李薇薇

(華中科技大學(xué)法學(xué)院，湖北 武漢 430074)

新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略制定與實(shí)施

李薇薇

(華中科技大學(xué)法學(xué)院，湖北 武漢 430074)

面對(duì)日益嚴(yán)峻的能源與環(huán)境的雙重困局，新能源汽車成為汽車產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的方向。我國(guó)開(kāi)展自主研發(fā)的汽車企業(yè)期望在新能源汽車產(chǎn)業(yè)真正實(shí)現(xiàn)“彎道超車”，掌握關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)是根本之道，并在核心專利技術(shù)積累的基礎(chǔ)上，努力將其通過(guò)法定程序制定為同行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。本文旨在分析我國(guó)車企在新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利現(xiàn)狀，提出成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)專利化——專利標(biāo)準(zhǔn)化——標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，掌握全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取商業(yè)利潤(rùn)的最大化。

新能源汽車;專利;專利標(biāo)準(zhǔn)化;競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

1 國(guó)外新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與標(biāo)準(zhǔn)體系

1.1 發(fā)達(dá)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先戰(zhàn)略的確定

在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的策略主要是以規(guī)?；笊a(chǎn)來(lái)降低成本，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是為實(shí)現(xiàn)規(guī)模化大生產(chǎn)而服務(wù)，此時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù) (專利)相分離。而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利權(quán)相結(jié)合的趨勢(shì)日益明顯，國(guó)際商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)已形成潛規(guī)則:一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，三流企業(yè)賣苦力。發(fā)達(dá)國(guó)家有實(shí)力的跨國(guó)公司手中握有的制勝法寶已不單純是專利技術(shù)，而是將其專利技術(shù)融入國(guó)家或者國(guó)際的產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系之中，讓自己的專利搭上“標(biāo)準(zhǔn)”的便車。事實(shí)證明，專利標(biāo)準(zhǔn)化在消除因技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一而存在的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的同時(shí)又構(gòu)筑了新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略非同一般的市場(chǎng)控制力和影響力，已成為國(guó)際大公司設(shè)置相關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙和打擊、排擠其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的殺手锏。

1.2 發(fā)達(dá)國(guó)家新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

本文所稱的新能源汽車包含純電動(dòng)汽車、插電式混合動(dòng)力車及其他代用燃料電池汽車。

近兩三年，全球汽車產(chǎn)業(yè)受到金融危機(jī)的影響陷入全球性衰退的泥淖，另外，迫于資源、環(huán)境的壓力，哥本哈根會(huì)議之后，世界各國(guó)達(dá)成共識(shí)，要求進(jìn)一步減少對(duì)石油資源的依賴，降低二氧化碳排放，這也就成為世界各國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的必然選擇，美國(guó)、歐盟、日本等國(guó)均開(kāi)始強(qiáng)勢(shì)推行新能源汽車的戰(zhàn)略部署，以電動(dòng)車作為重點(diǎn)發(fā)展目標(biāo)，加大研發(fā)與資金投入力度，力爭(zhēng)搶占汽車行業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬就職后，即刻推出新能源汽車政策，明確汽車產(chǎn)業(yè)節(jié)能減排目標(biāo)，加大財(cái)政資助與財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠政策，促進(jìn)新能源汽車的技術(shù)研發(fā)與商業(yè)化推廣［1］。2010年初德國(guó)政府的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃中重點(diǎn)扶持電動(dòng)汽車研發(fā)、“汽車充電站”網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和可再生能源開(kāi)發(fā)。在政府的主導(dǎo)之下，德國(guó)汽車未來(lái)的技術(shù)研發(fā)路線圖逐步明晰。日本政府實(shí)行積極的財(cái)政扶持政策，在新能源汽車領(lǐng)域投入大量資金，實(shí)行“綠色稅制”［1］，給予新能源汽車一定的稅收優(yōu)惠，2010年日本主要汽車生產(chǎn)廠家均提出各自的新能源汽車戰(zhàn)略，力爭(zhēng)未來(lái)三年間實(shí)現(xiàn)純電動(dòng)汽車的商業(yè)化。

