西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 郭普松

跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟的復(fù)雜性研究①

西安理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 郭普松

建立戰(zhàn)略聯(lián)盟已成為跨國公司比較普遍的行為。本文運(yùn)用復(fù)雜性理論深入剖析了跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟概念界定、治理、效率評(píng)價(jià)等方面的復(fù)雜性。

跨國公司 戰(zhàn)略聯(lián)盟 復(fù)雜性

新世紀(jì)以來，為了應(yīng)對(duì)環(huán)境的新變化，企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟非常流行，成為跨國公司發(fā)展的十大新趨勢(shì)之一(邱嘉鋒 2008)。戰(zhàn)略聯(lián)盟是由多個(gè)具備獨(dú)立法人資格的企業(yè)，將各自的資源(人力、財(cái)力、物力、1971市場、技術(shù)等)組合在一起，通過共享資源、技術(shù)支持、共同研發(fā)、互相學(xué)習(xí)等方式，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，并且在某一領(lǐng)域采取協(xié)作行動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)成員企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，達(dá)到“雙贏”的目的。從1980年至1990年，日本企業(yè)和美國企業(yè)建立了500多個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟；而1990年至今，《財(cái)富》500強(qiáng)中的前100強(qiáng)的90%以上企業(yè)已建立了各種各樣的戰(zhàn)略聯(lián)盟，僅IBM公司就有近2000多個(gè)聯(lián)盟伙伴。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟研究聚焦在本質(zhì)、動(dòng)因、效率和治理四個(gè)方面。本文主要是對(duì)這四個(gè)方面的復(fù)雜性加以闡釋。

1 文獻(xiàn)回顧

學(xué)者們對(duì)跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟研究主要集中在四個(gè)方面：一是戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)的研究；二是建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)因研究；三是戰(zhàn)略聯(lián)盟的效率研究；四是戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理研究。

1.1 戰(zhàn)略聯(lián)盟的界定研究

戰(zhàn)略聯(lián)盟的概念最早是由美國12月公司總裁J . Hopland和管理學(xué)家R . Nigel提出的。一些學(xué)者從戰(zhàn)略管理角度研究了跨國公司在聯(lián)合研發(fā)、聯(lián)合生產(chǎn)、聯(lián)合采購等活動(dòng)中采取的技術(shù)許可、供應(yīng)協(xié)定、營銷協(xié)定、合資企業(yè)等形式，與聯(lián)盟伙伴共享價(jià)值鏈，擴(kuò)展價(jià)值鏈(Porter 1985；Contractor 1988；Teece 1992；Culpan 1993；Dunning 1995)。另一些學(xué)者從資源整合的角度，把戰(zhàn)略聯(lián)盟視為通過資源互補(bǔ)，互惠互利，實(shí)現(xiàn)共贏的組織行為(Stuart，Toby 1998)。也有學(xué)者從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角界定戰(zhàn)略聯(lián)盟是企業(yè)之間聯(lián)合形成一種協(xié)定關(guān)系，對(duì)抗和排斥聯(lián)盟外的其他企業(yè)，以追求伙伴們共同的利益和目標(biāo)(Gulati，Ranjay 1998)。還有學(xué)者從企業(yè)能力角度將戰(zhàn)略聯(lián)盟看作是降低市場契約不完備性，提高伙伴能力，實(shí)現(xiàn)各自戰(zhàn)略目標(biāo)的合作行為(Beamish，Killing 1997)。國內(nèi)比較有代表性的定義是認(rèn)為兩個(gè)或兩個(gè)以上的有著對(duì)等經(jīng)營實(shí)力的跨國公司之間，出于對(duì)整個(gè)市場的預(yù)期和企業(yè)總體經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的考慮，為了達(dá)到共同擁有市場、共同使用資源和增強(qiáng)價(jià)值優(yōu)勢(shì)等目標(biāo)，通過各種協(xié)議而結(jié)成的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的松散型組織(陳佳貴2000)。

