俞楓，鄒建東

摘要：基于知識(shí)的券商IT系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行是保證證券企業(yè)穩(wěn)定、安全的關(guān)鍵。由于行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心向服務(wù)多元化和服務(wù)內(nèi)容的個(gè)性化的轉(zhuǎn)變，系統(tǒng)的核心是對(duì)知識(shí)的管理。IT系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)維護(hù)工作起到保障證券業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，該文分析了券商IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的變遷，并在此基礎(chǔ)上探討了基于知識(shí)的券商IT系統(tǒng)運(yùn)維管理的技術(shù)方案。

關(guān)鍵詞：知識(shí)；運(yùn)維管理；IT系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：TP311文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-3044(2012)02-0483-02

Management of Brokerage IT Operation and Maintenance Systems Based on Knowledge

YU Feng，ZOU Jian-dong

(Information Technology Headquarters of Guotai Junan Securities Co., Ltd., Shanghai 210000, China)

Abstract: Knowledge-based brokerage IT systems to ensure smooth operation of securities companies is stable, secure key. As the core of competition in the industry and to service a wide range of personalized services, content transformation, the system is the core of knowl? edge management. Operation and maintenance of IT systems work to play to protect the sustainable development of the securities business, the paper analyzes the changes in the structure of brokerage IT systems, and on this basis of a knowledge-based brokerage operation and maintenance of IT systems management technology solutions.

Key words: knowledge; operation and maintenance management; IT systems

目前，券商迫切需要一個(gè)能提供多方位多角度服務(wù)的信息系統(tǒng)的支持，系統(tǒng)的核心是對(duì)知識(shí)的管理，由此而產(chǎn)生券商知識(shí)管理系統(tǒng)。券商IT系統(tǒng)由分散和分割向集中和聯(lián)通轉(zhuǎn)變，券商IT系統(tǒng)向“信息總線”變革，只有認(rèn)識(shí)到證券行業(yè)IT變革的方向和券商知識(shí)管理建設(shè)面臨的問題，才能提出有價(jià)值的券商知識(shí)管理系統(tǒng)建設(shè)的體系與思路。

1券商IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)變遷的分析

券商的知識(shí)管理系統(tǒng)做為其IT系統(tǒng)建設(shè)的一部分實(shí)施，在分析證券企業(yè)知識(shí)管理系統(tǒng)的運(yùn)維管理思路和體系前，首先對(duì)券商IT系統(tǒng)運(yùn)維管理的體系及結(jié)構(gòu)變遷進(jìn)行簡(jiǎn)單分析。由于券商行業(yè)發(fā)展和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的壓力，基于知識(shí)管理的IT系統(tǒng)發(fā)展勢(shì)不可擋，決策者的考慮開始影響到券商IT系統(tǒng)的走向。但是券商決策者多是業(yè)務(wù)專家，對(duì)IT系統(tǒng)迎合公司發(fā)展戰(zhàn)略無法進(jìn)行精確的指導(dǎo)，而IT部門僅從技術(shù)角度也無法全面理解本公司的發(fā)展戰(zhàn)略，決策層與技術(shù)層之間的溝通不到位，造成券商IT系統(tǒng)很難在券商內(nèi)部形成統(tǒng)一與整合。幾年來，隨著券商業(yè)務(wù)的發(fā)展，形成了實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)系統(tǒng)按照地域分散運(yùn)行、以網(wǎng)上交易、CallCneetr為中心建立了總部級(jí)的客戶服務(wù)體系、初步籌建和建立了總部級(jí)的管理中心等特點(diǎn)。按照證券業(yè)未來若干年發(fā)展的要求，主要的矛盾有以券商總部為核心的總體營(yíng)銷策略、總體服務(wù)策略和總體管理策略難以實(shí)施、快速的規(guī)模擴(kuò)張將受到極大限制，并使券商在兼并過程中處于不利地位。

