遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 馬進(jìn)

水市場(chǎng)的地域性、自然的壟斷性、供給總量的有限性等很多的特點(diǎn)都是自來(lái)水行業(yè)所具有的，一個(gè)企業(yè)之所以被市場(chǎng)承認(rèn)為一個(gè)壟斷企業(yè)，它所從事的行業(yè)必定不是一般企業(yè)所能共享的，換種說(shuō)法就是，行業(yè)的自然壟斷性通常讓政府只允許一家企業(yè)經(jīng)營(yíng)該行業(yè)的一種或者是幾種產(chǎn)品，主要表現(xiàn)在銷(xiāo)售上面，這個(gè)企業(yè)自然而然地就成為了一個(gè)所謂的壟斷行業(yè)。自來(lái)水公司通常的做法是以壟斷的價(jià)格（即定價(jià)）出售水資源，以謀求公司企業(yè)的利潤(rùn)的絕對(duì)值，各大股東根本就不會(huì)在乎什么水資源的市場(chǎng)的有效地配置，他們的權(quán)利就是充分獲取價(jià)格的最優(yōu)化。一般而言，想要實(shí)現(xiàn)水資源的優(yōu)化配置，首先應(yīng)該要考慮的問(wèn)題就是自來(lái)水的價(jià)格，確保其價(jià)格管理有效性。在這里有一點(diǎn)值得提出，那就是就水量而言，外國(guó)的水資源是相當(dāng)短缺的。

一、有關(guān)沈陽(yáng)市水資源的概況

作為東北三省的最大城市，沈陽(yáng)的水資源狀況具有典型性。其中，以2009年的各項(xiàng)水資源狀況為例，進(jìn)行如下具體的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：全市的降水量為445.0毫米，折合水量為57.76億立方米，因此，全市的水資源總量為28.68億立方米，其中：有9.88億立方米量的水資源是地表水，有22.94億立方米量的水資源是地下水。2009年，全市上半年末的水庫(kù)的蓄水總量達(dá)0.46億立方米，年末的蓄水總量達(dá)0.58億立方米。還有我們必須要提出的沈陽(yáng)地區(qū)的生產(chǎn)總值，高達(dá)4359億元。相比沈陽(yáng)市2002年的水資源總量（為34.7億立方米，其中：22.4億立方米為農(nóng)村的用水量，12.3億立方米為城市的用水），2009年的水資源有所減少，城市用水有所增加。

二、沈陽(yáng)市的自來(lái)水供給價(jià)格規(guī)制方面存在的問(wèn)題

(一)自來(lái)水的價(jià)格規(guī)制受制于政企的高度合一

直接的行政干預(yù)是國(guó)家政府對(duì)自來(lái)水相關(guān)企業(yè)的管理與監(jiān)督的主要手段，這一點(diǎn)也就直接決定了自來(lái)水企業(yè)的行政壟斷性。目前，自來(lái)水企業(yè)的行政主管部門(mén)主要應(yīng)運(yùn)在城市的公用事業(yè)局，它們一直以來(lái)的管理制度是高度的政企合一。公共事業(yè)局的任務(wù)就是編制各種各樣的自來(lái)水業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等，企業(yè)的實(shí)際自主權(quán)并沒(méi)有掌握在相應(yīng)的管理層，因此他們并不是很專(zhuān)注于企業(yè)的利潤(rùn)的最大化，缺乏必要的管理動(dòng)力。試想，一個(gè)這樣的企業(yè)，管理層沒(méi)有工作的積極性，何談效率的高效？何談自來(lái)水資源的合理利用？又何談自來(lái)水行業(yè)的健康發(fā)展？

(二)規(guī)制能力的低下源于價(jià)格規(guī)制機(jī)構(gòu)職能的分散

近年來(lái)，我國(guó)的企業(yè)存在著這樣的一些問(wèn)題，如：公司的機(jī)構(gòu)職能重重疊疊、運(yùn)營(yíng)效率低下、相關(guān)規(guī)制的機(jī)構(gòu)和被規(guī)制的機(jī)構(gòu)之間的合作效率低下等，究其原因，是因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)的管理制度是多個(gè)政府機(jī)關(guān)的聯(lián)合管理，職權(quán)的統(tǒng)一上比較分散。那么，我國(guó)的市場(chǎng)化改革的轉(zhuǎn)型政策的落實(shí)難以取得長(zhǎng)足進(jìn)步的原因呢？在某種程度上可以說(shuō)是企業(yè)主管部門(mén)的責(zé)任權(quán)利職能混亂所致。通常，自來(lái)水的價(jià)格、各項(xiàng)自來(lái)水價(jià)格的違規(guī)現(xiàn)象等都是由地方的物價(jià)部門(mén)來(lái)制定處理的，同時(shí)，我們還要結(jié)合各種各樣的影響因素來(lái)制定自來(lái)水的價(jià)格，只是，總有一些例外情況是會(huì)出現(xiàn)的，相當(dāng)一部分的因素是物價(jià)部門(mén)難以控制的，我們必須要正視諸如“物價(jià)管理各個(gè)部門(mén)的規(guī)制能力低下；政府、公司、消費(fèi)者之間的關(guān)系緊張”問(wèn)題的存在。

