宋 勵(lì)

(雄杰創(chuàng)意顧問機(jī)構(gòu)，湖南長(zhǎng)沙 410008)

1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)投資基金

1.1 中國(guó)錳業(yè)亟待產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

以電解金屬錳(以下簡(jiǎn)稱為：電解錳)產(chǎn)業(yè)為例，如《中國(guó)錳業(yè)》編輯部主編周柳霞教授所論，我國(guó)電解錳產(chǎn)業(yè)在快速發(fā)展的同時(shí)，諸多產(chǎn)業(yè)問題也相繼呈現(xiàn)出來，且隨著時(shí)間推移越演越烈：盲目投資導(dǎo)致大量低水平重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能嚴(yán)重過剩；企業(yè)數(shù)量眾多、規(guī)模偏小、產(chǎn)業(yè)集中度低、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)散亂；高污染、高能耗、無序競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致大量資源廉價(jià)外流；產(chǎn)業(yè)發(fā)展秩序不規(guī)范、產(chǎn)業(yè)安全性差、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，作為最大的電解錳生產(chǎn)、消費(fèi)、出口國(guó)，在國(guó)際市場(chǎng)上卻掌握不了產(chǎn)品定價(jià)權(quán)，嚴(yán)重影響整體產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展等等[1]。

1.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)

從狹義上講，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指的是以技術(shù)創(chuàng)新為核心，創(chuàng)新主體之間通過協(xié)同作用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)明和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)突破性的進(jìn)步、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的大幅提升；從廣義來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指的是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體(政府、企業(yè)等)通過制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新和組合創(chuàng)新，充分利用社會(huì)資源和能力，使得原有產(chǎn)業(yè)在一定區(qū)域內(nèi)處于領(lǐng)先地位或使其獲得突破性的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)的概念，系統(tǒng)因素是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功的決定性因素?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新等的系統(tǒng)集成，是企業(yè)創(chuàng)新的最高層次和歸宿[2]。

1.3 產(chǎn)業(yè)投資基金及其初步運(yùn)作

所謂產(chǎn)業(yè)投資基金是一種借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家規(guī)范的私募股權(quán)投資基金運(yùn)作形式，通過發(fā)行基金受益券募集資金，交由專家組成的投資管理機(jī)構(gòu)運(yùn)作，基金資產(chǎn)分散投資于不同的未上市企業(yè)股權(quán)，并提供增值服務(wù)，按投資約定分享投資收益的金融工具；其特點(diǎn)是：集合投資，專家管理，分散風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)作規(guī)范。

產(chǎn)業(yè)投資基金是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推進(jìn)器，是區(qū)別于銀行間接融資和金融市場(chǎng)直接融資的新型投融資模式，是金融工具的創(chuàng)新，其對(duì)我國(guó)投融資體制改革將產(chǎn)生重大影響，并對(duì)金融市場(chǎng)的發(fā)展起到極大的促進(jìn)作用。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵階段，產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展為可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展提供了一個(gè)可能的重要的良好途徑[3]。

自2006年以來國(guó)家發(fā)改委已批準(zhǔn)設(shè)立天津渤海、廣東核電、山西能源、上海金融、四川綿陽科技城、蘇州中新工業(yè)園、重慶物流等產(chǎn)業(yè)投資基金。2010年5月，國(guó)家發(fā)改委批復(fù)由武漢經(jīng)發(fā)投集團(tuán)、弘毅投資等發(fā)起籌備設(shè)立武漢循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)投資基金。7月底，浙江設(shè)立了首支省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資基金——浙商產(chǎn)業(yè)投資基金，首期規(guī)模為50億元人民幣。8月，國(guó)家發(fā)改委正式批復(fù)，同意湖南省開展設(shè)立長(zhǎng)株潭“兩型”產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理公司的籌備工作。廣東業(yè)已組建廣東綠色產(chǎn)業(yè)投資基金，基金規(guī)模50億元，銀行配套200億元?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)投資基金在中國(guó)的發(fā)展方興未艾。