1.3 發(fā)達(dá)國(guó)家新能源汽車的專利現(xiàn)狀

目前，在獲得新能源領(lǐng)域?qū)＠?0名的汽車公司中，有6家來(lái)自日本，而豐田、尼桑、東芝3家企業(yè)分別以291件、65件和53件位列前3名。剩余的4家分別被韓國(guó) (2家)、德國(guó)和美國(guó)占據(jù)［2］。這一結(jié)果說(shuō)明日本很早便開(kāi)始在新能源汽車領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)，至今已積累雄厚的研發(fā)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)，并且重視用專利的形式保護(hù)其研發(fā)成果，未雨綢繆，進(jìn)行合理的專利布局，在新能源領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)的“圈地運(yùn)動(dòng)”中拔得頭籌。

如前所述，新能源汽車之“新”主要體現(xiàn)在動(dòng)力來(lái)源的選擇上，電池技術(shù)成為以電動(dòng)車為中心的新能源汽車產(chǎn)業(yè)未來(lái)發(fā)展的關(guān)鍵［3］。新能源汽車對(duì)電池要求很高，現(xiàn)有混合動(dòng)力電池大多為鎳氫動(dòng)力電池，商業(yè)化的代表是豐田的普銳斯。目前越來(lái)越多的技術(shù)研究人員采用鋰離子電池作為電動(dòng)車的動(dòng)力電池，其中磷酸鐵鋰 (LiFePO4)電池最受青睞［4］，從各國(guó)汽車企業(yè)在這一技術(shù)領(lǐng)域的專利布局來(lái)看，這應(yīng)該會(huì)成為未來(lái)電動(dòng)汽車動(dòng)力的最理想選擇。但是，從美國(guó)德克薩斯州立大學(xué) (德州大學(xué))的約翰·古迪納夫 (John Goodenough)教授1997年發(fā)明該項(xiàng)技術(shù)［4］以來(lái)，圍繞磷酸鐵鋰電池專利權(quán)的爭(zhēng)奪一直存在，并且日趨激烈。2001年德州大學(xué)和其商業(yè)授權(quán)的加拿大魁北克水力公司指控日本電信公司 (NTT)以非法方式竊取技術(shù)機(jī)密，最后雙方達(dá)成和解，NTT被迫將所擁有的磷酸鐵鋰電池材料專利授權(quán)給德州大學(xué)，并支付3000萬(wàn)美元［5］。2008年12月9日，歐洲專利局裁決撤銷授予美國(guó)德州大學(xué)對(duì)磷酸鐵鋰電池的歐洲專利擁有權(quán)，也裁決德州大學(xué)約翰·古迪納夫教授等人在歐洲不擁有該項(xiàng)專利的發(fā)明權(quán)。這一裁決引起古迪納夫等人的不滿，他們后來(lái)又對(duì)此裁決提起上訴［6］。美國(guó)得克薩斯州大學(xué)和其商業(yè)授權(quán)的加拿大魁北克水力公司、Phostech公司指控美國(guó)電池制造商高博能源公司(A123)、威能科技公司 (Valence)侵權(quán)的專利訴訟案已經(jīng)陷入僵局，最后的判決也將對(duì)國(guó)際新能源汽車產(chǎn)業(yè)的未來(lái)發(fā)展帶來(lái)不同的影響。

在利用WIPO和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利檢索軟件進(jìn)行概括性檢索后，筆者發(fā)現(xiàn)世界各國(guó)不同車企由于資源結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)預(yù)期的不同而導(dǎo)致產(chǎn)品研發(fā)重點(diǎn)有所不同，這一特征明顯反映在其專利布局上，歐洲汽車企業(yè)更加注重動(dòng)力傳動(dòng)系統(tǒng)的革新、柴油機(jī)、生物燃料和變速器，在電池技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠加新瘦^低;日本汽車企業(yè)兵分兩路，豐田在混合動(dòng)力汽車的研發(fā)應(yīng)用方面獨(dú)占鰲頭，同時(shí)又有多家汽車企業(yè)在燃料電池汽車方面擁有強(qiáng)大的研發(fā)實(shí)力，在節(jié)能汽車與新能源汽車方面均衡發(fā)展。美國(guó)汽車一直以車重大、油耗高而著名，但是主要汽車企業(yè)與新興能源公司也在電動(dòng)汽車用電池技術(shù)領(lǐng)域已有相應(yīng)的專利布局，尤其是在磷酸鐵鋰電池領(lǐng)域，研發(fā)實(shí)力不容小視。進(jìn)一步研究該領(lǐng)域技術(shù)專利構(gòu)成，可以發(fā)現(xiàn)“基本覆蓋了與新能源汽車應(yīng)用相關(guān)的整個(gè)領(lǐng)域，包括電池形式 (如鉛酸電池、鋰電池、燃料電池、鎳氫電池等)、電池制造工藝 (如鋰電池的制造工藝、廢舊鉛酸電池回收方法等)、外圍設(shè)備 (如電池組充電機(jī)、電池管理系統(tǒng)、電池單元連接元件等)和使用方法 (快速充電、可快速更換電池組的機(jī)構(gòu)等) 等”［2］。