(三)水價(jià)的形成機(jī)制受水價(jià)定價(jià)程序的不規(guī)范的影響

據(jù)有關(guān)調(diào)查資料顯示，自來(lái)水的定價(jià)流程并沒(méi)有遵循相關(guān)群眾的意見(jiàn)，其依據(jù)依然是企業(yè)股東的最大利益。自來(lái)水的調(diào)價(jià)要求和調(diào)價(jià)幅度主要取決于政府規(guī)制機(jī)構(gòu)的決定，并結(jié)合相關(guān)企業(yè)的特定情況，經(jīng)過(guò)審核、審查、復(fù)議等步驟后開(kāi)始實(shí)施。目前，盡管我國(guó)自來(lái)水價(jià)格的制定和調(diào)整還是引入了一些群眾的意見(jiàn)建議，主要包括群眾的聽(tīng)證制度、評(píng)審制度，并且價(jià)格的評(píng)審制度是定期進(jìn)行的，但是，這僅僅占很小的一部分。自來(lái)水供水價(jià)格的制定在物價(jià)管理部門(mén)中，主要的目的基本上是規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)成本，值得提出的一點(diǎn)是，這種成本反映的是企業(yè)的個(gè)別成本，而不是社會(huì)的平均成本。

三、變量及模型的選擇

沈陽(yáng)市在近二十年來(lái)，將居民自來(lái)水的個(gè)人獲取量與影響獲取水資源的因素進(jìn)行了定量的關(guān)系界定，主要的測(cè)定模型就是本文所研究的。市民用水的擁有量Q或其增量就是該模型的因變量；國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)總值（GDP）、消費(fèi)品的零售總額（LS）、固定資產(chǎn)的投資總額（IN）（以上的資產(chǎn)單位是萬(wàn)億元）、公路運(yùn)輸線(xiàn)路的總里程（GL，單位:百萬(wàn)公里）、自來(lái)水的使用總量（SY，單位:億噸）、水資源的供給總量（HY，單位:十億噸）、自來(lái)水的供給人數(shù)總量（KY，單位:十萬(wàn)人）、虛擬的變量WTO、金融機(jī)構(gòu)的貨幣供應(yīng)總量（M，單位:萬(wàn)億元）等為解釋變量。眾所周知，現(xiàn)代市場(chǎng)的繁榮主要是通過(guò)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，具體表現(xiàn)為國(guó)家對(duì)投資需求的擴(kuò)張，意在擴(kuò)大內(nèi)需，消費(fèi)自然能帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。一般而言，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的最好的指標(biāo)，就自來(lái)水市場(chǎng)這塊地方來(lái)說(shuō)，GDP=消費(fèi)+投資+公司支出+供水，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是直接影響其市場(chǎng)的興衰的，沈陽(yáng)市必須加大對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控能力。

(一)參數(shù)的估計(jì)結(jié)果、參數(shù)的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)

下面的公式（1）是通過(guò)常數(shù)項(xiàng)C，因變量Q來(lái)體現(xiàn)的，采用的方法主要是OLS方法，同時(shí)也引入了軟件Eviews，從而實(shí)現(xiàn)了所有變量的回歸。

通過(guò)回歸結(jié)果我們很容易地就可以看到，不同的變量C、IN、GL、WTO之所以不能滿(mǎn)足檢驗(yàn)結(jié)果，主要的原因是它們?cè)诜匠淌降木唧w操作中的系數(shù)T的統(tǒng)計(jì)量概率值在0.1之上，顯然0.1并不是一個(gè)理想的數(shù)字，在它的水平之下變量發(fā)揮不了它們的多變性。還有一點(diǎn)是值得提出的，那就是方程式中的反應(yīng)殘差序列自相關(guān)程度的DW值也沒(méi)有達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)。為此，我們還需要其它的公式繼續(xù)參數(shù)的統(tǒng)計(jì)。以下的公式（2）就是在反復(fù)的回歸下，因變量還是Q，并不斷地去除掉變量C、IN、WTO、GL而得出的。

