天寧

一、英特爾武林盟主的秘籍：

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)保護

在經(jīng)濟全球化以及國際競爭日益激烈的今天，任何企業(yè)都應(yīng)該清醒地認(rèn)識到：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比技術(shù)本身重要，知識產(chǎn)權(quán)比知識本身重要，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成果的規(guī)范化和規(guī)則化，知識產(chǎn)權(quán)是知識價值的權(quán)力化和資本化。由賣力氣、賣產(chǎn)品、賣服務(wù)，到賣技術(shù)，再到賣規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，是一個志在高遠(yuǎn)的企業(yè)不斷追求的目標(biāo)，是成為世界級領(lǐng)先企業(yè)的必由之路。如果我們不能在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及知識產(chǎn)權(quán)有所作為，就不可能形成真正的競爭優(yōu)勢，就可能永遠(yuǎn)受制于人，誰掌握了制訂規(guī)則的權(quán)力，誰就擁有了引領(lǐng)他人進行國際貿(mào)易的霸主地位。

由于芯片是計算機硬件系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺，從芯片到主機板，從主機板到計算機整機，構(gòu)成了整個計算機市場的價值鏈。英特爾每推出一個芯片能夠在幾個月內(nèi)覆蓋整個世界的計算機市場，誰不跟隨新的芯片推出新部件，誰就會被淘汰出局。英特爾實際上是通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制了計算機市場的競爭節(jié)奏和游戲規(guī)則，它將自己的知識產(chǎn)權(quán)作為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過全球法定許可制度實現(xiàn)市場占有和利潤的最大化，它擁有一套成熟的商業(yè)化運作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是打“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”戰(zhàn)斗的行家。

英特爾公司四十多年的發(fā)展深刻地認(rèn)識到技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)成長的重要作用。技術(shù)創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)可以保護創(chuàng)新投資和鼓勵創(chuàng)新應(yīng)用。英特爾通過建立有效的知識產(chǎn)權(quán)制度來保護技術(shù)創(chuàng)新成果，并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)利益，從而確保其在市場中的領(lǐng)導(dǎo)地位。對于知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護，英特爾采取了積極開放的態(tài)度，并將其作為“推進工業(yè)行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施計劃”的重要項目之一。英特爾掌握大量專利組合的目的在于保持技術(shù)和市場的領(lǐng)先地位，具體而言，保障技術(shù)設(shè)計行為的自由，并防止自身技術(shù)被模仿，同時支持和保護客戶及分銷渠道，啟動和擴大產(chǎn)品市場。英特爾將知識產(chǎn)權(quán)管理與保護貫穿于企業(yè)戰(zhàn)略和日常經(jīng)營的每個部分，知識產(chǎn)權(quán)政策已經(jīng)融入了公司文化、人事和商業(yè)流程，成為所有經(jīng)理的工作職責(zé)之一。近幾年，英特爾在中國擁有的專利數(shù)量從幾百件快速增長到幾千件，英特爾還利用自身擁有的經(jīng)驗，頻繁地為政府的知識產(chǎn)權(quán)立法建言獻策，2011年工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)中心與英特爾（中國）有限公司在北京簽署戰(zhàn)略合作備忘錄，雙方在知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)領(lǐng)域結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并幫助其他企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)的管理水平。

英特爾知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心是及時把創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化，然后將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，最終讓消費者受益。為此，公司形成了一套嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)管理流程。在專利方面，發(fā)明人研發(fā)出創(chuàng)新成果后，要在公司的網(wǎng)站上填寫專利申請表。目前，中國對于英特爾來說是一個非常重要的戰(zhàn)略市場，除美國之外，中國是擁有英特爾最大資源投入、最全面機構(gòu)設(shè)置、最廣泛業(yè)務(wù)及項目開展的國家。英特爾進入中國的20多年間研發(fā)投入逐步擴大，已建立了北京、浦東、深圳、上海四個研發(fā)中心。這些研發(fā)中心各有側(cè)重，形成了覆蓋基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用平臺、工藝技術(shù)和客戶支持的完整研發(fā)體系，擁有英特爾全球未來產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)1/10的人才資源。英特爾在中國已有一個專利律師團體，他們直接和研發(fā)人員合作，幫助申請專利，提供咨詢。專利律師審查表格后，會幫助做出決定，是申請專利還是以商業(yè)秘密方式保護。如果申請專利，代理人或律師就與發(fā)明人保持密切聯(lián)系，共同討論適合在哪些國家申請專利，申請多少件專利等。在版權(quán)和商標(biāo)方面，公司則側(cè)重培訓(xùn)和保護，不僅讓員工增強尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的意識，也會配合相關(guān)服務(wù)機構(gòu)和行政機構(gòu)，加強對盜版假冒的打擊。從根本上說，英特爾技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是基于自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自我保護的戰(zhàn)略。

