李茂

摘要：新時期，國家又進(jìn)一步提出了“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，首次對轉(zhuǎn)變的過程提出了明確的要求。而學(xué)術(shù)界當(dāng)前對于“加快”的認(rèn)識，有可能還停留在現(xiàn)實、緊迫性這一層面上?；诂F(xiàn)實要求與已有研究的基礎(chǔ)，文章指出“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”實質(zhì)上是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)變過程提出了效率上的要求，要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程效率高、浪費少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變不能低水平重復(fù)，做無用功。并提出“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率”這一概念，來描述、分析、解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在轉(zhuǎn)變過程中的具體表現(xiàn)。由于我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的異質(zhì)性，造成了各區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率上也存在著較大的差異。文章進(jìn)一步提出了衡量生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變效率的方法問題，提出利用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）描述、分析、比較各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率這一設(shè)想并指出了今后深入研究需要克服的難點。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式 ；轉(zhuǎn)變；效率；區(qū)域比較；數(shù)據(jù)包絡(luò)方法

中圖分類號：F124

一、問題的提出

經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變一直是我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)工作的重點問題之一，也是難點之一。在新中國60年的發(fā)展歷程中，特別是科學(xué)發(fā)展觀提出之后，國家制定了大量方針、政策，出臺了大量的法律、法規(guī)，以促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。值得注意的是，黨的十七大又進(jìn)一步提出了“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”，首次對轉(zhuǎn)變的過程提出了明確的要求。

根據(jù)“加快”一詞在漢語中的意思，“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”的字面涵義是使經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變進(jìn)程變得更快。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的緊迫性日益突出，資源環(huán)境的矛盾還沒有得到有效改善，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相互不協(xié)調(diào)的矛盾亟待解決，國際經(jīng)濟(jì)形勢剛剛轉(zhuǎn)好，未來國際經(jīng)濟(jì)走勢尚不明朗。加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式就有著十分重要的現(xiàn)實意義。這里的“快”有著兩層涵義。第一層涵義是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程的速度高、耗時短，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變不能通過一個遲緩的、拖沓的過程來完成；更深一層涵義是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變進(jìn)程的效率高、浪費少，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變不能低水平重復(fù)，做無用功?？傊?jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變過程需要一定的速度和效率?！凹涌旖?jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”，就是要提高轉(zhuǎn)變的效率，探索影響轉(zhuǎn)變效率的因素。

黨中央提出加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式這一方針之后，我國各個地區(qū)積極開展相關(guān)工作，加大改革力度和投入力度，對自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式進(jìn)行了有力的變革，取得了不小的成果。但由于我國各個省區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式現(xiàn)狀、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、人力資源水平、資源環(huán)境水平以及已有的發(fā)展路徑各不相同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)各異。因此，從轉(zhuǎn)變過程的速度、耗費的時間等角度出發(fā)考察“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”問題，則與實際情況相差較大，而且各地區(qū)也無法進(jìn)行比較。而通過效率角度出發(fā)，利用某種投入產(chǎn)出關(guān)系去考察各地區(qū)的“加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”問題，就可以有效地避免區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式異質(zhì)性帶來的影響，得出具有可比性的結(jié)果，有助于出臺具有針對性的政策建議。①

二 、現(xiàn)有研究評述

加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式問題是我國理論界的熱點問題，理論界對于加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的研究大都集中在“轉(zhuǎn)變”和“發(fā)展方式”這兩方面上，而對于“加快”這一方面的研究則沒有得到足夠的重視。學(xué)術(shù)界對于“加快”的認(rèn)識可能停留在以下兩點上。

第一，有些觀點認(rèn)為“加快”意味著當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的某種緊迫性（劉戒驕、周叔蓮，2007；呂政，2008；吳樹青，2008；張玉臺、2010；徐守盛，2010；等）。從現(xiàn)有的情況來看，資源環(huán)境壓力增大、社會矛盾日益突出、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理等諸多問題使得中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變?nèi)蝿?wù)十分緊迫，這些發(fā)展中的問題亟待解決。但這些問題的不是最近才出現(xiàn)的問題，這些問題拖而未決已有很長時間，有的問題甚至一直伴隨著新中國至今的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。因此，緊迫性并不能去解釋“加快”一詞的涵義。

