曹 宗 平

(華南師范大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院;b.華南市場經(jīng)濟(jì)研究中心，廣州510631)

中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后的原因解析

曹 宗 平a，b

(華南師范大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院;b.華南市場經(jīng)濟(jì)研究中心，廣州510631)

作為中國三大經(jīng)濟(jì)主體之一的民營經(jīng)濟(jì)，在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解決就業(yè)和服務(wù)居民生活等方面長期發(fā)揮著重要作用。但由于受傳統(tǒng)觀念、剛性政策、資金不足、家族制運(yùn)行模式等要素的制約，其發(fā)展態(tài)勢明顯滯后。中國民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大既要矯正認(rèn)識(shí)上的偏差，又要采取針對(duì)性的政策措施加以完善。

民營經(jīng)濟(jì);民營企業(yè);國有經(jīng)濟(jì)

一、中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本態(tài)勢

由于中國的經(jīng)濟(jì)體制歷經(jīng)了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的艱難轉(zhuǎn)軌，我們對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)也同樣經(jīng)歷了一個(gè)否定之否定的轉(zhuǎn)變過程。從社會(huì)主義改造時(shí)期的“基本消滅”，到黨的十三大報(bào)告中作為公有制經(jīng)濟(jì)的“有益補(bǔ)充”，再到黨的十五大報(bào)告中作為社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”，以及黨的十六大報(bào)告提出的“鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)”，中國對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的定位經(jīng)過了“零度容忍”到“逐步松動(dòng)”再到“完全放開”三個(gè)漸進(jìn)階段。理論認(rèn)識(shí)決定實(shí)踐路徑，中國民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展路徑同樣也歷經(jīng)了一個(gè)曲折的過程。

其實(shí)，國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的兩個(gè)組成部分。國有經(jīng)濟(jì)在自然壟斷領(lǐng)域、國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)和參與國際重大項(xiàng)目競爭等方面具有規(guī)模和科技優(yōu)勢，民營經(jīng)濟(jì)則在推進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，促進(jìn)市場化、城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、國際化和信息化，解決就業(yè)，增加居民收入等方面具有不可替代的作用。實(shí)踐證明，民營經(jīng)濟(jì)作為與國有經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)相協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)主體在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、安置就業(yè)、提高居民收入等方面發(fā)揮著重要作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年前10個(gè)月，中國共完成城鎮(zhèn)新增就業(yè)1 082萬人，而民營經(jīng)濟(jì)中僅私營企業(yè)前9個(gè)月就提供新增就業(yè)崗位800多萬個(gè);按個(gè)體戶新增戶數(shù)計(jì)算，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)的人數(shù)達(dá)200多萬，這為大量城鎮(zhèn)無業(yè)人員、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力、高校畢業(yè)生、國有企業(yè)分流人員等群體創(chuàng)造了眾多就業(yè)崗位［1］。目前，中國城鎮(zhèn)居民收入的60%以上、農(nóng)村居民收入的近40%都來自工資性收入，而70%以上的城鎮(zhèn)居民、85%以上的農(nóng)民工都在民營經(jīng)濟(jì)單位就業(yè)。同時(shí)，民營經(jīng)濟(jì)在矯正政府投資缺陷方面也具有先天優(yōu)勢。一般而言，政府借助公共投資彌補(bǔ)市場失靈并進(jìn)行“相機(jī)抉擇”，可以熨平經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)，政府投資具有力度大、見效快、阻力小等優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)也具有持續(xù)時(shí)間短、預(yù)算約束弱和經(jīng)濟(jì)效益差等弊端。相反，民間投資所具有的機(jī)制靈活、產(chǎn)權(quán)清晰、潛力巨大、效率較高等比較優(yōu)勢正好可以彌補(bǔ)政府投資的不足?？梢姡駹I經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)并不是此消彼長的對(duì)立排斥關(guān)系，而是具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，只有各種經(jīng)濟(jì)形態(tài)共同發(fā)展，才能推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)、協(xié)調(diào)和持續(xù)發(fā)展。

