吳天吉 熊家國 唐 菁 肖 奎

(1．華中農(nóng)業(yè)大學(xué)圖書館 湖北武漢 430070;2．武漢軟件工程職業(yè)學(xué)院軟件技術(shù)系 湖北武漢 430205)

1 簡介

圖書館是文獻(xiàn)情報(bào)中心，是科技論文傳播與應(yīng)用的集散地。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展正在顛覆傳統(tǒng)的科技論文的傳播與應(yīng)用方式。開放獲取(Open Access，簡稱OA)是國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用網(wǎng)絡(luò)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)。開放獲取在促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛傳播，提升科學(xué)研究的共用程度，保障科學(xué)信息的長期保存，對國家資源建設(shè)與信息共享乃至對整個(gè)人類社會發(fā)展都具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文以農(nóng)業(yè)大學(xué)為個(gè)案，探討了我國農(nóng)業(yè)資源在開放獲取環(huán)境下的發(fā)展問題。推而廣之，通過調(diào)查各高校的學(xué)科優(yōu)勢，在自己的圖書館建立完整的“機(jī)構(gòu)專屬的OA倉儲”，從而將開放獲取工作納入圖書館數(shù)字資源建設(shè)的核心內(nèi)容。

國外關(guān)于農(nóng)業(yè)信息資源開放獲取研究起步較早，最典型的是瑞典隆德大學(xué)圖書館、學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟合作建設(shè)的DOAJ(Directory of Open Access Journals)，其宗旨是增加開放獲取學(xué)術(shù)期刊的透明性、可用性、易用性，提高期刊的使用率，DOAJ的收錄范圍覆蓋農(nóng)業(yè)、食物科學(xué)、生物和生命科學(xué)17類學(xué)科，目前已收錄文獻(xiàn)20余萬篇。其次是聯(lián)合國糧農(nóng)組織網(wǎng)絡(luò)資源〔1〕。它是農(nóng)業(yè)信息的一個(gè)綜合信息源，擁有大約50萬個(gè)網(wǎng)頁，100多個(gè)數(shù)據(jù)庫以及數(shù)以千計(jì)的文件。主要提供糧農(nóng)組織積累的知識和專業(yè)信息，包括農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、持續(xù)農(nóng)村發(fā)展、經(jīng)濟(jì)和食物營養(yǎng)等信息，其宗旨是促進(jìn)用戶對FAO信息的獲取，加強(qiáng)技術(shù)和能力培養(yǎng)，支持信息管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的執(zhí)行，開展技術(shù)和專家咨詢，解決有關(guān)農(nóng)業(yè)信息管理和獲取問題。第三是國際農(nóng)業(yè)研究咨詢組織(the Consultative Group on International Agricultural Research CGIAR)開放獲取資源，它擁有15個(gè)國際農(nóng)業(yè)研究中心的聯(lián)盟組織，始建于2006年，聯(lián)合的目的是加強(qiáng)各中心的能力，通過聯(lián)合行動(dòng)減少貧窮、保護(hù)環(huán)境，促進(jìn)各中心及其伙伴更多、更好地共享和傳遞資源，增強(qiáng)對發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)科學(xué)的影響。CGIAR的虛擬數(shù)字圖書館(the CGIAR VLibrary)是所屬15個(gè)農(nóng)業(yè)研究中心圖書館的聯(lián)合信息資源門戶。從一個(gè)搜索引擎，就可以進(jìn)入各權(quán)威農(nóng)業(yè)信息數(shù)據(jù)庫，檢索CGIAR各網(wǎng)絡(luò)圖書館的信息資源。

和國外相比，國內(nèi)農(nóng)業(yè)信息開放獲取資源很少，大多數(shù)資源包括相關(guān)農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)庫、農(nóng)業(yè)信息服務(wù)系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)專家系統(tǒng)、農(nóng)業(yè)技術(shù)網(wǎng)站等，都屬商業(yè)性質(zhì)，如果要獲取相關(guān)的信息資源只能付費(fèi)購買。這對我國的農(nóng)業(yè)建設(shè)和服務(wù)來說是個(gè)很大的瓶頸。在國內(nèi)不多的農(nóng)業(yè)開放獲取信息資源中，主要有期刊資源、論文資源等幾類。其中期刊資源相對多些，它們集中或分散地分布于相關(guān)的各類網(wǎng)站和服務(wù)系統(tǒng)上。而專門針對農(nóng)業(yè)信息資源開放獲取的服務(wù)平臺或系統(tǒng)未開始建設(shè)〔2〕。