第二，有些論述是通過“加快”論述“加快”。盡管當(dāng)前學(xué)術(shù)界普遍指出關(guān)鍵是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式關(guān)鍵要在“加快”上下功夫、見實效。但對于如何理解“加快”一詞的涵義，這些研究往往就利用“加快”論述“加快”：有些研究用“加快解放思想”、“加快行動”等政治要求代替學(xué)術(shù)解釋（朱森林；2010）；有些則是提出“加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快調(diào)整國民收入分配結(jié)構(gòu)，加快調(diào)整城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)，加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化”等（高尚全，2010）對策性建議來論述“加快”。這些研究只是對“加快”做出泛泛的論述，都沒有從深層次把握“加快”一詞的涵義。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一個具有中國特色的時代命題，同時轉(zhuǎn)變效率又是一個嘗試性概念，因此，直接相關(guān)的研究文獻(xiàn)并不多見。通過現(xiàn)有途徑，能檢索到的最為相似的文章是（馬強(qiáng)文，任保平，2010）發(fā)表的《中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的績效評價及影響因素研究》一文。②該文以用全要素生產(chǎn)率這一指標(biāo)代表經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的績效，通過31年的面板數(shù)據(jù)測算了1978-2008年中國經(jīng)濟(jì)增長中的全要素生產(chǎn)率，在此基礎(chǔ)上，文章以市場化、對外貿(mào)易、發(fā)展階段和科研支出作為解釋變量，利用時間序列模型計量了解釋變量對轉(zhuǎn)變績效影響程度。此文在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變效率研究上做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，為研究提供了豐富的啟示，但該文研究中存在指標(biāo)選取的代表性問題。

三、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率及其區(qū)域比較

從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變本質(zhì)上就是經(jīng)濟(jì)制度的變遷，制度的變遷也是有著效率高下之分。效率可以體現(xiàn)在兩個方面，一個是制度轉(zhuǎn)變所需要的時間長度，另一個就是制度轉(zhuǎn)變所需要的成本和收益。有的制度實現(xiàn)變遷過程緩慢，收效不明顯；有些過程雖然最終收效明顯，但變革所耗費的時間太長，降低了總體的變遷的效率水平；而有些制度變遷表面上過程迅速，但收效并不顯著，沒有達(dá)到應(yīng)有的目標(biāo)。不同效率的制度變遷有著不同的變遷結(jié)果。據(jù)此，可以視“加快”一詞是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變過程在效率上的要求。

在已有研究成果的基礎(chǔ)上，嘗試對經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)變效率做出如下定義：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率”指的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在優(yōu)化、改善的變遷過程中，所耗費的投入與達(dá)到的效果（產(chǎn)出）之間的關(guān)系，它涵蓋了投入要素的配置、規(guī)模的情況，也包括了制度變遷等無形因素的影響，是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展績效的重要標(biāo)志之一。

從這個定義可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率有以下幾個方面的重點。

首先，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變實質(zhì)上是一個投入產(chǎn)出過程?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率是對投入產(chǎn)出關(guān)系基礎(chǔ)上，分析投入產(chǎn)出的可能性邊界，進(jìn)而討論資源配置效率與自身生產(chǎn)規(guī)模效率等問題。從系統(tǒng)論的角度觀察經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程就是從一種落后的發(fā)展?fàn)顟B(tài)變遷到另一種較為先進(jìn)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，經(jīng)濟(jì)運行從“無序”走向“有序”，這一變遷必須不斷地輸入能量、物質(zhì)或信息。也就是說，這種發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變需要外界的能量、物質(zhì)或信息的投入才能實現(xiàn)，這些投入帶來的產(chǎn)出是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的變遷。

其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中投入要素主要分為有形投入要素與無形投入要素。這里的有形與無形，只是相對而言，并沒有什么絕對的標(biāo)準(zhǔn)。參考已比較通用的觀點，材料、能源、資金、土地等都被視為有形投入要素，市場經(jīng)濟(jì)制度、管理水平、科技、思想認(rèn)識等可以是無形的投入要素，人力資源一般認(rèn)為是獨立于有形投入要素與無形投入要素之外的第三類投入要素，但本文將其歸于有形投入要素中去，因為它可以通過一定的統(tǒng)計方式加以度量（如圖1所示）。與這些投入相對應(yīng)的產(chǎn)出就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，這些產(chǎn)出主要體現(xiàn)在“三大轉(zhuǎn)變”過程中，如消費貢獻(xiàn)率、第三產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率、科技貢獻(xiàn)水平的提高（TFP指標(biāo)等），民眾生活水平的改善，同時也有單位能耗水平的下降、二氧化硫排放濃度的降低等。因此，可以考慮利用現(xiàn)代計量手段去定量分析轉(zhuǎn)變過程中的效率問題。