1.2 戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)因研究

新制度學(xué)派運(yùn)用交易成本理論解釋跨國公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要原因在于減少信息不對(duì)稱和機(jī)會(huì)主義，增強(qiáng)聯(lián)盟內(nèi)部公司之間的信任度，降低彼此合作的交易費(fèi)用和生產(chǎn)成本(Hennart 1991；Lorenzoni，Lipparini 1999)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)學(xué)派認(rèn)為跨國公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟可以達(dá)到資源共享和知識(shí)共享，從容應(yīng)對(duì)來自環(huán)境、技術(shù)和市場的劇烈變動(dòng)，提高適應(yīng)能力(Dyer，Nobeoka 2000；Gulati 1999)。資源理論學(xué)派把跨國公司擁有的資產(chǎn)、信息、技術(shù)、知識(shí)、進(jìn)入市場的途徑、社會(huì)資本等都看作是資源，但不同企業(yè)擁有的資源種類和多少都不相同，在聯(lián)盟內(nèi)部可以調(diào)劑余缺，跨國公司可以獲得互補(bǔ)性資源，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)資源價(jià)值的最大化(Glaister，Buckley 1996；Gulati，Stuart 2000)。組織學(xué)習(xí)理論認(rèn)為企業(yè)往往通過特許經(jīng)營、合資、技術(shù)合作等方式建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，獲取隱性的、深層次核心能力的知識(shí)，開展以學(xué)習(xí)競賽為主的市場競爭(Simonin 1997；Shenkar，Li 1999)。價(jià)值鏈理論認(rèn)為不同企業(yè)在生產(chǎn)、銷售、物流和管理等各個(gè)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)擁有不同的優(yōu)劣勢(shì)，為了實(shí)現(xiàn)各個(gè)環(huán)節(jié)價(jià)值的最大化，跨國公司在各自價(jià)值鏈的優(yōu)勢(shì)環(huán)節(jié)展開合作，建立聯(lián)盟，互補(bǔ)共贏，謀求整體利益最大化(Porter 1988)。合作競爭理論認(rèn)為戰(zhàn)略聯(lián)盟并非只有合作而沒有競爭，在建立一個(gè)共同市場時(shí)，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)之間更多的表現(xiàn)是合作關(guān)系，而當(dāng)分配市場利益時(shí)，聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)更多的是表現(xiàn)為競爭關(guān)系(拜瑞·J·內(nèi)勒內(nèi)夫、亞當(dāng)·M·布蘭登勃格、本杰明·古莫斯·卡瑟爾斯)。戰(zhàn)略管理理論認(rèn)為跨國公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟獲得特殊的資產(chǎn)，擴(kuò)大市場份額，參與全球化，分散市場風(fēng)險(xiǎn)，提高市場競爭能力(Porter，F(xiàn)uller 1986；Faulkner，Mark 2000)。

1.3 戰(zhàn)略聯(lián)盟的效率研究

對(duì)跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟效率的研究主要有三個(gè)角度，資源互補(bǔ)性與戰(zhàn)略聯(lián)盟效率、聯(lián)盟結(jié)構(gòu)與聯(lián)盟效率、信任與聯(lián)盟效率。一些學(xué)者從資源的互補(bǔ)性來研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的效率，資源的互補(bǔ)性是聯(lián)盟形成的基礎(chǔ)，雙方產(chǎn)生相互依賴，合作共贏，提高聯(lián)盟的生存能力(Ernst，Bleeke 1993；Beamish，Killing，1997)。另一些學(xué)者研究聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)或類型對(duì)聯(lián)盟效率的影響，普遍認(rèn)為關(guān)系越密切的聯(lián)盟類型績效越高，如股權(quán)方式的聯(lián)盟有較高的績效水平，半結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目比非結(jié)構(gòu)化的項(xiàng)目績效水平更高(Geringer，Herbert 1991；Dussauge，Carrette 1999)。還有一些學(xué)者研究了聯(lián)盟伙伴之間的信任度對(duì)聯(lián)盟績效的影響后發(fā)現(xiàn)，經(jīng)銷商和制造商的聯(lián)盟績效與其之間的信任度成正比(Anderson 1990)，信任度對(duì)跨國行銷聯(lián)盟的績效有顯著的正向影響(Aulakh 1996)，聯(lián)盟企業(yè)的互相信任可以降低聯(lián)盟運(yùn)作的交易成本(Parkhe，Arvind 1993)。

1.4 戰(zhàn)略聯(lián)盟的治理研究

出于降低交易成本的考慮，當(dāng)環(huán)境比較確定和聯(lián)盟伙伴關(guān)系不太密切時(shí)，契約治理是最優(yōu)的選擇；而當(dāng)環(huán)境不太確定和聯(lián)盟伙伴關(guān)系密切時(shí)，層級(jí)治理是最優(yōu)的選擇(Birnbirg 1998)。從交易成本和博弈論相結(jié)合的角度看，合作的經(jīng)歷與對(duì)投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)是影響治理方式選擇的主要變量(Parkhe 1993)。股權(quán)聯(lián)盟比契約聯(lián)盟更能降低投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，降低核心資產(chǎn)流失和技術(shù)訣竅泄露的可能性，促進(jìn)聯(lián)盟伙伴之間的知識(shí)共享(Pisano 1989；Kogut 1988)。戰(zhàn)略聯(lián)盟基于信任的非正式治理方式比基于契約的正式治理方式有更高的效率，因?yàn)樾湃文軌蚪档徒灰壮杀?，促進(jìn)合作，消除沖突等(Dyer，Singh 1998)。概括地講，戰(zhàn)略聯(lián)盟通常具有三種治理模式：股權(quán)控制、戰(zhàn)略控制和活動(dòng)控制(Mjoen，Tallman 1997)。

