●馬宏偉（溫州大學(xué) 圖書館，浙江 溫州 325035）

1 傳統(tǒng)知識(shí)獲取的困境

Open Access（OA） 開(kāi)放存取的目的是將科研成果在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)發(fā)布，供所有用戶免費(fèi)獲取，改變知識(shí)的生產(chǎn)和傳播。在一項(xiàng)針對(duì)全球4000多位科研人員的調(diào)查中，93%的人表示可以輕易地獲取到期刊上的學(xué)術(shù)論文內(nèi)容，但只有38%的人表示能夠獲取到市場(chǎng)研究報(bào)告、數(shù)據(jù)集、數(shù)據(jù)模型、技術(shù)信息和運(yùn)算程序，而獲取這些數(shù)據(jù)，對(duì)科研是非常重要的，其難點(diǎn)是如何獲取。

文獻(xiàn)典藏機(jī)構(gòu)面臨的挑戰(zhàn)包括：期刊價(jià)格的上漲和即將來(lái)臨的預(yù)算削減；版權(quán)對(duì)使用的限制；對(duì)研究成果流通速度的不滿日益強(qiáng)烈；傳統(tǒng)的出版方式無(wú)法有效地傳播某些形式的科研成果。根據(jù)ARL發(fā)布的1986—2009年的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，這24年間期刊的平均漲幅是7.4%，費(fèi)用總共增加了381%，遠(yuǎn)超同期的CPI指數(shù)的漲幅。［1］

當(dāng)前，學(xué)術(shù)交流的開(kāi)放存取模式以其低成本、出版速度快、高效益、版權(quán)友好、在線免費(fèi)獲取、技術(shù)靈活等特點(diǎn)應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。全世界的開(kāi)放出版期刊正在快速增長(zhǎng)，已有6700多種同行評(píng)議的出版期刊開(kāi)放，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)已超1800個(gè)。

2 OA的SWOT具體分析

SWOT分析法又稱態(tài)勢(shì)分析法，它通過(guò)優(yōu)勢(shì)（Strengths）、劣勢(shì) （Weaknesses）、機(jī)會(huì) （Opportunities）、威脅（Threats） 加以分析和綜合評(píng)估，然后調(diào)整現(xiàn)有資源及發(fā)展策略，發(fā)揮優(yōu)勢(shì)、利用機(jī)會(huì)、避免威脅、彌補(bǔ)弱勢(shì)。

2.1 內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)（Strengths）

（1）獲取成本降低。由于是采用作者付費(fèi)而使用者免費(fèi)的運(yùn)營(yíng)模式，讀者可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方便獲取，不再需要通過(guò)傳統(tǒng)的印刷版期刊或者通過(guò)商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)去獲取。因此，電子版的OA在知識(shí)共享許可協(xié)議的條件下更加容易得到讀者的認(rèn)同。若被廣泛采納，就能幫助機(jī)構(gòu)節(jié)省文獻(xiàn)資源費(fèi)用，提高科研活動(dòng)效率，使科研人員更加有效地獲取同行們的研究成果，提高科研活動(dòng)的透明度和影響力。PLoS ONE在2009年8—9月進(jìn)行的抽樣調(diào)查揭示，全球同行評(píng)議期刊2008年所發(fā)表的論文中有20.4%可免費(fèi)獲取，ISI收錄論文和非ISI收錄論文免費(fèi)獲取的比例分別為20.6%和19.7%，這和DOAJ網(wǎng)站上調(diào)查的結(jié)果一致。［2］如果每一篇科技和學(xué)術(shù)論文都能夠開(kāi)放存取，每年將可以為荷蘭節(jié)省1.33億歐元，為英國(guó)4.8億歐元，為丹麥0.7億歐元。由納稅人資助的科學(xué)研究成果的免費(fèi)獲取將在30年內(nèi)為美國(guó)創(chuàng)造高達(dá)10億美元的利潤(rùn)，5倍于存儲(chǔ)這些論文所需的成本。