雖然在新能源領(lǐng)域日本企業(yè)憑借其專利申請(qǐng)數(shù)量具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)［2］，但各國(guó)汽車企業(yè)對(duì)電池研發(fā)和專利保護(hù)都給予了足夠重視，在電池方面投入了大量研發(fā)力量，產(chǎn)生技術(shù)成果后又積極用專利來(lái)保護(hù)其成果。尤其是在磷酸鐵鋰電池技術(shù)方面，各方為爭(zhēng)奪專利權(quán)的歸屬而針?shù)h相對(duì)，訴訟升級(jí)，儼然成為一場(chǎng)國(guó)與國(guó)之間的專利大戰(zhàn)。隨著技術(shù)難題的相繼攻克，誰(shuí)獲得專利權(quán)，誰(shuí)就在這一領(lǐng)域擁有最大的話語(yǔ)權(quán)，甚至引領(lǐng)未來(lái)電動(dòng)汽車的發(fā)展。從另一方面看，因?yàn)楦鲊?guó)之間磷酸鐵鋰電池專利權(quán)糾紛，訴訟費(fèi)用高昂，且原始發(fā)明本身存在一定技術(shù)缺陷，因此侵權(quán)認(rèn)定十分困難，短期內(nèi)無(wú)法做出判決，這對(duì)于其他國(guó)家是受益的，尤其是中國(guó)企業(yè)應(yīng)積極行動(dòng)，采取有效措施保護(hù)自己，避免新興的電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)重蹈DVD之覆轍，在技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)方面又一次受制于人。

1.4 發(fā)達(dá)國(guó)家新能源汽車的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀

國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家早已明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)背后所蘊(yùn)藏的巨大的產(chǎn)業(yè)利益，因此，在新興的新能源汽車產(chǎn)業(yè)中同時(shí)進(jìn)行專利布局與標(biāo)準(zhǔn)布局，憑借其強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，研發(fā)并掌握了一定的核心技術(shù)，已經(jīng)在電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)制定了163項(xiàng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其中涉及整車和電池的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)占70%以上，標(biāo)準(zhǔn)較為齊全，但在車用驅(qū)動(dòng)電機(jī)、基礎(chǔ)設(shè)施等其他相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)上尚無(wú)明確的規(guī)定。由于新能源汽車的產(chǎn)業(yè)化尚未成熟，各國(guó)對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的發(fā)展還沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)體系大都是由各大整車企業(yè)主導(dǎo)，根據(jù)技術(shù)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)的需要而制定的，可以說(shuō)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尚未達(dá)到完全定型的階段。