2 跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟界定的復(fù)雜性

跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟界定的復(fù)雜性來自于這一概念的內(nèi)涵與外延的復(fù)雜性。

2.1 核心概念的復(fù)雜性

跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一種介于市場與企業(yè)之間的中間組織形態(tài)，它既非成員企業(yè)的合并，又非合作伙伴的簡單相加，伙伴之間的關(guān)系既有合作又有競爭，這種組織是協(xié)議性的，臨時(shí)的，而非一成不變的，因而它具有不穩(wěn)定性，對(duì)聯(lián)盟伙伴的約束是軟性的。

2.2 建立聯(lián)盟動(dòng)因的復(fù)雜性

跨國公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)非常復(fù)雜，有的為了獲得技術(shù)訣竅，有的為了獲得緊缺的專業(yè)性人才，也有的為了獲得管理經(jīng)驗(yàn)，還有的為了擴(kuò)大市場。有的目標(biāo)很明顯，也有的目標(biāo)很隱蔽，不可告人。

2.3 組織形式的復(fù)雜性

既有契約式聯(lián)盟，又有股權(quán)式聯(lián)盟；既有價(jià)格聯(lián)盟、市場聯(lián)盟，又有生產(chǎn)聯(lián)盟，還有知識(shí)聯(lián)盟。與跨國公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)非常復(fù)雜相適應(yīng)，聯(lián)盟的形式五花八門，結(jié)構(gòu)多種多樣與之匹配。聯(lián)盟各方圍繞在具有主導(dǎo)影響力的某一方(聯(lián)盟中心)周圍，根據(jù)各自的核心專長以及所處的開發(fā)和生產(chǎn)的不同環(huán)節(jié)而形成的距離不等、錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)。在這種聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)里，聯(lián)盟伙伴不僅包括了跨國公司，同時(shí)也包括了大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)甚至企業(yè)工會(huì)等。聯(lián)盟的目標(biāo)指向也不再局限于單一產(chǎn)品或產(chǎn)品系列，而更多地集中于知識(shí)的創(chuàng)造。通過聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)分享信息，實(shí)現(xiàn)能力互補(bǔ)、提供戰(zhàn)略柔性、促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造。同時(shí)戰(zhàn)略聯(lián)盟可以產(chǎn)生于價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，從研究開發(fā)到售后服務(wù)。不僅如此，除常見于高科技領(lǐng)域外，還涉及眾多行業(yè)。從產(chǎn)生方式看，包括技術(shù)轉(zhuǎn)移、相互特許、中間產(chǎn)品聯(lián)營、合作生產(chǎn)、管理協(xié)議或市場協(xié)議等多種方式。

3 跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟治理的復(fù)雜性

企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)交易的組織不完全依賴于某一企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，聯(lián)盟既不是企業(yè)的；企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)交易的進(jìn)行也并不完全依賴于市場價(jià)格機(jī)制，聯(lián)盟也不是市場的。戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成模糊了企業(yè)和市場之間的具體界限。

3.1 戰(zhàn)略聯(lián)盟中間組織特性

在市場網(wǎng)絡(luò)中存在著一些緊密型合作的非交易關(guān)系，如持股和長期合同，因而企業(yè)和市場間并非完全隔絕，它們之間存在著一系列相互融合的“中間組織”，企業(yè)有意識(shí)的內(nèi)部協(xié)調(diào)與市場上“看不見的手”的價(jià)格機(jī)制可以同時(shí)在企業(yè)間起作用。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟就是屬于這種“中間組織”。 企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)交易的組織不完全依賴于某一企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，聯(lián)盟既不是企業(yè)的；企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)交易的進(jìn)行也并不完全依賴于市場價(jià)格機(jī)場，聯(lián)盟也不是市場的。戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成模糊了企業(yè)和市場之間的具體界限。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)和不確定性

