聶峰英 王超

〔摘 要〕以2010年度教育部科技查新工作站年檢數(shù)據(jù)為樣本，統(tǒng)計江蘇高校科技查新業(yè)務(wù)，并分別與教育部科技查新總體情況比對分析。結(jié)果表明，江蘇高校科技查新有區(qū)域優(yōu)勢，查新總量和查新服務(wù)社會化方面取得可喜成績，但也存在不少問題。文章就國內(nèi)外查新比例偏低、專利查新幾近空白以及如何確保查新質(zhì)量等嚴峻問題提出解決方案，期待江蘇高校科技查新健康可持續(xù)發(fā)展。

〔關(guān)鍵詞〕江蘇高校；科技查新；業(yè)務(wù)分析

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１２．０２．０３３

〔中圖分類號〕Ｇ２５２.６２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１２）０２－０１３１－０４

Business Analysis and Countermeasure Research of

Jiangsu University Sci-Tech Novelty RetrievalNie Fengying１ Wang Chao２

（１．Library，Nanjing University of Information Science & Technology，Nanjing 210044，China；

２．S&T Development Center，Ministry of Education，Beijing 100080，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕On the basis of the annual data of the Sci-Tech Novelty Retrieval workstation of the Ministry of Education,this paper made a count on the Jiangsu University Sci-Tech Novelty Retrieval business,and made a comparative analysis with the overall situation of Sci-Tech Novelty Retrieval of the Ministry of Education.The results indicated that Jiangsu University Sci-Tech Novelty Retrieval had the regional advantage,and achieved gratifying success in novelty retrieval volume and retrieval餾 social service,but there were lots of problems.This paper analyzed the serious problems,such as the low proportion of novelty retrieval at home and abroad,the blank of patent novelty search,the know-how of ensuring the quality of novelty search and so on,and the solutions to them were proposed for the healthy and sustainable development of Jiangsu University Sci-Tech Novelty Retrieval.

〔Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ〕Jiangsu University;Sci-Tech Novelty Retrieval;business analysis

科技查新是在我國科技管理體制改革過程中誕生、成長并發(fā)展起來的信息咨詢活動，它在科技立項和驗收、科技成果的鑒定和評價、科技獎勵評定、技術(shù)引進等科技活動中扮演著“把關(guān)人”的角色，為促進我國科技資源的合理配置起到了重要作用［１］。20多年來，我國的科技查新工作不斷發(fā)展，科技查新機構(gòu)不斷增加。教育部系統(tǒng)于1992年，1995年分別在直屬高校設(shè)立了15所“高等學?？萍柬椖孔稍兗俺晒樾轮行墓ぷ髡尽?下面簡稱為高校科技查新站)。由于學校隸屬關(guān)系的調(diào)整，為規(guī)范高?？萍疾樾聶C構(gòu)，教育部在2003年進行了重新認定工作，2003年、2004年、2006年、2008年和2010年分別設(shè)立了5批共計78所高?？萍疾樾抡?。其中，江蘇省擁有12所（詳見表１）。

１ 以2010年度教育部科技查新工作站年檢數(shù)據(jù)為樣本進行統(tǒng)計以2010年度教育部科技查新工作站年檢數(shù)據(jù)為樣本，按教育部科技查新站查新數(shù)量排名、查新總量、查新來源、查新范圍、查新目的、查新人力及查新資源等方面進行統(tǒng)計。表１ 江蘇高?？萍疾樾抡疽挥[表

所在高校查新站資格認定批次

（時間）查新站資格

認定類別南京大學東南大學江南大學中國礦業(yè)大學河海大學第1批（2003年）第2批（2004年）理工類南京農(nóng)業(yè)大學南京航空航天大學大學江蘇大學第3批（2006年）農(nóng)學類理工類蘇州大學第4批（2008年）綜合類揚州大學南京理工大學南京工業(yè)大學第5批（2010年）農(nóng)學類理工類表２顯示了2010年度江蘇高?？萍疾樾聵I(yè)務(wù)及2010年度教育部科技查新的總體情況。其中，“查新來源”按查新委托單位所在區(qū)域進行分類，“校內(nèi)”指查新站所在高校，“校外”指查新站所在高校以外地域，包括“校外高校”和“校外非高?！??！安樾路秶币罁?jù)查新項目檢索內(nèi)容與出具新穎性證明的范圍而分為“國內(nèi)”和“國內(nèi)外”，由于僅對國外范圍檢索類的查新較少，幾乎可忽略不計，同時國外查新的工作量與國內(nèi)外查新的工作量大體相當，所以在統(tǒng)計中將其歸入國內(nèi)外查新范圍?！安樾履康摹睂⒉樾马椖堪纯蒲辛㈨?、鑒定驗收評價、獎勵申報、專利申請、博碩開題和其他類型進行統(tǒng)計。