2 圖書館數(shù)字資源建設(shè)中OA應(yīng)用的研究現(xiàn)狀及趨勢

2．1 OA期刊已經(jīng)在世界范圍得到廣泛重視，并蓬勃發(fā)展

圖書館數(shù)字化建設(shè)是當(dāng)今信息資源傳播與應(yīng)用的必然趨勢。圖書館是最大的信息匯集，是文獻(xiàn)情報(bào)中心，也是知識管理的中心。Open－Access正在成為圖書館信息來源的重要組成部分。根據(jù)西安交通大學(xué)的一項(xiàng)研究〔3〕統(tǒng)計(jì)，全球已有OA期刊1．2萬多種。據(jù)法國巴黎銀行金融分析家SamiKassab的估計(jì)，若采用OA模式出版期刊，全球的科學(xué)界可節(jié)省40%的經(jīng)費(fèi)，而圖書館作為教學(xué)和科研的信息中心，OA對圖書館經(jīng)費(fèi)預(yù)算的影響是不言而喻的。

OA期刊文章的引用優(yōu)勢正日益顯現(xiàn)。研究表明〔4〕，與非OA的文章相比，存儲的農(nóng)業(yè)方面的文章具有明顯的引文優(yōu)勢。從非OA的農(nóng)業(yè)期刊中隨機(jī)抽取的400篇文章的樣本中，大約14%為OA的，引文量中值為4，而非OA文章的引文量中值為2。研究還發(fā)現(xiàn)，聯(lián)合國糧農(nóng)組織(FAO)的聯(lián)機(jī)免費(fèi)獲取的出版物同一年往往比非OA出版物具有較高的引文量，前者的平均引文量為1．74，而非OA出版物的平均引文量為0．28。

OA期刊的出版得到廣泛的支持和重視。首先是來自各國政府的支持〔5〕，在2007年末，美國國會和總統(tǒng)敦促美國健康協(xié)會(NIH)為NIH資助的研究采用OA強(qiáng)制性規(guī)定。這個(gè)新政發(fā)布于2008年1月，是美國主要的公共贊助機(jī)構(gòu)發(fā)布的第一個(gè)OA強(qiáng)制性規(guī)定。與此同時(shí)，歐洲研究委員會(ERC)成為第一個(gè)采用OA強(qiáng)制性規(guī)定覆蓋歐洲范圍的贊助機(jī)構(gòu)。從很多方面上看，它的政策比NIH更有優(yōu)勢。其次是大學(xué)的廣泛認(rèn)可，哈佛大學(xué)是一個(gè)世界聞名的大學(xué)，2008年底幾乎所有的哈佛學(xué)院都考慮采用OA強(qiáng)制性規(guī)定。2008年全美國有13個(gè)大學(xué)采用OA強(qiáng)制性規(guī)定，數(shù)量超過了以往年份的總和。受此影響，美國很多大學(xué)都在計(jì)劃采用OA強(qiáng)制性規(guī)定。歐洲大學(xué)協(xié)會向自己的791個(gè)成員機(jī)構(gòu)推薦OA強(qiáng)制性規(guī)定，并且還倡議成員機(jī)構(gòu)支持國家層面的OA強(qiáng)制性規(guī)定。三是商業(yè)出版機(jī)構(gòu)開始承認(rèn)OA，如《自然》出版集團(tuán)不僅采用NIH的政策，還愿意將出版時(shí)滯縮小到六個(gè)月。它成為第一個(gè)聲明愿意接受大學(xué)強(qiáng)制性規(guī)定和最終直接保存到機(jī)構(gòu)庫的出版商。Springer的一本期刊Gcnomic Medicine不僅接受NIH政策，而且決定保存它所有在PMC上的文章，即使作者不再被NIH所資助。

