善社會效率。由于一個(gè)基于績效的收入分享合同更有可能是最佳合同,除非在信息發(fā)生泄漏時(shí)委托人主要的損失的一部分,可以被轉(zhuǎn)換成代理人的收益,例如當(dāng)委托人或發(fā)包企業(yè)的產(chǎn)品占市場很大份額時(shí)。由于對信息泄露的擔(dān)憂降低了企業(yè)研發(fā)活動外包的機(jī)率,任何旨在減少委托人損失或代理人從委托人私人信息中得到的利益措施,都可以提高企業(yè)研發(fā)活動外包的比率。

Ъ偕璺包企業(yè)的需求曲線為p(x),不考慮進(jìn)出口,一個(gè)典型的企業(yè)的銷售價(jià)值是xp(x)。產(chǎn)品的生命開始時(shí),t=0。該研究成果開始收益——即投入生產(chǎn)的日期為t=I,產(chǎn)品生命周期的長度是T。即在產(chǎn)品的生命周期結(jié)束時(shí),該產(chǎn)品被新產(chǎn)品替代時(shí),t=T。不考慮貼現(xiàn),整個(gè)產(chǎn)品周期的銷售現(xiàn)值是:

xp(x)(T-I)

對委托人來說,內(nèi)部研究人員的工資水平為WIH(上標(biāo)符號IH表示內(nèi)部),與外包有競爭力的工資W是均衡②的、相等的。在本文的其他地方交替使用WIH和W。關(guān)于玆&D外包與內(nèi)部研發(fā)的差異,應(yīng)該在下面三個(gè)重要方面說明:

第1點(diǎn)是外包成果的環(huán)境適應(yīng)性問題。內(nèi)部研發(fā)成果沒有適應(yīng)性問題,因?yàn)樵诠緝?nèi)部的研究人員知道公司的經(jīng)營環(huán)境,但外包研發(fā)成果要適應(yīng)發(fā)包公司的經(jīng)營環(huán)境,是需要時(shí)間的。因此,外包有適應(yīng)性這種缺點(diǎn),為外包定制的客戶可能會延誤了其創(chuàng)新的到來。

第2點(diǎn)是專業(yè)化的接包商。由于接包商享有報(bào)酬遞增、知識積累以及規(guī)模收益遞增的優(yōu)勢,它更多的意義在于,在給定相同的成本條件下能以快于內(nèi)部研究人員的速度開發(fā)創(chuàng)新。所以,開發(fā)創(chuàng)新的速度是外包的優(yōu)勢。另外,對生產(chǎn)企業(yè)來說,外包創(chuàng)新能比內(nèi)部研發(fā)“花費(fèi)”更少。因?yàn)閷I(yè)化的接包商比內(nèi)部研究者提供更高質(zhì)量的研究產(chǎn)出,外包的意義在于在給定成本下可以縮短創(chuàng)新的時(shí)間,產(chǎn)生更多的成本降低的收益。

第3點(diǎn)是信息泄漏問題。接包商獲得了有關(guān)發(fā)包企業(yè)有用的經(jīng)營信息。由于內(nèi)部控制,內(nèi)部研發(fā)人員不太可能泄漏信息。為了分析的方便,把這種可能性假設(shè)掉:如在公司內(nèi)部的研究人員可以收到一個(gè)保證忠誠的保密費(fèi),降低或消除他們泄漏信息的動機(jī)。但是,接包企業(yè)則可能會泄漏信息,信息泄露的可能渠道是:(1)銷售給發(fā)包企業(yè)的潛在的競爭對手;(2)由于有獲得的信息幫助,接包企業(yè)作為競爭對手進(jìn)入發(fā)包企業(yè)的產(chǎn)品銷售市場③。這些都將侵蝕發(fā)包企業(yè)的市場份額,并阻止研發(fā)的外包,甚至上述第2點(diǎn)的優(yōu)勢大大超過第1點(diǎn)的劣勢時(shí)也是如此。

第1點(diǎn)和第2點(diǎn)的效應(yīng)是相反的,是對沖的。適應(yīng)性會延遲外包研發(fā)創(chuàng)新的速度,削弱研發(fā)外包的優(yōu)勢;而專業(yè)化則導(dǎo)致更快的專業(yè)化創(chuàng)新。我們假設(shè)研發(fā)外包的專業(yè)化比適應(yīng)性延遲更重要、權(quán)重更大。因此,整個(gè)外包所需的時(shí)間比內(nèi)部研發(fā)更短。設(shè)正常的外包研發(fā)為I=0,內(nèi)部研發(fā)為I=L,這里L(fēng)指內(nèi)部研發(fā)條件下的對創(chuàng)新的延遲。

