王耀海

（淮北師范大學(xué) 政法學(xué)院，安徽 淮北235000）

潛規(guī)則研究的法治必要性

王耀海

（淮北師范大學(xué) 政法學(xué)院，安徽 淮北235000）

研究潛規(guī)則對(duì)法治建設(shè)來(lái)說(shuō)，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和理論意義。對(duì)潛規(guī)則的研究，主要應(yīng)圍繞潛規(guī)則的生成機(jī)制、規(guī)則分裂的內(nèi)在原因、通過(guò)法治消除潛規(guī)則的具體路徑等角度開(kāi)展。

潛規(guī)則；規(guī)則分裂；研究必要性；法治

一、潛規(guī)則：當(dāng)代的法治頑癥

作為一種規(guī)則形式，潛規(guī)則自古以來(lái)就存在。其存在，是法治建設(shè)的規(guī)則分解力，構(gòu)成對(duì)法治的負(fù)面消解，以至于我們?cè)谶M(jìn)行法治建設(shè)時(shí)必須予以密切關(guān)注。從某種意義上說(shuō)，法治建設(shè)實(shí)際上就是對(duì)潛規(guī)則的消除。

從詞源意義上看，“潛規(guī)則”最早是由吳思在《潛規(guī)則：中國(guó)歷史中的真實(shí)游戲》中揣摩中國(guó)歷史得來(lái)。他這樣闡述：“在仔細(xì)揣摩了一些歷史人物和事件之后，我發(fā)現(xiàn)支配這個(gè)集團(tuán)行為的東西，經(jīng)常與他們宣稱(chēng)遵循的那些原則相去甚遠(yuǎn)……分明構(gòu)成了一套潛在的規(guī)矩，形成了許多本集團(tuán)內(nèi)部和各集團(tuán)之間在打交道的時(shí)候長(zhǎng)期遵循的潛規(guī)則。這是一些未必成文卻很有約束力的規(guī)矩。我找不到合適的名詞，姑且稱(chēng)之為潛規(guī)則?！盵1]吳思先生的闡述，還顯得很感性和片面，雖然已經(jīng)觸及潛規(guī)則的基本內(nèi)涵，卻沒(méi)有理論提純。作為邏輯上的進(jìn)一步延伸，“所謂的潛規(guī)則，即由社會(huì)利益互動(dòng)中自發(fā)約定形成的，沒(méi)有明文規(guī)定卻在實(shí)際中起作用，能夠均衡當(dāng)事各方即利益供求雙方不正當(dāng)利益因而為當(dāng)事人遵循的非正式規(guī)則。”[2]

潛規(guī)則作為一種規(guī)則現(xiàn)象，在封建社會(huì)比較常見(jiàn)。例如明清時(shí)期，潛規(guī)則的各種形式載體竟然有正式稱(chēng)呼：如逢年過(guò)節(jié)送紅包和利用生日送禮，叫“三節(jié)兩壽”；領(lǐng)導(dǎo)出差收受的紅包，叫“程儀”；請(qǐng)官吏辦事送的紅包，叫“使費(fèi)”；請(qǐng)中央各部批準(zhǔn)什么東西，遞上去的紅包叫“部費(fèi)”；而以“三節(jié)兩壽”為首的所有這些花樣，明清時(shí)統(tǒng)稱(chēng)為“官場(chǎng)陋規(guī)”。[3]潛規(guī)則的普遍存在，是任何王朝政權(quán)滅亡的必備條件，即王朝政權(quán)滅亡中潛規(guī)則推動(dòng)的社會(huì)裂解化。

與政治權(quán)力相關(guān)聯(lián)，官員權(quán)力專(zhuān)有且沒(méi)有外在的異質(zhì)監(jiān)督，直接導(dǎo)致潛規(guī)則的發(fā)生。權(quán)力專(zhuān)有情況下，權(quán)力所及均是潛規(guī)則發(fā)生領(lǐng)域?！耙磺杏袡?quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不變的一條經(jīng)驗(yàn)。”[4]一旦權(quán)力被濫用，必然提供潛規(guī)則的生成空間，潛規(guī)則運(yùn)用各方必然以自己的利益作為本位考慮而藉由潛規(guī)則不斷進(jìn)行各種潛行為。從這個(gè)意義上講，政治權(quán)力的專(zhuān)有運(yùn)用必然導(dǎo)致潛規(guī)則的出現(xiàn)。

