蔣慶勝 閔小梅

(瀘州醫(yī)學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，四川 瀘州 646000)

言語(yǔ)行為理論是由奧斯汀開創(chuàng)，由塞爾補(bǔ)正和完善，從行為角度闡釋人類言語(yǔ)交際的一種重要理論(索振羽，2000：145)。言語(yǔ)行為理論起源于哲學(xué)家對(duì)意義的研究，有著深厚的哲學(xué)淵源。由于起初承載著重大的哲學(xué)任務(wù)，雖不是為語(yǔ)用學(xué)量身打造的，但由于其全新的研究視角和研究方法，卻成了一門新的語(yǔ)言學(xué)學(xué)科——語(yǔ)用學(xué)的主要理論之一。本文試圖完整地介紹言語(yǔ)行為理論的淵源和發(fā)展，并介紹其新近的發(fā)展?fàn)顩r。

1 言語(yǔ)行為理論的思想淵源

言語(yǔ)行為理論的產(chǎn)生與日常語(yǔ)言學(xué)派緊密相關(guān)，而維特根斯坦(Wittgenstein)正是日常語(yǔ)言學(xué)派的代表。維氏的思想由早年的邏輯實(shí)證主義轉(zhuǎn)為了后期的日常語(yǔ)言學(xué)派思想。其“語(yǔ)言游戲”思想形成了他對(duì)語(yǔ)言意義的看法，即“意義即使用”。維氏后期思想對(duì)于意義的問題是這樣說的：“‘五’這個(gè)詞的意義是什么？——?jiǎng)偛鸥静皇窃谡勈裁匆饬x，談的只是‘五’這個(gè)詞是怎樣使用的?！?陳嘉映，2006：167)他不認(rèn)為語(yǔ)言的意義是脫離語(yǔ)境獨(dú)立存在的客體，意義不過是人們?cè)谑褂谜Z(yǔ)言的時(shí)候，賦予了語(yǔ)言符號(hào)以語(yǔ)言的意義，要在使用中結(jié)合具體的語(yǔ)境來(lái)探討語(yǔ)言的意義。他的思想雖然沒有直接導(dǎo)致言語(yǔ)行為理論的出現(xiàn)，但卻為當(dāng)時(shí)的哲學(xué)研究開啟了新的范式，為言語(yǔ)行為理論的產(chǎn)生創(chuàng)造了可能。

現(xiàn)象學(xué)大師胡塞爾(Husserl, E.)研究過祈使句、愿望句的意義?！昂麪柺冀K堅(jiān)持，就表述行為而言，只有判斷行為才是賦予意義的行為”(鄭辟瑞，2007)。同時(shí)他認(rèn)為其他句式如祈使句可以還原為陳述句而做出判斷，如句子“馬車夫約翰套車!”就可以還原為陳述句“馬車夫約翰套車?！编嵤险J(rèn)為，胡塞爾與言語(yǔ)行為理論已近在咫尺卻與之失之交臂。

行為主義者布龍菲爾德(Bloomfield)認(rèn)為“如果我們準(zhǔn)確的知道一個(gè)人在特定時(shí)刻的身體狀態(tài)，我們?cè)瓌t上能夠預(yù)測(cè)他會(huì)說什么話?！薄霸~語(yǔ)意義是受語(yǔ)言刺激產(chǎn)生的行為?！? 轉(zhuǎn)引自陳嘉映，2006：48)。他們把話語(yǔ)意義與人的身體反應(yīng)聯(lián)系起來(lái)，跟奧斯汀的“言后行為”似乎有相似之處。不能排除這些理論或觀點(diǎn)對(duì)于言語(yǔ)行為理論的面世有過或多或少的影響。

雖與言語(yǔ)行為理論的產(chǎn)生無(wú)關(guān)聯(lián)，但值得一提的是中國(guó)古代墨家也有豐富的言語(yǔ)行為思想，并且強(qiáng)調(diào)的是“以言取效行為”思想，這種以“以言取效行為”思想為特點(diǎn)的言語(yǔ)行為思想體現(xiàn)了豐富的語(yǔ)用學(xué)思想。(李梅，2008)