（2） 提高學(xué)術(shù)影響力。影響因子提高，更加容易得到同行的認(rèn)可，從而提高學(xué)術(shù)成果的可見(jiàn)行和可獲得性。首先這會(huì)對(duì)傳統(tǒng)的印刷期刊形成一定的壓力，迫使他們也采取一定的策略來(lái)開(kāi)放部分期刊，實(shí)際上，傳統(tǒng)出版機(jī)構(gòu)也在適應(yīng)這種變化?！蹲匀弧冯s志、Elsevier、Springer、AIP等都在采取一些開(kāi)放策略滿足學(xué)術(shù)期刊的傳播。另外，作者的作品通過(guò)開(kāi)放存取，影響因子更大，研究發(fā)現(xiàn)OA文章比非OA文章?lián)碛?6－172%的引用優(yōu)勢(shì)。［3］同時(shí)大部分OA出版物都是有研究機(jī)構(gòu)或者政府的資金資助，不以商業(yè)性為目的，而以滿足學(xué)術(shù)傳播為主要目的，其影響力也在逐漸擴(kuò)大和提高。OA可以擴(kuò)大研究成果的傳播范圍，帶來(lái)社會(huì)效益和擴(kuò)大期刊以及機(jī)構(gòu)和個(gè)人在學(xué)術(shù)上的影響力，使得作者擁有更大范圍的讀者群。

（3）機(jī)構(gòu)典藏的出現(xiàn)。（目前OA出版形態(tài)分為：①Open Access Journal（OAJ） 形態(tài)，其可以通過(guò)DOAJ進(jìn)行查詢，由傳統(tǒng)的TA（Toll Access） 直接轉(zhuǎn)變?yōu)镺A期刊，仍維持原來(lái)的紙本印刷形態(tài)，強(qiáng)調(diào)以傳統(tǒng)的“期刊”為開(kāi)放單元，但讀者可以在網(wǎng)絡(luò)上免費(fèi)獲取，且出版時(shí)滯短，最大特點(diǎn)是免費(fèi)，可以立即獲取，出版成本由作者、母機(jī)構(gòu)、基金資助者支付，大部分期刊經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的同行評(píng)審，質(zhì)量有保證，又被稱為Gold OA。② Self-Arching形態(tài)，學(xué)術(shù)界稱為Green OA，又可以分為學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，是在版權(quán)合理解決的情況下以“文章”為單位進(jìn)行典藏，可以通過(guò)Open DOAR進(jìn)行檢索，這種文章既可以是預(yù)印本，也可以是刊印本，還可以是同行評(píng)審的最終版本，也可能是作者投稿經(jīng)過(guò)評(píng)審但還沒(méi)有最后編輯的草稿本。有的OA知識(shí)庫(kù)還提供編輯、評(píng)論和質(zhì)量控制流程甚至評(píng)審意見(jiàn)等附加價(jià)值的服務(wù)，縮短傳統(tǒng)期刊的審稿周期。這種典藏形態(tài)有的還有 6—12個(gè)月的禁用期，機(jī)構(gòu)典藏除了傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)資料外，更加有可能是失敗的數(shù)據(jù)記錄、研究過(guò)程的全程記錄、文章的不同版本以及一些科學(xué)研究者的灰色文獻(xiàn)，有比較大的科研價(jià)值。

（4）公共獲取政策的支持。隨著互連網(wǎng)和科研傳播的方法和途徑不斷擴(kuò)大，很多公共和私人基金要求其資助的科研成果要通過(guò)OA獲取并制定相關(guān)的政策：強(qiáng)制性的而不是自愿的，采用盡可能短的禁用期，采用同行評(píng)審的錄用稿而不是印刷出版稿，將錄用稿存儲(chǔ)在開(kāi)放的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，直到禁用期結(jié)束前暫不提供OA，要求受資助者在發(fā)表受資助的研究論文時(shí)保留非排他性權(quán)利，避免著作權(quán)的糾紛。很多出版機(jī)構(gòu)在自己的OA策略上都有不同的禁用期，出版商擁有傳播出版版本論文的獨(dú)家權(quán)利并許可其他類型的傳播權(quán)利。