假設(shè)1:L>0。外包的專業(yè)化優(yōu)勢大于其適應(yīng)性的劣勢。外包研發(fā)的低適應(yīng)性和內(nèi)部研發(fā)的高創(chuàng)新能力可以降低L,外包研發(fā)的專業(yè)化效果趨向于提高L。

第3點(diǎn),上文概述了主要的激勵問題。接包企業(yè)具有泄漏發(fā)包企業(yè)的信息、損害發(fā)包企業(yè)利益的動機(jī)。根據(jù)格獹rossman和Hart及Myerson標(biāo)準(zhǔn)的委托代理問題,制作了一個(gè)模型,本文設(shè)定假設(shè)2。

假設(shè)2:被接包企業(yè)泄露的發(fā)包企業(yè)的專有信息無法監(jiān)測或驗(yàn)證。更具體地說,信息泄漏不能被發(fā)包企業(yè)監(jiān)測或由第三方核實(shí),如法院,有幾種方法可以證明這一假設(shè)。存在著這種情況,即對兩個(gè)協(xié)議參與方都知道對協(xié)議是否滿意,但沒有方法向第三方核實(shí)是或否,它只是簡單地成為一個(gè)人對另一人的字眼。此外,人們可以認(rèn)為部分信息泄露可以是一般隱性知識型,而不是涉及到具體產(chǎn)品生產(chǎn)的純粹知識或技術(shù)。隱性知識溢出效應(yīng)是難以被發(fā)包企業(yè)或法庭禁止的。因此,在假設(shè)2,簽訂一個(gè)規(guī)定接包企業(yè)不得泄露信息的合同是沒有意義的,因?yàn)樗粫粓?zhí)行。發(fā)包企業(yè)要關(guān)注的是選擇一個(gè)可能降低其泄漏問題嚴(yán)重性的合同,信息泄漏的問題通過知識產(chǎn)權(quán)(IP)保護(hù)減輕也是可能的,因?yàn)榻∪闹R產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以使泄露的信息價(jià)值下降。

為了了解這一環(huán)境中的基本誘因,本文使用了泄露問題的非常簡單的模型,其中φ選擇二進(jìn)制表示:φ=0,表示沒有泄露。φ=1,表示發(fā)生泄露。正如在上面第3點(diǎn),發(fā)包企業(yè)所面臨的需求取決于是否有信息外泄。具體來說,本文假設(shè)信息泄漏會導(dǎo)致發(fā)包企業(yè)面對需求的變化,或面臨需求曲線向內(nèi)移動即需求下降的影響:

假設(shè)3:研發(fā)外包,發(fā)包企業(yè)面對的需求為:

作為信息泄漏的結(jié)果,發(fā)包企業(yè)所面臨的需求曲線移動了1-δ部分,也反映了信息泄漏的嚴(yán)重程度④。雖然成本上升是由信息泄露引起的,對發(fā)包企業(yè)來說是完全可觀測到的,但接包企業(yè)泄漏信息的行動,不能由第三方核實(shí)。本文考慮的研發(fā)是降低成本的研發(fā),盡管它可以解釋為過程的創(chuàng)新,創(chuàng)新過程是為了降低生產(chǎn)的產(chǎn)出成本,可以擴(kuò)展提升創(chuàng)新質(zhì)量情況的分析。假定內(nèi)部研發(fā)的商品的單位生產(chǎn)成本是C,而外包的則是(1-λ)C⑤。如果發(fā)生了外包,發(fā)包企業(yè)和接包企業(yè)必須同意為外包合同制定一個(gè)支付計(jì)劃。研發(fā)合同為(m,μ),m指定一個(gè)獨(dú)立于銷售的固定的支付金額,而且這是建立在銷售價(jià)值一定百分比(μ部分)之前的。這種類型的合同是在實(shí)踐中出現(xiàn)的外包合同;也是在(Ghatak et al,2000)關(guān)注的農(nóng)業(yè)部門和(Bajari et al,2001)關(guān)注的建筑業(yè)中常見的。假設(shè)2有效排除了簽訂一個(gè)更復(fù)雜的完美的系列合約的可能性。作為接包企業(yè)研發(fā)人員工資外的選擇,W可視為內(nèi)部研究的研發(fā)費(fèi)用。因此,發(fā)包企業(yè)內(nèi)部研發(fā)時(shí)的產(chǎn)品的整個(gè)周期的利潤(不包括安裝成本)是:

二、研發(fā)外包的委托代理框架

本文使用一個(gè)委托代理框架,以確定發(fā)包企業(yè)是否應(yīng)該聘請外部研發(fā)企業(yè)做研發(fā)。這里發(fā)包企業(yè)是委托人,它提供研發(fā)合同(m,μ),接包企業(yè)是代理人。合同一旦被接受,代理人還必須決定對于一個(gè)給定的研發(fā)合同,是否泄漏信息給委托人的競爭對手,委托人與代理人之間實(shí)際是一場三階段的博弈。在第三和最后階段,代理人(接包企業(yè))決定是否泄漏提供合同(m,μ)的委托人(發(fā)包企業(yè))的信息——選擇φ。在第二階段,委托人根據(jù)φ預(yù)測、決定選擇最佳合同(m,μ)。最后,給定最優(yōu)合同和外部工資,第一階段的委托人決定是否將其研發(fā)外包。對這個(gè)博弈的解決方案表明,信息泄露的問題只是少數(shù)外包的結(jié)果。因此,我們能確定的是,由于信息不對稱造成的扭曲,結(jié)果造成資源在內(nèi)部研究和外包研究之間錯(cuò)配。

三、代理人關(guān)于信息泄露的權(quán)衡和考慮

假設(shè)代理人(接包企業(yè)),由幾個(gè)合作伙伴組成,其中每一個(gè)都與一個(gè)委托人簽訂研發(fā)合同。合作伙伴之間的信息共享發(fā)生在正常的研究過程中。信息共享會給信息泄漏提供方便。代理人只接受比市場工資更高的合同。不存在不確定性,代理人也不用評估風(fēng)險(xiǎn)。因此,對于博弈的第三階段的分析,我們假設(shè)作為代理人是一個(gè)很好的接包合作伙伴,接受委托人提供的合同。我們現(xiàn)在轉(zhuǎn)向代理人決定是否會泄漏信息的問題。

定義委托人每一期的前期的、沒有信息泄露的共享收益為R=xp(x)。給定一個(gè)外包合同(m,μ),委托人的最大產(chǎn)量為x,給定m和μ。還假設(shè)委托人面對的需求曲線是彈性不變的,為x=Ap-ε,這里A和ε都是常數(shù)。定義ε=1/(1-α),則有R=xαA1-α。最佳選擇的X是一個(gè)μ的函數(shù),變量R也是μ的函數(shù)。通常情況下,R是μ的遞減函數(shù)。設(shè)B=βRT是代理人從銷售泄漏信息中得到的好處或收益。假設(shè)β∈(0,1-δ)是合理的。這種假設(shè)保證了委托人的損失總是大于代理人泄露信息的所得。具體來說,我們假設(shè)β=β0(1-δ),對于任意給定的市場結(jié)構(gòu)有β0∈(0,1)不變。由于β0用于測算委托人損失轉(zhuǎn)化為代理人泄露信息所得占的部分,因此本文認(rèn)為當(dāng)發(fā)包企業(yè)的產(chǎn)品市場競爭很激烈時(shí),β0會變小⑥。

泄漏信息得到的好處是:

B=βRT=β0(1-δ)RT(1)

此處A>0是一個(gè)比例因子,它反映了企業(yè)面對的市場規(guī)模,而ε>0是商品需求價(jià)格彈性的絕對值。如果沒有信息泄漏,收入分享制可以使代理人獲得μRT,即對m以外的一筆收益;若代理人泄漏委托人的信息,則減少到δμRT。因此,當(dāng)代理人泄漏委托人的信息時(shí),就減少了市場對委托人產(chǎn)品的需求,造成了其收入的損失。因此,外包合同對于代理人的價(jià)值(或收益)表示為:

四、外包還是內(nèi)部研發(fā)