第三，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一個多投入、多產(chǎn)出過程。從投入的主體來看，主要有政府與企業(yè)：政府主要投入體現(xiàn)在，提高居民的收入水平、促進(jìn)就業(yè)、完善教育、推動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，建立現(xiàn)代新型醫(yī)療和社會保障制度，從而提高居民的福利水平；進(jìn)行有針對性的產(chǎn)業(yè)投資、完善第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位，提高第三產(chǎn)業(yè)對于國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)；積極進(jìn)行能源效率技術(shù)推廣，提高能源利用效率，降低污染物排放；同時還加大治理力度，確保環(huán)境水平的可持續(xù)發(fā)展；而且還要保證充足的科研經(jīng)費，使得科學(xué)技術(shù)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮更加重要的作用。

企業(yè)的主要投入是，進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資，選擇合適的技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)；同時使用富有人力資本含量的勞動力實施生產(chǎn)；自籌資金進(jìn)行能源效率改造、改變以往的粗放型生產(chǎn)方式；積極治理由本企業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境污染，提高生產(chǎn)過程的科技應(yīng)用水平；引進(jìn)各種技術(shù)和先進(jìn)經(jīng)驗，提高管理水平。這些都是經(jīng)濟(jì)運行中的主體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上的投入。

綜上所述，將效率引入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的分析框架中來，利用現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)效率概念來分析我國這么多年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率，是具有比較現(xiàn)實的理論意義的。這樣有助于我們分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程是否合理，是否實現(xiàn)了最優(yōu)路徑。不僅如此，還可以利用經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率這一角度去分析各個經(jīng)濟(jì)區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中的投入產(chǎn)出問題，計量出不同區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變上的效率高低，在此基礎(chǔ)上對不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率進(jìn)行橫向的比較，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程進(jìn)行評價。③因此，完全可以采用一定的技術(shù)手段，度量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中的效率問題，分析是否由最小的投入帶來經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式上最大程度轉(zhuǎn)變、各種投入資源之間是否配置合理、投入的規(guī)模報酬又是什么情況，這些將有著十分重要的理論與實踐意義。

四、方法的選擇

明確了分析的對象，緊接著如何選取合適的分析方法，去分析不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的投入產(chǎn)出問題，就成為了一個重要的問題。傳統(tǒng)的投入產(chǎn)出分析工具有投入產(chǎn)出表、回歸方程、隨機(jī)前沿分析等，這些模型的各有適用之處，但都存在不能針對多項投入、多項產(chǎn)出進(jìn)行分析的問題。如果采用傳統(tǒng)的計量方式，維度的數(shù)據(jù)分析問題被折算到一維度評價過程中，必然會造成分析結(jié)果的失偏。必須選擇一個可以分析多項投入、多項產(chǎn)出的運籌學(xué)模型（如表1所示）。

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變是一個多投入-多產(chǎn)出問題。因此，采用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，Data Envelope Analysis）就成為了研究的首選模型。

DEA模型是數(shù)據(jù)包絡(luò)模型（Data Envelope Analysis）的簡稱，它是一種多投入——多產(chǎn)出的線性規(guī)劃模型。經(jīng)過30多年的理論發(fā)展，DEA模型已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界廣泛接收的評價績效、效率和相對有效性的主流運籌學(xué)分析手段。

1978年，A. Charnes、W. W. Cooper與E. Rhodes在“European Journal of Operational Research”（《歐洲運籌學(xué)雜志》）發(fā)表了一篇名為“Measuring the Efficiency of Decision Making Units”（《決策單元的有效性度量》）文章，奠定了DEA分析的基礎(chǔ)。在這篇文章中，Charnes將單投入——單產(chǎn)出的工程效率概念推廣到多投入——多產(chǎn)出的同類決策單元（Decision making unit）的有效性評價中，形成了著名的C2R模型。1984年，Banker、Charnes與Cooper在《Management Science》（《管理科學(xué)》）發(fā)表了“Some Models for Estimating Technical and. Scale Inefficiencies in Data Envelopment Analysis”（《數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中技術(shù)無效與規(guī)模無效的模型估計》），在C2R模型基礎(chǔ)上，改變了規(guī)模報酬不變的約束條件，提出了規(guī)模報酬可變的BC2模型。隨后，F(xiàn)aere和Grosskopf（1985）提出了滿足規(guī)模報酬非遞增的FG模型；Seiford也給出了滿足規(guī)模報酬非遞減的ST模型。30多年來，形成了近百種應(yīng)對不同約束條件的DEA模型，大大加深了DEA模型的理論基礎(chǔ)，也拓展了DEA模型的適用范圍?，F(xiàn)已成為經(jīng)濟(jì)理論、管理科學(xué)、政策評價、決策分析中一種公認(rèn)的有效分析和研究手段。