2.2 內(nèi)部劣勢(shì)（Weaknesses）

（1） 作者付費(fèi)投稿。其文章處理費(fèi)（APC） 是為了彌補(bǔ)同行評(píng)議、編輯、準(zhǔn)備工作、存儲(chǔ)等的基本成本，傳統(tǒng)的期刊都是作者免費(fèi)投稿而讀者訂購(gòu)閱讀，或者通過(guò)購(gòu)買商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)來(lái)獲取文獻(xiàn)。據(jù)研究統(tǒng)計(jì)，54%的人愿意支付OA出版期刊的費(fèi)用，但其中只有84%的人愿意支付500美元的費(fèi)用，12%的作者愿意支付1000美元的費(fèi)用，只有4%的作者可以支付更加高的費(fèi)用，［4］而人文社科的發(fā)表費(fèi)用大約是STM期刊的3倍且不容易獲得基金資助。OA并不是免費(fèi)投稿，大部分需要作者支付文章處理費(fèi)，質(zhì)量好的期刊更加能吸引作者投稿，而不具有知名度的期刊可能會(huì)減少作者的投稿意愿。現(xiàn)在傳統(tǒng)的商業(yè)出版機(jī)構(gòu)把持著世界的學(xué)術(shù)出版，作者付費(fèi)出版的出版機(jī)制并沒(méi)有在學(xué)界范圍內(nèi)大力推廣，況且OA出版的費(fèi)用也不低，如NPG（自然出版集團(tuán)）的開(kāi)放出版物在2011年每篇錄用稿件的文章處理費(fèi)為1350美元。對(duì)于一些沒(méi)有基金資助或者是發(fā)展中國(guó)家的學(xué)者來(lái)說(shuō)是一筆不小的開(kāi)支和負(fù)擔(dān)，由于缺乏資金，一些研究者不能在某些刊物上發(fā)表論文。其實(shí)，學(xué)（協(xié)）會(huì)出版社收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他商業(yè)出版商，并且APC的收費(fèi)按照不同國(guó)家的GDP分別對(duì)待。采取作者付費(fèi)模式可能有兩個(gè)后果：一是發(fā)表論文數(shù)量多意味著交納的費(fèi)用多；二是發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家的作者付不起這么高的費(fèi)用，可能導(dǎo)致他們的科研成果無(wú)法發(fā)表。

（2）期刊質(zhì)量控制。傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)期刊都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的同行評(píng)審，都有相關(guān)領(lǐng)域的專家嚴(yán)格把關(guān)，質(zhì)量放心，有比較好的影響力。而有的OA期刊沒(méi)有經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的同行評(píng)審或者就像Plos ONE那樣的“輕”評(píng)審，人們對(duì)于這種期刊的質(zhì)量持懷疑態(tài)度；有的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)就是個(gè)人的文章的上傳，幾乎就沒(méi)有經(jīng)過(guò)同行評(píng)審，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)良莠不齊；還有就是世界上頂尖的出版機(jī)構(gòu)并沒(méi)有開(kāi)放他們的傳統(tǒng)期刊，而只是創(chuàng)辦新的期刊來(lái)滿足OA的發(fā)展。事實(shí)上，所有針對(duì)學(xué)術(shù)論文的OA計(jì)劃都非常強(qiáng)調(diào)同行評(píng)審的重要性，有的還有出版后同行專家的評(píng)論，由“科學(xué)社區(qū)主導(dǎo)”來(lái)評(píng)判論文的質(zhì)量。2004年10月的一份相關(guān)分析報(bào)告顯示，SCI收錄的所有開(kāi)放存取期刊中，有15種開(kāi)放存取期刊的影響因子位于所屬學(xué)科的前10%。［5］有的出版后完全免費(fèi)利用全文，有的則限于出版后6—12個(gè)月公開(kāi)使用全文，有的出版社僅提供免費(fèi)的目錄或摘要內(nèi)容。

