張曉峰

(黃山學(xué)院，254041)

1 徽州文書特點(diǎn)與目錄編制思路

徽州文書是指徽州官府和民間在各種社會(huì)活動(dòng)中直接產(chǎn)生的文字資料?；罩菸臅婕暗膬?nèi)容基本涵蓋了社會(huì)經(jīng)濟(jì)、土地制度、商業(yè)經(jīng)營、政治制度、文化、宗族、教育、風(fēng)俗、社會(huì)關(guān)系等社會(huì)生活的方方面面，種類包括交易文契、合同文約、承續(xù)分書、私家賬簿、交納憑證、官府冊(cè)籍、政令公文、訴訟文案、魚鱗圖冊(cè)、宗教禮儀、族規(guī)家法、祖先祭祀、會(huì)簿會(huì)書、鄉(xiāng)規(guī)民約、勸和息訟、子嗣過續(xù)、分家析產(chǎn)、信函書札等?；罩菸臅捎诰哂性夹?、惟一性和文物性的特點(diǎn)而彌足珍貴，被譽(yù)為是繼甲骨文、漢晉簡帛、敦煌文書、明清檔案之后的中國文獻(xiàn)史上第五大發(fā)現(xiàn)。［1］徽學(xué)研究是實(shí)證研究的典型，是建立在大量發(fā)現(xiàn)的徽州文書基礎(chǔ)之上的?；諏W(xué)的興起，與數(shù)量龐大、研究價(jià)值極高的徽州文書的遺存，以及對(duì)其整理和研究密切相關(guān)的。［2］徽州文書存世總量估計(jì)達(dá)50萬件左右。［3］相對(duì)于其它諸多地域歷史文獻(xiàn)，徽州文書的特點(diǎn)一是內(nèi)容極其豐富，種類繁多，形式多樣，存世數(shù)量巨大;二是歷史年代跨度大，持續(xù)朝代多且系統(tǒng)完整;三是連續(xù)系統(tǒng)，有很強(qiáng)的歸戶性。［4］

大量的徽州文書原本廣泛散布于徽州民間，現(xiàn)在又被國內(nèi)外40多家大型收藏研究機(jī)構(gòu)分散收藏，只有對(duì)文書進(jìn)行規(guī)范化、體系化的加工整理和揭示，才能為研究者提供系統(tǒng)的研究對(duì)象。目錄是揭示、識(shí)別和檢索文獻(xiàn)的工具，是宣傳、指導(dǎo)、利用和科學(xué)管理文獻(xiàn)的重要手段，編制體系健全、功能豐富的徽州文書目錄是文書整理工作最基礎(chǔ)、最重要的一步。編制徽州文書目錄實(shí)際上就是對(duì)每件文書所具有的內(nèi)容和形式特征以及相關(guān)信息進(jìn)行分析、選擇和記錄，是對(duì)文書的全面揭示，它的質(zhì)量和效率直接關(guān)系到徽學(xué)研究成果?；罩菸臅幠渴且豁?xiàng)艱巨復(fù)雜、專業(yè)性極強(qiáng)的工作，編目人員在著錄過程中需要查閱大量各種類型的工具書，從不同角度對(duì)文字所反映的內(nèi)容進(jìn)行分析和考證。對(duì)文本的解讀，既要了解其字面的含義，還要讀懂其背后的意蘊(yùn)，并提高到理論的層次作分析，在原始資料的基礎(chǔ)上，作主觀能動(dòng)性的意義解釋。［5］徽州文書目錄編制的復(fù)雜性和學(xué)術(shù)性，要求編目人員既要具備目錄學(xué)知識(shí)，又要掌握相應(yīng)的徽學(xué)相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。從目錄學(xué)專業(yè)角度看，徽州文書目錄編制是一項(xiàng)特色鮮明、富有創(chuàng)新的業(yè)務(wù)工作，也是分析著錄的典型，需要編目人員認(rèn)真總結(jié)以往編目工作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，學(xué)習(xí)借鑒前人的編目成果，著力比較探討目錄之間的聯(lián)系、區(qū)別及啟示，深入分析研究徽學(xué)知識(shí)領(lǐng)域及徽州文書自身的內(nèi)容與形式特點(diǎn)以及使用者多方面的需求，從而制定出既符合現(xiàn)代目錄學(xué)規(guī)范，便于計(jì)算機(jī)處理應(yīng)用，又符合徽學(xué)學(xué)科專業(yè)學(xué)術(shù)特點(diǎn)和要求的徽州文書著錄標(biāo)準(zhǔn)、編目規(guī)則與編制體例，確定著錄項(xiàng)目篩選依據(jù)、著錄內(nèi)容與著錄格式，視情況靈活設(shè)定詳簡級(jí)次，規(guī)范著錄用文字，確定執(zhí)行細(xì)則等。徽州文書所獨(dú)具的優(yōu)勢(shì)在于具有相當(dāng)規(guī)模的同類文書前后接續(xù)、自成體系，而且，各類文書又可彼此補(bǔ)充、相互映證。［6］為使目錄能夠保持并體現(xiàn)這種優(yōu)勢(shì)，在部分著錄項(xiàng)目內(nèi)容設(shè)置上需做一定程度的交叉組合，以確保所編制的徽州文書目錄具有資料豐富準(zhǔn)確、綜合檢索和利用能力強(qiáng)等特點(diǎn)，能夠滿足研究者個(gè)性化、多角度、多種組合的檢索需求?；諏W(xué)是一門快速發(fā)展中的新興學(xué)科，隨著徽州文書不斷挖掘和整理工作的深入，以及不斷涌現(xiàn)出的研究新成果，必然會(huì)有許多之前并未被發(fā)現(xiàn)的新知識(shí)、新問題被挖掘和揭示出來，這就要求徽州文書目錄體系各級(jí)建構(gòu)都要具備良好的開放性和冗余度空間，既能適應(yīng)不斷出現(xiàn)的新情況，又不致對(duì)原有體系造成重大破壞。