2 我國(guó)開(kāi)展自主研發(fā)新能源汽車企業(yè)的技術(shù)瓶頸與專利困局

2.1 我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，已經(jīng)擁有一批自主創(chuàng)新成果，積累了一定的技術(shù)集成能力，產(chǎn)業(yè)布局初具規(guī)模，已申請(qǐng)專利2881項(xiàng)，其中發(fā)明專項(xiàng)1635項(xiàng)，頒布電動(dòng)汽車國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)42項(xiàng);但近年來(lái)，在國(guó)家補(bǔ)貼政策的刺激下，中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“大躍進(jìn)”式的發(fā)展態(tài)勢(shì)，與之前的DVD產(chǎn)業(yè)如出一轍，存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。在最近兩三年內(nèi)，各種新能源車型頻繁登臺(tái)亮相，其共同的特征是價(jià)格低廉且均未實(shí)現(xiàn)規(guī)?；慨a(chǎn)，如比亞迪F3DM雙模電動(dòng)汽車的售價(jià)明顯低于豐田普銳斯混合動(dòng)力汽車。在動(dòng)力電池方面均采用鋰離子動(dòng)力電池，其實(shí)就是高性能磷酸鐵鋰電池，一般所標(biāo)榜的可以用220V居民用電進(jìn)行方便快速充電，也就是國(guó)際通行的插入式充電技術(shù)。一方面，多家自主研發(fā)車企在新能源汽車領(lǐng)域所擁有的核心專利技術(shù)是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)還有待進(jìn)一步核實(shí)。另一方面，目前電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)的配套企業(yè)，雖技術(shù)比較先進(jìn)，但規(guī)模普遍較小，在沒(méi)有規(guī)?；a(chǎn)的情況下，商業(yè)化啟動(dòng)階段必然成本高。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)風(fēng)生水起的新能源汽車產(chǎn)業(yè)中，很多企業(yè)是在做“面子工程”，真正投入新能源技術(shù)的研發(fā)費(fèi)用有限，很多企業(yè)依然還是等待引進(jìn)技術(shù)，而無(wú)自己的核心技術(shù)。

作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新能源汽車，中國(guó)企業(yè)雖起步不晚，但是由于研發(fā)投入長(zhǎng)期不足，且科技成果市場(chǎng)化程度一直偏低，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和高端技術(shù)與世界先進(jìn)水平存在較大差距;同時(shí)企業(yè)在冒進(jìn)思想的主導(dǎo)下，對(duì)已有產(chǎn)品缺乏充分試驗(yàn)驗(yàn)證便倉(cāng)促上陣，市場(chǎng)運(yùn)行實(shí)效有待觀察;關(guān)鍵零部件的產(chǎn)業(yè)鏈尚未形成，大部分關(guān)鍵原材料、零部件及制造裝備依賴進(jìn)口，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的規(guī)劃和投入尚不明確;標(biāo)準(zhǔn)體系的完整性和實(shí)用性有待提高。面對(duì)國(guó)內(nèi)新能源汽車產(chǎn)業(yè)如火如荼的發(fā)展圖景，我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)化短期內(nèi)不可能完全實(shí)現(xiàn)，不論是產(chǎn)業(yè)化能力以及產(chǎn)業(yè)化環(huán)境均亟待提高。這絕不能僅僅依靠政府補(bǔ)貼扶持、科研機(jī)構(gòu)埋頭苦干、媒體宣傳炒作即可成事，必須依靠開(kāi)展自主研發(fā)的汽車企業(yè)腳踏實(shí)地，以世界新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，進(jìn)行有針對(duì)性的研發(fā)，力求掌握實(shí)質(zhì)性核心技術(shù)，配合合理的專利戰(zhàn)略布局，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)對(duì)未來(lái)汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的致命性錯(cuò)誤。

2.2 我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利困局

我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)吸取長(zhǎng)期依賴傳統(tǒng)技術(shù)跟隨路線模式下無(wú)法掌握核心技術(shù)的教訓(xùn)，在定位新能源汽車產(chǎn)業(yè)之初，便已經(jīng)開(kāi)始重視用專利保護(hù)技術(shù)成果，取得一定成效。但總體來(lái)看，我國(guó)開(kāi)展自主研發(fā)的汽車企業(yè)在新能源汽車領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)尚未形成，在實(shí)踐中，眾多開(kāi)展自主研發(fā)的汽車企業(yè)依然秉承傳統(tǒng)技術(shù)跟隨路線，并未針對(duì)技術(shù)研發(fā)制定清晰的專利戰(zhàn)略，只是在專利申請(qǐng)數(shù)量上有明顯上升，但對(duì)于專利質(zhì)量高低，如何合理布局，在未來(lái)的商用化進(jìn)程中是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化后是否會(huì)遭遇“標(biāo)準(zhǔn)”陷阱等實(shí)際問(wèn)題均無(wú)有效應(yīng)對(duì)之策。