二、英特爾如影隨形的劍客：反壟斷法規(guī)制

信息技術(shù)飛速發(fā)展給世界各國的知識產(chǎn)權(quán)制度不斷提出了新的難題，英特爾在享受知識產(chǎn)權(quán)制度保護的同時，也逐步遇到反壟斷法規(guī)制的呼聲。

英特爾首次在中國起訴我國東進公司的案件，由于涉及到頭文件、軟件兼容性與版權(quán)保護等諸多法律和技術(shù)難題，當(dāng)時被稱為“2005年國內(nèi)IT界知識產(chǎn)權(quán)第一案”而受到產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界以及政府部門關(guān)注，2007年5月12日，該案歷經(jīng)兩年半的審理最終以訴訟雙方和解而告終。英特爾公司對訴訟中涉及的SR5·1·1軟件是否享有完整的著作權(quán)和相關(guān)的訴權(quán)是關(guān)系到英特爾公司的訴訟請求能否得到法院支持的根本條件。在庭審中英特爾公司僅提供了一份由美國版權(quán)局出具的有關(guān)涉案軟件的版權(quán)登記證書。根據(jù)證書顯示，英特爾公司不是SR5·1·1軟件的原始著作權(quán)人，而是通過書面轉(zhuǎn)讓得到該軟件的著作權(quán)的。由于英特爾公司沒有提交該軟件的原始著作權(quán)人與其轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的書面協(xié)議，英特爾公司對該軟件所享有的著作權(quán)的具體權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利存在的時間期限以及權(quán)利行使的范圍等不甚清晰。各國著作權(quán)法均認(rèn)為，原始著作權(quán)人有權(quán)處理自己合法擁有的知識產(chǎn)權(quán)。實踐中，著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用制度都可以發(fā)生著作權(quán)的部分或全部的轉(zhuǎn)移。如果英特爾公司的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所約定的地域范圍是中國以外的其他國家或地區(qū)，或英特爾公司享有的著作權(quán)期限已經(jīng)過期，或英特爾公司是涉案軟件的非獨占許可使用人都會導(dǎo)致英特爾公司無權(quán)享有對該軟件的請求權(quán)。英特爾公司存有瑕疵的版權(quán)證書并不能為其取得獲勝的訴訟預(yù)期，但是英特爾的目的是希望通過著作權(quán)訴訟來打壓東進公司，從市場競爭來看，它達到了訴訟的目的，這樣的行為難免沒有打擊競爭對手的壟斷之嫌。由于當(dāng)時中國的反壟斷法未出臺，這給一些有實質(zhì)壟斷地位的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護擴大化上留了回旋空間，也增加了國內(nèi)企業(yè)保護自有知識產(chǎn)權(quán)的難度。

與上述案件類似，英特爾和AMD之間的訴訟卻取得完全不同的市場效果。2009年11月13日，芯片業(yè)兩大巨頭英特爾和AMD達成全面和解協(xié)議，結(jié)束雙方此前所有的法律爭端，包括反壟斷訴訟和專利交叉授權(quán)爭端。根據(jù)雙方達成的和解協(xié)議，英特爾將向AMD支付14.5億美元；AMD和英特爾將根據(jù)一份新的5年交叉授權(quán)協(xié)議獲得專利使用權(quán)；英特爾放棄所有針對AMD的專利訴訟；英特爾同意遵守一系列商業(yè)行為準(zhǔn)則；AMD放棄所有針對英特爾的訴訟。英特爾和AMD訴訟標(biāo)志著一個新時代的開端，對于AMD來說改變了游戲規(guī)則，對于AMD公司、客戶、合作伙伴，以及全世界的消費者和企業(yè)用戶來說，具有里程碑意義，某種程度上對英特爾建立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所形成的壟斷狀態(tài)有所突破。