1.4 中小企業(yè)亟盼產(chǎn)業(yè)投資基金

國(guó)家一直實(shí)行向大企業(yè)傾斜的政策，近年來這種狀況并未有實(shí)質(zhì)性改變。資本市場(chǎng)的發(fā)展歧視發(fā)展中小企業(yè)，嚴(yán)重阻礙了技術(shù)創(chuàng)新型和技術(shù)密集型中小企業(yè)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)投資基金克服了銀行間接融資和金融市場(chǎng)直接融資對(duì)中小型科技企業(yè)支持的盲點(diǎn)，是一種獨(dú)特的“企業(yè)家式”的新型投融資模式。發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金一方面可以滿足中小企業(yè)對(duì)資本的需求，解決其融資渠道單一的問題，另一方面也可以優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，培育優(yōu)質(zhì)的上市公司資源，有利于成長(zhǎng)性、創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)一步做強(qiáng)做大[4]。

1.5 《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

為推進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展，由當(dāng)時(shí)的國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)牽頭起草了《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，共九章五十七條，包括總則、基金的發(fā)起與設(shè)立、基金公司、基金管理人、基金托管人、投資運(yùn)作與監(jiān)督管理、終止與清算、罰則等九章。制定此《辦法》目的在于深化投融資體制改革，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立；該《辦法》規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元，設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)后方可進(jìn)行募集工作，產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額；等等。此辦法已于13年前即1999年提交到了國(guó)務(wù)院，10年后發(fā)改委將其修改為《股權(quán)投資基金管理辦法》再次上報(bào)國(guó)務(wù)院?？梢灶A(yù)計(jì)，“十二五”期間要下大氣力轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，就離不開大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金，該《辦法》正式出臺(tái)將不會(huì)是遙遙無期。

2 策創(chuàng)中國(guó)綠色錳業(yè)投資基金

2.1 綠色錳業(yè)的提出及界定

用搜索引擎搜索“綠色錳業(yè)”，搜索到的相關(guān)內(nèi)容有湖南天雄集團(tuán)曾赳雄先生2005年在《中國(guó)錳業(yè)》發(fā)表的《打造綠色錳業(yè)的新途徑》論文，秀山期待“綠色錳業(yè)”(2005年)、大新大力推進(jìn)“綠色錳業(yè)”戰(zhàn)略(2007年)、崇左市打造中國(guó)“綠色錳都”(2007年)、古城錳業(yè)著力打造“綠色礦山”(2007年)等新聞報(bào)道。如何從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的高度來界定“綠色錳業(yè)”，乃是策創(chuàng)綠色錳業(yè)投資基金的理念性前提。

國(guó)際綠色產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會(huì)認(rèn)為：“如果產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中，基于環(huán)?？紤]，借助科技，以綠色生產(chǎn)機(jī)制力求在資源使用上節(jié)約以及污染減少(節(jié)能減排)的產(chǎn)業(yè)，我們即可稱其為綠色產(chǎn)業(yè)。”借此定義，可將“綠色錳業(yè)”界定如下：是指積極采用清潔生產(chǎn)技術(shù)，采用無害或低害的新工藝、新技術(shù)，大力降低原材料和能源消耗，實(shí)現(xiàn)少投入、高產(chǎn)出、低污染，盡可能把對(duì)環(huán)境污染物的排放消除在生產(chǎn)過程之中，具備可持續(xù)發(fā)展能力的錳產(chǎn)業(yè)。具體而言，推行綠色錳業(yè)戰(zhàn)略，即要全力做好錳業(yè)排污處理，大力發(fā)展錳業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，積極推行錳企業(yè)清潔生產(chǎn)，促進(jìn)錳業(yè)與生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.2 電解錳業(yè)應(yīng)加速邁向綠色錳業(yè)

