李懷彬 包佳健

型式認證，作為政府管理汽車產(chǎn)品及其市場的工具之一，越來越強烈地影響著企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營行為。它的“強制性和權(quán)威性”，使部分人對其“敬而生畏”，它的“廣泛性和復(fù)雜性”，使部分人又對其“茫然不知所措”，現(xiàn)階段在法制化不斷完善的過程中，認證過程的某些“不確定性”又使部分人隨意對待認證。為了使大家對汽車型式認證有一個完整的概覽。擬定此文與之共勉。

2011年，中國汽車產(chǎn)銷量突破1 800萬輛大關(guān)，再次刷新全球歷史紀錄，這為中國汽車工業(yè)史畫上濃墨重彩的一筆。但伴隨著汽車產(chǎn)銷量的不斷增加，客戶抱怨、質(zhì)量投訴、召回等現(xiàn)象也不斷增多，為了保證汽車行業(yè)的健康發(fā)展，政府主管部門不斷加強對汽車生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)管力度，完善汽車生產(chǎn)企業(yè)和汽車準入管理、核準審批、型式認證、生產(chǎn)和銷售等各個環(huán)節(jié)相關(guān)的法律法規(guī)，積極構(gòu)建和規(guī)范有利于行業(yè)發(fā)展的和諧市場環(huán)境。

1 汽車產(chǎn)品型式認證制度概述

中國汽車產(chǎn)品的型式認證制度是伴隨著汽車行業(yè)的發(fā)展而不斷成長和完善的，在借鑒了國外先進型式認證制度的同時也符合中國發(fā)展的現(xiàn)狀。型式認證，作為政府管理汽車產(chǎn)品及市場的工具之一，越來越強烈地影響著企業(yè)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等經(jīng)營行為。認證，按照國際標準化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)的定義，是指由國家認可的認證機構(gòu)證明一個組織的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)標準、技術(shù)規(guī)范(TS)或其強制性要求的合格評定活動。本文所談型式認證側(cè)重于產(chǎn)品認證，汽車產(chǎn)品型式認證是指通過官方確認和批準證明車輛產(chǎn)品能夠達到法律法規(guī)要求的過程，不但管理車輛產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，而且包括車輛產(chǎn)品銷售后的使用過程。型式認證按強制程度分為強制性認證和自愿性認證2種。強制性認證即市場準入性的行政許可，是國家行政機關(guān)依法對列入行政許可目錄的項目所實施的許可管理，凡是需經(jīng)強制性認證的，須獲得行政許可方可準予生產(chǎn)、經(jīng)營、銷售等。而自愿性認證是企業(yè)根據(jù)自身或其用戶、相關(guān)方的要求自愿申請的認證，比如提升企業(yè)形象、提高產(chǎn)品美譽度、獲取政府補貼等。

型式認證范疇只涉及汽車新產(chǎn)品(及其改型)法規(guī)符合性以及生產(chǎn)一致性，但政府對汽車產(chǎn)品的管理卻貫穿于汽車從出廠到報廢以及回收再利用的整個過程。

我國的汽車產(chǎn)品型式認證是管理汽車產(chǎn)品“準生證”的，一款全新車型上市銷售之前必須要獲得工信部的《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》、國家質(zhì)檢總局(認監(jiān)委)的整車CCC認證、環(huán)保部的環(huán)保目錄，在北京市場上銷售的產(chǎn)品還需獲得北京市環(huán)保局的環(huán)保目錄。

某款車型如果有政府采購及公務(wù)車需求，還必須進入工信部《黨政機關(guān)公務(wù)用車選用車型目錄》以及財政部和環(huán)保部聯(lián)合發(fā)布的節(jié)能與環(huán)境標志產(chǎn)品《政府采購清單》；對于節(jié)能與新能源汽車，如要獲取國家財政補貼以及車船稅減免則要獲得工信部《節(jié)能與新能源汽車示范推廣應(yīng)用工程推薦車型目錄》以及《節(jié)約能源 使用新能源車輛減免車船稅的車型目錄》；對于1.6 L以下符合條件的節(jié)能汽車，如要獲取國家3 000元/輛的財政補貼則需要獲得工信部《“節(jié)能產(chǎn)品惠民工程”節(jié)能汽車推廣目錄》。如果我們的汽車產(chǎn)品需要獲得一個良好安全美譽度，中國汽車技術(shù)研究中心C-NCAP則是可以選擇的評價工具之一。