二、制約中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原因解析

雖然民營經(jīng)濟(jì)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加居民收入、安置就業(yè)等諸多方面功不可沒，但受改革開放前突出公有制經(jīng)濟(jì)絕對(duì)控制地位、改革開放后過分注重引進(jìn)外資的慣性思維影響，中國民營經(jīng)濟(jì)一直難以在公平、公正、透明的環(huán)境下與其他經(jīng)濟(jì)體展開競爭。近幾年，隨著各級(jí)政府為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)而出臺(tái)的一攬子刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策，國有經(jīng)濟(jì)備受尊崇，民營經(jīng)濟(jì)則處處遭受冷遇。在這種大趨勢下，國有企業(yè)不僅固守著壟斷性行業(yè)的先天優(yōu)勢，而且還頻頻向競爭性領(lǐng)域滲透，擠占民營經(jīng)濟(jì)的市場空間，導(dǎo)致民營經(jīng)濟(jì)生存環(huán)境日益惡化。特別是2008年下半年以來，非國有經(jīng)濟(jì)投資增長速度開始減緩，也慢于全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的增長。研究發(fā)現(xiàn)，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步放緩的原因大致表現(xiàn)在以下五個(gè)方面。

1．觀念制約。自20世紀(jì)90年代初中國正式確立構(gòu)建社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制始，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐層面上，資本的意識(shí)形態(tài)色彩已漸淡化，但人們腦海深處似乎總抹不去民營經(jīng)濟(jì)的“原罪”。盡管越來越多的人贊同：民營經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，但他們更傾向于把民營經(jīng)濟(jì)作為推動(dòng)轄區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、安置就業(yè)和方便居民生活的工具，尤其是在金融危機(jī)爆發(fā)后，人們更多地把發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)當(dāng)做提振經(jīng)濟(jì)走出低谷的權(quán)宜之計(jì)。似乎一旦經(jīng)濟(jì)形勢好轉(zhuǎn)之后，民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展便可有可無。可見，長期以來，人們?cè)谟^念上并沒有真正做到對(duì)國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)的一視同仁。

2．“三重門”的阻隔。與觀念上的滯后性相一致，作為民營經(jīng)濟(jì)主體的民營企業(yè)在實(shí)踐中很難推開“三重門”的阻隔。(1)“彈簧門”，即民營經(jīng)濟(jì)要費(fèi)九牛二虎之力才能勉強(qiáng)擠進(jìn)壟斷行業(yè)的大門，但即使不“犯規(guī)”，也存在隨時(shí)被非市場因素“彈”出的可能。2005年2月，鼓勵(lì)民營資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的“非公經(jīng)濟(jì)36條”出臺(tái)，2006年12月，有關(guān)部門便出臺(tái)了推進(jìn)國有資本調(diào)整和國有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見，提出在軍工、電力、石化、電信、煤炭、民航、航運(yùn)等七大行業(yè)里，要保持國有經(jīng)濟(jì)的“絕對(duì)控制力”，進(jìn)入這些領(lǐng)域的民營企業(yè)很容易被“彈”出。當(dāng)前，國有企業(yè)正在利用政策和資源優(yōu)勢大舉擴(kuò)張，民營企業(yè)則難以招架并紛紛后退，如航空、鋼鐵、輕工紡織等競爭性行業(yè)，“國進(jìn)民退”也在不同程度進(jìn)行著。顯然，在這一波國有經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張浪潮中，民營企業(yè)不僅被“彈”出了壟斷性行業(yè)，也被“彈”出了競爭性行業(yè)。(2)“玻璃門”，即不少行業(yè)雖然不存在顯性的進(jìn)入壁壘，民營經(jīng)濟(jì)似乎“看得見”也“進(jìn)得去”，但由于市場準(zhǔn)入程序頗為復(fù)雜，行政審批中存在人為“梗阻”，事實(shí)上民營經(jīng)濟(jì)仍然“進(jìn)不去”。目前，中國除了法律明文規(guī)定的行政審批外，各級(jí)行政管理部門另有一整套的游戲規(guī)則，如果涉及壟斷行業(yè)，情況更為復(fù)雜，因?yàn)閴艛嘈袠I(yè)的行政主管部門一般還有行業(yè)潛規(guī)則。準(zhǔn)入審批一般存在模糊地帶和灰色空間，審批過程不透明，加之受慣性思維和傳統(tǒng)觀念的影響，行政部門在審批中對(duì)不同性質(zhì)的企業(yè)掌握不同尺度，施以不同標(biāo)準(zhǔn)，致使民營經(jīng)濟(jì)很難跨越市場準(zhǔn)入門檻。(3)“鐵門”，即一些行業(yè)明文禁止民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入或者強(qiáng)令已經(jīng)進(jìn)入該行業(yè)的民營企業(yè)退出。由于許多行業(yè)改革不徹底，許多體制性問題限制了民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入，如石油的勘探和開采，曾一度允許民營企業(yè)進(jìn)入，但很快又被確定為國有企業(yè)壟斷性行業(yè)，強(qiáng)令民營企業(yè)全部退出;電信被幾個(gè)國有大企業(yè)壟斷，沒有民營企業(yè)進(jìn)入的空間。壟斷堅(jiān)冰和對(duì)民營經(jīng)濟(jì)不信任使民營經(jīng)濟(jì)投資環(huán)境極其逼仄，生存在不確定狀態(tài)下的民營經(jīng)濟(jì)很難有長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，往往只能熱衷于短期投機(jī)項(xiàng)目，現(xiàn)實(shí)中大量民間資金盲目炒樓、炒煤、炒棉、炒礦、炒股等現(xiàn)象便是佐證。