就新能源汽車技術(shù)專利現(xiàn)狀而言，在新能源汽車動(dòng)力系統(tǒng)領(lǐng)域，日本豐田公司已經(jīng)注冊(cè)了大量專利，并形成了專利封鎖，在我國(guó)國(guó)內(nèi)申請(qǐng)專利的數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)我國(guó)開(kāi)展自主研發(fā)的汽車企業(yè)。以國(guó)際分類號(hào)為H01M(電池組)的專利檢索結(jié)果為例，豐田汽車公司在中國(guó)獲得了941件發(fā)明專利，通用汽車公司獲得了481件，比亞迪汽車獲得了577件 (但其中技術(shù)含量并不太高的實(shí)用新型專利為394項(xiàng))。由此可見(jiàn)，短期內(nèi)期待實(shí)現(xiàn)汽車能源動(dòng)力系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型，突破外國(guó)車企的專利封鎖，難度極大。如前所述，應(yīng)用于純電動(dòng)汽車的鋰離子電池配方權(quán)在美國(guó)，磷酸鐵鋰電池也基本屬于美國(guó)技術(shù) (盡管目前仍有專利權(quán)爭(zhēng)議)，2010年6月磷酸鐵鋰電池的基礎(chǔ)專利經(jīng)德州大學(xué)申請(qǐng)已獲得中國(guó)國(guó)家專利局的授權(quán)，這無(wú)疑會(huì)增加相關(guān)企業(yè)的生產(chǎn)成本。一旦已經(jīng)使用該項(xiàng)專利技術(shù)的產(chǎn)品在國(guó)外銷售，難免遭遇無(wú)休止的專利侵權(quán)爭(zhēng)議。除此以外，日本的三洋和湯淺公司也在我國(guó)申請(qǐng)了磷酸鐵鋰電池專利，相關(guān)領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)利益之爭(zhēng)在所難免。如果最后被判定侵權(quán)，那么我國(guó)政府和企業(yè)所有的前期投入和努力將會(huì)付之東流。因此，我國(guó)能否效仿歐洲專利局撤銷磷酸鐵鋰電池歐洲專利的裁決，以此保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。這些情況都值得開(kāi)展自主研發(fā)的汽車企業(yè)、產(chǎn)業(yè)界和政府相關(guān)部門(mén)認(rèn)真研究，在制定發(fā)展規(guī)劃時(shí)加以考慮。

3 我國(guó)新能源汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略現(xiàn)狀

當(dāng)一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展逐步成熟，技術(shù)積累達(dá)到一定程度，必然會(huì)確立該產(chǎn)業(yè)主要 (核心)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而標(biāo)準(zhǔn)中融合的專利技術(shù)則將為專利所有人帶來(lái)整個(gè)行業(yè)的壟斷優(yōu)勢(shì)。因此世界各國(guó)汽車企業(yè)不約而同地直接將專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略作為其主要的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，積極參與新能源汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，并借助國(guó)家或政府之力，試圖主導(dǎo)世界標(biāo)準(zhǔn)化組織，將自身國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)甚至是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)上升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，成功搶占新能源汽車技術(shù)制高點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)自身專利權(quán)價(jià)值最大化。

我國(guó)新能源汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定工作已經(jīng)取得很大進(jìn)展，形成一系列電動(dòng)汽車標(biāo)準(zhǔn)［7］。尤其是在鋰電池方面，除ISO正在制定的ISO/CD12405－1外，對(duì)動(dòng)力電池的規(guī)格要求、性能試驗(yàn)、電池安全等都沒(méi)有涉及，而我國(guó)已先行制定了鋰離子電池的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)［8］，走在了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的前列。電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)化有賴于相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施的完善，國(guó)外有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)包括充電站的建設(shè)、充電系統(tǒng)的要求、充電插頭的規(guī)定和充電協(xié)議、加氫接口以及安全等，但對(duì)于充電站安全還沒(méi)有具體的規(guī)定［9］。我國(guó)十個(gè)城市計(jì)劃、在建和已建成電動(dòng)車充電站 (樁)的累計(jì)投資已超過(guò)3億元，但是相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的缺失有可能帶來(lái)未來(lái)市場(chǎng)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。

4 我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的制定與實(shí)施

4.1 國(guó)家新能源汽車產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的選擇

迄今為止，我國(guó)電動(dòng)汽車標(biāo)準(zhǔn)絕大多數(shù)是參照國(guó)外有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定，標(biāo)準(zhǔn)自我創(chuàng)新性不足，沒(méi)有真正結(jié)合我國(guó)現(xiàn)實(shí)國(guó)情和新能源汽車產(chǎn)業(yè)化需求進(jìn)行適用性分析。同時(shí)，我國(guó)目前的標(biāo)準(zhǔn)化工作主要是以政府為主導(dǎo)，由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)統(tǒng)一管理?，F(xiàn)行技術(shù)管理體制中標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制嚴(yán)重脫節(jié)，制定標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略必須協(xié)調(diào)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、標(biāo)準(zhǔn)化政策和產(chǎn)業(yè)研發(fā)政策。

