郭 芬，丁晶晶，郭正林

(1．中山大學(xué) 政務(wù)學(xué)院，廣東 廣州510275;2．清華大學(xué) 公共管理學(xué)院，北京100084;3．中央人民政府駐香港特別行政區(qū)聯(lián)絡(luò)辦公室 深圳培訓(xùn)調(diào)研中心，廣東 深圳518117)

一、引 言

目前，學(xué)術(shù)界有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)功能的研究主要有三種觀(guān)點(diǎn):一是降低交易成本的觀(guān)點(diǎn)。如劉斌認(rèn)為:“行業(yè)協(xié)會(huì)是中間組織形式——新古典契約，是行業(yè)內(nèi)單個(gè)成員之間通過(guò)一定的契約和章程聯(lián)合起來(lái)的以企業(yè)的契約聯(lián)合體形式出現(xiàn)的中間組織形態(tài)，其存在和發(fā)展的根本理由是可以降低交易成本?！保?］二是治理功能的觀(guān)點(diǎn)。如黃昕借助多中心公共治理范式的框架，重新構(gòu)建政府、行業(yè)協(xié)會(huì)與會(huì)員企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的角色進(jìn)行重新定位，提出在多中心治理范式下行業(yè)協(xié)會(huì)的角色應(yīng)該是與政府平等合作的公共治理主體。［2］三是協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的觀(guān)點(diǎn)。如周瑋，喻術(shù)紅認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)是一種利益集團(tuán)，但協(xié)會(huì)本身具有通過(guò)集體行動(dòng)或合作實(shí)現(xiàn)集團(tuán)利益的機(jī)制。［3］秦暉認(rèn)為:“經(jīng)濟(jì)個(gè)體之所以加入到協(xié)會(huì)，除了享受信息服務(wù)和成員身份的信用聲譽(yù)外，成員們還能從協(xié)會(huì)所組織的一致性集體行動(dòng)(如政策游說(shuō)、抵制不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、聯(lián)合訴訟等)得到直接和間接的好處，如降低交易成本、共享稅收優(yōu)惠和政府補(bǔ)貼以及共渡經(jīng)濟(jì)蕭條等。”［4］

以上觀(guān)點(diǎn)各有其合理性，但行業(yè)協(xié)會(huì)能否發(fā)揮出降低交易費(fèi)用或者擔(dān)任公共治理主體的功能是以其能否發(fā)揮協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的功能為前提的。這是因?yàn)?，集體行動(dòng)是指集體產(chǎn)品的自愿供給問(wèn)題，又稱(chēng)“搭便車(chē)”問(wèn)題。對(duì)于解決“搭便車(chē)”問(wèn)題，奧爾森認(rèn)為:“當(dāng)一些個(gè)人擁有共同的或者集團(tuán)的利益時(shí)，個(gè)人的、沒(méi)有組織的行動(dòng)或者根本無(wú)力增進(jìn)那一利益，或者不能充分地增進(jìn)那一利益。因此，當(dāng)存在集團(tuán)或者共同利益時(shí)，組織就能一顯身手?！保?］從英國(guó)著名協(xié)會(huì)管理專(zhuān)家斯坦利·海曼對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的定義——“行業(yè)協(xié)會(huì)是由獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)單位組成，保護(hù)和增進(jìn)全體成員既定利益的非營(yíng)利組織”［6］來(lái)看，行業(yè)協(xié)會(huì)就是協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)，為行業(yè)提供集體產(chǎn)品的專(zhuān)門(mén)組織。因此，行業(yè)協(xié)會(huì)降低交易成本功能是以能否解決行業(yè)內(nèi)企業(yè)“搭便車(chē)”問(wèn)題為前提的，行業(yè)協(xié)會(huì)的治理功能實(shí)際上也是致力于解決行業(yè)內(nèi)企業(yè)“搭便車(chē)”問(wèn)題。事實(shí)上，行業(yè)協(xié)會(huì)自產(chǎn)生至發(fā)展至今，協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)一直是其核心功能。行業(yè)協(xié)會(huì)在西方的雛形就是以維護(hù)會(huì)員的自身利益以及調(diào)節(jié)組織與外部環(huán)境的關(guān)系為目的才得以建立的。從現(xiàn)今各國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)形式來(lái)看，主要有“協(xié)調(diào)和(強(qiáng)制)實(shí)施成員間合作、與其他協(xié)會(huì)訂立集體性合約、通過(guò)變通或影響政府公共政策以保持和增加其本身和成員利益以及提供影響交易行為和效果的各類(lèi)信息”［7］。這些行為很明顯也是在協(xié)調(diào)行業(yè)成員的集體行動(dòng)，提供行業(yè)集體產(chǎn)品。