2 汽車產(chǎn)品型式認證解析

現(xiàn)階段我國汽車產(chǎn)品型式認證基本上形成了由國家發(fā)展和改革委員(以下簡稱國家發(fā)改委)、國家工業(yè)和信息化部(以下簡稱工信部)、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局(以下簡稱國家質(zhì)檢總局)及其所屬國家認證認可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認監(jiān)委)和國家環(huán)境保護部(以下簡稱環(huán)保部)4大政府機構(gòu)承擔管理職能的局面，同時公安部、商務(wù)部、財政部、海關(guān)總署、交通和運輸部等也涉及汽車行業(yè)相關(guān)環(huán)節(jié)的管理。國家發(fā)改委主管汽車行業(yè)重大項目審批工作，國家工業(yè)和信息化部主管汽車產(chǎn)品《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》管理工作，國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家認證認可監(jiān)督管理委員會主管機動車強制性產(chǎn)品認證工作，國家環(huán)境保護部主管汽車產(chǎn)品環(huán)保目錄工作，個別地方政府部門如北京市環(huán)境保護局實施嚴格的汽車環(huán)保目錄管理工作。所有認證工作最終成為車輛注冊的依據(jù)。

工信部《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》(以下簡稱“公告”)是國家對汽車產(chǎn)品實施管理的重要手段，目前仍是汽車在地方車管所辦理車輛注冊登記的最重要依據(jù)之一?！豆妗返那吧怼度珖?、民用改裝車和摩托車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品目錄》(以下簡稱“目錄”)管理產(chǎn)生于1985年，當時是為了把汽車生產(chǎn)像計劃生育那樣進行強化管理，最初《目錄》上的整車企業(yè)只有60多家，而現(xiàn)在整車企業(yè)卻達300多家。從2001年1月1日起，《目錄》逐漸過渡到了《公告》，這是對《目錄》的重大改革?，F(xiàn)在《公告》在產(chǎn)品檢測、監(jiān)督等方面，十分接近于“歐洲型式認證制度”，只是法規(guī)要求的低一點，同時我國現(xiàn)在還存在其他認證型式。工信部產(chǎn)業(yè)政策司以及中機車輛技術(shù)服務(wù)中心具體承擔著《公告》的管理及技術(shù)服務(wù)工作。此外新建企業(yè)以及重大項目投資還需要國家發(fā)改委項目審批。

《CCC認證》(中國強制性認證)，其“CCC”為“China Compulsory Certification”的英文縮寫。該認證是政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國家標準和技術(shù)法規(guī)?！禖CC認證》的政府主管部門是國家質(zhì)檢總局和國家認監(jiān)委，中國質(zhì)量認證中心是受理汽車產(chǎn)品CCC認證的第三方認證機構(gòu)，而且也是唯一一家得到國家認監(jiān)委授權(quán)的汽車產(chǎn)品CCC認證機構(gòu)。CCC認證分為整車CCC認證和零部件CCC認證，其中零部件CCC認證整車認證的前提條件。根據(jù)CCC認證要求，汽車產(chǎn)品只有獲得CCC認證后，并加貼CCC認證標志方能生產(chǎn)、銷售。CCC認證制度自2002年5月1日開始實施。

《國家環(huán)保目錄》是環(huán)保部貫徹《大氣污染防治法》，加強對新生產(chǎn)機動車執(zhí)行國家機動車排放標準的監(jiān)督管理力度，對達到排放標準的車型和發(fā)動機型開展的型式核準工作。未經(jīng)環(huán)保部核準公布的車型和發(fā)動機型不得制造、銷售、注冊登記和使用。《國家環(huán)保目錄》的申報開始于2001年，環(huán)保部機動車排污監(jiān)控中心具體承擔著《國家環(huán)保目錄》的申報受理及審核工作。

