文◎許 偉 郭玉芳

新形勢(shì)下未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的應(yīng)對(duì)措施

文◎許 偉*郭玉芳**

社區(qū)矯正是將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國(guó)家機(jī)關(guān)在相關(guān)團(tuán)體和民間組織以及社會(huì)志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會(huì)的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)。［1］這種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動(dòng)是根據(jù)罪犯的犯罪情節(jié)、社會(huì)危害程度、悔罪表現(xiàn)或執(zhí)行中的悔罪表現(xiàn)或立功表現(xiàn)或特殊的身體原因而處以的從寬處理，其目的是為了促使罪犯順利回歸社會(huì)。由于未成年人生理、心理特點(diǎn)，以及未成年人犯罪的特殊性，自然成了社區(qū)矯正制度所關(guān)注的重要群體。

一、新的法律形勢(shì)及其帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

（一）未成年人社區(qū)矯正面臨的新的法律形勢(shì)

《刑法修正案（八）》將社區(qū)矯正作為行刑方式納入其中，《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》設(shè)專條對(duì)未成年人社區(qū)矯正進(jìn)行了規(guī)定，新刑事訴訟法在特別程序里設(shè)專章對(duì)未成年人犯罪案件訴訟程序進(jìn)行了規(guī)定，這些為未成年人社區(qū)矯正及其檢察監(jiān)督創(chuàng)造了新的法律形勢(shì)與環(huán)境。

（二）機(jī)遇與挑戰(zhàn)

1．面臨的主要機(jī)遇：一是有利于與國(guó)際形勢(shì)的接軌。分案處理、辦案人員專業(yè)化、社會(huì)調(diào)查均與聯(lián)合國(guó)司法準(zhǔn)則是一致的?！堵?lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》第16條規(guī)定:“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局做出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以便主管當(dāng)局對(duì)案件做出明智的判決。”第22條規(guī)定:“應(yīng)利用專業(yè)教育、在職培訓(xùn)、進(jìn)修課程以及其他各種適宜的授課方式，使所有處理少年案件的人員具備并保持必要的專業(yè)能力?！倍怯欣诜缸锏奈闯赡耆烁倪^自新和回歸社會(huì)。新規(guī)定充分考慮了未成年人案件的特殊性決定的，體現(xiàn)了對(duì)未成年當(dāng)事人的特殊保護(hù)，使辦理未成年人案件的程序更有針對(duì)性，更有利于通過訴訟活動(dòng)為犯罪的未成年人改過自新和回歸社會(huì)創(chuàng)造有利條件。三是統(tǒng)一了社區(qū)矯正執(zhí)法主體，便于社區(qū)矯正法律監(jiān)督的有效開展。2012年刑事訴訟法修改和《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》實(shí)施以前，按照法律規(guī)定社區(qū)矯正工作主體包括公安機(jī)關(guān)、基層組織以及罪犯所在單位；而工作實(shí)踐中則按照社區(qū)矯正試點(diǎn)通知的要求主要由司法行政機(jī)關(guān)牽頭組織有關(guān)單位和社區(qū)基層組織開展對(duì)社區(qū)服刑人員的監(jiān)督考察、教育改造和幫助工作，街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所具體承擔(dān)了社區(qū)矯正的日常管理工作。社區(qū)矯正執(zhí)法主體的多元化容易造成多個(gè)監(jiān)督對(duì)象互相推諉、扯皮的現(xiàn)象，進(jìn)而導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督責(zé)任難以落實(shí)。新規(guī)定統(tǒng)一由司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)指導(dǎo)管理、組織實(shí)施社區(qū)矯正工作，司法所承擔(dān)社區(qū)矯正日常工作，避免了執(zhí)行主體的多元化，便于法律監(jiān)督的實(shí)施。