3．資金不足的困擾。眾所周知，企業(yè)資金主要源于三條渠道，一是自有資金積累，二是金融機(jī)構(gòu)間接融資，三是證券市場直接融資。對(duì)中國4 200多萬戶民營中小企業(yè)而言，后兩條融資渠道嚴(yán)重阻塞。相關(guān)抽樣調(diào)查顯示，中國民營企業(yè)自我融資比例高達(dá)90．5%，銀行貸款僅為4．0%，其他渠道為5．5%，這意味著民營企業(yè)的發(fā)展基本上是靠自有內(nèi)源性資金的積累滾動(dòng)起來，而作為外源資金來源的其他兩股資金流幾近枯竭。來自市場和社會(huì)的雙重風(fēng)險(xiǎn)迫使國有商業(yè)銀行難以向以中小企業(yè)為絕對(duì)主體的民營企業(yè)授貸。截至2009年11月底，在中國金融機(jī)構(gòu)14．65萬億元的短期貸款中，民營經(jīng)濟(jì)獲貸約6 896億元，僅占全國短期貸款的4．71%。顯然，中國民營企業(yè)獲貸少之又少。造成這種困境的原因：一方面在于企業(yè)規(guī)模限制，占全國企業(yè)總數(shù)99．6%的民營企業(yè)主要以中小企業(yè)為主，企業(yè)規(guī)模偏少，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)過大，銀行出于規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)的考慮，不會(huì)輕易注資;另一方面在于企業(yè)性質(zhì)的制約，盡管國家規(guī)定國有商業(yè)銀行在貸款資質(zhì)審核上不得歧視民營企業(yè)，但在實(shí)際操作中，為了避免陷入因給民營企業(yè)貸款日后難以收回的糾紛中，銀行工作人員出于化解社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的考慮，一般也會(huì)本能地拒絕民營企業(yè)的貸款要求。同時(shí)，中國證券市場上專門為中小企業(yè)提供直接融資服務(wù)的中小板，出現(xiàn)了“大多、中少、小無”的嚴(yán)重不合理現(xiàn)象。目前，在350多家中小板上市公司中，按其上市前一年的銷售收入規(guī)模來衡量，大型企業(yè)占2/3，中型企業(yè)占1/3，小型企業(yè)一家都沒有。另外，曾被長期深陷資金饑渴癥的民營企業(yè)寄予厚望的創(chuàng)業(yè)板也讓人大失所望，最近開設(shè)的創(chuàng)業(yè)板竟然沒有一家小型企業(yè)入圍。證券市場青睞“錦上添花”而不愿“雪中送炭”的偏好再次得到證明。