《北京環(huán)保目錄》是北京市為改善本地大氣環(huán)境質(zhì)量，減少機動車排放污染，對在北京市場銷售車輛實施的比國內(nèi)其他地區(qū)更嚴格排放標準進行核準的措施；對沒有獲得《北京環(huán)保目錄》的車型不準在京銷售及辦理注冊登記手續(xù)。北京市自2006年12月30日起在全國率先執(zhí)行國家第三階段機動車排放標準(相當于EUⅢ)，從2008年3月1日起執(zhí)行國家第四階段機動車排放標準(相當于EUⅣ)；從2012年9月1日將執(zhí)行第五階段排放標準(相當于EUV)，北京基本上2～3年提升一次排放標準，并逐步與歐盟接軌，據(jù)悉北京市已獲國務(wù)院批準2016年將實施第六階段排放標準(相當于EUⅥ)。

3 汽車產(chǎn)品型式認證流程及周期

各項汽車型式認證流程大體一致，內(nèi)容包括認證申請、受理、方案審查、認證試驗、試驗報告上傳、技術(shù)審查、批準發(fā)布等幾個環(huán)節(jié)，但不同主管機關(guān)單項型式認證流程所需時間不盡相同。一款車型汽車型式認證周期由試驗時間和認證審批時間構(gòu)成，認證審批時間是相對固定的；試驗時間根據(jù)產(chǎn)品配置變化情況及對應(yīng)檢測項目多少而有不同。汽車生產(chǎn)企業(yè)在認證計劃和申報時要根據(jù)產(chǎn)品配置及認證型式的不同統(tǒng)籌規(guī)劃、合理安排，以實現(xiàn)車輛的如期順利上市。

(1)全新車型的型式認證周期：

申報國Ⅳ排放車型(10萬km排放耐久性試驗)一般需要10個月時間，申報京V/國V排放車型(16萬km排放耐久性試驗)一般需要12個月時間。

(2)改款車型的型式認證周期：

a.如果車型的更改需要進行排放耐久性試驗，則認證周期和全新車型相同。

b.如果不涉及排放耐久性試驗，根據(jù)試驗項目多少，相應(yīng)周期為4～6個月時間。

c.認證審查期間若遇到國慶、春節(jié)等較長法定節(jié)假日，則認證周期有可能增加一個月時間。(注：是否是全新車型依據(jù)工信部同一型號判定規(guī)則規(guī)則確定，對于上汽集團來說依據(jù)企業(yè)標準判定，即相同的發(fā)動機、變速箱、車身型式、排放階段、燃料消耗量為一種新車型。)

4 汽車產(chǎn)品型式認證試驗

國內(nèi)4大強制性型式認證都需要對汽車整車及相關(guān)零部件進行檢測，其中工信部《車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》需要113項強制性檢測(含新能源汽車)，同時還需要進行定性檢測；國家認監(jiān)委《CCC認證》(中國強制性認證)需要107項檢測，其中97%以上的項目都與公告檢測項目重復(fù)；國家環(huán)保部《國家環(huán)保目錄》和北京環(huán)保局《北京環(huán)保目錄》則根據(jù)車輛、燃油種類不同，所需進行不同項目的檢測。

汽車型式認證要求，型式試驗必須在政府認可的檢測機構(gòu)進行；目前工信部、國家認監(jiān)委、國家環(huán)保部和北京環(huán)保局都有各自授權(quán)的檢測機構(gòu)；通常情況下，汽車生產(chǎn)企業(yè)在選擇檢測機構(gòu)進行檢測時應(yīng)選擇同時被授權(quán)的檢測機構(gòu)，也便于型式試驗集中組織實施以及避免重復(fù)試驗，滿足不同型式認證的試驗需求。

5 汽車產(chǎn)品型式認證標準與法規(guī)

談汽車產(chǎn)品認證，不能不提汽車產(chǎn)品標準，汽車產(chǎn)品標準是開展汽車產(chǎn)品認證的基礎(chǔ)，而汽車產(chǎn)品強制性標準又是汽車產(chǎn)品標準的核心部分。以下重點介紹汽車產(chǎn)品強制性標準。