2 言語(yǔ)行為理論三階段

奧斯汀(Austin, J. L.)提出言語(yǔ)行為理論的目的就是反對(duì)邏輯實(shí)證主義對(duì)句子意義的研究認(rèn)為不能被證實(shí)的句子就是毫無(wú)意義的(meaningless)，“著手推翻認(rèn)為真值條件是語(yǔ)言理解的中心這一語(yǔ)言觀點(diǎn)”(轉(zhuǎn)引自索振羽，2000:146)。在《論言有所為》中他將語(yǔ)句分為言有所述言有所為，前者叫敘述句(constatives)，后者為施為句(performatives)。如：“I do”.(用于結(jié)婚儀式過程)“I name this ship Elizabeth.”(用于船的命名儀式中)等。這可算言語(yǔ)行為理論的初級(jí)階段。

但在隨后的研究中奧斯汀發(fā)現(xiàn)用于區(qū)分施為句與敘述句的句法標(biāo)準(zhǔn)“I+vp”并不能把這兩類句子完全區(qū)分開來(lái)，如“I listen to BBC news everyday.”就不是施為句。再者，他把施為句分為顯性施為句和隱性施為句。顯性施為句和隱性施為句的區(qū)分是含有施為動(dòng)詞的就是顯性施為句，反之則是隱性施為句，實(shí)際上就把敘述句也納入到是施為句中，那么，敘述句和施為句的區(qū)分就沒有必要了。于是，奧斯汀放棄了原來(lái)的敘述句和施為句的區(qū)分，而提出三分說。他認(rèn)為，一個(gè)人在說話的時(shí)候，同時(shí)實(shí)施了三種行為：言內(nèi)行為(locutionary act)、言外行為(illocutionary act)、言后行為(perlocutionary act)。分別用一句話表示為：I’m saying x.；In saying x I was doing y.和By saying x and doing y, I did z. 它們?nèi)唛g的關(guān)系由這三句簡(jiǎn)單表示的話可以看出來(lái)。發(fā)生了言內(nèi)行為不等于發(fā)生了言外行為，更不等于發(fā)生了言后行為。反過來(lái)就不同了，發(fā)生了言后行為就必然發(fā)生了言外行為和言內(nèi)行為。這可算言語(yǔ)行為理論發(fā)展的第二階段。

第三階段當(dāng)屬塞爾(Searle, J. R.)對(duì)言語(yǔ)行為理論的批判繼承與發(fā)展。他不贊同奧斯汀對(duì)于言語(yǔ)行為的分類。奧斯汀對(duì)施為句提出過三條合適條件，而塞爾對(duì)整個(gè)言語(yǔ)行為理論提出合適條件，他的合適條件有更強(qiáng)的解釋力。塞爾把言語(yǔ)行為看成受規(guī)則制約的社會(huì)活動(dòng)，所以他著力探討規(guī)約言語(yǔ)行為的規(guī)則。他首先區(qū)分出兩大類規(guī)則：調(diào)節(jié)性規(guī)則(regulative rules)和構(gòu)成性規(guī)則(constitutive rules)。顧名思義，調(diào)節(jié)性規(guī)則是起調(diào)節(jié)作用的，雖然不是可有可無(wú)的，但對(duì)行為本身沒有實(shí)質(zhì)性影響。而構(gòu)成規(guī)則就不同了，沒有它就構(gòu)不成事物本身。塞爾區(qū)分它們的目的就是要強(qiáng)調(diào)構(gòu)成性規(guī)則的重要性。