Q=-3.708836339×LS+0.5116135056×HY+0.5796672726×GDP+1.191379895×M-2.160242659×SY+0.5882454584×KY（2）

通過(guò)計(jì)算，我們不難發(fā)現(xiàn)，公式（2）的擬合度是很高的，它的效果是很顯著的，首先體現(xiàn)在方程中各變量的系數(shù)T，經(jīng)過(guò)相關(guān)的計(jì)算，統(tǒng)計(jì)量的概率值遠(yuǎn)遠(yuǎn)在0.05之下。只是有一點(diǎn)我們還是需要引起足夠的重視，即1.99～2.01之內(nèi)的無(wú)關(guān)范圍出現(xiàn)在DW序列中，該結(jié)果是通過(guò)檢查DW的檢驗(yàn)臨界值表得到的。從具體的檢驗(yàn)結(jié)果中，我們了解到2.073239的DW值根本不可能落在操作的確定區(qū)域，這種情況無(wú)疑不利于明確地判斷回歸方程的殘差項(xiàng)序列，對(duì)于它們是否存在自相關(guān)關(guān)系很難做出相應(yīng)的定論。顯而易見(jiàn)，這種回歸方程式也是不能滿(mǎn)足計(jì)算需要的。據(jù)有關(guān)計(jì)算結(jié)果注明，回歸方程的殘差項(xiàng)序列不存在自相關(guān)的具體數(shù)字顯示為：樣本的個(gè)數(shù)T為20，非常數(shù)項(xiàng)解釋變量的個(gè)數(shù)k為4，DW序列無(wú)關(guān)的范圍在1.83～2.17之間，方程的實(shí)際DW值為1.845859>1.83，只有DW的檢驗(yàn)臨界值表中數(shù)字符合以上的情況，回歸方程才是比較理想的。當(dāng)然，假如方程中的各變量的系數(shù)T的統(tǒng)計(jì)量的概率值臨近于0，其效果將會(huì)更加地明顯，因?yàn)樗闹颠h(yuǎn)遠(yuǎn)小于0.05，自然，此種方程式下的模型的擬合優(yōu)度就會(huì)較高，統(tǒng)計(jì)性質(zhì)也會(huì)比較的良好。我們還可以換種角度進(jìn)行解釋?zhuān)热缃?jīng)濟(jì)角度：我國(guó)居民的用水量的增加量每減少0.3029%，市場(chǎng)的消費(fèi)品的零售總額將會(huì)增加1%，主要的原因可能就是居民在消費(fèi)品的消費(fèi)過(guò)程中，并沒(méi)有考慮到自己的收入水平或者是貨幣的擁有情況，從而造成了支出大于收入現(xiàn)象的出現(xiàn)。可見(jiàn)，我國(guó)居民的用水擁有量與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的增長(zhǎng)與滑落息息相關(guān)，必須引起政府相關(guān)部門(mén)的高度重視，通常來(lái)說(shuō)，我國(guó)居民的用水擁有量的增量每加0.691%。

金融機(jī)構(gòu)的貨幣供應(yīng)量就會(huì)增加1%。

(二)模型的評(píng)價(jià)和模型的檢驗(yàn)

沈陽(yáng)市2010年有關(guān)自來(lái)水的數(shù)據(jù)資料是在工作人員的不斷統(tǒng)計(jì)和整理中最終確定下來(lái)的，其中，78.0183萬(wàn)噸的擁有水量是民用水，15.4554萬(wàn)元的金額是消費(fèi)品零售額（LS），32.80的十萬(wàn)人為供水總量（KY），72.6萬(wàn)元的金額是金融機(jī)構(gòu)的貨幣供應(yīng)量（M）。通過(guò)相關(guān)的保存資料，我們知道2009年沈陽(yáng)市的民用水擁有量為62.8061萬(wàn)噸，通過(guò)模型我們能夠估算出2010年，沈陽(yáng)市的民用水擁有量為77.15487萬(wàn)噸，相比2009年，民用水擁有量增量的估計(jì)值為14.34877萬(wàn)噸，經(jīng)計(jì)算得知，本次模型的估算誤差為-1.107%，并沒(méi)有超出原先預(yù)計(jì)的誤差范圍，因此認(rèn)為該模型是能夠勝任接下來(lái)的任務(wù)的。