2 徽州文書著錄項(xiàng)目設(shè)計(jì)

根據(jù)徽州文書所涵蓋的內(nèi)容特征、物理外觀和用戶需求，參照國家文獻(xiàn)著錄標(biāo)準(zhǔn)化正式標(biāo)準(zhǔn)《文獻(xiàn)著錄總則》(GB3792.1－83)的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和格式，我們可以將徽州文書目錄歸納設(shè)計(jì)為編號(hào)項(xiàng)、題名項(xiàng)、類別項(xiàng)、事主項(xiàng)、地點(diǎn)項(xiàng)、年代項(xiàng)、載體形態(tài)項(xiàng)、細(xì)節(jié)記載項(xiàng)、附注項(xiàng)九大著錄項(xiàng)目，每個(gè)大項(xiàng)下根據(jù)需要相應(yīng)設(shè)立若干小項(xiàng)目?；罩菸臅浿饕遣捎梦淖中问?，整體著錄格式為表格形式。

(1)編號(hào)項(xiàng):是揭示收藏機(jī)構(gòu)出于典藏和檢索需要給文書編定的編號(hào)。它不等同于典藏普通圖書時(shí)簡單給予的流水排架號(hào)，除了使其所對(duì)應(yīng)的文書具備惟一性特點(diǎn)，以解決文書的典藏存放位置外，更重要的功能是能夠反映出該件文書的一些基本信息，使編號(hào)項(xiàng)也可以成為一個(gè)重要的檢索點(diǎn)，讓研究者能夠直觀、迅捷地知曉該件文書基本的內(nèi)容信息。編號(hào)項(xiàng)的結(jié)構(gòu)形式由四個(gè)固定排序的功能段落組成:原始包號(hào)+分類號(hào)+朝代代碼+流水號(hào)，段落間用短橫分隔。朝代代碼用英文大寫字母表示(首先要編排好年代對(duì)照表，如D代表明代、E為清代、F為民國)。流水號(hào)特指該件文書在同一朝代內(nèi)所屬類別的排序號(hào)，方便統(tǒng)計(jì)該朝該類文書的總量。例如一件編號(hào)為0089－1.1.5－E－00172文書，提供解讀的信息有:該件文書所在原始包號(hào)為第89號(hào)，清代房屋買賣文書，在清代房屋買賣文書中排序第172份。