2．帶來的主要挑戰(zhàn)：一是部分新規(guī)定過于原則，具體執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)難把握，法律監(jiān)督規(guī)定過于抽象，沒有明確具體程序。分案處理、辦案人員專業(yè)化、社會(huì)調(diào)查這些新規(guī)定的設(shè)定出發(fā)點(diǎn)是好的，但是具體操作起來難度不一。就分案處理來說，制度設(shè)定的出發(fā)點(diǎn)是根據(jù)未成年人的年齡、心理特點(diǎn)和身心發(fā)育需要等特殊情況，采取有益于其身心健康發(fā)展的監(jiān)督管理措施，采用易為未成年人接受的方式，開展思想、法制、道德教育和心理輔導(dǎo)。單從字面看，將未成年人的社區(qū)矯正與成年人分開進(jìn)行，這個(gè)容易辦到，但是能否實(shí)現(xiàn)制度設(shè)定的目的就難說了，制度設(shè)定目的的實(shí)現(xiàn)需要社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)一系列完善。相應(yīng)地，人民檢察院對(duì)社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實(shí)行法律監(jiān)督難度增加，法律也沒有規(guī)定具體的程序。二是面對(duì)繁重的人權(quán)保障任務(wù)，檢察監(jiān)督手段有限。2012年刑事訴訟法修改的一個(gè)很大的特點(diǎn)就是加強(qiáng)了對(duì)人權(quán)的保障，檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督部門，自然對(duì)人權(quán)的保障就成為重要的任務(wù)。而在現(xiàn)有法律框架下，檢察機(jī)關(guān)開展法律監(jiān)督工作最主要的監(jiān)督手段是糾正違法和檢察建議。這兩種監(jiān)督手段很難真正起到保護(hù)未成年社區(qū)矯正人員的合法權(quán)益，或者在其合法權(quán)益受到侵害時(shí)很難由此得以救濟(jì)。實(shí)踐中當(dāng)檢察機(jī)關(guān)發(fā)出糾正違法通知書和檢察建議書以后，檢察機(jī)關(guān)往往對(duì)被監(jiān)督機(jī)關(guān)既不提出異議也不執(zhí)行束手無策，新形勢(shì)下也會(huì)面臨同樣的問題。三是雖然法律將社區(qū)矯正的執(zhí)法主體統(tǒng)一到司法行政機(jī)關(guān)，但現(xiàn)階段在監(jiān)外執(zhí)行與社區(qū)矯正并存，執(zhí)法主體與工作主體職責(zé)交叉的背景下，各部門間工作銜接不暢，監(jiān)督管理乏力，教育矯正不到位的情況普遍存在，這就增加了法律監(jiān)督的難度。

二、未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的應(yīng)對(duì)措施

（一）按照新法體現(xiàn)的精神開展檢察監(jiān)督工作

一部法律無論制度設(shè)計(jì)是多么的科學(xué)和完善，執(zhí)法者沒有先進(jìn)的司法理念指導(dǎo)，再好的制度也不過是僵硬的條款，不會(huì)變成活生生的司法現(xiàn)實(shí)。學(xué)習(xí)和理解新法的精神實(shí)質(zhì)、理論要點(diǎn)對(duì)于貫徹實(shí)施法律非常重要。檢察干警要對(duì)新法有一個(gè)科學(xué)完整和正確的認(rèn)知，這樣才能得到很好地貫徹落實(shí)的。

社區(qū)矯正實(shí)施辦法、新刑事訴訟法關(guān)于未成年社區(qū)矯正、未成年犯罪的各項(xiàng)規(guī)定都圍繞“教育、感化、挽救”這一方針，通過社區(qū)矯正的方式區(qū)教育感化未成年犯罪人，使其順利回歸社會(huì)，達(dá)到對(duì)其挽救的目的。作為檢察機(jī)關(guān)，其檢察監(jiān)督也應(yīng)圍繞“教育、感化、挽救”這一方針，以這一方針作為檢察監(jiān)督工作的出發(fā)點(diǎn)，通過有效的法律監(jiān)督來督促執(zhí)法機(jī)關(guān)正確地執(zhí)行法律規(guī)定以實(shí)現(xiàn)未成年犯罪人得到感化，從而順利回歸社會(huì)。