（3）傳統(tǒng)出版機(jī)構(gòu)不重視。傳統(tǒng)商業(yè)機(jī)構(gòu)都會(huì)沿用原有的出版形態(tài)來(lái)進(jìn)行營(yíng)銷，也有的把印刷版轉(zhuǎn)化為商業(yè)化的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行營(yíng)銷，這種讀者付費(fèi)的傳統(tǒng)模式更加容易獲得更大的利潤(rùn)。在他們賣方市場(chǎng)的情況下，讀者幾乎每年都要為期刊的漲價(jià)而與之談判。傳統(tǒng)的出版機(jī)構(gòu)不愿意因?yàn)橐蛱鼐W(wǎng)的傳播來(lái)轉(zhuǎn)換新的業(yè)務(wù)方式，不愿意讓人們從因特網(wǎng)上去改變他們的原有的傳統(tǒng)訂閱模式，付費(fèi)獲取是他們的強(qiáng)勢(shì)體現(xiàn)。傳統(tǒng)的“Big Deal”（大宗交易）使得出版商能夠充分獲得其超額的利潤(rùn)，數(shù)據(jù)庫(kù)商每年都有可能漲價(jià)，寡頭出版壟斷了出版業(yè)的發(fā)行、出版、印刷和貿(mào)易，出版商成為了學(xué)術(shù)出版的主導(dǎo)力量。而OA的出現(xiàn)可能造成訂閱的取消，從而導(dǎo)致出版商利潤(rùn)的下降。傳統(tǒng)商業(yè)出版機(jī)構(gòu)不愿意深入開(kāi)展OA的出版，雖說(shuō)也有不少的商業(yè)機(jī)構(gòu)都在進(jìn)行OA嘗試，但和傳統(tǒng)的期刊相比較，差距非常巨大。

（4） 缺乏激勵(lì)機(jī)制

很多學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制對(duì)OA還沒(méi)有引起足夠的重視，相關(guān)的科研人員也因?yàn)閭鹘y(tǒng)的科研考核以及傳統(tǒng)觀念而不愿意免費(fèi)給別人提供，對(duì)OA期刊質(zhì)量也不認(rèn)可。實(shí)際上，BioMed Central的期刊在業(yè)內(nèi)就擁有較高的影響力，其中97種期刊被SCI收錄，77種期刊已有影響因子，有的傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)生產(chǎn)商已經(jīng)開(kāi)始在某些期刊上標(biāo)明是開(kāi)放存取期刊。在我國(guó)評(píng)價(jià)文章主要看能否被幾大檢索刊物檢索，對(duì)于H指數(shù)以及被轉(zhuǎn)載和引用率卻相對(duì)缺失。按照激勵(lì)原理，在評(píng)價(jià)作者的學(xué)術(shù)能力時(shí)應(yīng)該考慮其在OA上發(fā)表的文章，特別是某些受到基金資助的和某些機(jī)構(gòu)要求必須OA的文章，從科研績(jī)效和人員考核制定引導(dǎo)性措施，倡導(dǎo)開(kāi)放存取出版物在職務(wù)晉升和職務(wù)任期評(píng)審中得到認(rèn)可，鼓勵(lì)研究人員或者授權(quán)人以開(kāi)放存取范式來(lái)出版他們自己的論著，認(rèn)可開(kāi)放存取貢獻(xiàn)的內(nèi)在價(jià)值，包括軟件工具形成、內(nèi)容提供、元數(shù)據(jù)生成或者單篇文獻(xiàn)的出版等，相關(guān)部門甚至可以對(duì)開(kāi)放存取的出版在申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)給予優(yōu)先考慮。在評(píng)估員工的工作時(shí)，將“通過(guò)開(kāi)放獲取發(fā)表作品服務(wù)社會(huì)”作為一項(xiàng)指標(biāo)。

2.3 外部機(jī)會(huì)（Opportunities）

（1）政府和研究機(jī)構(gòu)支持

越來(lái)越多的公共和私人基金要求其資助的科研成果進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)獲取，因?yàn)榧{稅人有理由獲得納稅人資助的研究成果；OA可以使研究大量投資回報(bào)最大化，加速各個(gè)領(lǐng)域的社會(huì)收益。一些檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、出版商、期刊社、研究學(xué)會(huì)都在為OA而行動(dòng)。美國(guó)的NIH、FRPAA法案以及不同國(guó)家的研究機(jī)構(gòu)都發(fā)表了自己對(duì)OA的態(tài)度和開(kāi)放策略，中國(guó)科學(xué)院科技期刊“開(kāi)放存取”平臺(tái)（CAS-OAJ）目前共收錄有149種期刊，提供OA期刊網(wǎng)站鏈接、開(kāi)放文獻(xiàn)獲取、期刊引證分析報(bào)告、文獻(xiàn)學(xué)科咨詢服務(wù)、期刊數(shù)字出版等服務(wù)。另外，許多研究基金資助的項(xiàng)目要求在機(jī)構(gòu)庫(kù)開(kāi)放，并且有不同的策略來(lái)支持OA的持續(xù)發(fā)展，比如Wellcome Trust基金，還有大學(xué)組織成OA聯(lián)盟進(jìn)行學(xué)術(shù)開(kāi)放，比如荷蘭的ARNO項(xiàng)目，美國(guó)的Dspace聯(lián)盟，英國(guó)的JISC推動(dòng)下的FAIR項(xiàng)目，加拿大的CARL項(xiàng)目等。特別值得一提的是，我國(guó)臺(tái)灣省的TAIR項(xiàng)目，鏈接臺(tái)灣的多所大學(xué)，許多文獻(xiàn)都可以免費(fèi)獲取，采用統(tǒng)一的開(kāi)放平臺(tái)，統(tǒng)一的檢索入口，且有政府支持，在管理機(jī)制、經(jīng)費(fèi)支持、人力投入、技術(shù)培訓(xùn)以及參與者的角色分類上都有很好的借鑒意義。