(2)題名項(xiàng):是編目人員根據(jù)文書內(nèi)容給予每件文書擬定的名稱。作為揭示文書主題內(nèi)容信息最重要的途徑和最常用的檢索點(diǎn)，文書題名要能夠完整反映每件文書的核心構(gòu)成要素和連續(xù)性內(nèi)容。以土地買賣契約文書為例，需要著錄的內(nèi)容包括時(shí)間、地點(diǎn)、人物和事件。如“明萬歷十一年六月歙縣某某立議同買苗山合墨”、“清嘉慶二十二年四月祁門某某某立斷骨絕賣晚田骨租赤契 附民國六年十月驗(yàn)契紙”。由于文書題名是由編目人員擬定，具有很大的主觀因素，同一份文書，不同的編目人員擬名或許會(huì)有所差別，所以必須加以嚴(yán)格地規(guī)范控制，針對(duì)各種可能出現(xiàn)的情況和問題制定完善、統(tǒng)一的著錄規(guī)則。為最大限度保持文書原貌，著錄的主要依據(jù)應(yīng)根據(jù)文書的首句或末句所提及的稱謂，并盡可能沿用文書的原始表述文字，如此可以做到不僅能夠讓題名準(zhǔn)確地指稱文書對(duì)象，而且能保證題名充分反映文書對(duì)象多方面的特殊性。例如黃山學(xué)院圖書館徽州文化資料中心(以下簡稱黃山學(xué)院)針對(duì)徽州文書題名項(xiàng)的著錄制定有嚴(yán)格規(guī)定:執(zhí)行“據(jù)原文定名”這一總的原則，按原文“首句或末句”提及的名稱擬定文書名稱，即按原文抄錄動(dòng)賓詞組中的動(dòng)詞和賓語。如動(dòng)詞“賣、頂、便、典、斷杜賣”等，如賓語“田、大小買荒山、大買并頂田、田租并佃皮”等。按原文擬定文書名稱，可以最大限度保留文書各種各樣的有待破譯的原始信息，保留文書的契約形式特點(diǎn)，保留文書所反映的對(duì)象自然特點(diǎn)、地權(quán)類型和表述統(tǒng)一地權(quán)的不同縣域的不同語言等等方面豐富的特殊信息。［7］原文書名稱中關(guān)鍵組成要素有省略和遺漏的部分要補(bǔ)全，增補(bǔ)的內(nèi)容用小括號(hào)標(biāo)識(shí)。例如賣(田)契。原文中的殘、缺字統(tǒng)一用“□”字符號(hào)標(biāo)示替代。在徽州文書中占有量很大的土地買賣文書，因?yàn)榻^大多數(shù)是白契，可以省略“白”字，而赤契則需標(biāo)明“赤契”，本契有附驗(yàn)契紙、契尾的情況于正題名中間空一格著錄。

(3)類別項(xiàng):根據(jù)文書的某種內(nèi)容特征對(duì)文書進(jìn)行聚類。徽州文書既非普通圖書，也不等同于一般的古籍整理，其有著自己獨(dú)特的類別形式，需要組織徽學(xué)領(lǐng)域?qū)＜遗c編目人員一道，在對(duì)徽學(xué)知識(shí)體系進(jìn)行全面而深入的研討基礎(chǔ)上，擬定能夠完整覆蓋徽學(xué)領(lǐng)域知識(shí)和徽州文書內(nèi)容形式的分類原則和分類體系，編制類目設(shè)置科學(xué)合理、便于識(shí)別和使用的徽州文書分類表，制定分類表使用細(xì)則和操作規(guī)范等一系列規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)。整個(gè)分類體系要保留足夠的結(jié)構(gòu)空間來應(yīng)對(duì)新發(fā)現(xiàn)的文書類別。