首先，必須改變我國(guó)由政府主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)制定的現(xiàn)狀，明確企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略主體地位。

其次，國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)明確以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為專利研發(fā)目標(biāo)。

第三，國(guó)家和企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。

最后，國(guó)家應(yīng)當(dāng)完善涉及專利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定與修訂管理規(guī)定，保障專利權(quán)人的私權(quán)利及其利益，保障國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的有效實(shí)施。

4.2 汽車企業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化策略

我國(guó)開(kāi)展自主研發(fā)的汽車企業(yè)目前普遍存在的問(wèn)題是自主專利中發(fā)明專利所占比例小，專利技術(shù)覆蓋面較小，在傳統(tǒng)汽車整車制造平臺(tái)核心技術(shù)和汽車動(dòng)力控制技術(shù)方面自主專利匱乏，自主標(biāo)準(zhǔn)缺失，一般情況下只能被動(dòng)地執(zhí)行國(guó)外或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。新能源汽車產(chǎn)業(yè)中，我國(guó)開(kāi)展自主研發(fā)的車企應(yīng)通過(guò)自主研發(fā)，形成更多的自主核心專利技術(shù)，使自主專利技術(shù)產(chǎn)品成為市場(chǎng)主導(dǎo)產(chǎn)品，最終將自主核心專利技術(shù)上升為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

首先，企業(yè)應(yīng)當(dāng)確立科學(xué)、合理的專利戰(zhàn)略，確保最終技術(shù)研發(fā)成果可以成為國(guó)際主流標(biāo)準(zhǔn)核心專利技術(shù)，為實(shí)現(xiàn)專利標(biāo)準(zhǔn)化奠定基礎(chǔ)。

其次，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體應(yīng)當(dāng)主動(dòng)參與標(biāo)準(zhǔn)制定活動(dòng)，跨越國(guó)外企業(yè)專利型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘，構(gòu)筑自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘。

最后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立專利標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，成立由各重要部門(mén)的高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和專家組成的決策委員會(huì) (或者稱為標(biāo)準(zhǔn)專利委員會(huì))［10］，負(fù)責(zé)制定企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略和專利戰(zhàn)略。確保企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

4.3 新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利聯(lián)盟策略

在科技全球化背景下，由于資源存在著“缺口”，客觀現(xiàn)實(shí)需要若干個(gè)擁有核心技術(shù)的公司將自己的專利技術(shù)共同“貢獻(xiàn)”出來(lái)，按照約定的契約，實(shí)施“專利聯(lián)盟”，形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟。用專利聯(lián)盟的形式運(yùn)作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)將使其形成的專利型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘發(fā)揮最強(qiáng)大的作用［11］。

我國(guó)新能源汽車企業(yè)雖擁有自主品牌，但個(gè)體技術(shù)研發(fā)實(shí)力不強(qiáng)，專利申請(qǐng)分布零散，核心專利持有率低，應(yīng)當(dāng)在保證公平、有序競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)建立專利聯(lián)盟、技術(shù)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)因個(gè)體規(guī)模所限而無(wú)法實(shí)現(xiàn)的商業(yè)目標(biāo)。利用專利聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化專利標(biāo)準(zhǔn)推廣和產(chǎn)業(yè)化過(guò)程，共同主導(dǎo)新能源汽車技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的制定，達(dá)到共贏。

4.4 新能源汽車產(chǎn)業(yè)的專利和標(biāo)準(zhǔn)預(yù)警機(jī)制的建立

2005年1月，中國(guó)科技部宣布將在國(guó)家重大科技項(xiàng)目“重要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研究”中專門(mén)設(shè)置“技術(shù)性貿(mào)易措施戰(zhàn)略與預(yù)警工程方案”，分三階段建立中國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警系統(tǒng)［12］。因此有必要建立部門(mén)協(xié)調(diào)、行業(yè)主導(dǎo)、企業(yè)參與、科技支撐的預(yù)警系統(tǒng)，有針對(duì)性地對(duì)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、專利信息和標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行分類檢索與統(tǒng)計(jì)分析，建立完善的國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)追蹤系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)布技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)和預(yù)警信息，為重點(diǎn)參與、有實(shí)力主導(dǎo)制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)提出建立我國(guó)自主創(chuàng)新性標(biāo)準(zhǔn)體系的可行性建議。

［1］張潤(rùn)東. 全球新能源汽車發(fā)展路線圖［OB/OL］. 小康·財(cái)智，http://miit.ccidnet.com/art/32559/20100725/2127729_1.html，2011 －08 －25.

