馮碩 高磊

北方國(guó)際合作股份有限公司，北京市 100053

國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理淺析

馮碩 高磊

北方國(guó)際合作股份有限公司，北京市 100053

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，國(guó)際工程項(xiàng)目數(shù)量增多，規(guī)模增大，綜合性、復(fù)雜性和技術(shù)含量不斷提高，另外工程所屬國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、地理氣候條件、規(guī)范技術(shù)要求與國(guó)內(nèi)的要求不同，在項(xiàng)目的不同階段都會(huì)面臨不同的風(fēng)險(xiǎn)，本文國(guó)際工程面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并結(jié)合一定工程案例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素做出分析，提出應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施。

國(guó)際工程；風(fēng)險(xiǎn)分析； 風(fēng)險(xiǎn)管理

1 中國(guó)在國(guó)際工程管理方面的現(xiàn)狀

隨著我國(guó)對(duì)外開放政策的展開，經(jīng)濟(jì)合作和技術(shù)交流規(guī)模的不斷擴(kuò)大，我國(guó)對(duì)外承包工程綜合實(shí)力的增強(qiáng)，大量的涉外單位和建筑施工隊(duì)伍走出國(guó)門，參與國(guó)際工程承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并展示了我國(guó)強(qiáng)大的國(guó)力，但仍與大型國(guó)際化工程承包商相比尚有較大差距，主要的差距反映在幾個(gè)方面。

1.1 缺乏對(duì)目標(biāo)市場(chǎng)的深入分析，本地化程度不高

為了響應(yīng)國(guó)家“走出去”的戰(zhàn)略，目前我國(guó)對(duì)外承包工程企業(yè)積極開拓海外市場(chǎng)，也不乏大型國(guó)有企業(yè)，在體量和規(guī)模都達(dá)到一定程度，雖然目前海外項(xiàng)目信息多，對(duì)外承包企業(yè)積極性較高，但是對(duì)于目標(biāo)市場(chǎng)缺乏缺少深入分析，往往只能按照國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)去參與國(guó)外項(xiàng)目，在目標(biāo)市場(chǎng)分析，進(jìn)行本地化合作和運(yùn)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)較少，缺少相應(yīng)海外管理經(jīng)驗(yàn)，以至于經(jīng)營(yíng)體制與管理水平的低下制約了中國(guó)公司在海外市場(chǎng)的發(fā)展。

1.2 國(guó)際工程管理人才嚴(yán)重缺乏

國(guó)外項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵在人才，由于國(guó)際工程承包業(yè)務(wù)是以項(xiàng)目方式執(zhí)行，又是在國(guó)外執(zhí)行，國(guó)際工程管理總會(huì)遇到許多想象不到的新問(wèn)題，企業(yè)需要懂項(xiàng)目管理、熟悉國(guó)際慣例、了解當(dāng)?shù)胤伞⒍?cái)務(wù)控制、特別是熟悉合同管理(包括風(fēng)險(xiǎn)管理和索賠管理)復(fù)合型人才，但這種人才不但難以培育也更容易流失。

1.3 行業(yè)技術(shù)水平不足

許多中國(guó)海外施工企業(yè)在海外經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目范圍已經(jīng)超過(guò)了過(guò)去國(guó)內(nèi)施工范圍。換句話說(shuō)就是工作范圍做得太散。有些領(lǐng)域并不是其所擅長(zhǎng)的。這就可能導(dǎo)致一些問(wèn)題：投資面太廣，不利于集中優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目進(jìn)一步高層次的發(fā)展；施工技術(shù)水平低，出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，影響公司形象。

2 承包國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)因素

2.1 工程所屬國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)