這種普遍化的發(fā)生可能，在中國(guó)當(dāng)下不僅沒(méi)有消除，反而與當(dāng)下的利益結(jié)構(gòu)結(jié)合起來(lái)，更顯強(qiáng)烈。當(dāng)前我國(guó)處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，“社會(huì)呈現(xiàn)一種‘多元混合秩序’的現(xiàn)實(shí)狀況。這個(gè)時(shí)期的社會(huì)必然是顯規(guī)則與潛規(guī)則共同發(fā)揮作用的互動(dòng)社會(huì)?！盵5]就現(xiàn)實(shí)而言，我國(guó)國(guó)家機(jī)關(guān)之間雖然各有分工，但由于異質(zhì)監(jiān)督尚未形成①筆者認(rèn)為，由于法院等監(jiān)督因?yàn)槠渲黧w同屬于政法委或者監(jiān)督者與被監(jiān)督者處于一個(gè)利益共同體之內(nèi)，因此，這樣的監(jiān)督并不能算是異質(zhì)監(jiān)督，而是同質(zhì)監(jiān)督，即利益本質(zhì)來(lái)源相同的職能分工型監(jiān)督。，潛規(guī)則的出現(xiàn)更顯擴(kuò)張。

潛規(guī)則的盛行，本身意味著法律之外出現(xiàn)實(shí)質(zhì)起作用的規(guī)則體系，出現(xiàn)規(guī)則分裂。在法律尚未完善的當(dāng)下，規(guī)則分裂顯得危害更大。要想建成法治，必須消除這種內(nèi)生的規(guī)則張力，否則必然導(dǎo)致法治無(wú)法實(shí)現(xiàn)。而要消除潛規(guī)則的實(shí)際影響，就必須深入研究潛規(guī)則的生成和運(yùn)作，以期形成有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)路徑。

二、潛規(guī)則研究的法治意義

第一，具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)意義。首先，現(xiàn)實(shí)需要。目前，潛規(guī)則已經(jīng)橫跨社會(huì)各領(lǐng)域，公明私潛的現(xiàn)象大行其道。一旦潛規(guī)則實(shí)現(xiàn)體制內(nèi)彌散，將對(duì)我國(guó)法治建設(shè)和未來(lái)整個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型造成無(wú)法估量的內(nèi)在削弱。研究潛規(guī)則的生成機(jī)制，從中提取破解因子，結(jié)合當(dāng)下社會(huì)諸條件進(jìn)行結(jié)構(gòu)比對(duì)以形成具體的矯正路徑，是盡早實(shí)現(xiàn)法治的內(nèi)在需要。其次，促進(jìn)法治建設(shè)。依法治國(guó)是社會(huì)主義民主政治的基本要求，而潛規(guī)則的存在使法治社會(huì)變?yōu)榭照?，使法律?quán)威掃地。在法治社會(huì)中，一切利益的獲得都應(yīng)該通過(guò)合法的途徑予以實(shí)現(xiàn)，但是潛規(guī)則卻形成了自己的秩序，法律的實(shí)效受到質(zhì)疑，法律的威望大打折扣。最后，有利于減少犯罪。潛規(guī)則的運(yùn)行還使各種腐敗現(xiàn)象滋生，誘發(fā)犯罪增多。潛規(guī)則運(yùn)行的目的是實(shí)現(xiàn)利益的最大化，為追求利益的最大化，當(dāng)事人各方便選擇私下交易來(lái)規(guī)避顯規(guī)則，交易的各方要形成聯(lián)盟來(lái)抗衡正式規(guī)則，從而導(dǎo)致腐敗的增多。

第二，對(duì)法治來(lái)說(shuō)還具備理論意義。首先，開(kāi)拓學(xué)術(shù)領(lǐng)域。潛規(guī)則的出現(xiàn)表征著公私之間悖論式的內(nèi)在分離，因而，研究潛規(guī)則對(duì)于實(shí)現(xiàn)良性的規(guī)則治理來(lái)說(shuō)，具有邏輯上的必要性。其次，豐富法治理論。潛規(guī)則構(gòu)成對(duì)法治的內(nèi)在消解，法治理論缺乏對(duì)它的對(duì)應(yīng)性研究，對(duì)潛規(guī)則的深入剖析及其法治矯正可以促進(jìn)法治理論的完善。

