楊 伯 堅

(河南財經(jīng)政法大學 會計學院,河南 鄭州 450002)

社會資本理論研究的演進評述

楊 伯 堅

(河南財經(jīng)政法大學 會計學院,河南 鄭州 450002)

社會學視角下社會資本理論研究的核心是社會網(wǎng)絡和信任，經(jīng)濟學視角下社會資本理論研究的核心是提高社會資本效率，而管理學視角下社會資本理論研究的核心則是社會資本對組織學習、技術創(chuàng)新和組織源動力形成的作用。基于已有理論研究的成果和不足，今后社會資本理論的研究要進一步厘清和規(guī)范社會資本的概念，統(tǒng)一社會資本的測度方式，加強與企業(yè)各項管理工作的結(jié)合，引入代理和信息問題，這樣，社會資本理論的研究將會更具有現(xiàn)實性和針對性。

社會資本；網(wǎng)絡；信任；資本效率；組織學習；技術創(chuàng)新

資本的概念和含義是隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和進步而不斷變化的。資本最早出現(xiàn)于經(jīng)濟學領域，是指能夠產(chǎn)生價值增值并且其權利有所歸屬的資源。隨著資本的范疇和概念的擴大，其在管理學、政治學和社會學等領域得到了廣泛應用。比如人力資本的提出擴大了資本的概念和范疇，并使得資本的概念具有了較為抽象的含義。而社會資本的出現(xiàn)和應用則最早是在社會學領域。因此可以說，資本已經(jīng)不僅僅包括有形資源，還包括較為抽象的無形資源。

一、社會學視角下的社會資本理論:網(wǎng)絡和信任

法國社會學家布迪厄在1986年首次明確提出并論述了社會資本這一概念。雖然在此之前社會資本這一用法已經(jīng)出現(xiàn)，但到了布迪厄才首次對社會資本進行了系統(tǒng)的闡述。布迪厄提出資本是積累勞動的一種形態(tài)，資本的權利人可以是個人或組織，資本的權利人不僅可以通過資本獲得物質(zhì)利益，而且可以獲得社會資源，因此，與有形的物質(zhì)資本相對應，還存在社會資本，而社會資本作為一種資源的總和，既包括真實資源，又包括虛擬資源，既包括實際存在的資源，又包括潛在未發(fā)生的資源，是一種資源的集合體，其產(chǎn)生是由于擁有制度化關系，而且包括此關系形成的網(wǎng)格[1]。布迪厄?qū)ι鐣Y本的產(chǎn)生、形式和維持進行了非常詳盡的論述描寫，但是其分析的重點在于社會資本的再生產(chǎn)和轉(zhuǎn)化，而對社會資本的功能和作用研究較少，所以他對后來的社會資本理論研究并沒有產(chǎn)生太大的影響。

其后對于社會資本的研究重點是對社會資本概念和范圍的確定，以及社會資本所發(fā)揮的作用等方面。首先在社會學領域?qū)ι鐣Y本進行詳細界定的是美國社會學者科爾曼。1988年科爾曼在其文章中對社會資本進行了簡要表述。在此基礎上，1990年科爾曼又在其著作中對社會資本理論進行了豐富和發(fā)展。他提出社會資本是一種其所有者擁有的以其所處空間為范圍，以其所產(chǎn)生的結(jié)構為中心的資源或資產(chǎn)，而這種結(jié)構由具有各種各樣特征的因素組成，它們也成為社會資本各個組成部分，這些社會結(jié)構的要素主要存在于人與人的關系之中，從而形成和保持成為關系結(jié)構。

科爾曼所提出的社會資本概念和理論體系，經(jīng)過其本人的發(fā)展論證已形成較為系統(tǒng)完整的理論架構，這不但有助于社會資本的理解，而且有助于對社會資本有意識的建立和其功能的發(fā)揮。但是他的理論體系也有一定的缺陷。其一是科爾曼對社會資本的權利人的論述既不明確也不具有可操作性?？茽柭鐣Y本理論的這一不足后來被另一位學者布朗(Brown)所完善，布朗不僅提出了明確社會資本權利人的必要性，而且對社會資本的權利人進行了分層，將其分為微觀、中觀和宏觀三個層次，這樣就使得其對象結(jié)構更加明確，范圍更加精確，相對應的研究更加具有針對性。在微觀層面，社會資本以個人自我為中心和對象進行分析，主要包括個體權利人自身通過個人的社會網(wǎng)絡、社會關系和社會地位等方面調(diào)動資源的能力；而社會資本結(jié)構的觀點被作為中觀層面的分析立足點，中觀層面研究的是社會資本網(wǎng)絡的結(jié)構形成過程及資源在網(wǎng)絡中的分配結(jié)果，其社會資本的權利人立足于網(wǎng)絡而不是個體；宏觀層面則從更加廣闊的視角關注社會資本網(wǎng)絡，特別是社會資本網(wǎng)絡與所在社會的入性。由此可以看出布朗的社會資本概念是以網(wǎng)絡作為嵌入對象的，個人和社會分別作為嵌入者和被嵌入對象而相互對應。

