張 捷

（暨南大學(xué)資源環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展研究所，廣東廣州 510632）

1 文明演化的歷史路徑與自然邏輯

文明（Civilization）是人類改造世界的物質(zhì)和精神成果的總和，是人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的象征。從歷史演進(jìn)的角度看，人類文明經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段。第一階段是原始文明。約在石器時(shí)代，當(dāng)時(shí)人類的物質(zhì)生產(chǎn)能力低下，生產(chǎn)活動(dòng)主要是簡(jiǎn)單的采集和漁獵，對(duì)自然界處于被動(dòng)依賴和適應(yīng)的狀態(tài)，必須依靠集體的力量才能生存。這一蠻荒階段為時(shí)上百萬(wàn)年。第二階段是農(nóng)業(yè)文明。鐵器的出現(xiàn)使人類改變自然的能力產(chǎn)生了質(zhì)的飛躍，人類通過(guò)栽培和改良植物、馴化和繁殖動(dòng)物來(lái)獲取生活資料，同自然的關(guān)系逐漸由被動(dòng)適應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)槟軇?dòng)改造，但人類的生產(chǎn)和生活對(duì)自然的依存度仍很高。農(nóng)業(yè)文明為時(shí)約一萬(wàn)年，其基本特征依然是“順其自然”。第三階段是工業(yè)文明。18世紀(jì)的英國(guó)工業(yè)革命開啟了人類現(xiàn)代化的生產(chǎn)和生活方式，人類發(fā)明和利用各種先進(jìn)工具和動(dòng)力，把自然資源加工改造為自己所需要的生產(chǎn)和生活資料。工業(yè)文明歷時(shí)三百年，人類整體上至今仍然處于這一發(fā)展階段。

從人類與自然的關(guān)系來(lái)看，隨著人類認(rèn)識(shí)和改造自然的能力不斷提高，人類文明表現(xiàn)出從敬畏自然（原始文明）到親近自然（農(nóng)業(yè)文明）再到征服自然（工業(yè)文明），以及最終尋求人與自然和諧相處（未來(lái)的生態(tài)文明）的階段特征;人與自然的關(guān)系也經(jīng)歷了早期自然法則主宰下的平衡、農(nóng)業(yè)文明時(shí)期“天人合一”的脆弱平衡、工業(yè)文明時(shí)期過(guò)度征服自然造成的失衡、到近期人類重新尋求人與自然的再平衡。這一“否定之否定”的變化表明，人類雖然能夠通過(guò)發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律能動(dòng)改造自然來(lái)為自身謀福祉，但人類改造自然的活動(dòng)終究必須受到自然規(guī)律的約束，人類活動(dòng)如果“逾矩”，則必將受到自然的“懲罰”。在這個(gè)意義上，作為自然進(jìn)化的產(chǎn)物，人類文明的演進(jìn)始終離不開“自然邏輯”的規(guī)范。

2 生態(tài)文明必將取代工業(yè)文明

三百年的工業(yè)文明以人類征服自然為主要特征。工業(yè)文明有兩大“利器”，一是科技革命，二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。科技革命使人類征服自然的能力產(chǎn)生飛躍，利用和改造自然的效率成倍提高，新技術(shù)、新產(chǎn)品等自然資源轉(zhuǎn)化物層出不窮。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則使人類征服自然以實(shí)現(xiàn)自身福利最大化的動(dòng)力和制度安排達(dá)到極致，它導(dǎo)致遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出人類基本需求的無(wú)節(jié)制的生產(chǎn)和消費(fèi)，使得人類對(duì)自然界的索取幾乎達(dá)到極限。