在金融危機(jī)的沖擊下，民營企業(yè)生存環(huán)境驟然惡化。規(guī)模擴(kuò)大、業(yè)務(wù)拓展、技術(shù)改造、員工培訓(xùn)、研發(fā)創(chuàng)新、聘請(qǐng)高素質(zhì)技術(shù)管理人員等等無一不需要大量資金，而資金匱乏恰是眾多民營企業(yè)的短板。由于通過正規(guī)渠道無法獲得企業(yè)所需資金，一些民營企業(yè)主又不甘心坐以待斃，轉(zhuǎn)而求助于地下錢莊等灰色金融中介，形成錯(cuò)綜復(fù)雜的民間借貸鏈條。由于國家對(duì)這種飲鴆止渴式的非規(guī)范民間借貸缺乏疏導(dǎo)、管理滯后，很容易積淀成危及和諧社會(huì)的不穩(wěn)定因素。資金供給嚴(yán)重不足成為制約民營企業(yè)做大做強(qiáng)乃至于勉強(qiáng)維持的最關(guān)鍵要素。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國每年新生15萬家民營企業(yè)，同時(shí)每年又死亡10萬多家，有60%的民企在5年內(nèi)破產(chǎn)，有85%的企業(yè)在10年內(nèi)死亡，其平均壽命僅為 2．9 年［3］。

4．產(chǎn)業(yè)調(diào)整滯后性的負(fù)面影響。中國民營經(jīng)濟(jì)主體在發(fā)展模式上表現(xiàn)出鮮明的路徑依賴特色。迄今為止，中國90%的民營企業(yè)仍集中在第二產(chǎn)業(yè)的加工制造業(yè)，以及第三產(chǎn)業(yè)的住宿餐飲業(yè)、批發(fā)零售業(yè)和房地產(chǎn)領(lǐng)域。隨著勞動(dòng)力、土地、原材料、資金等生產(chǎn)要素價(jià)格的連連上漲，以及人民幣不斷升值和中國外貿(mào)政策的調(diào)整，外向型加工制造類民營企業(yè)生存空間一再被擠壓，許多民營企業(yè)被迫通過減少訂單、壓縮規(guī)模、裁減員工等手段艱難地掙扎在生死線上。而第三產(chǎn)業(yè)中的住宿餐飲和批發(fā)零售業(yè)都是資金和技術(shù)門檻很低的行業(yè)，有限的投資領(lǐng)域必然誘導(dǎo)眾多的民營經(jīng)濟(jì)主體過度擁擠在這些行業(yè)，競爭趨于白熱化，行業(yè)利潤一降再降，企業(yè)發(fā)展前景模糊。房地產(chǎn)業(yè)雖然利潤相對(duì)豐厚，但由于資金門檻和政策門檻過高，能夠擠進(jìn)該領(lǐng)域的民營企業(yè)寥寥無幾，隨著眾多大型國有企業(yè)攜巨額資金強(qiáng)勢進(jìn)入房地產(chǎn)領(lǐng)域，即使是那些已經(jīng)躋身該領(lǐng)域的民營企業(yè)也可能遭遇到空前的競爭，其發(fā)展前景不容樂觀。隨著老百姓對(duì)不斷攀升的房地產(chǎn)價(jià)格的詬病之聲日漸高漲，政府出于維持社會(huì)穩(wěn)定和理順經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的綜合考量也會(huì)采取更嚴(yán)厲的措施遏制房地產(chǎn)業(yè)的畸形發(fā)展態(tài)勢，因此，少數(shù)民營企業(yè)分享房地產(chǎn)業(yè)相對(duì)豐厚利潤的最后盛宴也未必能持續(xù)太久?？梢?，民營經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)的發(fā)展模式已經(jīng)難以為繼，產(chǎn)業(yè)定位調(diào)整的滯后性大大限制了其發(fā)展空間。