政局風(fēng)險(xiǎn)是從事海外工程承包中可能遇到的最大的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。目前中國(guó)的工程承包企業(yè)承接的海外工程項(xiàng)目仍然主要集中于發(fā)展中國(guó)家，如東南亞、非洲、中東等，這些國(guó)家的政局不穩(wěn)定、戰(zhàn)爭(zhēng)、選舉、恐怖活動(dòng)都會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)展。例如緬甸現(xiàn)在正在推行民主化進(jìn)程，原來(lái)軍政政府獨(dú)裁的局面正在改變，中國(guó)的水電站項(xiàng)目因?yàn)楫?dāng)?shù)鼐用窈兔裰鼽h反對(duì)，政府廢除該項(xiàng)合同。還有蘇丹和南蘇丹進(jìn)過(guò)幾年內(nèi)戰(zhàn)，南蘇丹終于獨(dú)立出來(lái)，但是中石油面臨著兩難局面，中石油在南北蘇丹沒(méi)有分家前進(jìn)行了大量的投資，修建石油管道和煉油廠，但是80%油田分布在南蘇丹，南蘇丹沒(méi)有出海港口，運(yùn)輸需要經(jīng)過(guò)蘇丹，煉油廠也在蘇丹境內(nèi)，所以后續(xù)項(xiàng)目的執(zhí)行面臨著諸多的困難和矛盾。

2.2 工程所屬國(guó)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涉及的方面很多，比如在非洲國(guó)家建筑市場(chǎng)比較混亂，當(dāng)?shù)爻邪姆ㄒ?guī)不規(guī)范，大量的企業(yè)進(jìn)行不規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)，一個(gè)項(xiàng)目面臨多家企業(yè)和業(yè)主簽訂備忘錄，容易惡性競(jìng)爭(zhēng)，造成報(bào)價(jià)過(guò)低，增大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。另外在中東市場(chǎng)和一些非洲內(nèi)陸國(guó)家，原材料缺少，一些施工常用水泥、鋼筋這類常用的建筑材料需要進(jìn)口或是只能在當(dāng)?shù)厣贁?shù)廠家購(gòu)買，成本難以控制，加上項(xiàng)目大量開工情況下，造成了材料的賣方市場(chǎng)，對(duì)我國(guó)的承包企業(yè)造成了極大制約。此外還有當(dāng)?shù)刎泿诺馁H值、匯率的影響、通貨膨脹對(duì)合同的收益的有著巨大影響和制約。

2.3 合同管理的風(fēng)險(xiǎn)

眾所周知，相比于國(guó)內(nèi)的工程項(xiàng)目，國(guó)際工程項(xiàng)目的合同管理要更加嚴(yán)格，涉及的程序和文件都比國(guó)內(nèi)的項(xiàng)目繁復(fù)的多，而國(guó)內(nèi)的承包商大多數(shù)還缺乏國(guó)際工程管理方面的知識(shí)，尤其是合同管理方面的知識(shí)，致使國(guó)內(nèi)承包商在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中由于未能合同要求的程序進(jìn)行，從而喪失本來(lái)應(yīng)該取得的利益。如采用FIDIC條款項(xiàng)目，承包商要積極對(duì)額外工程和因?yàn)闃I(yè)主原因造成工程拖延進(jìn)行記錄、申報(bào)，在規(guī)定天數(shù)提交報(bào)告材料，獲取最大利益。但我國(guó)對(duì)外承包企業(yè)往往忽視這樣的書面工作，造成索賠不及時(shí)，使得本應(yīng)該獲得款項(xiàng)，因?yàn)樽C據(jù)不足或是申報(bào)日期超過(guò)合同約定變成自己負(fù)擔(dān)。又例如工程已經(jīng)完工，按照合同要求，承包商應(yīng)該及時(shí)提交資料，申請(qǐng)接收證書，進(jìn)入缺陷通知期，但是往往由于材料歸類和整理不到位，錯(cuò)過(guò)申請(qǐng)證書最佳時(shí)間，在隨后補(bǔ)充和收集材料時(shí)間過(guò)程中，運(yùn)行的設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，但是由于相應(yīng)證書沒(méi)有拿到手，只能繼續(xù)履行義務(wù)，進(jìn)行設(shè)備維護(hù)，最重要的是因?yàn)榻邮兆C書拿不到，導(dǎo)致最終履約證書得不到，履約保函無(wú)法退還，項(xiàng)目無(wú)法收尾。