可以用圖示來描繪外包研發(fā)和內(nèi)部研發(fā)之間的邊界空間(β0,δ),見圖2。這個(gè)圖基本上包含了本文所有的關(guān)于這方面的均衡結(jié)果的特征。首先,它表明我們采取內(nèi)部研發(fā)制度僅當(dāng)β0很大和δ很小時(shí)。這是直觀的,因?yàn)檫@意味著當(dāng)委托人的損失和代理人的泄漏收益都比較高,外包是不可能的。其次,若要在外包研發(fā)制度下沒有泄漏,只有在β0是足夠小,才使得混合合同(固定支付+業(yè)績分享)合理。第三,由于委托人面對的需求變得越來越有彈性(α變得越來越大),內(nèi)部研發(fā)制度的適用范圍變得越來越小,外包研發(fā)制度(包括泄漏)的適用范圍則變得越來越大(圖2,E點(diǎn)轉(zhuǎn)移到西南的E′)。當(dāng)α接近1(產(chǎn)品的需求是非常有彈性的),總價(jià)合同的外包(伴隨著泄漏)的可能性接近1。當(dāng)有區(qū)別的商品也是可以相互替代的,相互給予了堅(jiān)定的成本削減替代可以吸引更多的需求量,為發(fā)包企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤。因此,外包研發(fā)更具吸引力。第四,可以考慮一個(gè)無信息泄漏的外包模型的一般可能性。當(dāng)信息泄漏是不可能的或無關(guān)緊要時(shí),即δ=1,β0=0。在這種情況下,將存在這種外包——沒有滲漏問題,外包將更多的發(fā)生,無論什么時(shí)候這樣做都更有效率。

五、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與研發(fā)外包

研發(fā)外包是否帶來更高的經(jīng)濟(jì)福利結(jié)果?假設(shè)沒有任何信息資料泄露,由于專業(yè)的研發(fā)企業(yè)做研發(fā)可以更快、更好,研發(fā)外包比在內(nèi)部研究來得快,與較高的福利相聯(lián)系。但是,信息泄漏會給發(fā)包企業(yè)帶來研發(fā)外包與結(jié)果相比的社會協(xié)調(diào)問題。本文假設(shè)決策者沒有直接控制研究企業(yè)的行動,現(xiàn)在考慮一個(gè)更嚴(yán)格的保護(hù)貿(mào)易秘密的政策,這種政策將減少委托人的損失與相關(guān)的信息泄漏⑦。例如它會更容易為委托人,以制止知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)取得賠償或?qū)で笾R產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易信息。即使代理人泄露信息后,不能核實(shí)是否確實(shí)是代理人泄漏的,這種影響也增加了研發(fā)外包的可能性。從這個(gè)角度分析,加強(qiáng)對商業(yè)秘密的保護(hù)增加了研發(fā)外包的機(jī)會和提高了社會效率。然而,如果超出狹隘的商業(yè)秘密和政策重點(diǎn)考慮了整個(gè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)系統(tǒng)時(shí),上述分析忽略了其他的可能性,即加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),也可能會過分有利于公司內(nèi)部的研發(fā)。例如更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以延長產(chǎn)品周期(即增加T)的,這使得從內(nèi)部研發(fā)相對劣勢減輕和延遲到達(dá)(L/T是較低的)。這是因?yàn)閺?qiáng)大的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)所致。范圍更廣泛的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等更廣泛的形式,使昂貴的專利成為今后其他公司在現(xiàn)有專利基礎(chǔ)上的創(chuàng)新的障礙。例如見O′Donaghue、Scotchmer和Thisse(1998),他們認(rèn)為若擴(kuò)大專利的廣度即范圍的話,就會扼殺使人們對更昂貴的未來進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)創(chuàng)新的機(jī)會。這就減慢了創(chuàng)造性的破壞過程,延長了產(chǎn)品周期。強(qiáng)化了對現(xiàn)任的壟斷力量,延長了對消費(fèi)者的損害期限。結(jié)論是:如果產(chǎn)品周期影響較小,即(L/T)很大時(shí),加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),可能有利于研發(fā)外包的發(fā)展⑧,否則更強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將減少研發(fā)外包的激勵和降低社會效率。在文獻(xiàn)一般中,更多強(qiáng)的強(qiáng)調(diào)的是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能會提高,促進(jìn)投資發(fā)明的積極性,會提高社會效率,顯然這種觀點(diǎn)是不全面的。