但行業(yè)協(xié)會(huì)這一核心功能卻一直未引起我國(guó)學(xué)術(shù)界的足夠重視。目前，雖然出現(xiàn)了運(yùn)用奧爾森的集體行動(dòng)理論對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)進(jìn)行的研究，卻也忽略了制度在形成集體行動(dòng)中的作用。制度對(duì)集體行動(dòng)有重要影響。20世紀(jì)70年代末，組織研究領(lǐng)域興起“新制度主義”學(xué)派。在新制度主義的理論框架中，制度是其核心概念，制度被看成是一系列的規(guī)則、組織和規(guī)范等?？扑怪赋?“制度提供了人類(lèi)相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或更確切地說(shuō)，構(gòu)成一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。這種制度定義強(qiáng)調(diào)的是一種關(guān)系，是一種約束。如約束婚姻的規(guī)則、政治權(quán)力配置規(guī)則、資源與收入的分配規(guī)則，貨幣、公司、合作社、遺產(chǎn)法和學(xué)校等都是制度。”［8］理性選擇制度主義是新制度主義中影響較大的一個(gè)流派。理性選擇制度主義首先在方法論上堅(jiān)持個(gè)人主義，以個(gè)人作為基本的分析單元，把“理性的個(gè)人”作為理論分析的起點(diǎn)，個(gè)體的行為以計(jì)算“回報(bào)”為基礎(chǔ);其次，將理性選擇理論與制度主義相結(jié)合，采用了理性選擇理論的典型行為假設(shè)，如固定偏好、效用最大化等等，從而認(rèn)為制度并不是中立的，而是對(duì)不同的行為相應(yīng)采取不同的激勵(lì)或約束，理性的行動(dòng)者面對(duì)制度也會(huì)采取各種策略性行為。制度是集體行動(dòng)控制個(gè)人行動(dòng)。也就是說(shuō)，制度約束了個(gè)人在集體行動(dòng)的行為，為個(gè)人的社會(huì)性行動(dòng)提供了規(guī)范性的指南。建立制度規(guī)范也是兩家行業(yè)協(xié)會(huì)為協(xié)調(diào)更大范圍集體行動(dòng)所訴諸的手段，只是制度規(guī)范的形式及其效力不同。從實(shí)際情況來(lái)看，廣東省行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制的改革引起行業(yè)協(xié)會(huì)外部制度環(huán)境的改變，影響著行業(yè)協(xié)會(huì)的功能定位，進(jìn)而影響了行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)功能的發(fā)揮。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)又是積極通過(guò)制定行規(guī)行約來(lái)協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)的。

此外，現(xiàn)有關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)集體行動(dòng)功能的研究缺乏實(shí)證研究，即使出現(xiàn)了個(gè)別實(shí)證研究，也幾乎集中于溫州煙具協(xié)會(huì)這一民辦行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)訴歐盟打火機(jī)反傾銷(xiāo)訴訟一案上。

本文從以上研究不足出發(fā)，在現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，拓寬理論視角，結(jié)合新制度主義理論和奧爾森的集體行動(dòng)的規(guī)模與選擇性激勵(lì)理論，在廣東省行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制改革背景下，以涵蓋官辦和民辦兩種行業(yè)協(xié)會(huì)類(lèi)型為目標(biāo)，將廣東省家具商會(huì)(民辦行業(yè)協(xié)會(huì))和廣東省食品行業(yè)協(xié)會(huì)(官辦行業(yè)協(xié)會(huì))這兩家行業(yè)協(xié)會(huì)作為案例，對(duì)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)功能進(jìn)行實(shí)證研究，解釋行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制改革下行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的策略與存在的問(wèn)題。