近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，一系列全球性生態(tài)危機(jī)說(shuō)明地球再也沒有能力支持工業(yè)文明的繼續(xù)發(fā)展。由世界自然基金會(huì)（WWF）等機(jī)構(gòu)編寫的《地球生命力報(bào)告2012》指出了人類長(zhǎng)期給地球帶來(lái)的累積壓力，以及由此導(dǎo)致的我們所賴以生存的森林、河流和海洋生態(tài)系統(tǒng)健康程度的下降。我們目前的生存方式好似我們還有另外一個(gè)地球可以使用。我們正在使用的資源超過(guò)了地球可供給能力的50%，如果我們不改變這一趨勢(shì)，該數(shù)字將會(huì)更快增長(zhǎng)——到2030年，即便有兩個(gè)地球也不能滿足我們的需求。自20世紀(jì)70年代以來(lái)，人類每年對(duì)自然的需求已經(jīng)超過(guò)了地球的可再生能力。就像銀行帳戶透支一樣，自然資源最終將會(huì)被耗盡。按目前的消耗率，一些生態(tài)系統(tǒng)甚至?xí)谫Y源耗竭前崩潰。地球溫室氣體的排放量已經(jīng)超出了自然的吸收能力，大氣中的二氧化碳含量不斷上升，導(dǎo)致全球氣溫上升、氣候變化和海洋酸化。繼而，這些變化對(duì)生物多樣性、生態(tài)系統(tǒng)以及人類賴以生存的資源將造成更大的壓力。

因此，雖然世界上還有許多國(guó)家尚未實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，但來(lái)自自然界的警鐘提醒我們，迄今為止的工業(yè)文明是不可持續(xù)的，地球無(wú)力承載所有國(guó)家都按照發(fā)達(dá)國(guó)家的模式實(shí)現(xiàn)工業(yè)化①《地球生命力報(bào)告2012》指出，如果人們都按照美國(guó)人的方式生活，人類需要4個(gè)地球來(lái)滿足其每年對(duì)自然資源的需求量。如果人們都按照印度尼西亞的平均水平生活，那么全球只會(huì)消耗三分之二的生物承載力。，人類需要開創(chuàng)一種新的文明作為主流文明來(lái)延續(xù)其生存。按照自然邏輯，這種新的文明只能是生態(tài)文明。

生態(tài)是指生物之間以及生物與環(huán)境之間的相互關(guān)系與存在狀態(tài)，亦即自然生態(tài)。自然生態(tài)有著自在自為的發(fā)展規(guī)律。人類社會(huì)改變了這種規(guī)律，把自然生態(tài)納入到人類可以改造的范圍之內(nèi)，就形成了文明。

生態(tài)文明是人類文明的一種高級(jí)形態(tài)，它以尊重和保護(hù)自然、重視包括自然和人類社會(huì)在內(nèi)的全面生態(tài)發(fā)展為前提，以順應(yīng)自然規(guī)律、實(shí)現(xiàn)人與人、人與自然和諧共生為宗旨，以建立可持續(xù)的生產(chǎn)方式和消費(fèi)方式為內(nèi)涵，以引導(dǎo)人類走上持續(xù)、和諧的發(fā)展道路為著眼點(diǎn)。生態(tài)文明強(qiáng)調(diào)人的自覺與自律，強(qiáng)調(diào)人與自然環(huán)境的相互依存、相互促進(jìn)、共處共融，既追求人與生態(tài)的和諧，也追求人與人的和諧。可以說(shuō)，生態(tài)文明是人類對(duì)傳統(tǒng)文明特別是工業(yè)文明進(jìn)行深刻反思的成果，它旨在消解工業(yè)文明中所固有的人與自然等多方面的矛盾和沖突。作為對(duì)工業(yè)文明的一種超越，它代表了一種更高級(jí)的人類文明形態(tài)，代表了一種更美好的社會(huì)和諧理想。這種文明形態(tài)的建設(shè)與形成，必將有助于人類建設(shè)更高層次的物質(zhì)文明、精神文明和政治文明。

3 生態(tài)文明的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)與體制機(jī)制

人類文明的演進(jìn)既有連續(xù)性，又有跨越性，連續(xù)性與跨越性的統(tǒng)一主要反映在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尤其是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)上。眾所周知，農(nóng)業(yè)文明的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是農(nóng)業(yè)，工業(yè)文明的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是工業(yè)，那么，生態(tài)文明的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是什么呢?

