劉志標(biāo) 邊立明

(廣東省水利廳 廣州 510635)

信用是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，信用缺失會(huì)提高交易成本甚至導(dǎo)致交易鏈中斷，從而制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。推進(jìn)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、建設(shè)現(xiàn)代市場(chǎng)體系的必要條件，也是規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的治本之策。當(dāng)前水利建設(shè)市場(chǎng)秩序仍不能完全適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程不規(guī)范，失信行為屢見不鮮。因此，推進(jìn)水利建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)有利于營(yíng)造公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，有利于加大對(duì)失信行為的懲戒力度，有利于改善行政管理方式和效能，促進(jìn)政府更好地履行市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)職能。近年來(lái)，省水利廳按照省委省政府和水利部統(tǒng)一部署，努力從硬件軟件兩個(gè)方面以及法規(guī)制度、體制機(jī)制各個(gè)層面推進(jìn)水利建設(shè)市場(chǎng)信用信息登記公開工作，特別是今年出臺(tái)的《廣東省水利廳關(guān)于水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息應(yīng)用的管理辦法(試行)》，進(jìn)一步強(qiáng)化了信用信息的應(yīng)用管理，在水利建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)特別是制度建設(shè)方面邁出了關(guān)鍵而具有決定性的一步。

1 以信用信息和項(xiàng)目信息登記公開為重點(diǎn)，努力夯實(shí)我省水利建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理基礎(chǔ)

為有效推動(dòng)我省水利建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，規(guī)范市場(chǎng)行為，根據(jù)中央及省有關(guān)部署，省水利廳積極解放思想、勇于創(chuàng)新，一手抓建章立制，建立健全信用管理法規(guī)制度;一手抓信用信息和項(xiàng)目信息平臺(tái)建設(shè)，努力推動(dòng)信用信息公開共享。自2009年以來(lái)，省水利廳相繼制定印發(fā)了《廣東省水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理辦法(試行)》、《廣東省水利廳關(guān)于政府投資項(xiàng)目水利工程建設(shè)市場(chǎng)不良行為處理辦法(試行)》、《廣東省水利工程建設(shè)市場(chǎng)不良行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》、《廣東省省外水利企業(yè)進(jìn)粵信用管理辦法(試行)》、《廣東省水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)代理實(shí)施辦法(試行)》等制度，基本形成了較為規(guī)范的市場(chǎng)主體信用登記公開管理制度體系。同時(shí)，全面建立市場(chǎng)主體信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。截至目前，主動(dòng)登記信用信息的各類企業(yè)已達(dá)697家，其中施工企業(yè)470家(省外219家，省內(nèi)241家)、監(jiān)理企業(yè)64家(省外19家，省內(nèi)45家)、勘測(cè)設(shè)計(jì)企業(yè)95家，招標(biāo)代理、設(shè)備供貨、質(zhì)量檢測(cè)等企業(yè)68家，登記主要從業(yè)人員25112人，我省水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)基本形成。在此基礎(chǔ)上，建立了信用信息公開共享專欄。2011年以來(lái)，根據(jù)中央及省關(guān)于項(xiàng)目信息和信用信息公開工作部署，進(jìn)一步整合完善了相關(guān)系統(tǒng)，按照統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)格式、統(tǒng)一監(jiān)督管理的工作思路，建立工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目信息和信用信息公開共享平臺(tái)。目前已建成全省統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)并建成公開共享專欄，集中公開項(xiàng)目信息和信用信息4．6萬(wàn)條，實(shí)現(xiàn)了雙信息目錄100%覆蓋，并基本實(shí)現(xiàn)與市縣兩級(jí)水行政主管部門之間的互聯(lián)互通。已在網(wǎng)上累計(jì)通報(bào)了4家市場(chǎng)主體的不良行為和256家市場(chǎng)主體的良好行為信息，失信懲戒和守信激勵(lì)機(jī)制已初步形成。