降低成本提高公司運(yùn)營(yíng)效率是所有券商企業(yè)必須采取的措施。以營(yíng)業(yè)部模式運(yùn)作的券商，在競(jìng)爭(zhēng)中存在以下幾方面劣勢(shì):營(yíng)業(yè)部的定位和為了保障業(yè)務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行所要求的開支，大大限制了券商最大限度地?cái)U(kuò)大自己服務(wù)領(lǐng)域的能力；現(xiàn)有營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)復(fù)雜性，券商建立新營(yíng)業(yè)部的時(shí)間周期一般較長(zhǎng)，時(shí)間成本較高；先進(jìn)的IT系統(tǒng)對(duì)現(xiàn)有營(yíng)業(yè)部模式將形成巨大沖擊；應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化和產(chǎn)品變化的能力弱，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。處于產(chǎn)業(yè)鏈中游的券商為了形成差異化競(jìng)爭(zhēng)，大力開發(fā)衍生金融產(chǎn)品的能力將成為券商核心競(jìng)爭(zhēng)力。

未來券商IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)可以突破以下幾點(diǎn):未來證券IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)之于目前的證券IT系統(tǒng)結(jié)構(gòu)最大的優(yōu)點(diǎn)是引入公共信息交換平臺(tái)，構(gòu)建了公共信息交換平臺(tái)；將現(xiàn)有IT系統(tǒng)各部件的交叉網(wǎng)狀連接變?yōu)榕c公共信息交換的單點(diǎn)連接。各已有的業(yè)務(wù)部件通過適配器連接公共信息交換平臺(tái)，適配器完成已有業(yè)務(wù)部件內(nèi)部協(xié)議與公共信息交換平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議之間的轉(zhuǎn)換，新的業(yè)務(wù)部件可以直接利用公共信息交換平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議與其他業(yè)務(wù)部件交換信息，其他相關(guān)業(yè)務(wù)部件利用公共信息交換平臺(tái)提供的標(biāo)準(zhǔn)接口與新增業(yè)務(wù)部件交換信息。單點(diǎn)連接大大減少了部件增減過程中對(duì)系統(tǒng)調(diào)整、維護(hù)的工作量，縮短了新應(yīng)用系統(tǒng)上線的周期，也可以兼容老系統(tǒng)原有的信息交換方式，使系統(tǒng)適應(yīng)市場(chǎng)變化能力大大增強(qiáng)。

2券商知識(shí)管理IT系統(tǒng)運(yùn)維管理措施

中央數(shù)據(jù)庫(kù)。證券高度依賴信息，券商有很多的數(shù)據(jù)信息來源。不同的數(shù)據(jù)提供商提供的數(shù)據(jù)的優(yōu)缺點(diǎn)不同，有些數(shù)據(jù)源數(shù)據(jù)由于于歷史原因其結(jié)構(gòu)老化或不健全。券商依賴某一數(shù)據(jù)源，從數(shù)據(jù)的質(zhì)量，完整性，以及數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)構(gòu)方面都不能滿足要求，沒有自己獨(dú)立的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，在開發(fā)系統(tǒng)時(shí)也要受制于人。所以，建立自己獨(dú)立的中央數(shù)據(jù)庫(kù)是建立完整知識(shí)管理系統(tǒng)體系的第一步，建立中央數(shù)據(jù)庫(kù)要解決好數(shù)據(jù)源問題和數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)問題。券商不同的業(yè)務(wù)部門對(duì)數(shù)據(jù)源的要求不同，在建立中央數(shù)據(jù)庫(kù)之前必須充分聽取各業(yè)務(wù)部門對(duì)數(shù)據(jù)源各種優(yōu)劣意見，提取各個(gè)數(shù)據(jù)源中最符合本企業(yè)需要的數(shù)據(jù)做為中央數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)源，再進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)。數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)必須具有開放靈活性，滿足數(shù)據(jù)源變化和新系統(tǒng)開發(fā)的需要。對(duì)不同來源的同一類數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)的比對(duì)，提高中央數(shù)據(jù)庫(kù)質(zhì)量。

數(shù)據(jù)挖掘。券商的數(shù)據(jù)量大，很多信息隱藏在海量數(shù)據(jù)中，可以將數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)應(yīng)用在中央數(shù)據(jù)庫(kù)和應(yīng)用之間。利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)以及其它數(shù)據(jù)的提取和加工技術(shù)，產(chǎn)生各種數(shù)據(jù)模型、視圖、中間件等供應(yīng)用系統(tǒng)直接使用，大大加快系統(tǒng)的實(shí)施速度，同時(shí)也減少資源浪費(fèi)。