根據(jù)生態(tài)文明的基本原則，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)除了滿足人類基本的物質(zhì)需求以外，將更多著眼于滿足人類的非物質(zhì)需求（包括馬斯洛需求層次中除生理需求以外的安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求）。重視對(duì)非物質(zhì)需求尤其是精神需求的滿足不僅可以緩解對(duì)資源和環(huán)境的壓力，而且有利于提高人們的幸福感，改變工業(yè)社會(huì)通過(guò)鼓勵(lì)人們過(guò)度消費(fèi)以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的物質(zhì)主義發(fā)展模式，奠定生態(tài)文明崇尚樸質(zhì)節(jié)儉、追求精神愉悅的價(jià)值觀和社會(huì)基礎(chǔ)。因此，能夠滿足上述人類非物質(zhì)需求的產(chǎn)業(yè)將成為引導(dǎo)生態(tài)文明發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，它們包括教育、科研、醫(yī)療、健康、文化、旅游、交通、通訊等。由于這些產(chǎn)業(yè)大部分屬于服務(wù)業(yè)，因此，人類由工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì)（服務(wù)社會(huì)）的過(guò)渡，與人類由工業(yè)文明向生態(tài)文明的轉(zhuǎn)型，兩者在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變方向上是一致的，是一枚錢幣的兩面。資源節(jié)約型、環(huán)境友好型和精神享受型的服務(wù)業(yè)將成為生態(tài)文明階段的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這類服務(wù)業(yè)將與滿足生態(tài)優(yōu)化原則的物質(zhì)生產(chǎn)部門一起，支撐生態(tài)文明的持續(xù)發(fā)展。

從文明演進(jìn)的連續(xù)性來(lái)看，生態(tài)文明運(yùn)行的制度安排仍然離不開從工業(yè)文明中衍生出來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的體制機(jī)制。這是因?yàn)椋袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是在資源稀缺條件下實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的基本制度，生態(tài)文明階段自然資源與環(huán)境容量成為最短缺和最寶貴的經(jīng)濟(jì)資源，其優(yōu)化配置仍然需要運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)。不過(guò)，在生態(tài)文明時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要性已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如工業(yè)文明時(shí)期，其應(yīng)用范圍和作用都將趨于萎縮。其原因是:①與工業(yè)文明相比，生態(tài)文明時(shí)期的人類需求更多由物質(zhì)需求轉(zhuǎn)向了精神需求，而精神產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)不完全屬于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范疇，它們?cè)S多屬于社會(huì)活動(dòng)，這就導(dǎo)致生態(tài)文明階段市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的適用范圍將大大縮小;②自然資源和環(huán)境問(wèn)題大多帶有外部性，難以界定產(chǎn)權(quán)和精準(zhǔn)定價(jià)，而需要明晰產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)拙于應(yīng)對(duì)外部性問(wèn)題，因此在自然資源和環(huán)境領(lǐng)域最容易發(fā)生市場(chǎng)失效（例如“公地悲劇”），需要借助政府干預(yù)和第三方調(diào)節(jié)機(jī)制，這也限制了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在生態(tài)文明中的作用。③市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新和營(yíng)銷手段鼓勵(lì)無(wú)節(jié)制的生產(chǎn)和消費(fèi)，與生態(tài)文明的基本原則相悖，可能被人們逐漸擯棄?？傊?，在生態(tài)文明的新形態(tài)下，人與人、人與自然的互動(dòng)融合將使人類經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治生活的性質(zhì)發(fā)生重大變化，經(jīng)濟(jì)生活尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要性下降，社會(huì)生活和公民社會(huì)協(xié)調(diào)機(jī)制的重要性上升，政府干預(yù)的作用則可能經(jīng)歷一個(gè)先上升、后下降的變化過(guò)程。生態(tài)社會(huì)的基本結(jié)構(gòu)應(yīng)是小政府、小市場(chǎng)、大社會(huì)、大自然。

