裴旭東 屈軍濤

(1西安石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065;2長慶油田第四油廠，寧夏 銀川 750006)

引 言

裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)提供生產(chǎn)技術(shù)裝備的制造業(yè)，是制造業(yè)的核心組成部分，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。同時(shí)，裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、吸納就業(yè)能力強(qiáng)、技術(shù)資金密集，是各行業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步的重要保障和國家綜合實(shí)力的集中體現(xiàn)。建立起強(qiáng)大的裝備制造業(yè)，是提高一國綜合國力，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的根本保證［1］。

陜西省是我國裝備制造業(yè)的重要基地之一，早在建國初期，國家在陜西省就布局了很多大的制造業(yè)項(xiàng)目，經(jīng)過幾十年的不斷發(fā)展，到目前已經(jīng)形成門類比較齊全的制造業(yè)體系。隨著全球民用制造業(yè)大規(guī)模地向第三世界和我國轉(zhuǎn)移，為陜西省裝備制造業(yè)憑借自身的基礎(chǔ)尋求國際合作提供了難得機(jī)遇。西部大開發(fā)過程中的大規(guī)模工程建設(shè)和重要能源、礦產(chǎn)、生物資源開發(fā)及深加工，對(duì)工程機(jī)械、動(dòng)力機(jī)械和加工制造裝備的需求，為陜西老工業(yè)基地裝備制造業(yè)提供了發(fā)展機(jī)遇［2］。盡管如此，我們也注意到陜西省裝備制造業(yè)總體上還處于規(guī)?？偭看蟮夹g(shù)含量和附加值低，制造能力強(qiáng)但自主創(chuàng)新能力弱，很多領(lǐng)域的關(guān)鍵產(chǎn)品及技術(shù)沒有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與國內(nèi)同行業(yè)相比發(fā)展仍相對(duì)滯后。因此，研究陜西裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，正確認(rèn)識(shí)陜西裝備制造業(yè)的問題以及其與國內(nèi)同行業(yè)的差距，借鑒他們的經(jīng)驗(yàn)對(duì)陜西省裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、自主創(chuàng)新能力的概念界定

目前國內(nèi)外學(xué)者對(duì)自主創(chuàng)新能力的概念并沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，盡管有很多學(xué)者從不同的角度界定了自主創(chuàng)新和自主創(chuàng)新能力，豐富了我們對(duì)這些概念的認(rèn)識(shí)，但目前來看還處于形成和討論階段。胡萍(2009)認(rèn)為自主創(chuàng)新是指依靠自身的核心技術(shù)能力產(chǎn)生技術(shù)突破或排除技術(shù)障礙，并完成整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的一種技術(shù)創(chuàng)新形式，其主要有3部分構(gòu)成:原始性創(chuàng)新，集成創(chuàng)新，引進(jìn)、消化、吸收再創(chuàng)新。并分析了自主創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新、漸進(jìn)性創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新的區(qū)別和聯(lián)系［3］。萬君康，李華威 (2008)從“自主主體”、“自主成果”以及“自主程度”三方面解釋了自主創(chuàng)新的內(nèi)涵，給出了自主創(chuàng)新的系統(tǒng)框架，指出自主創(chuàng)新能力由自主創(chuàng)新投人能力、自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力、自主創(chuàng)新運(yùn)行能力和自主創(chuàng)新環(huán)境支撐力4部分構(gòu)成，并論證了提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的可行性及存在的問題［4］。楊楠 (2012)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是指在一定的技術(shù)條件和經(jīng)濟(jì)條件下，依靠產(chǎn)業(yè)自身 (或主要依靠自身)的力量，掌握對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán) (或?qū)Ｓ屑夹g(shù))，以集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新為主要實(shí)現(xiàn)形式，使產(chǎn)業(yè)不斷增強(qiáng)其核心競(jìng)爭力，從而獲得市場(chǎng)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)所表現(xiàn)出來的各種能力的有機(jī)綜合［5］。郝生賓等 (2011)分析了企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的協(xié)同機(jī)制，從自主創(chuàng)新能力系統(tǒng)自身角度揭示了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成機(jī)制。并基于自主創(chuàng)新活動(dòng)的過程分析識(shí)別了企業(yè)自主創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素，且通過分析自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素之間的協(xié)同關(guān)系，構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成的協(xié)同機(jī)制模型。最后給出了企業(yè)自主創(chuàng)新能力構(gòu)成要素之間協(xié)同度的評(píng)價(jià)方法，以此發(fā)現(xiàn)制約自主創(chuàng)新能力形成與提升的瓶頸，進(jìn)而幫助企業(yè)采取針對(duì)性策略來提升自主創(chuàng)新能力等［6］。

綜上所述，我們認(rèn)為自主創(chuàng)新能力就是企業(yè)有效地整合內(nèi)外部資源、自主集成和應(yīng)用各種技術(shù)知識(shí)，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)核心技術(shù)的重大突破而重構(gòu)企業(yè)的技術(shù)平臺(tái)，并因此獲得競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)的能力，具體包括:企業(yè)的技術(shù)能力、學(xué)習(xí)能力、資源的整合能力及創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能力。

二、陜西省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀分析

雖然陜西省裝備制造業(yè)整體規(guī)模較大，但是企業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)含量較低，產(chǎn)品種類中低端產(chǎn)品所占比重較高，在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭力不強(qiáng)，尤其在重大成套裝備和高新技術(shù)裝備這些關(guān)乎國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)品中，其關(guān)鍵技術(shù)還主要依賴進(jìn)口，對(duì)外依存度大，其具體現(xiàn)狀如下:

1.企業(yè)自主研發(fā)能力低，產(chǎn)業(yè)集中度不高。陜西省裝備制造業(yè)中許多企業(yè)規(guī)模較小，資金投入不足，研發(fā)能力薄弱，致使其自主開發(fā)能力差，自主創(chuàng)新能力低。對(duì)于高新技術(shù)裝備和重大技術(shù)裝備主要還是依靠引進(jìn)外國的技術(shù)，與其他省市相比，陜西省無論是在設(shè)備還是在產(chǎn)品上的技術(shù)含量上都明顯落后。同時(shí)，由于陜西省裝備制造業(yè)中只要是國有企業(yè)，其他類型的企業(yè)要想進(jìn)入壁壘較高，所以產(chǎn)業(yè)集中度低，不容易形成規(guī)模效益。

2.產(chǎn)學(xué)研之間的聯(lián)系不緊密，導(dǎo)致創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率低。陜西省產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行的時(shí)間較早，但是創(chuàng)新的主體往往集中在科研院所而非企業(yè)自身，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位沒有建立，企業(yè)作為自主創(chuàng)新主體所起的作用還沒有完全得到發(fā)揮。

陜西省科研機(jī)構(gòu)和高校研發(fā)人員占63%，企業(yè)僅占37%，而且科研院所和企業(yè)的聯(lián)系不密切，使得很多創(chuàng)新成果沒有多大的實(shí)用性，其創(chuàng)新目標(biāo)沒有和市場(chǎng)需要相匹配，因此，自主技術(shù)創(chuàng)新成果多轉(zhuǎn)化率低。

3.自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，裝備技術(shù)改造較慢。和其它省相比，政府和企業(yè)對(duì)陜西省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新的投資不高，企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用只占到其銷售額0.67%，導(dǎo)致企業(yè)的自主創(chuàng)新能力較差，因此，多數(shù)企業(yè)還是依靠模仿創(chuàng)新，不掌握核心技術(shù)，沒有獨(dú)立的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.大中型裝備制造企業(yè)科研和創(chuàng)新能力不強(qiáng)。尚未形成具有核心競(jìng)爭力的自主知識(shí)體系;中小企業(yè)自主研發(fā)能力薄弱，不注重企業(yè)內(nèi)部學(xué)習(xí)氛圍的培養(yǎng)，對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收消化能力差，產(chǎn)品更新?lián)Q代和技術(shù)升級(jí)緩慢。

三、提升陜西省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策

1.完善產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)和科研院所的聯(lián)系。在裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)過程中應(yīng)該充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研的積極作用，加強(qiáng)與科研院所的合作并積極轉(zhuǎn)化研究結(jié)果，不斷完善陜西省裝備制造企業(yè)與產(chǎn)學(xué)研合作的長效機(jī)制［7］。

2.加大企業(yè)自主研發(fā)的投入，逐步掌握關(guān)鍵的核心技術(shù)。按照國外企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)的研發(fā)投入一般會(huì)占到銷售額的5%以上，才有競(jìng)爭力［8］。而陜西省裝備制造企業(yè)技術(shù)研發(fā)費(fèi)用提取平均只占銷售收入的0.67%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)地低于5%的水平。因此，需要增加自主研發(fā)所需的各種人力、物力和財(cái)力，加快提高其自主研發(fā)能力。

3.進(jìn)一步完善企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力所需的各種人才。企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)施和其自主創(chuàng)新能力的提高最終是是靠各種人才的共同參與得以實(shí)現(xiàn)，而陜西省裝備制造企業(yè)缺乏創(chuàng)新型人才和人才的流失是其自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)的主要原因之一，因此，應(yīng)從創(chuàng)新人才的數(shù)量和質(zhì)量上下功夫，制定和完善相應(yīng)激勵(lì)措施吸引專業(yè)人才的加入，努力留住這些人才，充分發(fā)揮他們?cè)谧灾鲃?chuàng)新能力提高方面的所起的作用［9］。

4.提高技術(shù)引進(jìn)水平，注意加強(qiáng)自我消化、吸收和創(chuàng)新。針對(duì)企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的吸收消化能力差的現(xiàn)狀，陜西省裝備制造企業(yè)應(yīng)該采取購買、合資、合作等方式相結(jié)合的措施，多渠道引進(jìn)技術(shù)，注意培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部自我學(xué)習(xí)的氛圍，充分消化和吸收先進(jìn)技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行自我創(chuàng)新。

四、結(jié)束語

裝備制造業(yè)是陜西的支柱產(chǎn)業(yè)，是陜西工業(yè)和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。本文綜合了多位國內(nèi)學(xué)者的研究成果，界定了自主創(chuàng)新能力的概念。在此基礎(chǔ)上分析了陜西省裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，并提出了相應(yīng)的對(duì)策。

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［3］胡萍.自主創(chuàng)新的內(nèi)涵和我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的主要提升途徑研究［J］.科學(xué)管理研究，2009，1(27):1－4.

［4］萬君康，李華威.自主創(chuàng)新及自主創(chuàng)新能力的辨識(shí)［J］.科學(xué)學(xué)研究，2008，1(26):205－209.

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［7］艾冰，陳曉紅.政府采購與自主創(chuàng)新的關(guān)系［J］.管理世界，2008，2(3):169－170

［8］葉偉巍，鄭錦宜.激發(fā)高技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的政府采購制度研究［J］.科學(xué)學(xué)研究，2007，3(1):101－105

［9］邱國棟，白景坤.價(jià)值生成分析:一個(gè)協(xié)同效應(yīng)的理論框架 ［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007，4(6):88－95.