管理決策。由于券商進(jìn)入了服務(wù)時(shí)代和微利時(shí)代，快速地響應(yīng)周圍環(huán)境的變化、及時(shí)調(diào)整策略是企業(yè)正常運(yùn)行的必要措施。管理決策系統(tǒng)通過分析和挖掘現(xiàn)有數(shù)據(jù)支持企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)決策、組織政策等。

研究支持。券商轉(zhuǎn)向服務(wù)為主，企業(yè)必須建立服務(wù)為先的觀念，同時(shí)加大研究力度，提供優(yōu)質(zhì)高效的研究成果。加大研究力度必須有優(yōu)秀的研究支持平臺(tái)予以支持。券商的研究支持平臺(tái)體系應(yīng)包括研究工作平臺(tái)和研究分析平臺(tái)。研究工作平臺(tái)以研究產(chǎn)品為核心，是研究產(chǎn)品的生成、流轉(zhuǎn)、發(fā)布以及統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，能夠能夠?yàn)檠芯咳藛T提供撰寫的平臺(tái)，同時(shí)能夠?qū)ρ芯慨a(chǎn)品的審批提供全程的跟蹤管理。最終對(duì)研究產(chǎn)品的使用情況以及質(zhì)量進(jìn)行跟蹤和統(tǒng)計(jì)。研究分析平臺(tái)主要為研究人員提供一個(gè)符合要求的分析工具。目前通用的證券分析工具靈活性小、分析工具不完善。因此必須根據(jù)不同券商的獨(dú)特需求定制一套符合要求的分析工具，以滿足可定制，開放，分析結(jié)果能夠比較簡(jiǎn)便地應(yīng)用于研究產(chǎn)品的生成。

客戶關(guān)系管理?？蛻艟褪枪镜纳?，建立、維護(hù)與發(fā)展客戶關(guān)系，有效開展?fàn)I銷與服務(wù)，是各券商必須優(yōu)先考慮的問題。建立一個(gè)柔性的、同時(shí)適應(yīng)分布式與集中式管理環(huán)境、能有效支持營(yíng)銷與服務(wù)的證券CRM14是有效的解決方法。證券CRM應(yīng)該建立在支持分析類應(yīng)用、混合了客戶數(shù)據(jù)和營(yíng)銷數(shù)據(jù)的綜合客戶服務(wù)數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)之上。在此基礎(chǔ)上建立數(shù)據(jù)分析平臺(tái)以支持查詢、報(bào)表、分析與預(yù)測(cè)應(yīng)用要求。同時(shí)，系統(tǒng)與研究支持系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，通過多種手段提供產(chǎn)品及服務(wù)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)的差異化和個(gè)性化。證券CRM應(yīng)滿足:易擴(kuò)展性，能夠建立合理的層次結(jié)構(gòu)，預(yù)留標(biāo)準(zhǔn)對(duì)外接口。實(shí)用性，針對(duì)證券行業(yè)信息化的特點(diǎn)由淺入深，做到實(shí)用、易用。另外，能夠支持多種客戶分類方案，支持客戶分類多級(jí)細(xì)分，支持按照分類原則自動(dòng)進(jìn)行客戶分類。從而系統(tǒng)能夠具備準(zhǔn)確、快速、深入的客戶挖掘能力。

3結(jié)束語

券商的業(yè)務(wù)模式正在發(fā)生根本性的變革，變革對(duì)服務(wù)的要求和對(duì)知識(shí)管理的需求使得基于知識(shí)的券商IT系統(tǒng)成為必然。隨著券商IT系統(tǒng)由分散向集中的轉(zhuǎn)變，數(shù)據(jù)集中，系統(tǒng)集中，將知識(shí)的生產(chǎn)和挖掘與知識(shí)的使用結(jié)合起來的知識(shí)管理系統(tǒng)的建立成為可能。建立標(biāo)準(zhǔn)且開放的中央數(shù)據(jù)庫(kù)，建立知識(shí)管理系統(tǒng)的開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，最大程度實(shí)現(xiàn)資源共享，才能迅速響應(yīng)變化的需求，最大程度的滿足需求，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)向靈活高效高質(zhì)量服務(wù)運(yùn)作模式的轉(zhuǎn)變。

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