4 向生態(tài)文明轉(zhuǎn)型的博弈選擇

前面提到，目前世界上除了少數(shù)國(guó)家以外，大多數(shù)國(guó)家尚未實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，未充分享受到工業(yè)文明的成果。但地球已經(jīng)無(wú)力承載全部國(guó)家都追隨發(fā)達(dá)國(guó)家模式實(shí)現(xiàn)工業(yè)化所帶來(lái)的重負(fù)，轉(zhuǎn)換發(fā)展模式已經(jīng)刻不容緩。不過(guò)，如果要求所有國(guó)家都同步實(shí)行發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，按照生態(tài)文明的要求減少消耗和排放，對(duì)于尚未實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)是不公平的。這意味著發(fā)展中國(guó)家需要承擔(dān)發(fā)達(dá)國(guó)家在歷史上對(duì)自然過(guò)度開發(fā)所帶來(lái)的后果，其發(fā)展權(quán)將在某種程度上被剝奪。況且，由于物質(zhì)基礎(chǔ)欠雄厚，發(fā)展中國(guó)家很難在低度工業(yè)化水平上實(shí)現(xiàn)發(fā)展模式的有效轉(zhuǎn)換。另一方面，如果不實(shí)行同步轉(zhuǎn)型，一開始只要求發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)型，允許發(fā)展中國(guó)家通過(guò)傳統(tǒng)模式實(shí)現(xiàn)工業(yè)化以后再轉(zhuǎn)型，也是一個(gè)冒險(xiǎn)的策略。高收入國(guó)家人口僅占全球人口的約1/5，其生態(tài)足跡的下降根本就不足以遏止占全球人口4/5的中低收入國(guó)家生態(tài)足跡上升所帶來(lái)的全球生態(tài)惡化的趨勢(shì)。《地球生命力報(bào)告2012》指出，1970－2008年間，地球生命力指數(shù)下降了28%，其中高收入國(guó)家的地球生命力指數(shù)上升了7%，但低收入國(guó)家的地球生命力指數(shù)下降了60%。這一趨勢(shì)不僅對(duì)生物多樣性和氣候變化，對(duì)低收入國(guó)家的人民來(lái)說(shuō)也可能是災(zāi)難性的。盡管每個(gè)人的生存最終都依賴于生態(tài)系統(tǒng)和自然資本，但世界上最貧困的人口受環(huán)境退化的影響最為直接。如果沒有土地、干凈的飲用水、足夠的食物、燃料和原料，弱勢(shì)群體終將無(wú)法由貧困走向繁榮。因此，向生態(tài)文明的不同步轉(zhuǎn)型也可能帶來(lái)滿盤皆輸?shù)慕Y(jié)果。

以上悖論正是從《京都議定書》到德班氣候大會(huì)，國(guó)際社會(huì)圍繞遏止全球氣候變暖的溫室氣體減排方案，進(jìn)行了多輪談判而至今仍然難以達(dá)成協(xié)議的根源所在。

筆者認(rèn)為，氣候變化既是全球性的環(huán)境問(wèn)題，同時(shí)也是發(fā)展問(wèn)題，但歸根到底是全球可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題。按照工業(yè)文明的傳統(tǒng)觀念，減排被當(dāng)做發(fā)展的成本，誰(shuí)減排多，誰(shuí)吃虧大，反之亦然，于是減排談判變成了無(wú)解的零和博弈。如果按照生態(tài)文明的新觀念，把減排和碳匯作為對(duì)自然資本的長(zhǎng)期投資，視為當(dāng)代人留給子孫后代的自然財(cái)富，過(guò)去和現(xiàn)在排放越少，子孫后代對(duì)自然資本擁有的“期權(quán)”就越大，反之亦然。從長(zhǎng)期來(lái)看，自然資本的價(jià)值一定是上升的，有遠(yuǎn)見的當(dāng)代人會(huì)選擇買入看漲期權(quán)（減少當(dāng)下排放以換取未來(lái)的排放權(quán)），如此一來(lái)，零和博弈就有可能變?yōu)檎筒┺模驕p排協(xié)議何愁難產(chǎn)?!與不同投資者具有不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好相似，各國(guó)政府和人民根據(jù)自身的發(fā)展水平、環(huán)境容量和社會(huì)倫理（更多地考慮當(dāng)代人還是子孫后代的福祉），選擇于己適宜的投資策略，發(fā)展中國(guó)家主張的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則也就自然而然地形成了。

5 中國(guó):向生態(tài)文明轉(zhuǎn)型是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的根本目標(biāo)