刑訴法修改將尊重和保障人權(quán)寫入總則，強(qiáng)調(diào)在打擊犯罪的時(shí)候，更加注重對(duì)于人權(quán)的保障，這樣一種理念檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督過程當(dāng)中是至關(guān)重要的。社區(qū)矯正法律監(jiān)督除了保證執(zhí)行主體對(duì)罪犯的監(jiān)督管理到位，防止出現(xiàn)脫管、漏管，減少罪犯的重新違法犯罪外，還具有支持執(zhí)行主體和社會(huì)團(tuán)體對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象實(shí)施教育矯正、幫困扶助，強(qiáng)調(diào)的是改造罪犯，維護(hù)罪犯的合法權(quán)益不受侵犯。［2］

(二）建議設(shè)置未成年犯社區(qū)矯正專職機(jī)構(gòu)，配備未成年人社區(qū)矯正專職人員

從事未成年犯社區(qū)矯正的工作人員應(yīng)該是熟悉未成年人身心特點(diǎn)、善于教育感化并接受過專門訓(xùn)練的專業(yè)人員。因此，建議在司法行政部門設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)管理未成年社區(qū)矯正工作，配備的執(zhí)行人員為專業(yè)人員，具有較高的社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)等方面的專業(yè)水平，也可以吸收一部分志愿者參與進(jìn)來，如社會(huì)工作者、離退休人員、大學(xué)生等社會(huì)志愿者，但要求這些人員應(yīng)當(dāng)具有較高的專業(yè)水平、豐富的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，熱心公益事業(yè)。為了能夠勝任未成年社區(qū)矯正這項(xiàng)工作，應(yīng)對(duì)他們定期開展犯罪學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)、精神科學(xué)、行為科學(xué)等知識(shí)和技能培訓(xùn)。作為檢察機(jī)關(guān)，應(yīng)該做好這方面的檢察監(jiān)督工作，促進(jìn)未成年人社區(qū)矯正的專業(yè)化水平。

新的法律規(guī)定要求辦案人員專業(yè)化，這對(duì)檢察人員也有要求，從事未成年社區(qū)矯正的檢察干警也應(yīng)注重相應(yīng)知識(shí)的學(xué)習(xí)，條件允許的話，可以錄用一定比例的社會(huì)學(xué)專業(yè)的畢業(yè)生參與未成年社區(qū)矯正的檢察監(jiān)督工作，通過專業(yè)力量的參與，適應(yīng)未成年人的生理和心理特點(diǎn)，更好地保證教育、挽救、感化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有效地保護(hù)未成年人、預(yù)防未成年人重新犯罪、促使其更好地回歸社會(huì)。

（三）讓社會(huì)調(diào)查起到促進(jìn)社區(qū)矯正工作開展作用

《新刑事訴訟法》第268條規(guī)定辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。社會(huì)調(diào)查是許多國(guó)家辦理未成年人刑事案件的慣例，是未成年人刑事訴訟程序貫徹刑罰個(gè)別化和全面調(diào)查原則的具體表現(xiàn)。進(jìn)行社會(huì)調(diào)查不僅可以有針對(duì)性地對(duì)違法犯罪的未成年人進(jìn)行教育挽救，促使其認(rèn)罪悔改，還可以作為適用社區(qū)矯正的參考依據(jù)。

社會(huì)調(diào)查報(bào)告做得準(zhǔn)確細(xì)致可以有效地促進(jìn)社區(qū)矯正工作的開展。在對(duì)未成年人實(shí)施矯正措施前，矯正人員應(yīng)該立足于社區(qū)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)矯正對(duì)象的家庭環(huán)境、性格特征、犯罪動(dòng)機(jī)等進(jìn)行調(diào)查，以便有針對(duì)性地實(shí)施矯正。在客觀全的了解矯正對(duì)象的情況后，根據(jù)未成年犯罪人的犯罪行為、心理精神狀態(tài)、家庭環(huán)境等特點(diǎn)，制定一份個(gè)性矯正計(jì)劃。同時(shí)，定期掌握矯正對(duì)象的思想和行為動(dòng)態(tài)，并根據(jù)矯正對(duì)象實(shí)際情況的變化，及時(shí)調(diào)整矯正計(jì)劃和矯正內(nèi)容。作為檢察機(jī)關(guān)，在未成年社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作的同時(shí)，促進(jìn)社會(huì)調(diào)查工作的有效開展。