汽車強制性標準是我國目前車輛技術(shù)法規(guī)的重要組成部分，在政府對汽車產(chǎn)品管理中的作用十分重要，是國家實施汽車產(chǎn)品型式認證的基礎(chǔ)和主要依據(jù)。我國汽車強制性標準體系主要是參照歐洲ECE/EEC(EC)技術(shù)法規(guī)體系制定的，在具體內(nèi)容上是綜合歐、美、日3大汽車技術(shù)法規(guī)體系并進行協(xié)調(diào)的結(jié)果。自1993年第一批汽車強制性標準發(fā)布以來，截至2012年2月已經(jīng)批準發(fā)布的汽車(不含摩托車)強制性標準達89項：其中主動安全26項；被動安全27項；一般安全22項；環(huán)保和節(jié)能14項。另有19項新的標準項目正在制訂中。這些標準完成后汽車強制性標準項目將達到108項。這些強制性國家標準極大地促進了我國汽車產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜性能和技術(shù)水平的提高，一些項目與國際水平基本同步。而長期以來，我國在制定法律、法規(guī)，對汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和管理依法進行規(guī)范等方面認識不足，政府管理職能分散、多頭管理現(xiàn)象非常普遍。因此技術(shù)法規(guī)概念的確立也頗費周折，標準與技術(shù)法規(guī)分立的原則需要進一步明確才能真正實現(xiàn)法制化管理的目標。

在世貿(mào)組織文件中，標準與法規(guī)是2個完全不同的概念，標準具有自愿性，法規(guī)具有強制性。因為缺少管理文件，即使是國內(nèi)的強制性標準也不能等同于技術(shù)法規(guī)，而實施型式認證必須依靠法規(guī)，這也是《公告》沒有過渡到型式認證的重要原因之一。另一個重要原因是行政管理情結(jié)難了，對于汽車目前還需要實行嚴格的行政管理，這是代表政府意志的觀點，而且政府部門利益、門戶之見也成為實施真正型式認證的障礙。中國的汽車產(chǎn)品管理在一個相當長的時期里，都不是一個簡單的認證問題。

表1 型式認證試驗清單

除強制性國家標準外，推薦性國家標準和汽車行業(yè)標準也是汽車技術(shù)標準體系的重要內(nèi)容，近年我國也加大了采用國際標準和國外先進標準的比例。但受各種因素的影響，也有相當比例的標準標齡過長，技術(shù)要求低，不適應(yīng)國內(nèi)汽車技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實需要。同時，我國汽車行業(yè)參與國際標準化活動的情況也不甚理想，不能及時理解和把握國際最新技術(shù)動態(tài)，不利于提高我國汽車標準水平。

目前我國是通過強制性國家標準和相關(guān)法律法規(guī)配套實施來實現(xiàn)對汽車設(shè)計和制造的控制和管理。我國汽車強制性國家標準主要參照ECE法規(guī)和EEC(EC)指令制定的，總體水平接近歐洲21世紀初的水平，并逐步與國際接軌。但也應(yīng)該看到，我國在標準制訂和實施過程中還存在著許多不足。首先，標準制訂方面：部分標準過多考慮國內(nèi)汽車技術(shù)落后的現(xiàn)狀，在選擇所參照的ECE版本和確定標準限值上有所遷就；標準制修訂周期過長，不適應(yīng)汽車技術(shù)快速發(fā)展的需求；某些領(lǐng)域的標準嚴重滯后于國外先進水平。其次在標準實施和管理方面：只重視對新生產(chǎn)車輛的約束，對現(xiàn)生產(chǎn)車輛約束不嚴，生產(chǎn)一致性檢查的力度不夠；從汽車生產(chǎn)企業(yè)來看，很多企業(yè)只滿足于達到國家標準的要求，而不是把國家標準作為產(chǎn)品的最低要求。這些問題反映出我國汽車標準與國外汽車技術(shù)法規(guī)的差距，同時也從另一側(cè)面反映出我國汽車總體技術(shù)水平與歐美日的差距大于標準技術(shù)水平的差距。

(續(xù)表1)

縱觀世界汽車發(fā)展史，不難看出汽車技術(shù)法規(guī)的發(fā)展推動了汽車技術(shù)的發(fā)展，例如：不斷嚴格的安全法規(guī)，促進了ABS、安全氣囊/氣簾等高新技術(shù)的發(fā)展；持續(xù)改進的環(huán)保法規(guī)，加速了燃油電子噴射、三元催化、缸內(nèi)直噴以及二次空氣泵等技術(shù)的普及和應(yīng)用。可以說，汽車技術(shù)法規(guī)的每一次進步，一定伴隨著一系列新技術(shù)和新產(chǎn)品的普及和應(yīng)用。汽車技術(shù)法規(guī)的發(fā)展方向代表了汽車產(chǎn)品和技術(shù)的發(fā)展方向。因此，我國應(yīng)加快汽車標準的更新步伐，充分發(fā)揮強制性標準對汽車產(chǎn)品和技術(shù)進步的促進和引導(dǎo)作用，提高我國汽車工業(yè)的國際競爭力。