DEA模型的原理如下：假設(shè)有n個同類決策單元④，每個決策單元都有著相同的m種投入和s種產(chǎn)出，這個投入產(chǎn)出過程如圖2所示：

從圖2可以看出，同類決策單元的投入產(chǎn)出過程相當(dāng)于一個矩陣變換，由投入向量組成的（m*n）矩陣轉(zhuǎn)化為了產(chǎn)出向量矩陣的（s*n）矩陣。將投入向量組成的（m*n）矩陣視為V=（V1，V2，……，Vm）T向量組，將產(chǎn)出向量組成的（s*n）矩陣視為U=（U1，U2，……，Um）T向量組，可以定義Vi為第i種投入的一種度量（權(quán)重），Ur為對第r中產(chǎn)出的一種度量（權(quán)重）。

為了下一步分析的必要和簡便，我們再將投入向量矩陣（m*n）和產(chǎn)出向量矩陣的（s*n）矩陣分別記為：

投入量：xj=(x1j,x2j,……,xmj)T，其中j=1,2,3,……,n，

產(chǎn)出量：yj=(y1j,y2j,……,ysj)T，其中j=1,2,3,……,n。

以單投入—單產(chǎn)出多決策單元為例，如果有m個決策單元，每個決策單元都只有一項投入，一項產(chǎn)出。那么他們在二維空間對應(yīng)的點就是，（x11，x12……x1m）與（y11，y12……y1m） ，在二維坐標(biāo)系中表示為（x11，y11） ，（x12，y12） ，……（x1m，y1m）。它們在坐標(biāo)系中形成了一個一條數(shù)據(jù)包絡(luò)線，這條線在坐標(biāo)系中將投入產(chǎn)出的可行集區(qū)域包絡(luò)起來，處在生產(chǎn)可行區(qū)域內(nèi)的投入產(chǎn)出水平都是可行的，這就是DEA被成為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelope Analysis）的原因（多維投入—— 產(chǎn)出點對應(yīng)的是在超平面上的包絡(luò)線）。每個投入—— 產(chǎn)出坐標(biāo)點的連線又被成為生產(chǎn)前沿面。如圖3所示：

在DEA模型中，有獨立的決策單元j，對于每一個決策單元來說，效率就意味著在一定的外部環(huán)境下，決策單元最小的投入帶來最大的產(chǎn)出，或者說基于同樣的投入，產(chǎn)出最大化。那么進(jìn)一步可以給出效率評價指數(shù)ej：

從總體上來看，對于ej來說，總可以選取適當(dāng)?shù)臋?quán)重V和U，使得ej小于等于1。那可將V和U視為變量，以第j個決策單元的效率指數(shù)為目標(biāo)，以所有的決策單元的效率指數(shù)小于1為約束，構(gòu)造一個線性規(guī)劃：

從上式可以看出，決策單元的效率問題轉(zhuǎn)換為一個以V和U為規(guī)劃變量，以第j個決策單元的效率指數(shù)最大化為目標(biāo)函數(shù)，以所有的決策單元的效率指數(shù)小于1且權(quán)重V和U均大于0為可行解的線性規(guī)劃問題。通過（1）式可以證明，投入量和產(chǎn)出量Xij和Yij在量綱上出現(xiàn)變化的時候，對于最優(yōu)解并沒有影響。這就說明了DEA方法在指標(biāo)數(shù)據(jù)的選取上不受量綱的影響。⑤

從以上對DEA模型的簡介中可以看出：

1.可以有效分析具有多投入——多產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)實體的效率。經(jīng)濟(jì)理論分析中，常需要面對多項投入和多項產(chǎn)出的問題，而且還需要基于這些投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)去分析經(jīng)濟(jì)實體（如國家、行業(yè)部門、經(jīng)濟(jì)區(qū)域、企業(yè)組織等）效率問題。