國外某經(jīng)濟研究報告稱，英特爾在1996年到2006年，從微處理器銷售壟斷中取得超過600億美元的利益。從2005年開始，英特爾也一直面對著各國反壟斷機構(gòu)的檢查與訴訟：2005年3月8日，日本公平貿(mào)易委員會裁定英特爾濫用壟斷權(quán)力，排斥公平開放的競爭，違反了日本反壟斷法第3條；同年7月12日，歐盟市場競爭監(jiān)管人員突襲搜查英特爾歐洲公司；2006年2月9日，韓國貿(mào)易委員會官員也突襲了英特爾在當(dāng)?shù)氐墓?；同?2月27日，美國特拉華州聯(lián)邦法院傳喚英特爾和其他第三方，要求其出具有關(guān)英特爾在美國本土之外市場排他性行為的文件和證據(jù)；2007年7月27日，歐盟委員會指控英特爾公司壟斷。在中國市場英特爾也備受涉嫌壟斷的指責(zé)，各國對英特爾的起訴和裁決對中國市場具有非常積極的借鑒意義。英特爾在反壟斷法規(guī)制情況下，不得不讓這個獨霸市場的行業(yè)大佬細(xì)心思考并謹(jǐn)慎應(yīng)對。

三、英特爾戰(zhàn)鼓聲聲的擂臺：

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷法博弈

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷之間存在著密切而復(fù)雜的聯(lián)系。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂過程中，一方面，廠商之間的信息溝通改善了壟斷廠商與競爭廠商間的信息不對稱，有利于削弱創(chuàng)新廠商的壟斷地位；另一方面，在現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度保護下，專利搭乘“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)便車”強化創(chuàng)新廠商的知識產(chǎn)權(quán)壟斷。從立法實踐的角度看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化本身就是一種競爭廠商間的合作，存在壟斷的潛在危險，但由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一種有利于社會發(fā)展的公共行為，有些國家的反壟斷法規(guī)定可以請求將標(biāo)準(zhǔn)化作為一種反壟斷例外。但這就導(dǎo)致了反壟斷例外的界限問題，因為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中的確存在壟斷問題，但并非所有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化都應(yīng)被作為反壟斷，所以要深入判定反壟斷行為的標(biāo)準(zhǔn)和性質(zhì)。

從英特爾近年所面臨的反壟斷訴訟案件來看，雖然英特爾在IT市場份額明顯偏大，占有絕對的市場支配地位，但市場支配地位本身并不違法，關(guān)鍵得看英特爾是否有濫用市場支配的行為，如搭售行為或強制交易行為、捆綁銷售、拒絕交易、價格歧視等。AMD訴英特爾的訴訟理由在于AMD認(rèn)為英特爾濫用其壟斷地位，AMD利用美國完善的法律制度和司法體系對競爭對手英特爾提起訴訟是不錯的選擇。英特爾壟斷地位的形成是市場選擇的結(jié)果，尤其是與英特爾享有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢密不可分。反壟斷法不是規(guī)制壟斷地位，但濫用壟斷地位則應(yīng)受到反壟斷法的懲罰。英特爾濫用其壟斷地位，在某種程度上也是在濫用知識產(chǎn)權(quán)保護制度。

目前，從行業(yè)內(nèi)部不同形式的知識產(chǎn)權(quán)合作來看，也對反壟斷法規(guī)制提出挑戰(zhàn)，這是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷關(guān)系的另一方面的內(nèi)容。例如，專利合作形式包括交叉許可、專利池等，各種形式專利合作同樣是競爭對手之間的合作，是反壟斷法潛在的管制領(lǐng)域。然而，專利合作是以分工為基礎(chǔ)，由技術(shù)條件決定的企業(yè)組織形式下，實現(xiàn)效率最大化的必然選擇。以效率為目標(biāo)的反壟斷法顯然不能簡單地將專利合作視為壟斷行為。因此，反壟斷法應(yīng)確立合法的專利合作和利用專利合作進行不正當(dāng)競爭的界限。

盡管標(biāo)準(zhǔn)化、專利保護和反壟斷關(guān)系中存在諸多的問題，但至今沒有最佳的解決方案。一方面，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化長期以來被看作一個技術(shù)和工程問題，造成對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化理論認(rèn)識的不足；另一方面，反壟斷法研究理論本身也陷入了危機，無法為相關(guān)的研究提供必要的理論基礎(chǔ)。隨著技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和反壟斷理論認(rèn)識的不斷深入，希望學(xué)術(shù)界加強對這個問題的研究，以滿足實踐的迫切需求。

行文至此，想起金庸筆下武林高手的功夫達到最高境界時，一個明顯的標(biāo)志就是能傷人于無形。英特爾以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)制度保護名義，暗行IT行業(yè)的壟斷行為，保持自己的絕對優(yōu)勢地位，還真有些武林高手的味道。