2.4 規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)直接影響著成本，也影響預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。在實(shí)踐中，尤其在項(xiàng)目前期或是項(xiàng)目的投標(biāo)階段，在與業(yè)主進(jìn)行工程信息交流的過(guò)程中，業(yè)主往往會(huì)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范上對(duì)承包商有要求，這時(shí)候需要承包商要準(zhǔn)確分析業(yè)主提出的要求是否能滿足，不要盲目根據(jù)國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)或是標(biāo)準(zhǔn)去承包項(xiàng)目。因?yàn)楦鲊?guó)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范差別較大，按照國(guó)內(nèi)通常方法做得不到業(yè)主或是工程師的認(rèn)可，項(xiàng)目的工期和付款都會(huì)得到拖延，嚴(yán)重時(shí)候會(huì)增加項(xiàng)目成本。另外我國(guó)在有些工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面還沒(méi)有完全與國(guó)際接軌，加上工程技術(shù)人員語(yǔ)言方面的障礙，使其對(duì)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范難以真正地理解和掌握。

2.5 資金狀況與項(xiàng)目資金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)

如果項(xiàng)目規(guī)模大，所需的資金量和資金流量都將很大，在執(zhí)行中承包商需要的自有資金也會(huì)相應(yīng)較多，然而，業(yè)主支付的工程進(jìn)度款一般具有一定的滯后性。如果承包商自有資金不足或者項(xiàng)目資金運(yùn)作不科學(xué)，將在不同程度上影響工程預(yù)期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，甚至影響項(xiàng)目進(jìn)展。

3 風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和管理

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的目標(biāo)在于以最低成本的處置步驟，將風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的威脅降到最低，以獲取最大的效益。

3.1 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，規(guī)避大風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目

可以利用WBS－RBS法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行分類，對(duì)明顯導(dǎo)致虧損或是風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)自己的承受能力、成功把握不大項(xiàng)目，不參與投標(biāo)，不參與合資。

3.2 利用國(guó)家政策和融資減少風(fēng)險(xiǎn)

目前國(guó)家鼓勵(lì)企業(yè)走出去，對(duì)于大型和復(fù)雜項(xiàng)目，一方面在融資上，盡量利用國(guó)家優(yōu)惠貸款和買方信貸方式，減少企業(yè)資金壓力，選用中國(guó)產(chǎn)品，產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)；另一方面，在項(xiàng)目前期的設(shè)計(jì)和研究期間，可以利用國(guó)家對(duì)不同行業(yè)的支持，獲得相應(yīng)補(bǔ)助，減少前期開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

3.3 組織措施要得當(dāng)。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)很大的項(xiàng)目加強(qiáng)計(jì)劃工作，選派最得力的技術(shù)和管理人員，特別是項(xiàng)目經(jīng)理；將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到各個(gè)組織單元中，使大家有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；在資金、材料、設(shè)備、人力上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的工程給予保證，在同期項(xiàng)目中提高它優(yōu)先級(jí)別，在實(shí)施過(guò)程中嚴(yán)密地控制

3.4 進(jìn)行工程保險(xiǎn)，并考慮風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

對(duì)于一些無(wú)法排除的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)的辦法解決。在計(jì)劃(或合同報(bào)價(jià))中額外增加一筆不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。

以上對(duì)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和歸類，提出一些應(yīng)對(duì)措施，但是最主要是把握項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)分析，從源頭進(jìn)行控制，認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后，再做決策。

[1]何伯森，張水波.國(guó)際工程合同管理.中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2005

[2]張水波，何伯森.FIDIC新版合同條件導(dǎo)讀與解析.中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2003

[3]梁鑒.國(guó)際工程施工索賠.北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社,1996

[4]劉紓年.國(guó)際工程融資與外匯.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,1997

10.3969/j.issn.1001-8972.2012.16.035