2．2 OA期刊研究的趨勢

國際科技界對OA期刊傳播可見的重要性已經(jīng)從觀念認(rèn)識轉(zhuǎn)為實(shí)踐分析。出版和歐洲地球科學(xué)聯(lián)盟(EGU，www．egu．eu)出版的此類期刊充分證明了OA期刊的益處和意義，解決了快速的科學(xué)交流與完備的質(zhì)量保障之間的兩難關(guān)系。OA不僅不是一種威脅，還是改善科學(xué)質(zhì)量保障水平的難得的機(jī)遇〔6〕。ISI從2004年就證明了OA文章的優(yōu)勢和潛在的優(yōu)勢。有研究對FAO出版的OA期刊和非OA期刊的論文進(jìn)行引用對比分析，證明OA期刊的論文質(zhì)量并不差〔7〕。羅愛靜、胡德華、劉雙陽〔8〕開始了醫(yī)學(xué)OA期刊論文的專題分析等，相信會有更多的實(shí)證分析研究來證明OA期刊的優(yōu)勢。

為了促進(jìn)OA期刊的發(fā)展，人們開始研究OA期刊出版各方的利用關(guān)系調(diào)整及版權(quán)保護(hù)問題。北京大學(xué)劉茲恒、李武在研究中闡述了學(xué)者、傳統(tǒng)出版者、圖書館和資助機(jī)構(gòu)四方面的利益關(guān)系，特別強(qiáng)調(diào)了圖書館在收集、整理存檔和提供服務(wù)方面的作用。趙蘊(yùn)華、姚長青、鄭佳在分析了主要國家的OA政策后，提出了我國要借鑒的保障制度、政策形式和經(jīng)費(fèi)支持建議。OA倡導(dǎo)者研究明確指出，OA期刊的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是在現(xiàn)行著作權(quán)法的法律框架中實(shí)施的〔9〕。

由于OA資源逐漸豐富，對不同OA資源的比較研究及質(zhì)量控制研究逐漸展開。趙莉莉開展了國內(nèi)兩大開放獲取系統(tǒng)奇跡文庫和中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)的對比研究〔10〕。李武研究指出OA期刊繼承了傳統(tǒng)期刊嚴(yán)格的同行評審制度，在研究人員中的可信度優(yōu)于OA倉儲。

OA資源的元數(shù)據(jù)整合，OA期刊共享集成的方案和技術(shù)在開放獲取中也顯得尤為重要。全世界已有OA期刊1．2萬多種，還在繼續(xù)增加，隨著資源的豐富必須研究如何分類分學(xué)科集成檢索使用。邵晶等的研究，實(shí)現(xiàn)了不同OA期刊源的共享集成，并在實(shí)際應(yīng)用中得到了驗(yàn)證，解決了今后OA期刊的收割和發(fā)布問題及跟蹤維護(hù)問題，同時(shí)為OA期刊與現(xiàn)有期刊導(dǎo)航系統(tǒng)的整合奠定了基礎(chǔ)，也為今后整合OA倉儲資源積累了實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

3 開放獲取納入圖書館數(shù)字資源建設(shè)的實(shí)際意義與理論意義

受某些導(dǎo)向影響，中國的優(yōu)秀科技成果多數(shù)在國外商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊發(fā)表，這往往使中國作者的知識產(chǎn)權(quán)，至少是網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和長期保存權(quán)等，落到出版商手里，使得這些絕大多數(shù)情況下由國家公共投資所產(chǎn)生的科研成果，成為國外出版商向我國索取高額利潤的獨(dú)占資產(chǎn)?？萍嘉墨I(xiàn)信息資源是我國重要的戰(zhàn)略資源，也是我國創(chuàng)新體系建設(shè)的重要保障條件。保證科學(xué)知識的無障礙傳播是每一個(gè)科學(xué)家的責(zé)任，對于進(jìn)行科學(xué)研究的科學(xué)家來說，更有必要保證自己的研究成果能夠成為社會公共知識資產(chǎn)的一部分。因此，將開放獲取納入圖書館數(shù)字資源建設(shè)的實(shí)際意義在于:

(1)可以提高我國科技論文的無障礙傳播和使用

保證我國的科技信息資源不外流，或者降低作為外國出版商的利潤來源，減少我國科技人員使用信息的成本負(fù)擔(dān)。

(2)增加圖書館的信息資源，緩解圖書館的資金壓力

由于學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的商業(yè)化運(yùn)作份額的不斷擴(kuò)大，學(xué)術(shù)期刊的出版價(jià)格及其數(shù)據(jù)庫的價(jià)格節(jié)節(jié)攀升。但信息資源的增加又刻不容緩。根據(jù)美國研究圖書館協(xié)會的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，從1986年到2000年的14年間，圖書館用在期刊等連續(xù)出版物上的花費(fèi)增長了226%。圖書館界曾經(jīng)嘗試館際互借、合作購買等方式來減少漲價(jià)帶來的壓力，但是結(jié)果都不甚理想，向數(shù)據(jù)庫發(fā)行商的抗議也如泥牛入海。而開放獲取的發(fā)展可以使圖書館嘗試減少學(xué)術(shù)期刊和數(shù)據(jù)庫的購買量，向發(fā)行者施加壓力，迫使其降低價(jià)格上漲幅度，為圖書館經(jīng)費(fèi)問題的解決提供新的出路。

(3)可以探索我國各高校圖書館作為機(jī)構(gòu)專屬OA倉儲庫主力建設(shè)的途徑

高校有大量的研究人員，承擔(dān)了大量的研究課題，并有高水平的科技成果，他們是原始信息的生產(chǎn)者，又是信息的使用者。高校整體學(xué)科齊全，對信息的生產(chǎn)、傳播、使用都較集中。開放倉儲庫的運(yùn)行必須以長期穩(wěn)定的服務(wù)器為根本依托，同時(shí)還需要花費(fèi)相當(dāng)?shù)呢?cái)力、物力和人力進(jìn)行數(shù)字資源的維護(hù)和組織。圖書館可以利用自身的設(shè)備、信息資源和人員優(yōu)勢，為申請機(jī)構(gòu)提供數(shù)字存檔庫，提供相應(yīng)的維護(hù)、管理以及與其它倉儲庫的互操作，并收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。同時(shí)，也豐富了圖書館的信息資源。

(4)積極宣傳、建設(shè)我國的開放獲取平臺

我國的OA期刊還未進(jìn)入圖書館的數(shù)字資源，應(yīng)該開展進(jìn)入資源庫之前的教育和宣傳。可以嘗試以高校的專業(yè)優(yōu)勢，學(xué)習(xí)美國的大學(xué)鼓勵(lì)和動(dòng)員本校的研究人員，把自己的研究成果首先投給國內(nèi)開放獲取平臺;也可以建立國內(nèi)開放獲取平臺對所載論文根據(jù)作者需要向印刷本期刊推薦的機(jī)制，或者出版國內(nèi)開放獲取平臺按需印刷的印刷本，滿足作者對印刷本的需要。

將開放獲取納入圖書館數(shù)字資源建設(shè)的理論意義在于:

(1)豐富我國的OA期刊出版研究，為搶占OA期刊出版的世界高點(diǎn)提供支持

OA資源無國界，但OA期刊有國籍。有資料顯示，創(chuàng)辦OA期刊的國家主要集中在美國(25．07%)、英國(13．15%)、日本(9．45%)、巴西(6．89%)、西班牙(4．8%)、德國(3．13%)、印度(3．01%)、加拿大(2．62%)、智利(2．42%)、澳大利亞(2．15%)等19個(gè)國家，OA期刊所占百分比之和為85－98%。中國科學(xué)院主持召開的“科學(xué)信息開放獲取(OA)戰(zhàn)略與政策國際研討會”，分析了影響科學(xué)信息交流和科技成果傳播的各種因素，指出中國科學(xué)家需要科學(xué)信息的開放獲取，應(yīng)積極融入國際開放獲取的潮流中。

(2)推動(dòng)我國對OA資源的使用與檢索技術(shù)的研究

研究包括采用規(guī)范、正確的語法描述，不同系統(tǒng)之間的元數(shù)據(jù)交換，全球數(shù)字化信息的資源共享與跨倉儲無縫查找等。

(3)從理論方面闡述OA類的數(shù)據(jù)庫保存問題

如何做好開放獲取資源的長期保存問題則關(guān)系到開放獲取發(fā)展的成敗。因此，必須開展對不同類型數(shù)據(jù)長期保存的研究，如科學(xué)數(shù)據(jù)的保存、電子出版物的保存、電子學(xué)位論文的保存等。研究制定數(shù)字資源長期保存策略，制定相應(yīng)的措施，以便開放獲取能在良好的環(huán)境中健康地發(fā)展。