（2）網(wǎng)絡(luò)民主和學(xué)術(shù)交流自由

斯坦福大學(xué)法學(xué)教授Lessig教授就明確指出網(wǎng)絡(luò)上的信息傳播具有前所未有的民主特性，網(wǎng)絡(luò)上所有的信息必須受到平等的待遇，信息的掌握應(yīng)該是信息的生產(chǎn)者和使用者，而不是網(wǎng)絡(luò)本身。OA的傳播可以使每個(gè)人都有自由獲取知識(shí)的權(quán)利，而傳統(tǒng)的期刊通過(guò)訂閱來(lái)獲取，將文章的權(quán)利讓渡給商業(yè)的出版機(jī)構(gòu)，讓讀者為期刊的漲價(jià)而支付更加多的成本，嚴(yán)重阻礙了文獻(xiàn)的自由獲取?？茖W(xué)研究應(yīng)該堅(jiān)持學(xué)術(shù)的自主交流，學(xué)術(shù)自主可以分為兩個(gè)層面：一是學(xué)者學(xué)術(shù)研究題材在選擇上的自由，二是學(xué)者對(duì)于學(xué)術(shù)研究成果在傳播上的自由。Lewis曾建議應(yīng)該將特殊館藏、檔案和其他獨(dú)有的資料電子化，并將內(nèi)容開(kāi)放存取；建立研究機(jī)構(gòu)的典藏系統(tǒng)，提供獲取方式；提供開(kāi)放存取的基礎(chǔ)建設(shè)，包括硬件軟件的取得和維護(hù)以及長(zhǎng)期保存和員工支持。［6］OA可以改變傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版壟斷，在進(jìn)行學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中不再受到期刊訂閱、機(jī)構(gòu)認(rèn)證以及數(shù)據(jù)庫(kù)IP地址的限制，自由地檢索和下載網(wǎng)絡(luò)上的文獻(xiàn)。

（3）傳統(tǒng)的商業(yè)出版機(jī)構(gòu)和文獻(xiàn)收藏機(jī)構(gòu)的加盟

Elsevier、 Springer、 John-Wiley、PLos One、 AIP等都對(duì)OA采用不同的出版發(fā)展策略，提供開(kāi)放獲取的選擇。比如PLos ONE的“由科學(xué)社區(qū)主導(dǎo)”功能，AIP的“單篇論文閱讀下載數(shù)據(jù)”。文獻(xiàn)收藏機(jī)構(gòu)在OA的信息組織上可以采用傳統(tǒng)的期刊著錄模式，通過(guò)圖書館的OPAC進(jìn)行鏈接和檢索；應(yīng)用OAI-PMH協(xié)議達(dá)到分散儲(chǔ)存和檢索的目的，支持異構(gòu)數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索，可以容納更加多的信息標(biāo)準(zhǔn)；應(yīng)用搜索引擎進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)檢索，增加OA的被檢索的機(jī)會(huì)；建立期刊目錄索引清單，方便讀者查詢不同的期刊名錄和期刊開(kāi)放策略。開(kāi)放存取提供了替代基于授權(quán)的傳統(tǒng)出版模式，在文檔格式、安全保障、資料版本、檢索瀏覽以及提交流程上都有成熟的實(shí)例，使文章的同行評(píng)審、出版、檢索、下載全文都可以自由在網(wǎng)絡(luò)上完成，可以通過(guò)廣告、學(xué)術(shù)研討會(huì)、贊助、研究機(jī)構(gòu)的支持來(lái)擴(kuò)大影響。2008年，Springer Open期刊群的內(nèi)容包括研究論文、綜述和社論，這些內(nèi)容向所有網(wǎng)絡(luò)用戶提供完全的、即時(shí)的和免費(fèi)的公開(kāi)獲取。