三、潛規(guī)則研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)評(píng)和法治研究點(diǎn)

（一）潛規(guī)則研究現(xiàn)狀簡(jiǎn)評(píng)

潛規(guī)則在當(dāng)下中國(guó)已經(jīng)成為熟詞，但對(duì)其含義及其生成機(jī)制卻缺乏有效的整體性研究。在現(xiàn)有資料中，更多的是片段性的框架設(shè)計(jì)，缺乏真正的關(guān)聯(lián)性的整體理論研究。由此，未來(lái)關(guān)于潛規(guī)則的研究必將不斷走向深入。

通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)和獨(dú)秀搜索所提供的資料綜合來(lái)看，目前對(duì)潛規(guī)則的研究，還處于初步梳理和理論建構(gòu)階段，國(guó)內(nèi)外對(duì)潛規(guī)則的研究還有待拓深。整體來(lái)說(shuō)，關(guān)涉潛規(guī)則的論文雖然數(shù)量較多，但更多的是在既有基礎(chǔ)上的同質(zhì)重復(fù)，很少有視角和結(jié)構(gòu)上的實(shí)質(zhì)創(chuàng)新。觀其研究寬度，還沒(méi)有達(dá)到形成初步系統(tǒng)的程度。因而，我們的研究綜述還很難從結(jié)構(gòu)上作一個(gè)系統(tǒng)的整體梳理，只能從相關(guān)的基本情況來(lái)進(jìn)行大致闡述。由于潛規(guī)則是中國(guó)式的概念，因此，我們的研讀視角主要放到國(guó)內(nèi)研究方面。

根據(jù)獨(dú)秀搜索和CNKI提供的數(shù)據(jù)來(lái)看：至今，題目包含“潛規(guī)則”的期刊文章共2880篇，其中，純屬法律類(lèi)的只有203篇。這203篇論文中，發(fā)表在核心期刊的僅有8篇。此外，以潛規(guī)則為題的博士論文，至今只有1篇。碩士論文有38篇，其中，從法律視角探索潛規(guī)則的論文僅有10篇。而這10篇碩士論文中，以潛規(guī)則作為核心研究課題的又只有4篇。在多篇碩士論文中，通過(guò)閱讀發(fā)現(xiàn)，只有潘雪江碩士的研究顯得比較深入，值得從法學(xué)視角予以關(guān)注。潘雪江從政治視角入手，把潛規(guī)則的存在前提設(shè)定為集權(quán)主義，提出專(zhuān)制政治是潛規(guī)則存續(xù)的基本政治生態(tài)。這個(gè)討論把潛規(guī)則與封閉式政治制度關(guān)聯(lián)起來(lái)，并在此基礎(chǔ)上提出只有達(dá)到法治才能真正消除潛規(guī)則。他的研究提出了潛規(guī)則的另類(lèi)視角，促進(jìn)了對(duì)潛規(guī)則存在前提的研究深入。從內(nèi)容上看，直接以潛規(guī)則作為中心詞命名的研究文章數(shù)量較少，更多的是實(shí)質(zhì)與潛規(guī)則類(lèi)似的其他詞語(yǔ)，如非正式制度、土規(guī)則、不成文規(guī)則、灰色規(guī)則等。

從研究表現(xiàn)形式上看，目前還沒(méi)有出現(xiàn)關(guān)于潛規(guī)則的研究專(zhuān)著。即使出現(xiàn)了一些關(guān)于潛規(guī)則的學(xué)術(shù)核心文章，但總體水平仍然不高，更多的是零散的片段式研究，缺乏系統(tǒng)性的結(jié)構(gòu)研究。不僅如此，從理論支撐的角度來(lái)看，已有的研究幾乎還沒(méi)有基本的理論基礎(chǔ)，使其研究整體呈現(xiàn)出內(nèi)在疲弱，更多的是一種針對(duì)某些社會(huì)現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)提純，啟發(fā)提問(wèn)，并不能真正給出理論闡述和證明或者證偽。即使較為系統(tǒng)的研究，也主要集中在政府行為導(dǎo)致的潛規(guī)則現(xiàn)象，其他生活中的潛規(guī)則研究更是缺乏。因此，從這個(gè)角度來(lái)看，潛規(guī)則的研究還缺乏真正有力的學(xué)術(shù)力量，對(duì)潛規(guī)則的研究仍然處于較為薄弱的狀態(tài)。