2. DEA模型不涉及具體的投入產(chǎn)出函數(shù)形式，僅是依靠統(tǒng)計學(xué)上的數(shù)據(jù)關(guān)系來分析投入——產(chǎn)出關(guān)系。進(jìn)行模型分析之前，只需要區(qū)分投入和產(chǎn)出即可。

3. DEA模型分析所依據(jù)的數(shù)據(jù)，無需去量綱化處理（標(biāo)準(zhǔn)化）。這樣可以直接利用經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，不必轉(zhuǎn)換具體的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的計量單位，增加了模型應(yīng)用的適用性。

4. DEA模型分析的效率是相對效率。效率評估值是針對以某些決策單元為基準(zhǔn)有效單元為標(biāo)準(zhǔn)，保證了決策單元之間效率比較的科學(xué)性。

當(dāng)然，DEA方法并不是完美無缺的，其自身也存在著一定的缺點：

1.各決策單元之間的異質(zhì)性會對分析結(jié)果進(jìn)行影響。DEA模型前提就是各個決策單元都是同類決策單元，具有相同的投入與產(chǎn)出。但在實際應(yīng)用中，這種同類決策單元的條件不一定能夠得到滿足。

2. DEA模型對衡量的生產(chǎn)函數(shù)邊界是確定性的。因此，所有隨機(jī)干擾項都被看是效率因素，DEA模型對于數(shù)據(jù)的精確性提出了嚴(yán)格的要求。

3. DEA模型雖然不需要進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化，但實際上，效率評價還是容易受到極端值的影響，特別是決策單元的某一項出現(xiàn)了超出平均水平一個數(shù)量級的時候，就會造成整個效率評價的失偏。

五、今后深入研究的難點

從上文分析中可以看出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率問題實質(zhì)上是對轉(zhuǎn)變中投入與產(chǎn)出的效率研究。循著經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率評價模型構(gòu)建的思路，每個省、市、自治區(qū)級的經(jīng)濟(jì)區(qū)域構(gòu)成了多個同類決策單元（DMUs），每個決策單元有著相同的輸入項和輸出項，利用這兩組數(shù)據(jù)，通過DEA算法計算出它們的效率，比較效率值的高低，進(jìn)而達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率的區(qū)域比較這一目的。對于模型的輸出項——區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的結(jié)果——是比較明晰的，主要是“三大轉(zhuǎn)變”的指標(biāo)化，如表3所示：

但研究的困難集中在，如何選擇具有真實性和代表性的投入量，這成為了DEA模型分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率的一個難點。特別是各個區(qū)域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中，由于發(fā)展階段、發(fā)展能力、資源與環(huán)境水平、政府與企業(yè)管理水平等因素的不同，轉(zhuǎn)變過程中各個區(qū)域投入的要素具有一定的差異性，如何最大程度地剔除這種差異性，發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域中在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變中具有一致性的投入要素組合，這就成為了模型分析得以成功的關(guān)鍵。

本文嘗試提出這樣的一個投入指標(biāo)體系，如表4所示：

表4中的投入項（輸入項）充分考慮到各個區(qū)域指標(biāo)的共性和數(shù)據(jù)可獲得性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中的投入項指標(biāo)主要來自各個統(tǒng)計年鑒上的統(tǒng)計項，這些統(tǒng)計項具有代表性強(qiáng)、數(shù)據(jù)信度高的特點。由于具有代表性，所有省區(qū)都有相應(yīng)數(shù)據(jù)，避免了數(shù)據(jù)缺失問題。這樣，一個以10項投入項和7項產(chǎn)出項的DEA模型框架初步建立，進(jìn)而可以采用DEA中的C2R和BC2模型去分析個區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變具體情況。當(dāng)然，對于投入項，這還是一些本研究的一些初步的設(shè)想，有些指標(biāo)可能出現(xiàn)存在著非常大的極端值（Outlier），會造成分析結(jié)果會產(chǎn)生失偏。這些都是在今后研究中值得繼續(xù)深入研究的地方。在克服了這個問題之后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變效率的區(qū)域比較才會有較為牢固理論保障。