塞爾對(duì)言語(yǔ)行為理論的另一貢獻(xiàn)就是提出了間接言語(yǔ)行為理論。他于1979年對(duì)間接言語(yǔ)行為下的定義是：“間接言語(yǔ)行為是通過實(shí)施另一種施事行為的方式來(lái)間接地實(shí)施某一種施事行為?！?轉(zhuǎn)引自索，2000：175)間接言語(yǔ)行為顯然是對(duì)應(yīng)直接言語(yǔ)行為提出來(lái)的。Yan Huang(2007)區(qū)分了間接言語(yǔ)行為和直接言語(yǔ)行為，他認(rèn)為句型與語(yǔ)力直接匹配就是直接言語(yǔ)行為，反之則是間接言語(yǔ)行為。例如：1) I request you to pass the salt. 2) Pass the salt. 3) Can you pass the salt? 前兩句都是直接言語(yǔ)行為，1)用request表達(dá)命令，2)用祈使句表達(dá)命令，3)是間接言語(yǔ)行為，用疑問句表達(dá)“要求”的語(yǔ)氣。Yan Huang(2007)認(rèn)為使用間接言語(yǔ)行為跟禮貌有關(guān)，“語(yǔ)言使用越間接就越禮貌” 。布朗和萊文森(Brown & Levinson)(1987)的面子理論詮釋了人們?yōu)槭裁唇?jīng)常使用間接言語(yǔ)行為，使用間接言語(yǔ)行為可以減少面子威脅從而更好地維護(hù)面子。(轉(zhuǎn)引自Yan Huang：115～118)

3 言語(yǔ)行為理論的新發(fā)展及其廣泛應(yīng)用

3.1 理論發(fā)展

索恩伯格和潘塞(Thornburg & Panther)(1997：207)根據(jù)言語(yǔ)行為理論提出了腳本(scenarios)理論。他們認(rèn)為, 言語(yǔ)行為與我們?nèi)粘Ｉ钪械姆茄哉Z(yǔ)行動(dòng)并無(wú)二致, 其區(qū)別只在于, 日常行動(dòng)往往是通過身體的動(dòng)作進(jìn)行, 而言語(yǔ)行為則是通過言語(yǔ)來(lái)實(shí)現(xiàn)。他們提出了言語(yǔ)行為腳本(speech act scenario)的概念, 并提出用借代來(lái)闡釋間接言語(yǔ)行為。這一理論基于兩種假設(shè)：1 )在大腦的長(zhǎng)時(shí)記憶中存儲(chǔ)著一系列言語(yǔ)事件的腳本, 就像存儲(chǔ)著非言語(yǔ)事件腳本一樣；2 ) 腳本中的任何一部分都可激活(從而指代)整個(gè)腳本。(李勇忠，2003)

奧斯汀認(rèn)為以言行事行為是一種“約定性行為”(conventional act)，哈貝馬斯也持此觀。(齊文紅、高東軍，2008)但他認(rèn)為，奧斯汀僅僅研究了制度界限中的言語(yǔ)行為，而沒有研究非制度界限中的言語(yǔ)行為，更沒有研究在非制度背景下，要遵循什么樣的前提條件才能達(dá)到以言行事的效果。因此，他認(rèn)為，“即使有些言語(yǔ)行為并沒有制度或規(guī)則來(lái)保證它的以言行事的效果，但假如說者與聽者之間能夠通過一種基于合理理由的溝通和商談，并且就言語(yǔ)行為的真實(shí)性、正當(dāng)性和真誠(chéng)性達(dá)成共識(shí)，那么，這樣的言語(yǔ)行為還是能夠取得以言行事的效果的?！?/p>