5．自身機(jī)制的制約。中國民營企業(yè)之所以能從國有經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)的夾縫中成長為占國民經(jīng)濟(jì)的半壁江山，一個(gè)重要原因就在于其自身具有的比較優(yōu)勢。員工歸屬感強(qiáng)、管理決策快、代理成本低、經(jīng)營機(jī)制活等特點(diǎn)是民營企業(yè)在與其他類別企業(yè)競爭中所呈現(xiàn)出的鮮明的比較優(yōu)勢。管理體制上強(qiáng)烈的家族色彩在企業(yè)初創(chuàng)時(shí)期顯得尤為重要，血緣、親緣等親情關(guān)系內(nèi)化了許多管理成本，弱化甚至消除了企業(yè)內(nèi)部的代理成本。然而，隨著外部環(huán)境變遷、經(jīng)營規(guī)模延展和業(yè)務(wù)多元化，尤其是隨著企業(yè)資產(chǎn)的不斷累積，家族成員間的利益偏差日益擴(kuò)大，家族企業(yè)昔日的比較優(yōu)勢反而成為企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展中難以逾越的障礙。民營企業(yè)小富即安式的理財(cái)觀念、封閉式的用人機(jī)制、內(nèi)源性的融資體制、家長式的決策模式、內(nèi)外有別的管理體制、柔性的財(cái)務(wù)制度、試錯(cuò)式的發(fā)展路徑等均潛藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)。

三、推動(dòng)中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的對(duì)策研究

中國民營經(jīng)濟(jì)之所以發(fā)展滯后，其關(guān)鍵原因在于長期受制于以上幾個(gè)方面的障礙因素。要引導(dǎo)民營經(jīng)濟(jì)擺脫困境，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展就必須有的放矢地采取措施，在輿論上澄清誤解，在政策上為其松綁，在產(chǎn)業(yè)上施以引導(dǎo)，在機(jī)制上加以完善。

1．轉(zhuǎn)變觀念。實(shí)踐證明，民營經(jīng)濟(jì)非但不是可有可無的經(jīng)濟(jì)形式，非但不是介于國有經(jīng)濟(jì)和外資經(jīng)濟(jì)之間的點(diǎn)綴，非但不是化解金融危機(jī)的權(quán)宜之計(jì)，而且還是一種與二者并駕齊驅(qū)的充滿活力的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在安置就業(yè)、提供稅收、增加收入、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、方便生活等方面發(fā)揮著重要作用。縱觀世界發(fā)達(dá)國家和中國發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，那些經(jīng)濟(jì)繁榮、人民富庶、社會(huì)穩(wěn)定的空間地域無一例外都是民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。因此，在思想觀念上應(yīng)該給予民營經(jīng)濟(jì)國民待遇，在項(xiàng)目審批、土地使用、資金供給、行業(yè)引導(dǎo)、技術(shù)改造、人才培養(yǎng)等方面一視同仁，逐漸淡化其意識(shí)形態(tài)色彩，取消對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的各種歧視性規(guī)定，為其發(fā)展?fàn)I造有利的輿論環(huán)境。

2．拆除“三重門”。拆除“三重門”，應(yīng)以國務(wù)院2010年5月頒布的《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》為契機(jī)，考慮從以下四個(gè)方面著手：(1)加快制定民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)入壟斷行業(yè)的總體規(guī)劃和實(shí)施方案，并經(jīng)全國人民代表大會(huì)審議、備案，以此為依據(jù)，促使各個(gè)部門和地區(qū)確保民間資本進(jìn)入壟斷行業(yè)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。(2)加快推進(jìn)以資源價(jià)格和壟斷行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制為主要內(nèi)容的壟斷行業(yè)改革，完善壟斷行業(yè)成本公開與監(jiān)管制度，逐步消除既得利益集團(tuán)利用壟斷地位獲得高額利潤現(xiàn)象。(3)積極推進(jìn)行政管理體制改革，縮小行政審批范圍，規(guī)范行政審批程序，建立健全對(duì)行政審批的監(jiān)督監(jiān)控和績效評(píng)價(jià)機(jī)制，建立政策執(zhí)行評(píng)價(jià)制度及政策執(zhí)行不到位的行政問責(zé)制度。(4)強(qiáng)化法制手段，完善后續(xù)保障。鑒于民間資本進(jìn)入壟斷行業(yè)一般采用特許經(jīng)營模式，建議加快推進(jìn)民間資本進(jìn)入壟斷行業(yè)的特許經(jīng)營權(quán)立法;同時(shí)，加快完善和落實(shí)保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法律法規(guī)，切實(shí)保護(hù)民間投資及投資后產(chǎn)生的收益。