同時(shí)，鑒于市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)特別是水利建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)起步較晚，還沒(méi)有形成一套成熟的管理規(guī)范，很多問(wèn)題都有待進(jìn)一步探索實(shí)踐，我省水利行業(yè)在市場(chǎng)主體信用管理和誠(chéng)信體系建設(shè)方面還存在一些薄弱環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)在:?市場(chǎng)監(jiān)管仍以被動(dòng)管理和事后監(jiān)管為主，亟需向主動(dòng)管理和全過(guò)程監(jiān)管轉(zhuǎn)變;?信用信息僅僅做到了公開共享，尚未實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)管理、評(píng)優(yōu)評(píng)先等關(guān)鍵環(huán)節(jié)掛鉤，市場(chǎng)主體“守信激勵(lì)、失信懲戒”機(jī)制尚未真正建立;?信用信息的應(yīng)用管理尚未實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)與跨區(qū)域的互通互認(rèn)，管理手段和應(yīng)用范圍還有所欠缺。

2 頒布實(shí)施水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息應(yīng)用管理辦法，進(jìn)一步健全市場(chǎng)誠(chéng)信體系

2.1 管理辦法出臺(tái)的背景

2009年，水利部出臺(tái)《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息管理暫行辦法》(水建管〔2009〕496號(hào))，對(duì)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息采集、審核、發(fā)布、更正和使用管理作了規(guī)定。同年，中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)根據(jù)水利部授權(quán)，制定了《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)暫行辦法》(中水協(xié)〔2009〕39號(hào))，對(duì)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用等級(jí)評(píng)價(jià)組織、信用等級(jí)劃分、信用等級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、等級(jí)申報(bào)和審查及發(fā)布程序作了原則規(guī)定，并從2011年起對(duì)264家水利建設(shè)市場(chǎng)主體開展了信用評(píng)級(jí)。近年來(lái)，江蘇、安徽、吉林、四川等省水行政主管部門已按照國(guó)家有關(guān)文件精神，在《水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)暫行辦法》的基礎(chǔ)上，結(jié)合各地實(shí)際陸續(xù)出臺(tái)了具體辦法，有效推動(dòng)了水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用等級(jí)評(píng)價(jià)管理工作。根據(jù)省委省政府“三打兩建”統(tǒng)一部署，為了加快我省水利市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)及應(yīng)用管理工作，省水利廳在充分借鑒中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)和有關(guān)省份水利系統(tǒng)開展此項(xiàng)工作的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，在省法制辦等部門的大力支持下，出臺(tái)了《廣東省水利廳關(guān)于水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息應(yīng)用的管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，進(jìn)一步完善了我省水利市場(chǎng)誠(chéng)信管理制度體系，在水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息應(yīng)用管理方面取得了重大突破。

2.2 有關(guān)制度富有鮮明的創(chuàng)新特色

《管理辦法》充分吸收了中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)和兄弟省份有關(guān)制度和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并在以下方面作出了新的探索:

a.按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)評(píng)價(jià)的原則推進(jìn)水利建設(shè)市場(chǎng)主體的信用評(píng)價(jià)工作?！豆芾磙k法》明確統(tǒng)一采用中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)的評(píng)價(jià)結(jié)果，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作為第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立、客觀、公平的優(yōu)勢(shì)，特別是通過(guò)中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)這個(gè)水利部授權(quán)的全國(guó)性組織按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)價(jià)，認(rèn)定其評(píng)級(jí)結(jié)果在全國(guó)通用，相比其他省份僅由省級(jí)水行政主管部門組織評(píng)定信用等級(jí)的做法，在“一處評(píng)價(jià)、全國(guó)通用”方面作了新的嘗試。