3.2 言語(yǔ)行為的跨文化研究

言語(yǔ)行為理論主要是以英語(yǔ)為研究對(duì)象，不見得適用于其他語(yǔ)言和文化。很多處于不同文化中的人把言語(yǔ)行為理論用到特定的文化環(huán)境中去考察，發(fā)現(xiàn)不同的文化有不小的差異。其差異表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：(1)給定的言語(yǔ)行為會(huì)因文化差異而不同。Rosaldo(1982)通過研究菲律賓的一個(gè)狩獵和園藝部族，發(fā)現(xiàn)那里根本沒有許諾(promising)這一言語(yǔ)行為，所以，他聲稱塞爾的言語(yǔ)行為分類不具有普遍性。(2)在給定的語(yǔ)言環(huán)境中，相關(guān)的言語(yǔ)行為會(huì)因不同的語(yǔ)言和文化而有不同的實(shí)現(xiàn)方式。比如東亞人以及西方文化中，不小心踩到別人的腳，第一反應(yīng)是道歉，而在阿肯斯(西非)，在這種情形下不是要道歉，而是要馬上表達(dá)同情和憐憫。(3)在不同文化中，相同的言語(yǔ)行為會(huì)遇到不同的反應(yīng)。英語(yǔ)文化對(duì)贊賞的反應(yīng)是表示感謝，而在中國(guó)，對(duì)贊揚(yáng)人們總是自我貶損。(4)相同的言語(yǔ)行為在不同的文化中到底是直接還是間接會(huì)有不同。(Yan Huang，2007：119～124)

3.3 中介語(yǔ)中言語(yǔ)行為的研究

所謂中介語(yǔ)是指一個(gè)受語(yǔ)言規(guī)則控制的連續(xù)統(tǒng)中的某個(gè)階段，在此階段，二語(yǔ)習(xí)得者還未完全掌握第二語(yǔ)言。比如，中國(guó)學(xué)生學(xué)習(xí)英語(yǔ)，還沒有完全掌握目標(biāo)語(yǔ)言而又能使用目標(biāo)語(yǔ)，在這個(gè)階段，他們使用的就是中介語(yǔ)。Yan Huang(2007：125～126)還提到，Blum-Kulka, House, and Kasper(1989), Kasper and Blum-Kulka(1993)，Ellis(1994)，Trsborg(1995)Grass and Houck(2000)，Achiba(2003)等都致力于研究中介語(yǔ)狀態(tài)中的言語(yǔ)行為。

3.4 言語(yǔ)行為理論的應(yīng)用研究

自言語(yǔ)行為理論誕生之日起就有眾多學(xué)者把它嫁接到多種語(yǔ)言和多種文化，開發(fā)其應(yīng)用價(jià)值。在中國(guó)，比較新近的研究有苗興偉(1999)把言語(yǔ)行為理論用于語(yǔ)篇分析；林琳(2002)把言語(yǔ)行為理論用于跨文化對(duì)比研究；付鴻軍，劉敏(2003)把言語(yǔ)行為理論運(yùn)用到翻譯中；孫桂英(2004)把言語(yǔ)行為理論用于大學(xué)英語(yǔ)教學(xué)；陳海慶，張紹杰(2004)用于語(yǔ)篇連貫分析；項(xiàng)成東(2006)把言語(yǔ)行為理論用于會(huì)話分析；侯國(guó)金(2008)詳細(xì)討論了言語(yǔ)行為理論在語(yǔ)用翻譯中的指導(dǎo)作用；李菁(2009)甚至將言語(yǔ)行為理論作為論述翻譯研究的語(yǔ)用學(xué)轉(zhuǎn)向的基礎(chǔ)理論之一，等等。相信在今后還會(huì)有更多學(xué)者把言語(yǔ)行為理論用于解釋語(yǔ)言中的各種現(xiàn)象。

4 結(jié)語(yǔ)

本文追溯了言語(yǔ)行為理論的思想萌芽以及哲學(xué)淵源，介紹了言語(yǔ)行為理論發(fā)展的幾個(gè)階段，并簡(jiǎn)要介紹了言語(yǔ)行為理論的跨文化研究及其應(yīng)用。多層次多領(lǐng)域的研究與應(yīng)用必將為言語(yǔ)行為理論的發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。同時(shí)，言語(yǔ)行為理論還有廣泛的應(yīng)用價(jià)值，把它嫁接到其他領(lǐng)域進(jìn)行研究的浪潮方興未艾，還有廣闊的應(yīng)用前景。

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