六、結(jié)論

從技術(shù)角度看,模型清楚地回答了研發(fā)活動這項(xiàng)商業(yè)服務(wù)活動“外部化”和“市場化”的影響因素:首先,市場化的研發(fā)企業(yè)對發(fā)包企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門的比較優(yōu)勢(研發(fā)成本、研發(fā)時(shí)間及產(chǎn)品生命周期特性)。參數(shù)L/T越大、Е嗽叫。比較優(yōu)勢越大。其次,發(fā)包企業(yè)或委托人的市場地位:若發(fā)包企業(yè)的市場份額越大,其商業(yè)信息泄漏造成的市場損失可能會越大(即模型中參數(shù)δ越?。?,研發(fā)外包的可能性會越小,這說明了充分的市場競爭和防止大壟斷企業(yè)的出現(xiàn)是促進(jìn)商業(yè)服務(wù)的主要考量。第三,代理人(接包企業(yè))是否泄漏信息的考慮因素{μ(委托人支付給代理人的收入分成比率)和β0Вù理人從泄漏委托人商業(yè)信息造成的委托人損失中得到的“收益”比率)}。第四,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),這些因素是市場分工水平、市場競爭結(jié)構(gòu)、“非正式商業(yè)規(guī)則”、法律制度的微觀體現(xiàn),直接關(guān)系到發(fā)包企業(yè)外包活動的發(fā)生與成敗,也反映了商業(yè)服務(wù)業(yè),尤其是技術(shù)和知識密集型服務(wù)業(yè)的演化和發(fā)展的軌跡。

在委托人的產(chǎn)品市場處于充分競爭的情況下,委托人或發(fā)包企業(yè)仍可能通過簽訂總價(jià)合同外包研發(fā),雖然這種合同不能防止發(fā)生泄漏商業(yè)秘密的,這就說明在充分競爭的市場中,泄漏商業(yè)秘密可能不是阻礙R&D最主要的因素了。但是,強(qiáng)有力的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可能不會鼓勵更多的研發(fā)外包,因?yàn)檫^分嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會在市場其他方面可能造成負(fù)面的效果,比如會延長產(chǎn)品生命周期的長度、減緩技術(shù)和產(chǎn)品的升級換代,還可能會強(qiáng)化技術(shù)壟斷企業(yè)的技術(shù)壟斷優(yōu)勢等。因此,嚴(yán)格意義上說本文的模型不足以全面反映和說明研發(fā)外包發(fā)展與演化的微觀進(jìn)程及其影響因素,畢竟模型是在對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的大大簡化前提下進(jìn)行分析的,但是仍然可以從中獲得一些有益的啟發(fā)。即外包作為一種新的生產(chǎn)組織和貿(mào)易方式,對服務(wù)業(yè),尤其是商業(yè)服務(wù)的發(fā)展和繁榮具有極大的貢獻(xiàn),但服務(wù)業(yè)的增長是建立在分工深化、市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化、組織制度不斷進(jìn)步的基礎(chǔ)上的,它本身對于經(jīng)濟(jì)整體效率的貢獻(xiàn)也是巨大和戰(zhàn)略性的。

注釋:

① 此處的外包指半成品/零部件等工業(yè)制成品的生產(chǎn)外包。

② 人們可以包括常量“忠誠溢價(jià)”ρ≥0對競爭性的工資w,使得WIH=(1+ρ)W。本文假設(shè)對忠誠設(shè)置足夠高的溢價(jià),使內(nèi)部的研究人員沒有泄漏信息的動機(jī)。

③ 作為研究活動的范圍可以從具有非常具體的目標(biāo),到具有很大的不確定性事后的結(jié)果。本文側(cè)重于前者。由于高特異性的研究成果,合同可以明確規(guī)定要實(shí)現(xiàn)什么樣的結(jié)果,在此,不考慮代理人偷懶的問題,這里處理的接包研發(fā)機(jī)構(gòu)的問題僅涉及信息泄漏。

④ 另一種解釋是,接包人偷懶,其低品質(zhì)的產(chǎn)品卻要求同等的外包價(jià)格。在這種情況下,1-δ可以被稱作為該產(chǎn)品質(zhì)量打折扣的結(jié)果。

⑤ 其中λ是由于外包研發(fā)質(zhì)量更高導(dǎo)致的單位商品生產(chǎn)成本的減少比率。

⑥ 為了證明β0

⑦ 設(shè)β(τ)=β0[1-δ(τ)]其中τ代表知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度,δ隨τ增加而增加。也就是說,在有泄漏的時(shí)候,加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了委托人保留的市場份額的部分。

⑧ 因?yàn)楫?dāng)(L/T)很大時(shí),延長壟斷權(quán)力的期限不對消費(fèi)者造成太多損害,它提高了社會效率。

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(責(zé)任編輯:關(guān)立新)

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