二、集體行動(dòng)功能提升與行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制改革的關(guān)系

行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制是指政府以及管理機(jī)構(gòu)與行業(yè)協(xié)會(huì)之間通過(guò)法律建立起來(lái)的外部行政管理和合作制度。理性選擇制度主義認(rèn)為，制度是一種約束和規(guī)范個(gè)人或組織行為的規(guī)則和準(zhǔn)則。制度之下個(gè)人和組織的行為更多是制度使然，而不是個(gè)人風(fēng)格色彩。廣東省行業(yè)協(xié)會(huì)管理制度改革改變了行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的主觀(guān)能動(dòng)性和外部生存環(huán)境，從而提高其協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的能力。

(一)行業(yè)協(xié)會(huì)民間化有利于其提高提供選擇性激勵(lì)的主觀(guān)能動(dòng)性

行業(yè)協(xié)會(huì)的作用是以發(fā)揮出協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)功能為前提的。但我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的雙重管理體制(民政部門(mén)和業(yè)務(wù)主管單位的共同管理)，尤其是業(yè)務(wù)主管單位在人、財(cái)、會(huì)務(wù)等方面對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的管束，極大限制了行業(yè)協(xié)會(huì)這一功能的發(fā)揮。管理體制改革取消了業(yè)務(wù)主管單位，很大程度上恢復(fù)了行業(yè)協(xié)會(huì)的民間性。所謂民間性，就是指行業(yè)協(xié)會(huì)地位獨(dú)立、管理自主，行業(yè)協(xié)會(huì)不是政府機(jī)關(guān)的下屬機(jī)構(gòu)，也不再采用政府行政式管理與運(yùn)作機(jī)制。行業(yè)協(xié)會(huì)更多是依照會(huì)員的集體意志開(kāi)展活動(dòng)、不受政府機(jī)構(gòu)或個(gè)人的干涉，民主決定內(nèi)部事務(wù)，因此有助于提高行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的積極性和主動(dòng)性。

廣東省食品協(xié)會(huì)在雙重管理體制改革前后的會(huì)長(zhǎng)是同一人，但卻在體制改革前后采取了不同的協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的策略。改革前，政府主管部門(mén)對(duì)協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)擁有人事任命權(quán)，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)務(wù)也擁有管理權(quán)，政府主管部門(mén)就是協(xié)會(huì)的實(shí)質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)。因此，食品協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)選擇和政府立場(chǎng)保持一致，在實(shí)際中更多地考慮如何為政府帶來(lái)方便，如何不給政府帶來(lái)麻煩，為此要被動(dòng)地服從于業(yè)務(wù)主管單位，而將行業(yè)協(xié)會(huì)為行業(yè)服務(wù)這一本應(yīng)是首要任務(wù)的功能置于次要地位，因此在協(xié)調(diào)行業(yè)協(xié)會(huì)集體行動(dòng)方面沒(méi)有積極性和大的作為。例如，全國(guó)知名企業(yè)SL啤酒廠(chǎng)因媒體稱(chēng)在其啤酒中發(fā)現(xiàn)田螺而面臨信任危機(jī)。食品協(xié)會(huì)雖然意識(shí)到要出面幫企業(yè)解決危機(jī)，但由于協(xié)會(huì)的活動(dòng)必須事先請(qǐng)示業(yè)務(wù)主管單位，而業(yè)務(wù)主管單位作為政府部門(mén)對(duì)個(gè)別企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理又不便公開(kāi)表態(tài)支持，因此貽誤了危機(jī)處理時(shí)機(jī)，結(jié)果一家全國(guó)知名的企業(yè)在幾天內(nèi)從市場(chǎng)上消失，盡管最后的事實(shí)是“田螺事件”并非屬實(shí)。由于食品協(xié)會(huì)未能履行好維護(hù)企業(yè)利益的職責(zé)，無(wú)法向企業(yè)提供有效的選擇性激勵(lì)，自然無(wú)法贏得企業(yè)的信任，協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)更無(wú)從談起。