自1949年尤其是改革開放以來(lái)，中國(guó)成為世界上工業(yè)化進(jìn)展最為迅速的經(jīng)濟(jì)體，短短的30多年間，中國(guó)已經(jīng)由一個(gè)半農(nóng)業(yè)社會(huì)發(fā)展為經(jīng)濟(jì)規(guī)模居全球第二的“世界工廠”。中國(guó)在能源、冶金、化工、建材、機(jī)械設(shè)備、電子通訊設(shè)備制造和交通運(yùn)輸設(shè)備制造以及各種消費(fèi)品等主要工業(yè)領(lǐng)域形成了龐大的生產(chǎn)能力，2008年已經(jīng)有210種工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量躍居世界首位。但也要清醒地看到，中國(guó)工業(yè)化所取得的巨大成就在很大程度上是以犧牲和破壞生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的。2006年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《中國(guó)環(huán)境保護(hù)白皮書（1996－2005）》指出，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家上百年工業(yè)化過(guò)程中分階段出現(xiàn)的環(huán)境問(wèn)題在中國(guó)集中出現(xiàn)，環(huán)境與發(fā)展的矛盾日益突出。資源相對(duì)短缺、生態(tài)環(huán)境脆弱、環(huán)境容量不足，逐漸成為中國(guó)發(fā)展中的重大問(wèn)題。雖然近年來(lái)中國(guó)政府在環(huán)境保護(hù)和節(jié)能減排上做出了大量努力，但生態(tài)環(huán)境惡化和資源依存度提高的趨勢(shì)未能得到根本扭轉(zhuǎn)。這表明，像中國(guó)這樣一個(gè)有13億人口的大國(guó)經(jīng)濟(jì)，如果按照西方的傳統(tǒng)模式來(lái)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，本國(guó)和全球的自然資源及生態(tài)環(huán)境將面臨不可承受之重。中國(guó)必須加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，尋求新的發(fā)展道路。

雖然早在亞洲金融危機(jī)時(shí)中國(guó)就提出了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、探索新型工業(yè)化道路的目標(biāo)，黨的十七大又把“建設(shè)生態(tài)文明”正式寫進(jìn)了政治報(bào)告，但迄今為止轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和建設(shè)生態(tài)文明的進(jìn)展均不顯著。筆者認(rèn)為，關(guān)鍵在于政府和企業(yè)對(duì)于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的目標(biāo)并不清晰，政府沒有把轉(zhuǎn)變發(fā)展方式與建設(shè)生態(tài)文明聯(lián)系起來(lái)，明確提出后者就是前者的根本目標(biāo)。因此，在理論上，發(fā)展方式與生態(tài)文明之間的內(nèi)在聯(lián)系未得到科學(xué)論證，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式就是要由傳統(tǒng)工業(yè)文明轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌纳鷳B(tài)文明的觀念尚未深入人心;在實(shí)踐中，由于受工業(yè)文明的觀念、制度、體制、管理、技術(shù)等方面的影響，一些違背生態(tài)文明的發(fā)展方式仍然普遍存在，阻礙著傳統(tǒng)發(fā)展方式向生態(tài)文明發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

鑒于此，筆者認(rèn)為，應(yīng)該把轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式放到轉(zhuǎn)換文明進(jìn)化范式的歷史大坐標(biāo)下去推進(jìn)，明確提出轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的各階段目標(biāo)。例如:短期目標(biāo)——通過(guò)淘汰高消耗、高污染的落后產(chǎn)能、推廣清潔生產(chǎn)技術(shù)和建立綠色發(fā)展的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)到2020年單位GDP二氧化碳排放比2005年降低40% －45%的自主減排承諾;中期目標(biāo)——在新型工業(yè)化道路指引下，通過(guò)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化，沿海地區(qū)率先向服務(wù)社會(huì)轉(zhuǎn)型;長(zhǎng)期目標(biāo)——普及資源節(jié)約型、環(huán)境友好型和公民自治型社會(huì)，全面實(shí)現(xiàn)由工業(yè)文明向生態(tài)文明的轉(zhuǎn)型。

毫無(wú)疑問(wèn)，把轉(zhuǎn)變發(fā)展方式與轉(zhuǎn)換文明范式聯(lián)系起來(lái)，可能會(huì)增加前者的難度。因?yàn)榍罢咧饕獋?cè)重于經(jīng)濟(jì)生活，在現(xiàn)行體制下政府可以通過(guò)資源動(dòng)員和政策導(dǎo)向去推動(dòng)它;而后者涉及的范疇則更加廣泛，轉(zhuǎn)換文明范式所要求的文化觀念、國(guó)民素質(zhì)和治理模式的轉(zhuǎn)變，均非在短期內(nèi)靠政府主導(dǎo)就可以實(shí)現(xiàn)。惟其如此，把轉(zhuǎn)變發(fā)展方式與轉(zhuǎn)換文明范式相聯(lián)系才具有更加深遠(yuǎn)的歷史意義，才可能有效地應(yīng)對(duì)我們所面臨的日益嚴(yán)峻的自然挑戰(zhàn)和社會(huì)挑戰(zhàn)，也才可能找到一種內(nèi)生的、可持續(xù)的社會(huì)變遷模式。