3．突破資金匱乏的瓶頸。針對(duì)民營企業(yè)資金極度匱乏的現(xiàn)實(shí)，在通過強(qiáng)化內(nèi)部管理提高利潤率和通過降低市場交易費(fèi)用提高行業(yè)盈利水平的同時(shí)，重點(diǎn)應(yīng)放在疏導(dǎo)和拓寬企業(yè)融資渠道上。在吸納金融機(jī)構(gòu)貸款方面，關(guān)鍵點(diǎn)在于放松金融管制，引入民營機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)中小金融機(jī)構(gòu)有序發(fā)展，引導(dǎo)民間非正規(guī)金融發(fā)展成社區(qū)銀行或中小商業(yè)銀行，激活累積于各類銀行的數(shù)十萬億元民間儲(chǔ)蓄，搭建民間資金轉(zhuǎn)化為有效投資的平臺(tái)。同時(shí)，結(jié)合國家和地方政府支持企業(yè)技改的各項(xiàng)貸款優(yōu)惠政策，單列一定額度的資金支持民營企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造和創(chuàng)新研究，引導(dǎo)民營企業(yè)加快技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。與此同時(shí)，在推動(dòng)旨在為民營企業(yè)融資服務(wù)的證券市場建設(shè)方面，要注重兩方面的工作：(1)建立多層次中小企業(yè)擔(dān)?；鸷驼咝該?dān)保機(jī)構(gòu)，完善多層次的信用擔(dān)保體系，盡早建構(gòu)信用擔(dān)保公司的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制;通過組建民間投資、銀行和保險(xiǎn)公司參與、政府二次擔(dān)保、市場化運(yùn)作的民間擔(dān)保公司，為民間投資擔(dān)保。(2)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資和私募股權(quán)基金，完善創(chuàng)業(yè)板市場，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板作用，并不斷完善民間資本的退出渠道。

4．加快產(chǎn)業(yè)調(diào)整力度。中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后盡管受制于多重要素，但不可否認(rèn)的是，深陷傳統(tǒng)行業(yè)的過度競爭漩渦以及市場反應(yīng)遲鈍無疑是關(guān)鍵原因。隨著國家和各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型，民營企業(yè)昔日“高投入、高能耗、高污染、低產(chǎn)出”的竭澤而漁式的不可持續(xù)發(fā)展模式必然遭遇越來越多的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。因此，以中小企業(yè)為主體的民營企業(yè)應(yīng)該設(shè)法變危機(jī)為機(jī)遇，用好用足政府為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)而加大對(duì)企業(yè)技改方面的支持性政策，努力加大研發(fā)投入，提高企業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量，培植自身的核心競爭力。在暫時(shí)兼顧企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)品市場份額的同時(shí)，重新調(diào)整企業(yè)在整個(gè)價(jià)值鏈中的定位，通過自主研發(fā)、資本運(yùn)作、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式努力向價(jià)值鏈的高端即研發(fā)和營銷延伸，為企業(yè)爭取更大的利潤空間。目前要密切關(guān)注國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向目錄，盡快實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的華麗轉(zhuǎn)身，力爭在國家所確定的戰(zhàn)略性新型行業(yè)中搶占制高點(diǎn)，以為未來的競爭提早儲(chǔ)備技術(shù)和人才。