排 名學 校查新人力查新資源專職兼職審核員總經(jīng)費（萬元）資源更新（萬元）1江蘇大學101831 0005002江南大學954944.4440.95蘇州大學7841 300709.77河海大學15951 089.91 064.411東南大學13532 200.82 100.228南京農(nóng)業(yè)大學6431 904.3601.2 續(xù)表３

排 名學 校查新人力查新資源專職兼職審核員總經(jīng)費（萬元）資源更新（萬元）31南京大學7522 4001 60046中國礦業(yè)大學8511 623.726554南京航空航天1375988778.7江蘇合計9所88663013 451.18 060.1江蘇平均總量／99.87.33.31 494.6895.6全國合計67所471452252104 763.964 753.1全國平均總量／6776.73.81 563.6966.5

２ 與教育部科技查新總體情況比對分析

２.１ 查新總量

2010年度，全國67所高?？萍疾樾鹿ぷ髡竟餐瓿刹樾聢蟾?1 997件，平均每所查新站完成查新報告477.6件。經(jīng)比對，江蘇高校科技查新站的查新總量是相當可觀的，在全國高校科技查新站業(yè)務(wù)總量排名中，前10名江蘇高校就占了4位，分別是江蘇大學排名第1位（總量1 580件）、江南大學排名第2位（總量1 148件），蘇州大學排名第5位（總量919件）、河海大學排名第7位（總量804件）。江蘇高?？萍疾樾抡酒骄鶖?shù)為737.9件，高于教育部科技查新站平均數(shù)260.2件。這說明，江蘇高?？萍疾樾乱研纬闪艘欢ǖ囊?guī)模，也從側(cè)面反映出江蘇地區(qū)的科技活動狀態(tài)及發(fā)展水平。2010年，江蘇省企業(yè)研發(fā)投入達680億元，占全社會研發(fā)投入的80%以上［２］。江蘇區(qū)域創(chuàng)新能力在2010年繼續(xù)蟬聯(lián)全國第一，專利申請量、授權(quán)量領(lǐng)跑全國，國家知識產(chǎn)權(quán)試點和園區(qū)數(shù)量位居全國之首，經(jīng)國家工商行政管理認定的馳名商標總數(shù)居全國第三，其中企業(yè)創(chuàng)新能力連續(xù)兩年排名全國首位［３］。江蘇高校科技查新總量平均數(shù)遠遠高于全國平均數(shù)這一事實，很好地詮釋了科技查新總量與政府相關(guān)科技政策導向及科技投入力度的密切關(guān)系。

２.２ 查新來源

從表２查新來源來看，江蘇9所高校科技查新站校外查新比例均高于校內(nèi)查新，江南大學校外查新高達86%，校外查新最低的中國礦業(yè)大學也占有52%的比例，江蘇校外查新平均比例高達73.2%，遠遠高于全國校外查新平均比例（56%）。其中，江蘇高?？萍疾樾抡拘Ｍ獠樾路歉咝１壤哌_87%，也高于全國校外非高校查新平均比例（71%）。這表明在進行國家創(chuàng)新體系建設(shè)的大環(huán)境中，高校的科技查新活動既有效滿足了高?？蒲腥藛T科研立項、技術(shù)開發(fā)、成果鑒定和申報獎勵的查新需求，更推動了高?？萍疾樾路?wù)社會化的快速發(fā)展。江南大學查新站的查新來源分析可以看出［４］，江南大學校外查新項目委托單位均是本校的產(chǎn)學研合作單位。也充分顯示，政府把產(chǎn)學研合作提升到作為建立國家創(chuàng)新體系突破口和建設(shè)創(chuàng)新型國家重點工作的戰(zhàn)略高度上來，是新時期產(chǎn)學研合作戰(zhàn)略定位的體現(xiàn)，也是江蘇省產(chǎn)學研合作的發(fā)展戰(zhàn)略，江蘇校外查新平均比例高達73.2%，便有力證明了實施查新服務(wù)社會化是高?？萍疾樾抡竟δ艿姆糯笈c輻射，更是科技查新工作響應(yīng)國家號召實現(xiàn)產(chǎn)學研結(jié)合的具體體現(xiàn)方式之一。