（四）如何就分案處理的有效性和針對(duì)性開展檢察監(jiān)督

目前我國(guó)大部分地區(qū)的社區(qū)矯正中未成年犯和成年犯混同操作，這與新刑事訴訟法和社區(qū)矯正實(shí)施辦法的規(guī)定不符合，今后社區(qū)矯正應(yīng)當(dāng)將未成年人社區(qū)矯正與成年人分開進(jìn)行，并采取符合未成年人特點(diǎn)的社區(qū)矯正項(xiàng)目，制定有針對(duì)性的矯正方案。

司法行政機(jī)關(guān)為社區(qū)矯正人員制定的矯正方案應(yīng)當(dāng)是在對(duì)社區(qū)矯正人員被判處的刑罰種類、犯罪情況、悔罪表現(xiàn)、個(gè)性特征和生活環(huán)境等情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上制定的有針對(duì)性的監(jiān)管、教育和幫助措施。如果矯正方案不科學(xué)、矯正措施不落實(shí)，那通過社區(qū)矯正順利回歸社會(huì)就只是一句空話。特別是未成年人及其犯罪的特殊性未成年矯正對(duì)象除了具有普遍性的特點(diǎn)外，還與他們的心理、成長(zhǎng)環(huán)境相關(guān)而帶有一定的特殊性。社區(qū)矯正方案、矯正措施如果能夠掌握未成年矯正對(duì)象的特殊性，采取分類管理和個(gè)性化教育，那矯正方案、矯正措施的有效性、針對(duì)性大大增強(qiáng)。

針對(duì)未成年犯，加強(qiáng)職業(yè)技能培訓(xùn)以提高其生活能力具有非常重要的意義。未成年犯罪人一般受教育程度比較低，大多因?yàn)閷?duì)校園生活有反叛和抵觸情緒而早早流入社會(huì)，生活貧困且缺乏謀生技能，他們無論在心理還是謀生能力各個(gè)方面都存在很多個(gè)人問題，職業(yè)技能的培訓(xùn)不僅是教育改造的方式，更是日后在社會(huì)生活中安身立命的基礎(chǔ)。幫助矯正對(duì)象解決生活中的困難和問題有力促進(jìn)其矯正改造。作為檢察機(jī)關(guān)，應(yīng)該對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)這方面工作加強(qiáng)檢察監(jiān)督，有效地利用檢察建議促進(jìn)幫困扶助工作的開展。如：對(duì)能按時(shí)自覺到公安機(jī)關(guān)報(bào)到，定期匯報(bào)自己思想和勞動(dòng)改造情況的社區(qū)矯正對(duì)象，應(yīng)建議相關(guān)部門推薦其優(yōu)先參加就業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)。

（五）試點(diǎn)做法對(duì)未成年人社區(qū)矯正的借鑒意義

隨著未成年人犯罪恢復(fù)性司法制度的發(fā)展，未成年人犯罪社區(qū)矯正適用的領(lǐng)域也從單純的替代刑罰擴(kuò)大到整個(gè)刑事司法過程，在未成年人犯罪刑事案件處理程序中的“三緩”制度——緩訴、緩科、緩刑，都會(huì)涉及社區(qū)矯正。這在新修改的刑事訴訟法中也有所體現(xiàn)。新刑事訴訟法規(guī)定，對(duì)符合條件的未成年犯罪嫌疑人適用附條件不起訴制度，如果未成年犯罪嫌疑人在考察期內(nèi)沒有出現(xiàn)違反規(guī)定的情形，在考察期滿后，檢察院將對(duì)其做出不起訴的決定，其將可以重新回歸社會(huì)。針對(duì)此項(xiàng)規(guī)定，北京市西城區(qū)檢察院采取“社工全程介入”的三層考察幫教模式，由公益組織對(duì)考察對(duì)象進(jìn)行專業(yè)社會(huì)調(diào)查，提供附條件不起訴的參考依據(jù)，由檢察人員、社工、學(xué)校、企業(yè)人員等組成考察幫教小組，社工全程介入為附條件不起訴制度提供社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等方面的專業(yè)支撐。對(duì)在校生，主要由考察小組在校進(jìn)行考察幫教。在社工事務(wù)所設(shè)立實(shí)踐中心，對(duì)具有本市戶籍的非在校生或具有外地戶籍的、在本市有監(jiān)護(hù)條件的未成年人進(jìn)行考察。雖然附條件不起訴的未成年人身份上異于判處社區(qū)矯正的未成年人，但是西城區(qū)檢察院的做法卻對(duì)未成年人社區(qū)矯正有重要的參與意義，與新法律規(guī)定的意圖一致，就是未成年人社區(qū)矯正必須走專業(yè)化的道路，檢察機(jī)關(guān)在其中的職責(zé)只是檢察監(jiān)督。