綜上，我們可以得出這樣的結(jié)論：其一，關(guān)于潛規(guī)則的研究目前還停留在開(kāi)啟狀態(tài)；其二，更多的分析視角主要是圍繞政治與人性展開(kāi)，較少?gòu)睦嬉暯堑膶?shí)質(zhì)關(guān)注以及基于利益視角進(jìn)行深入分析。這種研究狀態(tài)，固然可以表明研究不斷展開(kāi)性的進(jìn)步，但顯然也無(wú)法令人滿(mǎn)意。同時(shí)，研究的尚欠深入，也為我們后來(lái)的研究者提供了現(xiàn)實(shí)激勵(lì)。

（二）法治研究點(diǎn)

要想深入研究潛規(guī)則，必須從利益分析視角入手，深入探討縱貫人類(lèi)歷史的潛規(guī)則與顯規(guī)則的規(guī)則二元分裂現(xiàn)象，試圖找尋潛規(guī)則的利益基礎(chǔ)，借此探究通過(guò)法治實(shí)現(xiàn)的利益重新布局與結(jié)構(gòu)，以分析出潛規(guī)則的破解之道。

與法學(xué)相關(guān)，應(yīng)該從法理學(xué)角度出發(fā)，首先對(duì)規(guī)則及潛規(guī)則的概念作出界定，進(jìn)而從幾個(gè)不同方面來(lái)共同闡述潛規(guī)則的形成機(jī)制，潛規(guī)則的生成過(guò)程，著重闡述潛規(guī)則對(duì)法治的損害，并對(duì)其采取相應(yīng)的措施來(lái)盡量減小潛規(guī)則對(duì)構(gòu)建法治社會(huì)的危害，使之更好地為構(gòu)建和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)。具體而言，對(duì)潛規(guī)則的法治研究點(diǎn)主要有：

（1）梳理潛規(guī)則生成的具體機(jī)制；

（2）透徹分析潛規(guī)則生成的利益結(jié)構(gòu)與核心關(guān)鍵點(diǎn)；

（3）分析潛規(guī)則與規(guī)則治理的關(guān)系；

（4）進(jìn)一步分析潛規(guī)則與法治的內(nèi)在關(guān)聯(lián)；

（5）尋求法治對(duì)潛規(guī)則的矯正機(jī)制和具體路徑。

以上法治研究點(diǎn)，主要從潛規(guī)則的生成機(jī)制、具體作用機(jī)制和法治矯正機(jī)制進(jìn)行研究。這三個(gè)方面可以細(xì)化為很多小研究主題。相信通過(guò)這些研究主題的開(kāi)展，對(duì)潛規(guī)則的研究將呈現(xiàn)出深入化的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

[1]吳思.潛規(guī)則:中國(guó)歷史中的真實(shí)游戲[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,2009:2-9．

[2]王耀海.潛規(guī)則及其法治矯正探析[J].學(xué)術(shù)界,2010(5)．

[3]文磬.潛規(guī)則的歷代表現(xiàn)與實(shí)質(zhì)及如何認(rèn)識(shí)與防范[EB/OL]．ht tp：//www.zaobao.com/special/forum/pages1/forum_lx050707a.html，2005-07-07．

[4][法]孟德斯鳩.論法的精神（上冊(cè)）[M]．張雁深譯.北京:商務(wù)印書(shū)館,1982:145．

[5]唐瑩瑩,陳星言.從法律的角度看“潛規(guī)則”[J].法律適用,2005(5):73-76．

D90

A

1673―2391(2012)05―0028―02

2012—03—01

王耀海，男，安徽宿州人，淮北師范大學(xué)政法學(xué)院。

安徽省教育廳人文社科一般項(xiàng)目“潛規(guī)則與法治：規(guī)則分裂的現(xiàn)代彌合”（SK2012B421）和教育部人文社科青年項(xiàng)目“潛規(guī)則與底動(dòng)力：規(guī)則分裂的法治彌合”（12YJC820105）的階段性成果。

【責(zé)任編校：江 流】