b.將信用等級(jí)評(píng)價(jià)和評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用有機(jī)結(jié)合起來(lái)。《管理辦法》要求將市場(chǎng)主體的信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果綜合應(yīng)用到市場(chǎng)主體的市場(chǎng)準(zhǔn)入、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)管理等方面，由行業(yè)協(xié)會(huì)制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、確定評(píng)價(jià)等級(jí);由行政機(jī)關(guān)按照分級(jí)管理原則依法開展市場(chǎng)監(jiān)督管理?！豆芾磙k法》規(guī)定政府投資水利工程項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，項(xiàng)目法人應(yīng)將信用等級(jí)作為資格審查以及評(píng)標(biāo)的重要依據(jù)，在招標(biāo)文件中明確規(guī)定信用等級(jí)分值，信用等級(jí)分權(quán)重為10%。其他水利工程項(xiàng)目招標(biāo)及評(píng)標(biāo)可參照?qǐng)?zhí)行。信用等級(jí)越高，得分權(quán)重越高，同時(shí)在資質(zhì)管理、評(píng)優(yōu)評(píng)先中實(shí)行差別管理，真正體現(xiàn)守信激勵(lì)、失信懲戒的原則。針對(duì)首次獲得資質(zhì)或未參加信用評(píng)價(jià)的企業(yè)，從鼓勵(lì)市場(chǎng)發(fā)育的原則，也對(duì)其信用等級(jí)有了明確規(guī)定，并預(yù)留了2年的準(zhǔn)備期。

c.對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。信用等級(jí)評(píng)定后，若發(fā)現(xiàn)被評(píng)單位有未記錄的或新產(chǎn)生的違法失信行為或其他不良信用信息的，按照《廣東省水利廳關(guān)于政府投資項(xiàng)目水利工建設(shè)市場(chǎng)不良行為處理辦法(試行)》處理，并視情節(jié)建議中國(guó)水利工程協(xié)會(huì)責(zé)令其限期整改或收回其信用等級(jí)證書重新評(píng)價(jià)，通過(guò)規(guī)范日常市場(chǎng)行為促進(jìn)市場(chǎng)主體主動(dòng)守信。

2.3 《管理辦法》出臺(tái)的主要意義

a.強(qiáng)化信用信息應(yīng)用管理，是深入推進(jìn)信息公開和誠(chéng)信體系建設(shè)的重要舉措。2007年，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于社會(huì)信用體系建設(shè)的若干意見》對(duì)加快建設(shè)社會(huì)信用體系建設(shè)，構(gòu)建社會(huì)誠(chéng)信體系作出總體部署。2011年，中紀(jì)委《工程建設(shè)領(lǐng)域項(xiàng)目信息公開和誠(chéng)信體系建設(shè)工作實(shí)施意見》明確要求“各級(jí)行業(yè)主管部門結(jié)合本行業(yè)實(shí)際，研究開展信用評(píng)價(jià)并公開結(jié)果”，要求“有條件的地區(qū)可以探索通過(guò)信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)”?！稄V東省企業(yè)信用信息公開條例》規(guī)定“行政部門在有關(guān)核準(zhǔn)登記、資質(zhì)認(rèn)定、年檢年審、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購(gòu)，以及向社會(huì)委托、發(fā)包政府公共服務(wù)項(xiàng)目等事務(wù)中，可以根據(jù)需要使用企業(yè)信用信息。”因此，在省水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)和“雙信息”公開平臺(tái)基本建立完善的基礎(chǔ)上，出臺(tái)《管理辦法》，開展信用評(píng)價(jià)，強(qiáng)化信用信息的應(yīng)用管理，是貫徹實(shí)施上述政策法規(guī)、補(bǔ)充完善水利建設(shè)市場(chǎng)誠(chéng)信管理制度體系、深入推進(jìn)社會(huì)信用體系和市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)的重要舉措。