汽車工業(yè)發(fā)展至今，已不僅僅涉及一個產(chǎn)業(yè)的利益問題，更直接涉及整個社會的利益。從法學(xué)的角度來看，汽車產(chǎn)品的設(shè)計制造不僅是人與自然、人與勞動工具、人與勞動對象的關(guān)系，而且已轉(zhuǎn)化為人與人、人與社會的關(guān)系，需要用專門的法律法規(guī)來進行制約和規(guī)范。中國汽車的發(fā)展，呼喚中國汽車技術(shù)法規(guī)盡快出臺。

6 結(jié)束語

我國的汽車產(chǎn)品型式認證管理一直走的是歐盟的路子，終極目標就是實施單一的型式認證，即汽車制造商只需向一個政府部門進行申報，對產(chǎn)品進行一種認證，粘貼一種認證標志，產(chǎn)品就可以在全國范圍內(nèi)合法生產(chǎn)、銷售、注冊登記。而由于受諸多因素的制約，我國汽車工業(yè)一直備受“多頭管理”的困擾，這也是對我國汽車產(chǎn)品管理的生動描述?！岸囝^管理”的存在不但增加了汽車生產(chǎn)企業(yè)的負擔，而且也嚴重制約著汽車工業(yè)的快速發(fā)展。

現(xiàn)行的國家汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策要求依據(jù)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策和國家認證認可條例建立統(tǒng)一的道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)和產(chǎn)品的準入管理制度。符合準入管理制度規(guī)定和相關(guān)法規(guī)、技術(shù)規(guī)范的強制性要求，并通過強制性產(chǎn)品認證的道路機動車輛產(chǎn)品，方可登錄《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》，并由當時國家發(fā)改委(現(xiàn)在：工信部)和國家質(zhì)檢總局聯(lián)合發(fā)布；公告內(nèi)產(chǎn)品必須標識中國強制性認證(CCC)標志。公安交通管理部門依據(jù)《道路機動車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》和中國強制性認證(CCC)標志辦理車輛注冊登記。但從2004年至今，認證囿于政府部門之間利益限制；汽車業(yè)管理并沒有真正走向聯(lián)合，各主管部門仍依據(jù)職責實施行業(yè)管理，不同認證型式鴻溝愈有擴大之勢。

(續(xù)表1)

表2 主要檢測機構(gòu)清單

表3 我國汽車強制性國家標準項目匯總統(tǒng)計表

汽車產(chǎn)品型式認證多頭管理模式仍將長期存在，政府主管部門為了進一步維護汽車安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等社會公眾利益，需要不斷提高汽車標準法規(guī)的要求。對企業(yè)來說，仍需做好積極應(yīng)對的準備，做產(chǎn)品戰(zhàn)略規(guī)劃時要充分考慮未來3～5年汽車標準法規(guī)的演變趨勢，以適應(yīng)產(chǎn)品生命周期需要；同時在產(chǎn)品開發(fā)過程中充分理解汽車產(chǎn)品型式認證的法規(guī)要求以及認證周期的客觀性，在產(chǎn)品法規(guī)符合性、整車標定、性能匹配、零部件認證、樣車制造、認證技術(shù)數(shù)據(jù)確定等方面上滿足型式認證節(jié)點需求，否則將影響項目的SOP時間進而影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。

或許目前這樣的模式比較適合我國汽車行業(yè)現(xiàn)狀，無論是單一的型式認證還是多頭管理認證模式，都衷心希望中國汽車產(chǎn)品認證管理越來越規(guī)范，為中國汽車業(yè)早日做大做強并邁向世界汽車強國之林提供法律保證。

[1] 全國汽車標準化技術(shù)委員會秘書處.汽車標準信息咨詢報告.2011.

[2] 李懷彬.淺析美國、歐洲、日本、中國汽車型式認證制度.2004(8).