雖然在法律規(guī)定上，未成年人社區(qū)矯正制度一直沒有獨(dú)立出來，但是未成年社區(qū)矯正還是引起了多方面的關(guān)注，也進(jìn)行了有益的嘗試和探索，如廣州市越秀區(qū)的做法。通過政府購(gòu)買的形式，廣州尚善中心承接了越秀區(qū)未成年人的社區(qū)矯正工作。尚善中心目前有6名社工，其中3位是高效社工專業(yè)的畢業(yè)生，其他3位均為廣州中院少年庭的陪審員，具有10多年的司法經(jīng)驗(yàn)，并向社會(huì)各界聘請(qǐng)心理專家接入社區(qū)矯正對(duì)象的幫教工作。［3］

西城區(qū)檢察院針對(duì)附條件不起訴未成年人的幫教以及廣州越秀區(qū)的未成年人社區(qū)矯正試點(diǎn)工作，對(duì)未成年人社區(qū)矯正工作的借鑒意義在于，有專門機(jī)構(gòu)、專業(yè)人員、有針對(duì)性的項(xiàng)目、從提高未成年技能和知識(shí)水平入手開展幫教工作。新刑事訴訟法和社區(qū)矯正實(shí)施辦法條件下未成年社區(qū)矯正的開展，應(yīng)該參考此種模式。作為檢察機(jī)關(guān)，應(yīng)建議社區(qū)矯正機(jī)關(guān)參考這些有益的嘗試。

（六）加強(qiáng)部門間協(xié)作，促進(jìn)社區(qū)矯正工作良性發(fā)展

社區(qū)矯正工作本身涉及公、檢、法、司等多個(gè)職能部門，這些部門需要密切配合，互相協(xié)作。針對(duì)未成年人社區(qū)矯正的特殊性，更需要多個(gè)部門的密切聯(lián)系相互配合，因?yàn)閷?duì)未成年人的充分了解是對(duì)其矯正的前提。作為法律監(jiān)督部門，在監(jiān)督的同時(shí)，也應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與法院、公安、司法行政等單位的聯(lián)系，健全信息渠道暢通機(jī)制，爭(zhēng)取與相關(guān)單位通過信息聯(lián)網(wǎng)實(shí)現(xiàn)信息資源共享和動(dòng)態(tài)監(jiān)督；也要通過聯(lián)席會(huì)議制度，定期開展工作交流，及時(shí)通報(bào)有關(guān)情況，共同研究、分析和協(xié)調(diào)解決社區(qū)矯正工作中存在的問題。

注釋：

［1］《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》（司發(fā)［2003］12號(hào)），2003年7月10日印發(fā)。

［2］周偉：《關(guān)于社區(qū)矯正法律監(jiān)督若干理論問題的探討》，載《中國(guó)檢察官》2012年第2期上。

［3］毛凌云：《社區(qū)矯正的中國(guó)路徑》，載《南風(fēng)窗·雙周刊》，第13期，第68頁。

*北京市西城區(qū)人民檢察院［100035］

**北京市西城區(qū)人民檢察院［100035］