管理體制改革后，廣東省食品協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)務(wù)擁有自主決策權(quán)。在著名的涼茶企業(yè)WLJ集團(tuán)突然被人因飲料中含有夏枯草成分而告上法庭，各地經(jīng)銷(xiāo)商因此立刻要求退貨，如果不及時(shí)處理危機(jī)，很可能因資金鏈斷裂而從市場(chǎng)消失之際，廣東省食品協(xié)會(huì)以該企業(yè)是協(xié)會(huì)會(huì)員，協(xié)會(huì)有會(huì)務(wù)決定權(quán)為由，未向原業(yè)務(wù)主管單位請(qǐng)示，抓緊時(shí)間召開(kāi)了新聞發(fā)布會(huì)對(duì)事實(shí)加以澄清。由于贏得了時(shí)間，協(xié)會(huì)成功地挽救了廣東省最大的涼茶企業(yè)，也挽救了廣東的涼茶業(yè)。有效的危機(jī)處理使企業(yè)意識(shí)到協(xié)會(huì)幫助企業(yè)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的作用，越來(lái)越多的涼茶企業(yè)也為聯(lián)合抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)而加入?yún)f(xié)會(huì)。

(二)業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位多元化有利于提升行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的公信力

公信力作為一種無(wú)形資產(chǎn)，體現(xiàn)了主體存在的權(quán)威性、在社會(huì)中的信譽(yù)度以及在公眾中的影響力等特征。具有公信力的主體有多種，除政府外，社會(huì)組織、新聞媒體、利益集團(tuán)甚至個(gè)人(公眾人物)等都具有公信力。行業(yè)協(xié)會(huì)具備公信力意味著協(xié)會(huì)及其制定的制度得到企業(yè)的廣泛信任和支持，從而有利于行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)能力的提高。行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制改革將原業(yè)務(wù)主管單位改為業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位，同時(shí)其他任何一個(gè)政府部門(mén)都成為協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位，這使協(xié)會(huì)得到了更多政府部門(mén)的支持和轉(zhuǎn)移的職能，提高了協(xié)會(huì)在行業(yè)中的公信力，有利于行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)。

廣東省家具商會(huì)的案例在這點(diǎn)上表現(xiàn)得很明顯。改革前，它的業(yè)務(wù)主管單位雖然是廣東省工商聯(lián)，但后者在業(yè)務(wù)上能給予的支持很少。同時(shí)，因?yàn)橛辛诵问缴系臉I(yè)務(wù)主管單位，其他政府部門(mén)也不愿越位給予廣東省家具商會(huì)以業(yè)務(wù)指導(dǎo)，更不會(huì)賦予其行業(yè)管理職能。改革后，任何和家具行業(yè)發(fā)展相關(guān)的政府部門(mén)都可是家具商會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)單位，這使得相關(guān)政府部門(mén)和廣東省家具商會(huì)的業(yè)務(wù)聯(lián)系逐漸增多，了解也相應(yīng)增多。為達(dá)到行業(yè)管理的目的，政府愿意也敢于將某些政府職能授權(quán)給家具商會(huì)完成。比如，廣東省家具商會(huì)爭(zhēng)取到廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)試點(diǎn)單位”，從而和省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開(kāi)展協(xié)作辦案、聯(lián)合宣傳、會(huì)展維權(quán)、法律法規(guī)政策通報(bào)與咨詢(xún)、聯(lián)合培訓(xùn)等，加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法行為的打擊力度。此外，廣東省家具協(xié)會(huì)還向省工商局爭(zhēng)取到了“重合同守信用企業(yè)”的推薦單位。這些職能的獲得有效地增強(qiáng)了行業(yè)協(xié)會(huì)在企業(yè)中的公信力，從而提升其協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的能力。

三、發(fā)揮集體行動(dòng)功能的重要途徑

使用選擇性激勵(lì)、形成“中間集團(tuán)”以及建立制度規(guī)范都是轉(zhuǎn)型期行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮集體行動(dòng)功能的策略，且這三種策略之間相輔相成。