（4） 經(jīng)濟(jì)收益

利用OA可以大大減少研究人員檢索、獲取文獻(xiàn)的時(shí)間，人們可以利用常用的搜索引擎便捷地找到所需文獻(xiàn)，減少?gòu)?fù)制文獻(xiàn)的精力和花在尋找文獻(xiàn)下載許可權(quán)限或版權(quán)及其相關(guān)許可上的時(shí)間；可以快捷地找到同行評(píng)審文獻(xiàn)，提高文獻(xiàn)的調(diào)研效率；減少用戶的培訓(xùn)和認(rèn)證時(shí)間，節(jié)約訂購(gòu)成本和獲取文獻(xiàn)的其他成本。根據(jù)JISC的測(cè)算，OA可以為英國(guó)高等教育系統(tǒng)大約每年節(jié)約1.15億英鎊的資料購(gòu)置費(fèi)，而R&D的投資回報(bào)收益可高達(dá)1.7億英鎊。Houghton根據(jù)其發(fā)明的在線模型，他的研究團(tuán)隊(duì)計(jì)算出未來(lái)30年該政策將給美國(guó)帶來(lái)10.7億美元的利潤(rùn)，這是其成本的8倍，也是現(xiàn)行政策所帶來(lái)利潤(rùn)的5倍。在對(duì)澳大利亞（2006—2007年） 高等教育的OA一次性增加可獲得性和效能對(duì)R&D的測(cè)評(píng)中，可以發(fā)現(xiàn)：該年度高等教育的科研經(jīng)費(fèi)是540.4億澳元，在20%的回報(bào)率下，增加1%的可獲得性，每年回報(bào)大約0.22億澳元，而增加5%則可以獲得1.11億澳元的回報(bào)，而增加10%可獲得2.27億澳元的回報(bào)?？梢源_定OA對(duì)R&D有著非常正面的影響。［7］

2.4 外部威脅（Threats）

（1）傳統(tǒng)出版商的威脅

開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域已開(kāi)展了近10年，但是效果卻并不盡如人意。西方學(xué)術(shù)期刊的平均開(kāi)放率一直在10%以下，各大商業(yè)學(xué)術(shù)出版巨頭始終拒絕開(kāi)放內(nèi)容資源，學(xué)術(shù)期刊和電子出版物的訂購(gòu)價(jià)格反而一直上漲。［8］出版商的核心商業(yè)模式就是出售版權(quán)，開(kāi)放存取等于是讓商人白送自己的商品。盡管出現(xiàn)了金色開(kāi)放存取等創(chuàng)新性的商業(yè)模式，但開(kāi)放存取下，如何平衡出版商來(lái)自版權(quán)的商業(yè)利益問(wèn)題始終沒(méi)有解決。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)就認(rèn)為，如果科學(xué)研究投資機(jī)構(gòu)必須自行承擔(dān)出版費(fèi)用，又不能從其他途徑來(lái)彌補(bǔ)這些費(fèi)用的話，為了維持自身的運(yùn)行，很可能就會(huì)減少研究項(xiàng)目的數(shù)量。美國(guó)出版商協(xié)會(huì)和美國(guó)版權(quán)聯(lián)盟就對(duì)欲撤銷NIH“開(kāi)放存取”規(guī)定表示歡迎，認(rèn)為這項(xiàng)政策違背了現(xiàn)存的保護(hù)出版社的版權(quán)法，明確抵制OA。NPG（自然出版集團(tuán)） 旗艦期刊《自然》和其它一些主要期刊一樣，一直堅(jiān)持反對(duì)開(kāi)放存取，而是一直沿襲傳統(tǒng)模式，即依賴收取訂閱費(fèi)維持其較高的運(yùn)行成本。還有的出版商認(rèn)為 ，OA會(huì)降低期刊的出版質(zhì)量，不能保證期刊的正常運(yùn)行。著名科技和醫(yī)學(xué)出版機(jī)構(gòu)Elsevier就對(duì)NIH提出的OA政策提出異議，指出幾百年來(lái)支撐科技出版系統(tǒng)的主要形式是出版商通過(guò)訂閱獲得的收入，并將其繼續(xù)投入出版環(huán)節(jié)，從而產(chǎn)生附加值。但是如果文章內(nèi)容的復(fù)制版在別處可以免費(fèi)獲得，出版商就將沒(méi)有能力收回投資，也無(wú)法對(duì)科技出版持續(xù)投入。