注釋：

① 經(jīng)濟(jì)學(xué)上對于“效率”的具體定義不盡相同，但是有一點是可以肯定的，那就是效率是與投入產(chǎn)出過程有著密切的聯(lián)系。沒有投入產(chǎn)出關(guān)系，就談不上效率問題，經(jīng)濟(jì)上所說的“效率”，本質(zhì)上就是描述社會生產(chǎn)中投入產(chǎn)出過程中的某種內(nèi)在關(guān)系。本文正是在這個意義上使用這個詞語。

② 本文相關(guān)文獻(xiàn)的檢索主要以國內(nèi)權(quán)威的、收集量最大的中國期刊網(wǎng)（www.cnki.net）和中國國家圖書館館 藏數(shù)據(jù)庫（http://www.nlc.gov.cn/GB/channel1/index.html）為基礎(chǔ)，用“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”和“效率”為并列檢索詞，分別進(jìn)行題名、關(guān)鍵詞、主題、摘要檢索，所得符合檢索條件的結(jié)果寥寥無幾。（中國期刊網(wǎng)具體的檢索庫為中國期刊全文數(shù)據(jù)庫 、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國期刊全文數(shù)據(jù)庫_世紀(jì)期刊、 中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國重要報紙全文數(shù)據(jù)庫、中國重要會議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國引文數(shù)據(jù)庫、中國年鑒全文數(shù)據(jù)庫。中國國家圖書館的檢索庫為中文及特藏數(shù)據(jù)庫、學(xué)位論文總庫、中文普通圖書庫、博士論文庫、中文保存本庫、博士后論文庫、中文基藏本庫。）這充分地說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的效率問題并沒有得到研究人員相關(guān)的重視，造成了研究上的空缺狀態(tài)。

③ 當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)區(qū)域的分類方法有很多種，分類結(jié)果也不盡相同。但考慮到本研究的目的，本文的區(qū)域經(jīng)濟(jì)的基本單元還是按照省級行政單元來劃定，即全國31個省、市、自治區(qū)，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣省。這樣設(shè)定的原因在于目前我國各地的統(tǒng)計資料都是按照行政區(qū)域進(jìn)行匯編的，倘若經(jīng)濟(jì)區(qū)域的基本單元是跨省級區(qū)域，將對研究數(shù)據(jù)的收集難度帶來不必要的影響。更為重要的是，我國當(dāng)前的行政分割情況并沒有得到顯著的改善，區(qū)域分割情況還很嚴(yán)重，跨行政區(qū)域的經(jīng)濟(jì)區(qū)域單元設(shè)定也與現(xiàn)實存在著一定的距離，不利于本研究中相關(guān)問題的研究。因此，本研究中區(qū)域的基本單元是省級行政單元。

④ 在一個經(jīng)濟(jì)實體或者一個生產(chǎn)過程可以看成是一個單元在一定的可能范圍內(nèi)，進(jìn)行一定的投入獲得一定的產(chǎn)出實體或過程。雖然具體的投入— 產(chǎn)出形式并不清楚，但每個經(jīng)濟(jì)實體或者生產(chǎn)過程總是希望最小的投入帶來最大的產(chǎn)出，也就是說有著產(chǎn)出最大化的考慮。這樣的有著產(chǎn)出最大化考慮的經(jīng)濟(jì)實體或生產(chǎn)過程就是決策單元（DMU，Decision Making Unit）。在現(xiàn)實的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，決策單元有很多種形式和數(shù)量，可以是企業(yè)，也可以是國家，也有可能是經(jīng)濟(jì)區(qū)域或者生產(chǎn)過程。在同一外部條件下，有著相同類型投入與相同類型產(chǎn)出，同樣基于產(chǎn)出最大化（或者投入最小化）考慮的多個DMU，被成為同類決策單元（DMUs，Decision Making Units）。

⑤ 具體證明參看馬占新著：《數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型與方法》，科學(xué)出版社，2010年第一版，第34頁。

⑥ 此處指標(biāo)權(quán)數(shù)的可以采用專家打分法得到，不同區(qū)域的權(quán)數(shù)不盡相同，這樣有助于更加貼切地反應(yīng)實際情況

⑦ 經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)現(xiàn)：一個國家和區(qū)域自然資源的豐富反而拖累其經(jīng)濟(jì)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們則常?！昂商m病”（Dutch Disease）以來說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展中對某種相對豐富的資源的過分依賴的危險性。

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（編輯：韋京）