徽學(xué)是一門新興學(xué)科，各個(gè)階段出現(xiàn)了若干種不同的分類方法，主要有根據(jù)文書內(nèi)容進(jìn)行分類的內(nèi)容分類法，根據(jù)文書形成的時(shí)間進(jìn)行分類的年代分類法，根據(jù)文書形成、保存和流傳發(fā)掘地的主體單位來劃分的歸戶分類法，以及作者分類法、形態(tài)分類法、綜合分類法等?，F(xiàn)行徽州文書分類體系依據(jù)不同的揭示角度主要有兩種:以最大程度保持文書發(fā)現(xiàn)時(shí)的原始性為主旨的分類原則和以充分揭示文書主題內(nèi)容為出發(fā)點(diǎn)的分類原則。前者以安徽大學(xué)徽學(xué)中心為代表，強(qiáng)調(diào)每份契約文書既是一件完整獨(dú)立的著錄單位，同時(shí)與其它的文書之間還可能存在各種各樣的聯(lián)系，有的是同一事主或當(dāng)事人，有的是同一地域、同一宗族，有的是同一塊田地的買賣等等，具有不間斷性、連續(xù)性、歸戶性特點(diǎn);后者以中國社會(huì)科學(xué)院歷史研究所和黃山學(xué)院為代表。黃山學(xué)院發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，參照社科院歷史所的分類方法，并進(jìn)一步綜合考慮徽州文書所具有的多樣性、復(fù)雜性和關(guān)聯(lián)性特點(diǎn)，以主題內(nèi)容為主要分類標(biāo)準(zhǔn)，將內(nèi)容、年代、歸戶、形制、事主等各種要素有機(jī)結(jié)合起來，參照體例成熟、讀者熟悉、計(jì)算機(jī)處理方便的《中圖法》層級(jí)分類體系設(shè)置徽州文書分類體系，將徽州文書劃分為土地關(guān)系與財(cái)產(chǎn)文書、賦役文書、商業(yè)文書、宗族文書、官府文書、教育和科舉文書、會(huì)社文書、社會(huì)關(guān)系文書、其他文書等共九個(gè)大類，每個(gè)一級(jí)類目之下根據(jù)需要設(shè)若干級(jí)子目，某些存世數(shù)量較少但內(nèi)容重要、研究價(jià)值高的文書類別，如商業(yè)文書、官府文書，則靈活地拓展更為細(xì)致的劃分。以賦役文書為例:

2 賦役文書

2.1 魚鱗圖業(yè)

2.1.1 魚鱗總圖

2.1.2 魚鱗清冊(cè)

2.2 田土號(hào)簿

2.3 歸戶冊(cè)

2.3.1 字號(hào)歸戶冊(cè)

……

2.19 審丁單

在實(shí)際歸類操作時(shí)，要特別留意有很多原因會(huì)造成文書字面表述與實(shí)際內(nèi)容不符合或描述不清晰的情況，如“賣”故意寫成“佃”，需要認(rèn)真細(xì)致閱讀并判斷文書的真實(shí)內(nèi)容，據(jù)此進(jìn)行準(zhǔn)確、合理的歸類。

(4)事主項(xiàng):將文書立書人作為事主進(jìn)行著錄?；罩菸臅婕胺懂爮V，事主的概念存在多種情形，經(jīng)常有多個(gè)事主出現(xiàn)的情況，最主要的有二種:一是順序排列的多個(gè)事主，如多個(gè)會(huì)書的會(huì)眾、田地的賣主，如事主超過3人，按第一事主名稱后加“等”字著錄。特別要注意的是并列關(guān)系的多個(gè)事主，例如土地買賣契約文書就存在并列關(guān)系的兩個(gè)事主:賣主和買主。通?；罩萃恋刭I賣文書都是由賣主立契，契中不可或缺的記錄可以只有賣主，買主只是在部分契中以姓或與賣主的關(guān)系稱謂如叔、侄、族公的形式出現(xiàn)，分別以事主和受業(yè)人進(jìn)行著錄。類似的還有商業(yè)合同文書的立契雙方、租佃雙方等等。捐餉執(zhí)照、易知由單等官府頒發(fā)給關(guān)系人收?qǐng)?zhí)的文書，將關(guān)系人作為事主著錄。政令、判詞等官府發(fā)布的文書將官府發(fā)布部門作為事主著錄。

(5)年代項(xiàng):按照皇帝年號(hào)序列著錄文書朝代。采用朝代+年號(hào)+年份+月份+日期的著錄格式。原始文書中只寫有干支紀(jì)年的應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一換算成皇帝年號(hào)格式，孟冬、季春、荷月等月份的別稱也一并換成數(shù)字符號(hào)。年代不詳?shù)奈臅筛鶕?jù)文書上所鈐官印、行文用語的避諱、時(shí)代內(nèi)容特征、家譜、方志等歷史文獻(xiàn)、同包上下手契等進(jìn)行考證。要注意的是:所有通過考證得到的內(nèi)容和結(jié)論在著錄時(shí)統(tǒng)一用方括號(hào)區(qū)別標(biāo)識(shí)。