(一)選擇性激勵(lì)策略

奧爾森認(rèn)為，集體行動(dòng)以提供集體物品為目標(biāo)，而集體物品帶給參與者的是集體性激勵(lì)，因此，不具有足夠的吸引力使行動(dòng)者加入到集體行動(dòng)當(dāng)中去。要使集團(tuán)成員加入到集體行動(dòng)當(dāng)中去，就要提供不同于集體激勵(lì)的選擇性激勵(lì)。奧爾森的“選擇性激勵(lì)”，其實(shí)質(zhì)就是通過(guò)向成員提供某種對(duì)個(gè)人有利的私人物品來(lái)促使其加入到集體行動(dòng)當(dāng)中去，以達(dá)到個(gè)人利益與集團(tuán)利益的統(tǒng)一，或者說(shuō)個(gè)體理性與集體理性的統(tǒng)一。

選擇性激勵(lì)是廣東省家具商會(huì)和廣東省食品協(xié)會(huì)均使用的策略。如，廣東省家具商會(huì)通過(guò)將會(huì)長(zhǎng)單位由1家變?yōu)?5家輪值會(huì)長(zhǎng)，擴(kuò)大了民主決策范圍，吸引了更多企業(yè)入會(huì);當(dāng)會(huì)員企業(yè)遇到來(lái)自賣(mài)場(chǎng)企業(yè)的侵犯時(shí)，商會(huì)積極出面為企業(yè)協(xié)調(diào)，保護(hù)會(huì)員的合法利益不受侵害;向企業(yè)提供培訓(xùn)、經(jīng)營(yíng)策略的指導(dǎo)、專(zhuān)門(mén)的賣(mài)場(chǎng)等等，組織會(huì)員企業(yè)考察國(guó)內(nèi)外家具銷(xiāo)售市場(chǎng)，對(duì)會(huì)員企業(yè)拓寬銷(xiāo)售渠道等都是有效的選擇性激勵(lì)手段。

廣東省食品協(xié)會(huì)也通過(guò)當(dāng)涼茶行業(yè)的正當(dāng)利益受到侵害時(shí)，及時(shí)向會(huì)員企業(yè)提供保護(hù)，從而吸引了更多可能遇到類(lèi)似侵害的企業(yè)加入?yún)f(xié)會(huì)。此外，食品協(xié)會(huì)還提供許多與家具商會(huì)類(lèi)似的對(duì)企業(yè)的服務(wù)，比如舉辦食品博覽會(huì)，幫企業(yè)提高品牌效應(yīng);舉辦職業(yè)培訓(xùn)、向企業(yè)提供技術(shù)指導(dǎo)等等。

(二)“中間集團(tuán)”策略

奧爾森將集體行動(dòng)的團(tuán)體按規(guī)模分為大集團(tuán)、中間集團(tuán)和小集團(tuán)，其中小集團(tuán)相較于大集團(tuán)更能達(dá)至集體行動(dòng)。中間集團(tuán)是數(shù)量介于大規(guī)模集團(tuán)和小規(guī)模集團(tuán)之間，集團(tuán)的成員數(shù)量較少，每一成員對(duì)其他成員是否提供以及提供了多少公共物品都具有完全信息，但中間集團(tuán)如果不組織的話(huà)也永遠(yuǎn)不會(huì)獲得集體物品。