其他學者大多以社會關系的網(wǎng)絡為基礎來研究社會資本理論，而另一位美國社會學家福山(Fukuyama)則主要關注存在于人與人之間以及社會之中的信任問題，將信任作為研究社會資本的出發(fā)點和核心內(nèi)容。福山認為信任是社會文化傳統(tǒng)的延伸，社會資本通常需要一定的傳承，特別是文化傳統(tǒng)或文化習性的傳承。在此基礎上，福山論證了社會資本對一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響[3]。可以看出，福山提出的社會資本理論單純強調(diào)了文化傳統(tǒng)的作用，沒有考慮形成、影響和作用于社會資本的其他因素，因而也是不全面的。

國內(nèi)學者以社會學的視角研究社會資本的較少，這主要是由于社會資本理論進入我國較晚，而國外的研究重點已經(jīng)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟學和管理學領域。在我國的相關研究中以張其仔的研究具有代表性。張其仔對社會關系網(wǎng)絡在一個村莊的適用情況進行了分析研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)以社會關系網(wǎng)絡作為社會資本的理論和方法僅有部分有效[1]。

直至20世紀90年代前期，對于社會資本的研究基本上還囿于社會學領域，因此其應用范圍也存在較大的限制。到90年代后期，社會資本理論的研究在更大領域和世界范圍都取得了較為迅速的進展，特別是2000年世界銀行組織出版了題為《社會資本》的研究報告，以此為標志，對社會資本的研究進入了一個新的時期，其應用范圍也從最初的社會學領域轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟學、管理學以及組織學等相關領域。

二、經(jīng)濟學視角下的社會資本理論:資本效率

較早將社會資本的應用引入經(jīng)濟學領域的是美國著名教授普特南，在其1913年出版的著作《使民主運轉(zhuǎn)起來：現(xiàn)代意大利的公民傳統(tǒng)》中，普特南描述了對意大利南部和北部政府績效長達20年的對比研究。在對意大利不同區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展速度產(chǎn)生差異的原因進行分析時，普特南指出僅僅將差異歸結(jié)為外部條件的不同是不夠的，他將社會資本引入其中，并論述了社會資本在經(jīng)濟發(fā)展中的功用。普特南認為與其他資本相同的是社會資本也有經(jīng)濟利益性，可以產(chǎn)生效益，帶來資源，在此基礎上，他著重分析了社會關系、規(guī)定、共同信念的作用及相互關系，并闡述了社會資本在各方面所產(chǎn)生的功能和作用，特別是在促進社會經(jīng)濟發(fā)展、團體合作方面的作用[5]。

普特南系統(tǒng)論述了社會資本對經(jīng)濟發(fā)展和社會、政治進步等各方面的作用，但其不足之處是沒有述及社會資本的負面作用，這一不足被波茨(Portes)提出。波茨指出社會資本的負面作用會產(chǎn)生至少四個方面的消極后果，包括排除圈外人、對團體內(nèi)部成員要求過多、限制成員個人自由以及需要用規(guī)范消除差異。

較早在經(jīng)濟學領域使用并闡述社會資本這一概念的還有經(jīng)濟學家洛瑞(Loury)，他認為社會資本同經(jīng)濟學領域的其他資本概念一樣，是可以產(chǎn)生收益的資源之一。這種資源廣泛存在于社會中，包括親屬、地區(qū)和組織之中。洛瑞所研究的社會資本是指人們之間自然形成的理解、信任和交往等關系網(wǎng)絡，它有助于所有者獲取社會中有價值的資源和利益，用以保持社會的公平。

另一位學者格拉澤(Glaeser)對社會資本的經(jīng)濟作用的研究則更加具體。格拉澤采用經(jīng)濟學的分析方法研究了社會資本的投資，包括如何對社會資本投資的效果進行判斷，并對其影響因素進行了分析。而諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者奧斯特羅姆(Ostrom)則在社會資本應用于個體合作以克服集體行動困境方面作出了杰出貢獻，她將社會資本定義為人與人之間相互分享的體驗、知識和預期等，在集體中的個人通過這些相互關系進行經(jīng)常性活動。同時奧斯特羅姆還分析了物質(zhì)資本和社會資本的四個方面的差異，并運用博弈論在實際案例中討論了社會資本的形成過程。

由此可以發(fā)現(xiàn)，社會資本在經(jīng)濟學領域的應用經(jīng)過了由宏觀到微觀的一個過程，較為宏觀的方面是關于社會資本對社會、政治和宏觀經(jīng)濟的作用分析，而微觀方面則是關于如何有效實施社會資本的投資，關注社會資本的形成和創(chuàng)造以及社會資本的影響因素等方面。