２.３ 查新范圍

對表2的查新范圍統(tǒng)計結(jié)果進行分析，可以發(fā)現(xiàn)，雖然江蘇高?？萍疾樾聰?shù)量在全國排在前列，但江蘇高校國內(nèi)外查新比例（27.8%）遠遠低于全國國內(nèi)外查新比例（38.6%）。據(jù)筆者調(diào)研所知，江蘇高校國內(nèi)查新絕大部分來自校外企業(yè)，說明這些企業(yè)已不再是單純的生產(chǎn)，而是向生產(chǎn)研發(fā)一體化發(fā)展，但也反映出當前江蘇企業(yè)創(chuàng)新還多是立足于本國、本行業(yè)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新，對在世界范圍內(nèi)創(chuàng)新性研發(fā)的投入較低，高精尖技術(shù)方面的研發(fā)較少，尚未形成具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)體系，企業(yè)科技創(chuàng)新應(yīng)立足國內(nèi)走向世界。

２.４ 查新目的

從表2查新目的來看，江蘇高?？萍疾樾抡镜目蒲辛㈨棽樾抡伎偛樾马椖康?7.9%，略低于全國水平，但成果鑒定驗收評估類和獎勵申報查新均高于全國水平，而專利申請、博碩開題申請及其他類查新均等，尤其專利申請所占查新項目比例幾乎可以忽略不計。這說明了高?？萍疾樾略诳萍紕?chuàng)新項目避免低水平重復立項中的作用不可小覷，更反映出科研主管部門非常重視立項查新，以及國家對避免重復立項所做的努力。但在立項查新項目上，科研院所、大專院校申報基金及資助計劃等占了特別大的比重，而企業(yè)自主立項查新較少，這便是江蘇高?？萍疾樾抡镜目蒲辛㈨棽樾卤热珖降偷脑蛩凇＝K企業(yè)側(cè)重新產(chǎn)品開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀，成就了江蘇高校在成果鑒定、驗收評估類和獎勵申報類的科技查新均高于全國水平。

２.５ 查新人力與資源

高?？萍疾樾抡緫{借自己所擁有的專業(yè)人力資源、信息資源、學科資源、設(shè)備資源等來實施科技查新活動，其水平的高低直接決定了科技查新質(zhì)量的好壞，也間接影響著科研活動和科技管理活動的效果和效率［１］。表３統(tǒng)計顯示，江蘇高校科技查新平均人力高于全國水平，但審核員人數(shù)卻少于全國平均數(shù)，查新資源中總經(jīng)費和資源更新費的投入也均低于全國水平。結(jié)合前面幾方面的比對，江蘇高?？萍疾樾抡緫?yīng)該考慮在追求“量”的同時，更加重視“質(zhì)”的提高。

３ 江蘇高?？萍疾樾麓嬖诘膯栴}與解決方案

綜合上述的統(tǒng)計與比對分析，江蘇高校科技查新在查新總量以及查新服務(wù)社會化方面取得了可喜的成績，但同時也存在著不少的問題，江蘇高?？萍疾樾氯绾伪３纸】悼沙掷m(xù)發(fā)展，必須重點關(guān)注以下3個方面：①如何提高國內(nèi)外查新比例？②在專利查新幾近忽略的情況下，如何開創(chuàng)新局面？③追求“量”的同時，如何控制“質(zhì)”的問題？