Birnbirg認(rèn)為，環(huán)境的不確定性以及伙伴之間的相互依賴程度是決定治理方式的兩個(gè)主要因素：當(dāng)兩者都比較低時(shí)，契約是最佳選擇；當(dāng)兩者都比較高時(shí)，層級(jí)治理是最佳選擇?，F(xiàn)實(shí)中，由于聯(lián)盟伙伴的國別、加入聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)都處于不斷變動(dòng)之中，而聯(lián)盟又涉及不同企業(yè)之間的互動(dòng)關(guān)系，所以必然產(chǎn)生一些風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，進(jìn)而使聯(lián)盟伙伴之間產(chǎn)生矛盾與沖突，導(dǎo)致治理結(jié)構(gòu)在契約和層級(jí)治理之間搖擺不定。

4 跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟效率評(píng)價(jià)的復(fù)雜性

跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的定義、評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系尚未取得一致意見?？陀^評(píng)價(jià)和主觀評(píng)價(jià)各占多少比重才算科學(xué)合理的評(píng)價(jià)也懸而未決。戰(zhàn)略聯(lián)盟的的績效具有多因性、多維性和動(dòng)態(tài)性。

4.1 多因性

影響戰(zhàn)略聯(lián)盟績效的因素不僅包括企業(yè)外部的環(huán)境因素，如法律因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)文化因素、自然因素和聯(lián)盟關(guān)系因素等，而且還包括企業(yè)內(nèi)部因素。企業(yè)內(nèi)部因素既有聯(lián)盟建立前的因素，如合伙人的特征和合伙人之間的關(guān)系特征；也有聯(lián)盟建立后的因素，如合作中建立的相互信任與合作中形成的合作技巧；還有聯(lián)盟治理結(jié)構(gòu)因素。合伙人的特征因素包括先期關(guān)系或有交往的歷史經(jīng)驗(yàn)、信譽(yù)狀況、保護(hù)自己的資源。合伙人之間的關(guān)系特征因素包括企業(yè)與企業(yè)文化匹配關(guān)系、資源組合匹配關(guān)系，以及戰(zhàn)略目標(biāo)匹配關(guān)系。

4.2 多維性

評(píng)價(jià)聯(lián)盟績效的指標(biāo)體系有多個(gè)維度，但每個(gè)維度的權(quán)重各占多少?zèng)]有定論。對(duì)聯(lián)盟績效主觀評(píng)價(jià)的指標(biāo)主要有：母公司對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟的滿意度、對(duì)聯(lián)盟管理制度的滿意度、聯(lián)盟運(yùn)作滿意度、聯(lián)盟獲利能力滿意度、股東滿意度、聯(lián)盟合約的再協(xié)商彈性、主要伙伴期望滿意度百分比、外企業(yè)伙伴期望滿意度百分比、公司轉(zhuǎn)化品質(zhì)、學(xué)習(xí)能力等等。對(duì)聯(lián)盟績效客觀評(píng)價(jià)的指標(biāo)主要有：聯(lián)盟存活率、聯(lián)盟存續(xù)時(shí)間、聯(lián)盟的組織狀態(tài)、市場績效、財(cái)務(wù)績效、聯(lián)盟的穩(wěn)定性、公司目標(biāo)完成程度、合作結(jié)果反映在股票市場的行情、績效的完成率等等。

4.3 動(dòng)態(tài)性

戰(zhàn)略聯(lián)盟以共同占有市場、合作開發(fā)技術(shù)等為基本目標(biāo)，其所建立的并非一定是獨(dú)立的公司實(shí)體，聯(lián)盟成員之間的關(guān)系也并不正式。若機(jī)會(huì)來臨，聯(lián)盟中各成員便聚兵會(huì)戰(zhàn)；一旦機(jī)會(huì)喪失，各成員又各奔前程，為了各自的目標(biāo)，與其他企業(yè)結(jié)成新的聯(lián)盟。因此，戰(zhàn)略聯(lián)盟本真是一個(gè)動(dòng)態(tài)的開放體系，是一種松散的公司間一體化組織形式。

[1] Joao Pedro Couto;José Cabral Vieria.Multinational Business Review,Spring 2004,12(1).

[2] A.Gupta,Govindarajan.Knowledge Flows Within Multinational Corporationa.Strategic Management Journal,2002,21(4).

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F740

A

1005-5800(2012)08(a)-214-03

陜西省科技廳軟科學(xué)基金資助項(xiàng)目(2008KJ44)；陜西省普通高校企業(yè)管理國家重點(diǎn)學(xué)科基金資助項(xiàng)目(107—00X902)。

郭普松(1970-)，陜西省戶縣人，西安理工大學(xué)博士研究生，陜西省社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所助理研究員，主要從事產(chǎn)業(yè)集群研究。