四、治理自來(lái)水的供給價(jià)格問(wèn)題的一些對(duì)策

水資源與我們每個(gè)人的生活都息息相關(guān)，那么到底怎么樣的水價(jià)才是合理的、符合用水大眾的呢？一般而言，合理科學(xué)的水資源的價(jià)格必須要以相應(yīng)的價(jià)格制定和運(yùn)行機(jī)制為前提條件，只有遵循一定的價(jià)格準(zhǔn)則，才能適應(yīng)不同用戶(hù)的需求，合理地配置水資源，適時(shí)地節(jié)約水資源，高效地利用水資源，防止有限水資源的污染，杜絕有可能的水資源的浪費(fèi)現(xiàn)象，切實(shí)做好保護(hù)水資源的一切措施，從而保證水資源的可持續(xù)利用，造福人類(lèi)，造福自然。

(一)科學(xué)的水價(jià)機(jī)制的建立

科學(xué)的、合理的水價(jià)形成機(jī)制主要包括以下幾方面：

一是水價(jià)的形成基礎(chǔ)必須符合合理的原則：水資源的豐富與稀缺狀況主要以水的價(jià)值為依據(jù)，具體表現(xiàn)在“使用、受益、負(fù)擔(dān)一條龍”的原則之中，水資源的最終價(jià)格要包括水資源的各種費(fèi)用，包括使用費(fèi)、運(yùn)輸費(fèi)什么的，其價(jià)格負(fù)擔(dān)方將是最終的水資源消費(fèi)者。

二是水價(jià)的構(gòu)成也要遵循合理原則：通常的做法是，水資源的價(jià)格必須明確標(biāo)明各種供水過(guò)程中的水價(jià)機(jī)會(huì)成本，如若發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行供水過(guò)程中的各項(xiàng)成本名不符實(shí)，就要馬上制定并建立相應(yīng)的制約機(jī)制，將一切可能的成本流失現(xiàn)象扼殺在搖籃里。

(二)合理水價(jià)體系的建立

科學(xué)合理的水價(jià)體系必須要做到以下幾點(diǎn)：

一是不同水價(jià)形式的實(shí)行。水價(jià)有三種：政府定價(jià)及指導(dǎo)價(jià)、市場(chǎng)價(jià)；水價(jià)預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)是：實(shí)現(xiàn)供水的有償服務(wù)性、社會(huì)公益性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性；二是不同計(jì)價(jià)辦法的實(shí)行。即兩部制水價(jià)、浮動(dòng)定價(jià)、階梯式累進(jìn)水價(jià)、地下水保護(hù)性高價(jià)；三是制定不同種類(lèi)的用水政策水價(jià)的辨別機(jī)制。

(三)靈活管理水價(jià)模式的實(shí)行

水資源的的有效配置及合理穩(wěn)定的價(jià)格，公平、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)都有利于水價(jià)的管理。政府機(jī)構(gòu)為了實(shí)現(xiàn)以上的目標(biāo)，保障社會(huì)的發(fā)展，通常會(huì)針對(duì)不同地區(qū)的用水情況，制定相應(yīng)的政策措施，必要的時(shí)候，會(huì)有價(jià)格補(bǔ)貼、投資政策、融資政策、財(cái)稅信貸優(yōu)惠等形式，甚至強(qiáng)制性地壟斷某一地區(qū)的水價(jià)，解決實(shí)際中的水資源的供給不平衡。地方水價(jià)政策的調(diào)整有：水價(jià)的審批權(quán)實(shí)至名歸。各個(gè)市、縣、鄉(xiāng)的水價(jià)審批收歸自己所有，具體的審定工作由當(dāng)?shù)氐奈飪r(jià)主管部門(mén)執(zhí)行；以單個(gè)的工程來(lái)決定水價(jià)，保證水價(jià)的真實(shí)性，落實(shí)成本的統(tǒng)計(jì)；對(duì)新的供水工程的投資商采取優(yōu)惠政策，一方面增加他們的個(gè)人收益，另一方面也擴(kuò)充了投資隊(duì)伍；對(duì)小水利的工程水價(jià)采取寬松的政策。

[1]汪恕誠(chéng).中國(guó)水資源安全問(wèn)題及對(duì)策.http://www.qhne w s.com，2009

[2]李晶，宋守度，姜斌.水權(quán)與水價(jià)——國(guó)外經(jīng)驗(yàn)研究與中國(guó)改革方向探討[M].中國(guó)發(fā)展出版社.2010