３.１ 拓展業(yè)務(wù)范圍及深度，提高國內(nèi)外查新比例

前面提到江蘇高校國內(nèi)查新絕大部分來自校外企業(yè)。從跟企業(yè)用戶的溝通和調(diào)研中獲悉，這些企業(yè)并不是對國內(nèi)外查新沒有需求，而是鑒于企業(yè)自身信息人才較為缺乏，信息工作相對較薄弱，其信息組織、利用和開發(fā)能力與企業(yè)科技創(chuàng)新的要求還存在相當?shù)牟罹?，導致無法更多的關(guān)注國際領(lǐng)域的科技發(fā)展狀況。從表3中也可以了解到，高?？萍疾樾抡静粌H擁有一批專職的高素質(zhì)查新人員，還每年有相當可觀的經(jīng)費投入為查新服務(wù)提供充足的資源保障，其系統(tǒng)性、連續(xù)性、完整性是社會其他信息機構(gòu)無法比擬的［５］。因此，高校科技查新站需充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，主動走入企業(yè)普及科技查新相關(guān)知識，引導企業(yè)樹立“自主創(chuàng)新，查新先行”的理念，從企業(yè)科技創(chuàng)新對查新業(yè)務(wù)的需求出發(fā)，跳出只為項目立項、鑒定查新等常規(guī)業(yè)務(wù)服務(wù)圈子，拓展查新服務(wù)新領(lǐng)域，探索全新的查新延伸增殖服務(wù)。密切跟蹤國內(nèi)外各領(lǐng)域科技發(fā)展動態(tài)和市場發(fā)展趨勢，多為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和自主品牌建設(shè)提供國內(nèi)外科技查新服務(wù)。

３.２ 抓住機遇，開創(chuàng)專利查新新局面

江蘇省創(chuàng)新活動日趨活躍，創(chuàng)新成果日新月異，正驅(qū)動“江蘇制造”大步邁向“江蘇創(chuàng)造”。到2015年，江蘇將力爭實現(xiàn)全社會研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值3個“翻一番”，發(fā)明專利授權(quán)總量、創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模、科技企業(yè)總數(shù)3個“翻兩番”，全社會研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達到2.5%，人力資本投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重達15%以上，百億元GDP專利授權(quán)數(shù)達400件，科技進步對經(jīng)濟貢獻率達到60%以上［６］。這給專利查新的發(fā)展帶來歷史性的機遇，但從表2中我們可以看到江蘇乃至全國專利查新幾近空白，如何突破其巨大反差，開創(chuàng)專利查新新局面？一方面要加強專利查新重要性的宣傳報道，讓專利申請人足夠重視，深化用戶對專利查新的了解，提高專利查新報告質(zhì)量和影響力；另一方面，專利法所述的新穎性要求是未在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過，而且要求在國內(nèi)未被公知公用［７］。這就對查新員的綜合素質(zhì)有很高的要求，不僅得熟練專利文獻檢索，更有必要深層次挖掘Dialog系統(tǒng)的專利檢索功能。就專利檢索而言，Dialog檢索系統(tǒng)憑借其豐富的專利庫資源以及功能強大的檢索指令，更適合進行專利信息的深層次開發(fā)［８］?？梢灶A(yù)見，突破專利查新少的局面將為高?？萍疾樾陆】党掷m(xù)發(fā)展提供有力保證。

３.３ 提高查全、查準率，確?？萍疾樾沦|(zhì)量穩(wěn)步提升查新質(zhì)量直接關(guān)系到對科學研究創(chuàng)新程度評價的客觀、公正與否，關(guān)系到國家投資效率的高低［９］。因此，查新質(zhì)量是高?？萍疾樾抡窘】悼沙掷m(xù)發(fā)展的生命線。而如何確保查新數(shù)量大幅增長下的查新質(zhì)量，是高校科技查新站目前所面臨的嚴峻問題。雖然教育部出臺了查新報告撰寫規(guī)范、定期對高?？萍疾樾抡具M行年檢、定期開展查新員和審核員培訓等一系列政策和質(zhì)量保障措施，但表２所示，江蘇高校查新站國內(nèi)外查新（含國外查新）數(shù)量只占總數(shù)的27.8%，比例明顯偏低，這說明江蘇高校查新站未能很好地利用國外數(shù)據(jù)庫資源或國際聯(lián)機系統(tǒng)，查新報告的新穎性判斷比較缺乏有效依據(jù)，較難保證其查全、查準率。查全率一般是指被檢出的相關(guān)文獻量與檢索系統(tǒng)中相關(guān)文獻總量的比率，是用來衡量查新員查新能力和信息檢索系統(tǒng)檢出相關(guān)文獻的能力的重要指標之一。查準率一般是指被檢出的相關(guān)文獻量與檢索出文獻總量的比率，是用來衡量查新員查新能力和信息檢索系統(tǒng)檢出文獻準確度的重要指標之一。查全率與查準率是相互辯證的，查新檢索既要注重查全率又要保證查準率。查全是前提，查全才能如實地反映待查證項目的研究現(xiàn)狀和客觀存在，查準才能客觀評價待查證項目的新穎性，防止低水平重復研究。因此，要作好查新工作，必須掌握好查全率與查準率的辯證關(guān)系，在確保查全率的前提下努力提高查準率，只有做到這一點才能最大程度的優(yōu)化查新工作，提高查新質(zhì)量［１０］，從而保證科技查新整體質(zhì)量提高。