行業(yè)協(xié)會(huì)就在提供中間集團(tuán)的集體物品過(guò)程中，擔(dān)任了重要的組織者。家具商會(huì)和食品行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)時(shí)，也注意到了規(guī)模較小的團(tuán)體更易達(dá)成集體行動(dòng)，因此也通過(guò)組織中間集團(tuán)協(xié)調(diào)集體行動(dòng)。但這個(gè)“中間集團(tuán)”與奧爾森的中間集團(tuán)又有所不同。奧爾森的中間集團(tuán)僅是指規(guī)模介于大集團(tuán)和小集團(tuán)之間的，而本文界定的中間集團(tuán)不僅是在規(guī)模上介于大集團(tuán)和小集團(tuán)之間的，還指這一中間集團(tuán)是在大集團(tuán)之內(nèi)產(chǎn)生的，即在行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的部分均質(zhì)成員中形成的較小集團(tuán)。如，廣東省食品協(xié)會(huì)評(píng)選出的“嶺南特色”食品企業(yè)的集合?！皫X南特色”食品企業(yè)都是具有50年以上傳承歷史的企業(yè)，具備這樣條件的企業(yè)數(shù)量并不龐大，目前申報(bào)認(rèn)定的有200多家。廣東省食品協(xié)會(huì)通過(guò)建立“嶺南特色”食品品牌，吸引行業(yè)內(nèi)部分企業(yè)加入到提高產(chǎn)品質(zhì)量并誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的行列，可視為食品行業(yè)內(nèi)的中間集團(tuán)的集體行動(dòng)。廣東省家具商會(huì)則是通過(guò)在業(yè)內(nèi)建立由60多家知名家具生產(chǎn)企業(yè)組成的“廣東省家具品牌聯(lián)盟”組織中間集團(tuán)，并引導(dǎo)該集團(tuán)成功地開(kāi)展了集體行動(dòng)，比如聯(lián)合抵制來(lái)自賣(mài)場(chǎng)的不合理租金要求，聯(lián)合打擊假冒偽劣企業(yè)侵權(quán)等。

(三)建立制度規(guī)范策略

廣東省食品協(xié)會(huì)和廣東省家具商會(huì)都充分意識(shí)到建立制度對(duì)引導(dǎo)行業(yè)集體行動(dòng)的重要性。在建立制度規(guī)范方面，廣東省家具商會(huì)以公約的形式建立制度規(guī)范，即組織行業(yè)制定了《中國(guó)家具建材行業(yè)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范公約》(下稱(chēng)《行業(yè)公約》);而廣東省食品協(xié)會(huì)則是建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，即廣東省食品協(xié)會(huì)組織起草并推動(dòng)政府通過(guò)的《廣東省食品醫(yī)藥行業(yè)管理自律規(guī)范》(下稱(chēng)《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》)。但食品協(xié)會(huì)推動(dòng)政府通過(guò)的《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》的效力大過(guò)家具商會(huì)組織會(huì)員制定的《行業(yè)公約》。所謂標(biāo)準(zhǔn)，是為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。標(biāo)準(zhǔn)化是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題或潛在問(wèn)題制定共同使用和重復(fù)使用條款的活動(dòng)，其目的主要是為了改進(jìn)產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)的適用性，防止貿(mào)易壁壘，促進(jìn)技術(shù)合作［9］。相對(duì)公約而言，標(biāo)準(zhǔn)在促進(jìn)集體行動(dòng)方面的作用更強(qiáng)。因?yàn)?，?biāo)準(zhǔn)制定和頒布的主體是國(guó)家行政機(jī)關(guān)，因此即使不是強(qiáng)制性執(zhí)行條款，仍然具有政府的權(quán)威性。標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行業(yè)規(guī)范管理的作用非常明顯。

四、集體行動(dòng)功能發(fā)揮的外部支持力量

行業(yè)協(xié)會(huì)將懲罰作為協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的重要手段。但我國(guó)絕大部分行業(yè)協(xié)會(huì)除可以開(kāi)除會(huì)員的會(huì)籍外，不具有對(duì)企業(yè)的其他懲罰權(quán)。而失去會(huì)籍后喪失協(xié)會(huì)提供的選擇性激勵(lì)給企業(yè)造成的損失，往往遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于企業(yè)從違規(guī)經(jīng)營(yíng)中的獲益，因此停止協(xié)會(huì)向會(huì)員提供選擇性激勵(lì)的懲戒效果也有限。為此，廣東省食品協(xié)會(huì)和廣東省家具商會(huì)協(xié)會(huì)積極向媒體以及政府借力，以加大懲罰效果，其目的在于力圖使制度能得到企業(yè)的普遍信任，即相信其他企業(yè)也會(huì)因忌憚違規(guī)后果而不敢違反規(guī)則，以克服“囚徒困境”。