民營產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的路徑大致分為兩條路徑：(1)繼續(xù)發(fā)揮其在傳統(tǒng)行業(yè)的比較優(yōu)勢，在空間上逐步向中西部和資源密集區(qū)轉(zhuǎn)移，以便既能獲取低成本的生產(chǎn)要素，又能因?yàn)榻咏袌龆畲笙薅鹊毓?jié)省物流成本，從而使企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)仍能保證價(jià)格上的競爭優(yōu)勢。同時(shí)，在技術(shù)層次上要逐步通過技術(shù)升級(jí)和自主創(chuàng)新完善產(chǎn)品的性能，借此提高產(chǎn)品的附加值，并提高產(chǎn)品的技術(shù)壁壘。(2)從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中有序退出，逐步向技術(shù)類加工制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型。對(duì)大多數(shù)長期掙扎在生死線上的民營企業(yè)而言，與其苦苦堅(jiān)守競爭慘烈、利潤日漸稀薄的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，倒不如主動(dòng)放棄，通過收縮乃至剝離某些業(yè)務(wù)，集中優(yōu)勢資源爭取早日進(jìn)入新興行業(yè)，搶占市場先機(jī)，潛心培植后續(xù)競爭能力。

5．調(diào)整運(yùn)作機(jī)制。以上四個(gè)方面的因素是推動(dòng)中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外因，調(diào)整民營企業(yè)的運(yùn)作機(jī)制才是提升民營企業(yè)整體運(yùn)作績效的內(nèi)因。盡管家族企業(yè)具備某些其他企業(yè)無法企及的優(yōu)點(diǎn)，但同時(shí)也具備自身難以克服的弊端。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大、業(yè)務(wù)的多元化和管理的復(fù)雜化，這些弊端會(huì)數(shù)倍放大，最終蛻變成企業(yè)繼續(xù)發(fā)展的巨大阻力［4］。目前中國許多民營企業(yè)正經(jīng)受三股難挨的陣痛：一是面對(duì)結(jié)構(gòu)升級(jí)，如何重新定位自身的產(chǎn)業(yè)?二是面對(duì)第一代企業(yè)主年歲已高，企業(yè)管理權(quán)如何實(shí)現(xiàn)代際傳承?三是面對(duì)家族化經(jīng)營機(jī)制的失效，如何推動(dòng)家族企業(yè)向公眾企業(yè)順利轉(zhuǎn)型?從企業(yè)發(fā)展史考察，家族化是企業(yè)創(chuàng)建時(shí)期最容易采取的一種管理模式，但隨著企業(yè)的發(fā)展，家族企業(yè)將逐步喪失家族制的固有優(yōu)勢，要獲得更多的生存發(fā)展機(jī)會(huì)，將不得不實(shí)現(xiàn)向現(xiàn)代公司制企業(yè)的轉(zhuǎn)型，即通過構(gòu)建相對(duì)完善的公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)的適度分離;通過引進(jìn)外部優(yōu)秀人才充實(shí)企業(yè)的技術(shù)和管理團(tuán)隊(duì)，借助外腦的技能優(yōu)勢，引領(lǐng)企業(yè)健康、持續(xù)、快速發(fā)展。倘若家族化民營企業(yè)能早日實(shí)現(xiàn)向公司制企業(yè)轉(zhuǎn)型，必然能獲得更廣泛的社會(huì)認(rèn)可度，這對(duì)其樹立良好的公眾形象和拓展外源性融資都是大有裨益的。

［1］全國工商聯(lián)．中國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢分析報(bào)告［EB/OL］．(2012－01 －11)［2012 －04 －12］．www．gov．cn．

［2］王劍．民間投資：歷史考察、近期動(dòng)態(tài)與趨勢判斷［J］．經(jīng)濟(jì)與管理研究，2009，(1)．

［3］蒲祖河．民間投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)研究：溫州個(gè)案分析［J］．經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2008，(1)．

［4］王連娟．家族企業(yè)傳承潛規(guī)則［M］．北京：中國人民大學(xué)出版社，2006．

F276

A

1007－4937(2012)04－0056－04

2012－03－18

曹宗平(1968－)，男，湖北廣水人，教授，博士生導(dǎo)師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，從事企業(yè)理論和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

〔責(zé)任編輯：陳淑華〕