4 圖書館應(yīng)對之策——建立機(jī)構(gòu)知識庫聯(lián)盟

機(jī)構(gòu)知識庫(Institutional Repository，簡稱IR)，也稱機(jī)構(gòu)知識倉儲，專指機(jī)構(gòu)或組織在特定范圍內(nèi)收集信息資源，并對其進(jìn)行加工、整理和保存，通過開放獲取最終達(dá)到促進(jìn)傳播和共享目的的知識庫〔11〕。利用開放獲取，科研人員在發(fā)表自己的研究成果時(shí)，可以將自存儲的科研成果放到機(jī)構(gòu)知識庫中，或直接選擇發(fā)表在開放獲取期刊中，供大家免費(fèi)開放獲取。

目前從國內(nèi)一些高校和科研機(jī)構(gòu)已有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，由于人力、物力、財(cái)力等因素的制約，并非所有的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)都愿意建立獨(dú)立的機(jī)構(gòu)知識庫，經(jīng)費(fèi)偏少的農(nóng)業(yè)高校更是如此。因而建立分布式的聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫是機(jī)構(gòu)知識庫發(fā)展需要解決的問題。本課題正是探討如何建立農(nóng)業(yè)高校之間的聯(lián)盟知識庫。建立此聯(lián)盟著重要解決的問題有以下幾點(diǎn):

(1)農(nóng)業(yè)高校聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)模式

正確選擇聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)模式可以起到節(jié)約成本、有效制定政策、提高管理效率的重要作用。目前國外的聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)模式主要有兩種:一種是集中式，即多個(gè)機(jī)構(gòu)共同建立一個(gè)機(jī)構(gòu)知識庫;另一種是采集式，即雖然提供統(tǒng)一的檢索界面，但各個(gè)聯(lián)盟成員擁有各自獨(dú)立的知識庫〔12〕。以上這兩種模式各有優(yōu)缺點(diǎn)，采取何種模式建設(shè)聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫必須根據(jù)各校的實(shí)際情況和學(xué)科特色來選擇。

(2)農(nóng)業(yè)高校聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫的運(yùn)行機(jī)制

無論采取何種建設(shè)模式，農(nóng)業(yè)高校聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)都必須依靠制定完善的運(yùn)行機(jī)制來保障其可持續(xù)發(fā)展。其內(nèi)容包括知識庫的內(nèi)容收集政策、提交/存放資源程序、系統(tǒng)服務(wù)政策、質(zhì)量控制與評價(jià)制度、知識產(chǎn)品版權(quán)管理制度、對知識提供者、系統(tǒng)維護(hù)者的激勵(lì)制度等。

(3)農(nóng)業(yè)高校聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫的需求模型

包括功能需求和技術(shù)需求。功能需求包括內(nèi)容類型支持的需求、內(nèi)容提交和采集過程的需求、內(nèi)容描述和加工過程中的流程和質(zhì)量控制需求、內(nèi)容組織和服務(wù)需求。技術(shù)需求包括軟件標(biāo)準(zhǔn)、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)管理和系統(tǒng)開放接口的支持要求。

(4)農(nóng)業(yè)高校聯(lián)盟機(jī)構(gòu)知識庫的系統(tǒng)體系架構(gòu)

內(nèi)容包括功能模塊結(jié)構(gòu)，技術(shù)架構(gòu)與平臺框架等。

5 小結(jié)

開放獲取對于圖書館來說既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)，在圍繞開放獲取活動(dòng)開展的討論和實(shí)踐中，圖書館應(yīng)積極主動(dòng)地參與到開放獲取運(yùn)動(dòng)中去，發(fā)揮其知識傳播和知識管理的重要作用。本文主要是針對現(xiàn)階段我國農(nóng)業(yè)信息化發(fā)展的迫切要求，以及高等農(nóng)業(yè)院校在學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)交流中的現(xiàn)實(shí)需求而提出——面對農(nóng)業(yè)信息的開放獲取，農(nóng)業(yè)院校圖書館的應(yīng)對之策。我國的開放獲取建設(shè)應(yīng)緊緊抓住圖書館這個(gè)文獻(xiàn)情報(bào)中心，以進(jìn)入其數(shù)據(jù)庫資源建設(shè)為邏輯起點(diǎn)，通過調(diào)查全國各高校的學(xué)科優(yōu)勢，與各合作圖書館在全國范圍內(nèi)建立分學(xué)科點(diǎn)聯(lián)絡(luò)組，從而各個(gè)專業(yè)突破，建立各學(xué)科OA資源共享集成。

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