（2）文獻(xiàn)的長(zhǎng)期保存和檢索

這種延續(xù)性需要持續(xù)的資金支持、技術(shù)保障、人員的智力投入，由于是非商業(yè)化的運(yùn)作，其持續(xù)性是一個(gè)考量。而易用性和可獲得性是評(píng)價(jià)一個(gè)系統(tǒng)和工作平臺(tái)的最主要指標(biāo)，要求系統(tǒng)提供永久免費(fèi)在線獲取全文，保證開(kāi)放內(nèi)容的完整性和實(shí)時(shí)性。目前存貯OA內(nèi)容的有期刊、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、個(gè)人網(wǎng)站，甚至是博客論壇等等，如何將這些內(nèi)容聚合在一起，方便獲取，或者不因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)或者是作者的原因而消失是一個(gè)大的問(wèn)題。另外，作者散落在網(wǎng)絡(luò)上的灰色文獻(xiàn)，由于沒(méi)有機(jī)構(gòu)的搜集和其他專業(yè)人員的維護(hù)，很可能就是自生自滅。而專門的知識(shí)庫(kù)也由于不同的工作平臺(tái)而出現(xiàn)檢索和獲取的困難。常見(jiàn)的DSpace、Eprints、Fedora平臺(tái)等都因?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)和應(yīng)用性方面而出現(xiàn)不同的使用方法，在文件的提交、注冊(cè)、審核、文件格式、文獻(xiàn)語(yǔ)種、排序、檢索、瀏覽等方面有不同的限制。過(guò)分依賴基金資助的提交政策也會(huì)打擊商業(yè)機(jī)構(gòu)的積極性，在數(shù)據(jù)庫(kù)維護(hù)和更新方面會(huì)不及時(shí)。

（3） 著作權(quán)的限制

由于版權(quán)保護(hù)，最新的、最高水平的學(xué)術(shù)文章往往還是發(fā)表于商業(yè)收費(fèi)平臺(tái)，而非開(kāi)放存取平臺(tái)。以知識(shí)共享許可協(xié)議（CC）等新型的版權(quán)管理方案，并不意味著放棄著作權(quán)，而是在特定的條件下將部分權(quán)利授予公共領(lǐng)域內(nèi)的使用者，可能對(duì)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版的發(fā)展產(chǎn)生巨大的沖擊與影響，作者保留版權(quán)，把文章發(fā)表在不需要讓渡版權(quán)的期刊上。有許多出版商鼓勵(lì)作者自存文檔或者把文檔存入知識(shí)庫(kù)中，并在知識(shí)庫(kù)中鏈接相關(guān)的期刊即可。對(duì)于需要讓渡版權(quán)的出版社，也允許作者在非商業(yè)性范圍內(nèi)公布，允許作者在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中開(kāi)放存儲(chǔ)。可以用自我典藏權(quán)利、全文索引權(quán)利和全文獲得權(quán)利來(lái)實(shí)現(xiàn)。也有像Sherpa-RoMEO網(wǎng)站上做的那樣，根據(jù)出版商的自存儲(chǔ)狀況對(duì)其進(jìn)行分類，并使用不同的顏色標(biāo)注出來(lái)，公布各出版商的版權(quán)政策。黃色代表可典藏預(yù)印本，藍(lán)色代表可典藏后印本，綠色代表預(yù)印本和后印本以及出版版本都可以典藏，白色代表二者均不可以典藏。［9］