(一)向媒體借力

行業(yè)協(xié)會(huì)深知企業(yè)對(duì)聲譽(yù)的重視，因?yàn)橄M(fèi)者才是企業(yè)最關(guān)心的受眾。廣東省QL啤酒廠(chǎng)因媒體曝光，在短短幾天內(nèi)就從市場(chǎng)上消失是個(gè)典型的例子。廣東省涼茶行業(yè)也曾因媒體的報(bào)道而在市場(chǎng)的驚濤駭浪中經(jīng)歷過(guò)數(shù)次考驗(yàn)，又是協(xié)會(huì)借媒體的力量使廣東省涼茶業(yè)轉(zhuǎn)危為安。因此，為對(duì)集體行動(dòng)中違規(guī)者的懲罰更有效力，協(xié)會(huì)很重視發(fā)揮媒體的作用。廣東省家具商會(huì)通過(guò)其傳媒中心聯(lián)系了不少于20家中國(guó)家具行業(yè)最具實(shí)力的行業(yè)媒體和大眾媒體，有效傳播行業(yè)信息，有效預(yù)警行業(yè)企業(yè)面臨的危機(jī)。當(dāng)遇到典型的侵權(quán)事件時(shí)，商會(huì)則及時(shí)地進(jìn)行盡可能大范圍的宣傳。

廣東省省食品行業(yè)協(xié)會(huì)在2006年制定了《廣東省行業(yè)自律管理若干規(guī)定》，其中，對(duì)拒不執(zhí)行行業(yè)自律的會(huì)員懲處措施之一就是向媒體公開(kāi)曝光。而在新《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》里規(guī)定，評(píng)審結(jié)果(包括不達(dá)標(biāo)的企業(yè)的評(píng)審結(jié)果)由省食品行業(yè)協(xié)會(huì)或省醫(yī)藥行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站及其他媒介形式予以公布。

(二)向政府借力

行業(yè)協(xié)會(huì)向政府借力表現(xiàn)為協(xié)會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行懲戒時(shí)積極爭(zhēng)取政府的支持。比如，廣東省食品行業(yè)協(xié)會(huì)制定了《廣東省食品行業(yè)企業(yè)自律評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》(下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)則》)和《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》?！都?xì)則》規(guī)定食品行業(yè)協(xié)會(huì)組織專(zhuān)家對(duì)全省食品行業(yè)的近萬(wàn)家企業(yè)進(jìn)行評(píng)估和打分，滿(mǎn)分為1 000分，800分以上為A級(jí)，600分以下為不達(dá)標(biāo);不達(dá)標(biāo)的企業(yè)將無(wú)法進(jìn)京銷(xiāo)售;而《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》則規(guī)定對(duì)企業(yè)的評(píng)審結(jié)果分級(jí)，根據(jù)評(píng)審過(guò)程是否發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)以及不合格項(xiàng)的數(shù)量、性質(zhì)來(lái)確定相應(yīng)等級(jí)，滿(mǎn)足A或B或C級(jí)行業(yè)自律要求的組織，可獲頒相應(yīng)等級(jí)“廣東省食品醫(yī)藥行業(yè)自律等級(jí)”證書(shū)作為證明。對(duì)不符合本標(biāo)準(zhǔn)的組織，需要整改，并將情況向社會(huì)公布。

廣東省家具商會(huì)在《行業(yè)公約》里則規(guī)定:“對(duì)違反公約企業(yè)采取:行業(yè)內(nèi)部通報(bào);倡議公約成員共同抵制;向政府主管部門(mén)通報(bào)，請(qǐng)求政府主管部門(mén)介入查處;造成其他公約成員遭受較大經(jīng)濟(jì)損失或觸犯刑法的，移交國(guó)家司法機(jī)關(guān)依法追究其相應(yīng)的民事責(zé)任或刑事責(zé)任等懲罰措施?！?/p>