三、管理學視角下的社會資本理論:組織學習與技術創(chuàng)新

社會資本在管理學領域的應用主要體現(xiàn)在組織理論和企業(yè)理論等方面。貝克(Baker)認為社會資本包括兩層含義：其一是由人際關系和企業(yè)關系組成的社交網(wǎng)絡，其二是通過這些網(wǎng)絡而獲得的資源，包括信息、渠道和投資機會等。在此基礎上貝克提出了企業(yè)通過有意識地培育內(nèi)部的關系網(wǎng)絡以增強組織的管理能力的方式方法。胡皮和西曼則認為社會資本是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源之一，而社會資本不僅包括社會規(guī)范和價值以及企業(yè)員工共享的內(nèi)容、戰(zhàn)略等方面，還包括嵌入在企業(yè)員工之間以及企業(yè)顧客、供應商、經(jīng)銷商和其他現(xiàn)代企業(yè)的利益相關者之間的網(wǎng)絡和關系，包含這些內(nèi)容的社會資本對企業(yè)獲取資源和占據(jù)市場都具有重大影響。而科恩和普拉沙克(Cohen and Prusak)將社會資本定義為包含了人們之間積極聯(lián)系的交往、了解以及關系的保持，這些內(nèi)容約束著人際關系網(wǎng)絡和社區(qū)成員，并促成積極的合作，從而可以解釋組織源動力的問題。高沙爾認為社會資本是企業(yè)建立文化資本、人力資本以及智力資本的重要基礎。凱爾等認為企業(yè)的社會資本能促進知識的整合和多樣化，從而有利于組織學習和技術創(chuàng)新。古拉蒂指出組織可以利用社會資本的杠桿作用來促進知識共享和組織學習。

四、評述與展望

雖然社會資本最早出現(xiàn)在社會學領域，但是近來在經(jīng)濟學和管理學中所發(fā)揮的作用和所受到的重視程度越來越大，從上述對社會資本理論的梳理，可以總結(jié)出以下要點：(1)無論是在社會學、經(jīng)濟學還是管理學領域，社會資本的積極作用是其主要方面，但是也應該關注其消極方面。(2)雖然不同學者對社會資本的定義、概念及內(nèi)涵有各不相同的表述，但是其中最重要和最被認可的無疑是網(wǎng)絡和信任，其中網(wǎng)絡既包括人際關系，也包括組織與組織之間、團體與團體之間、企業(yè)與企業(yè)之間的關系，因此，要發(fā)揮社會資本的重要作用，必須重視組織內(nèi)部和外部的關系網(wǎng)絡，建立人與人之間、組織與組織之間的相互信任的機制。(3)從不同領域?qū)ι鐣Y本理論的研究來看，其發(fā)揮作用的范圍較廣，因此，需要注意不同因素之間的作用與反作用關系。

而對于社會資本理論研究也存在不足之處，特別是國內(nèi)的相關研究，雖然已經(jīng)取得一定的成果，但是還要注意以下兩個主要問題：其一是社會資本的概念并不統(tǒng)一，而且國內(nèi)研究以實證居多，對社會資本概念的研究探討較少，這就造成了在研究中出現(xiàn)斷章取義的現(xiàn)象，在應用上存在較為明顯的簡化傾向；其二是在國內(nèi)的實證研究中，對于社會資本的衡量方式方法不統(tǒng)一，不同的學者往往采用不同的方式方法來測度社會資本，包括問卷、獻血率、信任等。其原因是由于不同的學者在研究時主要考慮自己研究領域的針對性問題，還有就是數(shù)據(jù)的可得性，而更深層的原因還在于社會資本概念的不統(tǒng)一。

基于以上論述，本文提出未來研究中需要注意和關注的幾個問題：(1)進一步厘清和規(guī)范社會資本的概念，以微觀范圍為主，在明確微觀主體的基礎上，構建社會網(wǎng)絡，再以網(wǎng)絡為基礎，輻射微觀主體和社會網(wǎng)絡所在的社區(qū)和團體。(2)在明確社會資本概念的基礎上，統(tǒng)一社會資本的測度方式。雖然社會資本由于其廣泛性而較難測度，但是可以分情況或分類型來進行測度。(3)將社會資本引入企業(yè)內(nèi)部管理，與企業(yè)各項管理工作結(jié)合的研究還不多，這可以作為未來的一個研究方向。(4)在以往社會資本理論的研究中，并沒有考慮代理問題和信息不對稱問題，很明顯，在建立信任網(wǎng)絡時，代理和信息問題都會成為建立關系網(wǎng)絡的障礙和摩擦，因此在合適的情況下，將代理問題和信息問題引入社會資本的研究中，會使得研究更具有現(xiàn)實性和針對性。

[1]布迪厄.文化資本與社會煉金術[M].上海：上海人民出版社，1997.

[2]科爾曼.社會理論的基礎[M].北京：社會科學文獻出版社,1999.

[3]福山.信任——社會道德與繁榮的創(chuàng)造[M].呼和浩特:遠方出版社,1998.

[4]張其仔.社會網(wǎng)與基層社會生活——晉江市西濱鎮(zhèn)躍進村案例研究[J].社會學研究，1999(3).

[5]普特南.使民主運轉(zhuǎn)起來[M].南昌：江西人民出版社，2001.

[責任編輯迪爾]

C912.3

A

1000-2359(2012)04-0067-03

楊伯堅(1968-)，男，河南靈寶人，河南財經(jīng)政法大學會計學院副教授，主要從事企業(yè)理論、財務與會計研究。

2012-04-10