(6)地點(diǎn)項(xiàng):徽州學(xué)學(xué)科具有強(qiáng)烈的地域文化特征，歷史上徽州宗族社會(huì)強(qiáng)盛，大都是同姓聚居，文書所記載內(nèi)容的發(fā)生地點(diǎn)是徽州學(xué)研究極為重要的線索，具有很高的研究參考價(jià)值。完整的地點(diǎn)項(xiàng)著錄內(nèi)容有:縣、都(區(qū))、圖(保)、甲、土名、字號(hào)。由于種種原因，徽州文書的地點(diǎn)記載常常不是很完整清晰，需要編目人員根據(jù)文書的內(nèi)容乃至豐富的徽州學(xué)領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)去進(jìn)行分析和考證?？甲C的主要途徑有:根據(jù)文書內(nèi)容記載的都圖字號(hào)、赤契中的官府名稱和官印、文書來源地、譜牒、地方志、村落和人文地物名稱、同包契中有關(guān)聯(lián)記載的人和物、地域特有的語體文字和稱謂等等。

(7)細(xì)節(jié)記載項(xiàng):記載文書零散而重要的細(xì)節(jié)內(nèi)容與信息。如文書獲得方式、征集時(shí)間、收購地點(diǎn)、原始包號(hào)、包契紙情況、文字書寫特點(diǎn)、避諱筆字等相關(guān)信息，形式類別如赤契、白契或其它。

(8)載體形態(tài)項(xiàng):是從徽州文書的物理形態(tài)方面稽查核對(duì)文書內(nèi)容的項(xiàng)目，它反映文書物質(zhì)形態(tài)的內(nèi)部和外部特征，也是研究者選擇文書的重要依據(jù)。包括文書數(shù)量和單位，薄冊(cè)的冊(cè)數(shù)，全冊(cè)、葉、文字頁、散件的單頁、折頁及其它、契尾、稅票等附件，紙、絹、布等載體材料的材質(zhì)，文書尺寸，完好、微殘、殘、重殘、缺損等文書保存狀況。

(9)附注項(xiàng):是指對(duì)文書內(nèi)容和形式特征進(jìn)行描述的著錄正文所作的補(bǔ)充和說明，以及記錄編目人員在著錄過程中挖掘發(fā)現(xiàn)的正文內(nèi)容之外的重要情況、背景資料、與其它文書的聯(lián)系、一些不能立即給出確定答案但具有重要參考價(jià)值的研究線索和思路。這些補(bǔ)充說明和參考線索是正文著錄的延伸和深化，可以給研究者以某種啟迪，提供更多可作選擇的檢索點(diǎn)，達(dá)到深入揭示文書信息的目的。例如文書考證，一種情況是著錄人員經(jīng)過考證得出了確定的結(jié)論，需要在附注項(xiàng)中說明結(jié)論的來源根據(jù);另一種情況是通過分析研究或是根據(jù)徽州學(xué)知識(shí)和文書整理經(jīng)驗(yàn)得到某種答案或線索，但無法短時(shí)間被驗(yàn)證予以確定，本著孤證不立的原則，這種結(jié)論是不能充當(dāng)正式著錄內(nèi)容的，可在附注項(xiàng)中提示，并說明判斷的由來。

［1］王鈺欣，周紹泉主編.徽州千年契約文書［M］.石家莊:花山文藝出版社，2004.

［2］周紹泉，趙華富主編.95國際徽學(xué)學(xué)術(shù)討論會(huì)論文集［C］.合肥:安徽大學(xué)出版社，1997.

［3］汪良發(fā).徽州文化十二講［M］.合肥:合肥工業(yè)大學(xué)出版社，2008.

［4］劉伯山.徽州文書的遺存及特點(diǎn)［J］.歷史檔案，2004，(1).

［5］葉顯恩.有待進(jìn)一步開發(fā)的學(xué)術(shù)富礦——《中國徽州文書》序［M］.北京:清華大學(xué)出版社，2010.

［6］王振忠.徽州文書:商人與社會(huì)［J］.圖書館雜志，2011，(5).

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