(三)行業(yè)協(xié)會(huì)向外借力的主導(dǎo)因素

積極向媒體、政府借力與政府職能轉(zhuǎn)移不到位有較大關(guān)系。承擔(dān)政府轉(zhuǎn)移的職能不但可使協(xié)會(huì)分擔(dān)政府做不好的事情，還有助于行業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)和社會(huì)上贏得公信力。但是，改革開(kāi)放以來(lái)的政府職能轉(zhuǎn)變僅僅把企業(yè)管理從政府職能中分離了出來(lái)，而行業(yè)的維權(quán)職能與政府的公共管理職能仍然交織在一起，政府履行了許多本應(yīng)當(dāng)由行業(yè)協(xié)會(huì)履行的行業(yè)管理職能。政府目前依然掌握著大量控制行業(yè)發(fā)展和直接管制企業(yè)行為的政策和行政手段，如大量的行政審批制;一些不適合以政府部門(mén)管理的方式行使的職能，如行業(yè)統(tǒng)計(jì)功能及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的職能等。大量的社會(huì)管理職能依然未轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會(huì)，2007年廣東省共有73家參檢協(xié)會(huì)接受了政府部門(mén)委托、授權(quán)、轉(zhuǎn)移的212項(xiàng)職能，比2006年增加了80項(xiàng)，僅廣東省鋼鐵工業(yè)協(xié)會(huì)就承擔(dān)近10項(xiàng)政府職能，廣東省造紙協(xié)會(huì)也承擔(dān)省環(huán)保局委托的企業(yè)清潔生產(chǎn)審核等7項(xiàng)職能。此外，政府的職能總和構(gòu)成一個(gè)活動(dòng)空間，重要的職能處于其核心領(lǐng)域，非重要職能則構(gòu)成邊緣地帶。但從承接的職能來(lái)看，主要集中在非行業(yè)管理領(lǐng)域的資料編纂、名牌推薦、課題調(diào)研上。其中，行業(yè)協(xié)會(huì)的名牌推薦職能只是負(fù)責(zé)推薦，名牌產(chǎn)品的評(píng)定權(quán)仍然掌握在政府主管部門(mén)手中。行業(yè)協(xié)會(huì)承接的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定、行業(yè)人員培訓(xùn)、資質(zhì)認(rèn)定和行業(yè)規(guī)劃等職能占政府轉(zhuǎn)移職能的比重不到20%。雖然廣東省家具商會(huì)和廣東省食品協(xié)會(huì)都承擔(dān)了政府轉(zhuǎn)移的職能，相對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)管理體制改革前取得了進(jìn)步，但轉(zhuǎn)移還相當(dāng)不充分，接替的是政府的相對(duì)不甚重要的職能領(lǐng)域，呈現(xiàn)出一定程度的邊緣性特征，這些非重要職能對(duì)建立行業(yè)協(xié)會(huì)的公信力作用有限。

五、結(jié) 論

受經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)一體化驅(qū)動(dòng)，我國(guó)政府對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的管理體制出現(xiàn)了有限改革。這種有限改革使得行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)始獲得有限的自主權(quán)和自我發(fā)展的空間。筆者的研究發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會(huì)要發(fā)揮這種有限的自主權(quán)，必須建構(gòu)符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的治理結(jié)構(gòu)，通過(guò)采取有效的策略手段發(fā)揮其協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)的功能，進(jìn)而拓展其生存和發(fā)展的空間。案例分析發(fā)現(xiàn)，有效的策略手段主要有三:采取選擇性激勵(lì)的措施、建構(gòu)中間集團(tuán)和制定制度規(guī)范，為此，需要向政府、媒體和社會(huì)借力。

不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的主體性地位還沒(méi)有完全確定，對(duì)政府的依附關(guān)系沒(méi)有完全解除，許多屬于行業(yè)協(xié)會(huì)的功能和權(quán)力并沒(méi)有歸位，導(dǎo)致其實(shí)施選擇性激勵(lì)、建構(gòu)中間集團(tuán)和制定制度規(guī)范等行動(dòng)能力都十分脆弱。培育和加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)行業(yè)集體行動(dòng)的能力，應(yīng)成為深化行業(yè)協(xié)會(huì)體制改革的方向。(第二作者丁晶晶為本文的寫(xiě)作提供了大力的支持。)

［1］劉斌．我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和功能研究——從交易成本和規(guī)制角度分析．上海管理科學(xué)，2003(4)．

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