４ 結(jié) 語

《江蘇省“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要》提出“十二五”期間努力實現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)的突破，切實提升自主創(chuàng)新能力；努力實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的突破，加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)；努力實現(xiàn)科技體制機制改革的突破，充分激發(fā)全社會創(chuàng)新創(chuàng)造活力；努力實現(xiàn)區(qū)域科技協(xié)調(diào)發(fā)展的突破，進一步增強科技進步與創(chuàng)新綜合實力［１１］。實現(xiàn)這4個“突破”將給江蘇高?？萍疾樾聨黼y得的歷史機遇，也帶來前所未有的挑戰(zhàn)。因此，構(gòu)建查新機構(gòu)與政府科技創(chuàng)新主管部門、科研院所、大專院校及各級企事業(yè)創(chuàng)新團隊之間良好的溝通合作渠道；為江蘇科技創(chuàng)新體系提供更全面、更到位、更優(yōu)質(zhì)的查新服務(wù)；圍繞企業(yè)自主創(chuàng)新需求推進江蘇高?？萍疾樾鹿ぷ鹘】悼沙掷m(xù)發(fā)展是我們目前與將來常抓不懈、貫穿始終的中心任務(wù)，我們查新人的工作任重而道遠。

參考文獻

［１］謝新洲,柯賢能,滕躍,等.科技查新機構(gòu)評價指標體系研究［Ｊ］.圖書情報工作,2009，(12):13-16．

［２］聚焦企業(yè)創(chuàng)新 促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型［ＥＢ］.http:∥jsctf.made-in-china.com．

［３］江蘇區(qū)域創(chuàng)新能力全國第一的背后新聞［ＥＢ］.http:∥www.chinadaily.com.cn/dfpd/jiangsu/2011-05-05/contentz2510984.html．

［４］張群.從查新項目看高校查新工作的現(xiàn)狀和發(fā)展——以江南大學教育部科技查新站L08為例［Ｊ］.圖書館工作與研究,2009，(10):57-60．

［５］朱世琴,霍麗萍.面向市場的高校查新機構(gòu)的發(fā)展［Ｊ］.現(xiàn)代情報,2006，(7):137-139．

［６］江蘇:5年內(nèi)研發(fā)投入占地區(qū)生產(chǎn)總值比重達2.5％［ＥＢ］.http:∥news.xinhuanet.com/tech/2011-09/14/cz122029200.htm．

［７］趙宏銘.對專利查新的重新認識［Ｊ］.技術(shù)與市場,2007，(6):48-50．

［８］范愛紅,韓麗風.深層次挖掘Dialog系統(tǒng)的專利檢索功能［Ｊ］.圖書情報工作,2004，(3):90-92．

［９］孫清玉.科技查新質(zhì)量評價指標體系探討［Ｊ］.情報科學,2009，(5):743-746．

［１０］張嵐,張柏秋,于非.科技查新檢索質(zhì)量優(yōu)化策略研究［Ｊ］.情報科學,2011，(6):852-855．

［１１］“十二五”江蘇科技發(fā)展機遇挑戰(zhàn)“前所未有”［ＥＢ］．http:∥news.xinmin.cn/domestic/gnkb/2011/01/18/8942173.html．