2011年7月21日，四川阿壩州松潘縣小河鄉(xiāng)因連續(xù)強(qiáng)降雨導(dǎo)致山洪泥石流暴發(fā)，山洪泥石流形成的壅塞體阻塞岷江電解錳廠渣庫排水隧道，漫過渣場(chǎng)上游攔擋壩，導(dǎo)致下游渣庫攔擋壩部分決口，泥石流卷走部分尾礦渣流入涪江，影響到綿陽市居民正常生活。此類事件2007年亦發(fā)生過：因發(fā)生大面積高強(qiáng)度降雨，某電解錳廠渣場(chǎng)的礦渣，夾雜著大量污水外泄，沖入湖北長(zhǎng)陽縣清江，使清江水體被嚴(yán)重污染，致使宜都市全市一度暫停供水。自2005年以來，胡錦濤總書記對(duì)“錳三角”電解錳行業(yè)引發(fā)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題做出了4次重要批示，李克強(qiáng)副總理也就“錳三角”做出了兩次重要批示。

為促進(jìn)電解錳行業(yè)的科學(xué)發(fā)展，國(guó)家先后制定了《電解錳行業(yè)準(zhǔn)入條件(2008)》、《電解金屬錳行業(yè)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(試行)》(國(guó)家發(fā)改委公告2007年第63號(hào))、《清潔生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)—電解錳行業(yè)》(H J/T 357-2007)，《電解金屬錳企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則》(環(huán)辦[2010]164號(hào))，《電解金屬錳企業(yè)環(huán)境監(jiān)察工作指南》(環(huán)辦[2010]79號(hào))；此外，2010年環(huán)境保護(hù)部還出臺(tái)了《電解錳行業(yè)污染防治技術(shù)政策》。

目前的電解錳行業(yè)污染防治技術(shù)主要以末端治理技術(shù)為主，以降低污染物排放強(qiáng)度、減少生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物為主要目的。這樣的治理路線，污染治理成本高，治理后產(chǎn)生了大量鉻渣等固廢甚至危險(xiǎn)廢物，無法有效解決生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染問題，更不能大幅削減污染物產(chǎn)生量。

制定該《政策》主要目的是：制止資源浪費(fèi)，最大程度減少六價(jià)鉻和硒等環(huán)境隱患，按“十二五”總量減排要求開展氨氮深度處理，綜合利用廢水、錳渣等廢物，督促企業(yè)履行責(zé)任和義務(wù)，在電解錳產(chǎn)品價(jià)格中體現(xiàn)資源和環(huán)境代價(jià)，利用倒逼機(jī)制淘汰落后，鼓勵(lì)先進(jìn)。

2.3 綠色錳業(yè)投資基金勢(shì)在必行

要大力促進(jìn)以電解錳業(yè)為主體的中國(guó)錳業(yè)加速向綠色錳業(yè)邁進(jìn)，亟待創(chuàng)設(shè)綠色錳業(yè)投資基金。綠色錳業(yè)投資基金的設(shè)立與運(yùn)作，可加快錳業(yè)并購(gòu)、重組步伐，盡快發(fā)展壯大一批生產(chǎn)規(guī)模大、技術(shù)先進(jìn)、資源消耗低、環(huán)境污染小的大型企業(yè)及企業(yè)集團(tuán)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中化，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置；可從產(chǎn)業(yè)整合創(chuàng)新的層面加大推行清潔生產(chǎn)的力度，提升錳行業(yè)的生態(tài)文明形象，盡快步入中國(guó)錳業(yè)可持續(xù)良性發(fā)展的軌道；有利于建構(gòu)中國(guó)錳業(yè)網(wǎng)絡(luò)狀產(chǎn)業(yè)鏈及知識(shí)創(chuàng)新平臺(tái)，提升技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能級(jí)；有利于鼓勵(lì)中國(guó)錳業(yè)企業(yè)“走出去”建立穩(wěn)固的海外原料供應(yīng)基地；等等。

3 綠色錳業(yè)投資基金之創(chuàng)設(shè)