b.強(qiáng)化信用信息應(yīng)用管理，是建立水利建設(shè)市場(chǎng)監(jiān)管體系的重要手段。在信用評(píng)價(jià)階段，《管理辦法》將行政機(jī)關(guān)和行業(yè)協(xié)會(huì)兩種優(yōu)勢(shì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，既充分發(fā)揮水行政主管部門收集、掌握信息方面的優(yōu)勢(shì)，也充分發(fā)揮了行業(yè)協(xié)會(huì)作為第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立、客觀、公平的優(yōu)勢(shì)。在信用信息應(yīng)用方面，確立了信用等級(jí)在招標(biāo)投標(biāo)、評(píng)優(yōu)、晉升資質(zhì)及增項(xiàng)等方面的運(yùn)用規(guī)則，明確可充分利用已公布的水利建設(shè)市場(chǎng)主體的信用信息，依法對(duì)守信行為給予激勵(lì)，對(duì)失信行為進(jìn)行懲處，在全省范圍內(nèi)延伸和規(guī)范了水利部全國(guó)水利建設(shè)市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作辦法，通過(guò)強(qiáng)化信用信息應(yīng)用管理將信用管理工作推進(jìn)到一個(gè)新的階段。同時(shí)，通過(guò)市場(chǎng)主體信用評(píng)級(jí)信息在招標(biāo)投標(biāo)環(huán)節(jié)的應(yīng)用，可直接利用現(xiàn)有省級(jí)信用信息信息庫(kù)中的基本信息，既避免重復(fù)建設(shè)信息管理平臺(tái)，又可節(jié)約市場(chǎng)主體的投標(biāo)成本，可進(jìn)一步促進(jìn)電子化招標(biāo)投標(biāo)工作，有效節(jié)約社會(huì)資源，對(duì)強(qiáng)化政府對(duì)水利建設(shè)市場(chǎng)的監(jiān)管有重要的意義。

c.強(qiáng)化信用信息應(yīng)用管理，是水利建設(shè)市場(chǎng)主體自律發(fā)展、加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督的重要手段。通過(guò)雙信息公開平臺(tái)，全面及時(shí)地公開企業(yè)信用信息和項(xiàng)目信息，加強(qiáng)項(xiàng)目信息和企業(yè)信息的互聯(lián)互通，對(duì)企業(yè)重視履約行為、社會(huì)各界加強(qiáng)監(jiān)督起到了重要作用。通過(guò)信用評(píng)級(jí)，綜合評(píng)價(jià)企業(yè)近3年來(lái)的業(yè)績(jī)，實(shí)現(xiàn)了靜態(tài)的綜合評(píng)價(jià);將評(píng)級(jí)結(jié)果與招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)管理有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)招標(biāo)投標(biāo)和市場(chǎng)行為的有機(jī)聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)的監(jiān)督管理。為此，企業(yè)將更加重視履約行為，更加重視自身信譽(yù)，更加注意相互監(jiān)督，社會(huì)監(jiān)督也更加便利。

3 有關(guān)建議意見

雖然我省在水利市場(chǎng)主體誠(chéng)信體系建設(shè)方面作了一系列的探索，并取得了初步的成效，但畢竟誠(chéng)信體系建設(shè)工作開展時(shí)間較短，尚處于探索階段，諸多問(wèn)題需要國(guó)家和地方層面共同研究推進(jìn)，特別是需要在地方層面積極探索并逐步積累經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將信用信息應(yīng)用管理辦法上升為法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件，進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一應(yīng)用、統(tǒng)一監(jiān)管工作，為此提出以下建議:

a.加快誠(chéng)信立法工作，亟需從國(guó)家或省人大、省政府層面出臺(tái)誠(chéng)信管理的法律法規(guī)或規(guī)章。對(duì)信用機(jī)構(gòu)設(shè)置、信用管理模式，信用行為當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)以及失信行為的處罰等作出明確的法律規(guī)定。

b.進(jìn)一步推進(jìn)跨行業(yè)、跨地區(qū)間信用信息的互認(rèn)共享，整合各類資源，實(shí)現(xiàn)信息共享和管理聯(lián)動(dòng)。

c.深入弘揚(yáng)“厚于德、誠(chéng)于信、敏于行”的新時(shí)期廣東精神，進(jìn)一步加大誠(chéng)信教育，全面構(gòu)建誠(chéng)信文化氛圍，切實(shí)做到“以德為先、以誠(chéng)待人、知行合一”?！?/p>