［2］鄭薇.新能源汽車的技術(shù)專利研究［J］.設(shè)計(jì)、計(jì)算、研究，2009，(5):43.

［3］邵毅明.汽車新能源與節(jié)能技術(shù)［M］.北京:人民交通出版社，2008.23.

［4］蔡茫茫.磷酸鐵鋰電池及其專利之爭(zhēng)［OB/OL］.科技日?qǐng)?bào)，2010－05－25.

［5］United States Court of Appeals，F(xiàn)ederal Circuit.BOARD OF REGENTS，THE UNIVERSITY OF TEXAS SYSTEM，on behalf of the UNIVERSITY OF TEXAS AT AUSTIN，and Hydro－ Quebec，Plaintiffs－ Appellees，v.NIPPON TELEPHONE AND TELEGRAPH CORPORATION，Defendant－ Appellant.http://caselaw.findlaw.com/us－ federal－ circuit/1330085.html，2011 －12 －6.

［6］EPO Revokes Univ.of Texas European Patent on Lithium Metal Phosphates;Boon for Valence.http://www.greencarcongress.com/2008/12/epo － revokes－ uni.html，2011 －9 －25.

［7］豪彥.新能源汽車標(biāo)準(zhǔn)體系［J］.新能源汽車，2009，(2):44.

［8］張瑋曲，廣寧，馬芳.電動(dòng)汽車時(shí)代的深圳布局［OB/OL］.南方日?qǐng)?bào).http://www.ceosz.cn/SzNews/SzYw/SzNews_20100721102828_54632.html，2011 －7 －21.

［9］鳳凰網(wǎng).我國(guó)電動(dòng)汽車標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)狀與發(fā)展研究［OB/OL］，汽車周報(bào)，http://auto.ifeng.com/news/domesticindustry/20100930/433421.shtml，2011 －9 －25.

［10］王玉民，馬維野.專利商用化的策略與運(yùn)用［M］.北京:科學(xué)出版社，2007.183.

［11］劉曉軒.專利型技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘問(wèn)題研究［D］.東北師范大學(xué)國(guó)際貿(mào)易專業(yè)碩士學(xué)位論文，2009.167.

［12］國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局.我國(guó)應(yīng)建立“技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警系統(tǒng)”［OB/OL］.中國(guó)貿(mào)易報(bào)，http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/yw/2005/200804/t20080401_350465.html，2010 －7 －25.

(責(zé)任編輯 劉傳忠)

New Strategy for the Patent Standardization of New Energy Automotive Industry

Li Weiwei
(School of Law，Huazhong University of Science and Technology，Wuhan 430074，China)

Faced with the serious dual predicament of the energy and the environment，the new energy vehicles has become the industry consensus of the future development direction of Chinese automotive industry.Chinese own R＆D auto companies expect to realize the“turn overtaking”in the new energy automotive industry，and to grasp the key areas of core technology.Moreover they should accumulate in the core patented technology and set up the technical standards for the same product production through the legal procedures.This article analyzes the current patents status of developing Chinese own auto industry，and sets forth the competitive strategy of them to successfully achieve the route from the technology patents to the patent standardization，finally accomplish the standard monopoly，in order to master competitive global market and strive to maximize their business profits.

New energy vehicles;Patent;Patent standardization;Competitive advantage

G307

A

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)清潔能源產(chǎn)業(yè)的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”(71173080)，華中科技大學(xué)自主創(chuàng)新研究基金項(xiàng)目“自主創(chuàng)新模式下新能源汽車產(chǎn)業(yè)的綠色知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”(2011WC038)。

2011－08－25

李薇薇 (1978－)，女，河南鎮(zhèn)平人，華中科技大學(xué)法學(xué)院講師，博士;研究方向:知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、經(jīng)濟(jì)法。