3.1 具備創(chuàng)設(shè)的較好基礎(chǔ)

現(xiàn)階段提出創(chuàng)設(shè)綠色錳業(yè)投資基金，可謂恰逢其時(shí)。首先是國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)發(fā)展綠色錳業(yè)的大力支持，很少有哪個(gè)行業(yè)引發(fā)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題獲總書記多次重要批示。二是國(guó)家制定頒布的促進(jìn)電解錳行業(yè)綠色發(fā)展的系列政策、舉措，可謂明確具體。三是中國(guó)擁有一支刻苦鉆研技術(shù)的錳業(yè)工程技術(shù)隊(duì)伍，對(duì)現(xiàn)有電解錳生產(chǎn)工藝，擁有全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。四是中國(guó)近十余年來形成的錳業(yè)優(yōu)勢(shì)，為中國(guó)錳業(yè)企業(yè)儲(chǔ)備了雄厚的資金實(shí)力，也為地方政府增強(qiáng)了發(fā)展綠色錳業(yè)的信心和決心。五是中國(guó)已成為當(dāng)今世界的電解錳生產(chǎn)大國(guó)和強(qiáng)國(guó)，電解錳實(shí)際產(chǎn)量和出口量都已占到全球的98%以上。六是有著全國(guó)錳業(yè)技術(shù)委員會(huì)、全國(guó)電解錳廠長(zhǎng)經(jīng)理聯(lián)誼會(huì)等運(yùn)作優(yōu)良的行業(yè)平臺(tái)及《中國(guó)錳業(yè)》等優(yōu)秀行業(yè)期刊?？梢哉f，綠色錳業(yè)投資基金的創(chuàng)設(shè)已是水到渠成之事[5]。

3.2 綠色錳業(yè)投資基金的創(chuàng)設(shè)思路

創(chuàng)設(shè)綠色錳業(yè)投資基金的方法大致有幾個(gè)步驟。

1)由全國(guó)錳業(yè)技術(shù)委員會(huì)、全國(guó)電解錳廠長(zhǎng)經(jīng)理聯(lián)誼會(huì)牽頭，召集業(yè)內(nèi)幾家有實(shí)力、有意愿的錳業(yè)企業(yè)探討創(chuàng)設(shè)“綠色錳業(yè)投資基金”的可行性，進(jìn)行相關(guān)調(diào)研，編制可行性方案。

2)根據(jù)所編制的可行性方案，向國(guó)家發(fā)改委、環(huán)保部、科技部等部委匯報(bào)創(chuàng)設(shè)構(gòu)想，爭(zhēng)取認(rèn)同與支持。

3)在獲得部委認(rèn)同和支持前提下，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立“中國(guó)綠色錳業(yè)投資基金”，向管理機(jī)關(guān)提交創(chuàng)設(shè)文件和資料。

4)選擇有合作意愿的銀行，建立戰(zhàn)略性合作伙伴關(guān)系。

5)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請(qǐng)獲核準(zhǔn)后，開展資金的定向募集工作。

6)錳業(yè)投資基金正式設(shè)立并投資運(yùn)作。綠色錳業(yè)投資基金總規(guī)?？稍O(shè)為200億元，首期基金規(guī)模50億元。

[1]周柳霞.中國(guó)電解金屬錳工業(yè)50多年發(fā)展回顧與展望[J].中國(guó)錳業(yè)，2010，28(1)：1-6.

[2]芮明杰，張琰.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略[M].上海：上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2009，1-22.

[3]魯育宗.產(chǎn)業(yè)投資基金導(dǎo)論[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2008，181-190.

[4]宋勵(lì).首席經(jīng)營(yíng)顧問——從管理時(shí)代到創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)時(shí)代[M].北京：北京圖書出版社，2011，123-175.

[5]譚柱中，梅光貴，李維健，等.錳冶金學(xué)[M].長(zhǎng)沙：中南大學(xué)出版社，2004，11-29.