（4）知識(shí)共享理念淡薄

由于對(duì)OA和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)缺乏了解，認(rèn)為技術(shù)門檻高，提交手續(xù)麻煩，需要注冊(cè)認(rèn)定等手續(xù)，了解和使用的積極性不高，缺乏主動(dòng)性，不放心把研究成果進(jìn)行OA出版。把學(xué)術(shù)成果當(dāng)成個(gè)人隱私，大部分人都不愿意把論文提供開(kāi)放存取，他們認(rèn)為研究論文是自己的“專利”，從而不愿無(wú)償?shù)匕哑涔加诒?；發(fā)表費(fèi)用高，自己不愿意承擔(dān)發(fā)表費(fèi)用，擔(dān)心自己的研究成果公開(kāi)后被別人冒用甚至抄襲，自己反而缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)先權(quán)；擔(dān)心自己的研究成果不成熟，甚至是錯(cuò)誤的，文章質(zhì)量不好，會(huì)對(duì)自己的研究帶來(lái)負(fù)面的影響；還有就是可能因?yàn)樽约涸谡撐牡男纬蛇^(guò)程中有不端的學(xué)術(shù)行為，害怕公開(kāi)后造成嚴(yán)重的影響。

3 建議及問(wèn)題

最為困難的是讓研究人員了解并意識(shí)到OA的價(jià)值所在，并說(shuō)服他們自愿將自己的研究成果存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中；要讓公眾認(rèn)識(shí)到OA的現(xiàn)實(shí)意義，縮小信息鴻溝，加強(qiáng)政府的引導(dǎo)，建立政府資助機(jī)制是可行的也是必要的，應(yīng)建立相應(yīng)的管理部門來(lái)協(xié)調(diào) OA的發(fā)展，避免重復(fù)建設(shè)，增加學(xué)術(shù)出版力量的傳播，建立一種強(qiáng)制的開(kāi)放存取政策來(lái)推廣公共基金資助的文獻(xiàn)的在OA的發(fā)表，并提供相應(yīng)的資金支持；加強(qiáng)和推廣OA的理念，讓研究者的研究成果更加自由化、民主化和便宜化，方便公眾的無(wú)障礙取用，指導(dǎo)和鼓勵(lì)研究人員積極參與到 OA的出版和發(fā)行，做好資源導(dǎo)航，努力實(shí)現(xiàn)OA與其他系統(tǒng)和環(huán)境的無(wú)縫鏈接，并開(kāi)展個(gè)性化服務(wù)，開(kāi)發(fā)增值服務(wù)，界面要簡(jiǎn)潔清晰，方便快捷使用；通過(guò)CC的著作權(quán)方式讓渡傳統(tǒng)的著作權(quán)限制，協(xié)調(diào)出版商和版權(quán)所有者的關(guān)系，傳統(tǒng)出版商即便采用CC協(xié)議，仍然可以禁止商業(yè)利用；改善學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的管理機(jī)制，從技術(shù)培訓(xùn)、人力投入、經(jīng)費(fèi)籌集、平臺(tái)選擇、文獻(xiàn)收集等方面建立自己的OA機(jī)制，在傳統(tǒng)的OPAC中鏈接OA期刊目錄；通過(guò)OA建立一種新的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，提高研究者和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的可見(jiàn)性、可獲得性和學(xué)術(shù)影響力，通過(guò)一定的激勵(lì)機(jī)制來(lái)推動(dòng)OA的發(fā)展，建立“科學(xué)奶酪”帶來(lái)學(xué)術(shù)聲望，通過(guò)用戶興趣模型和用戶排名來(lái)激勵(lì)研究者把學(xué)術(shù)成果進(jìn)行OA交流；［10］OA出版需要出版商、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的大力參與，通過(guò)不同的出版策略來(lái)支持OA的發(fā)展，通過(guò)嚴(yán)格的同行評(píng)審來(lái)把握OA文章的質(zhì)量，在文章處理費(fèi)用上針對(duì)不同的人群區(qū)別對(duì)待，通過(guò)資助模式、廣告收入和其他增值服務(wù)來(lái)獲取經(jīng)濟(jì)支持；通過(guò)搜索引擎來(lái)方便地獲得相關(guān)文獻(xiàn)；針對(duì)不同的文獻(xiàn)版本，最好用后印本取代預(yù)印本，但要有預(yù)印本的著錄說(shuō)明，甚至可以用FRBR模式來(lái)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行描述。實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，還受到體制的影響，實(shí)際上還是誰(shuí)付費(fèi)的問(wèn)題，一旦實(shí)行開(kāi)放獲取，還要支付平臺(tái)的經(jīng)費(fèi)、電子倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、跨戶鏈接費(fèi)等。