許雅璽

摘 要：效率與公平并非矛盾對立關(guān)系。構(gòu)建和諧社會要求縮小貧富差距，“效率與公平并重”的分配模式可以有效解決蛋糕做大和蛋糕分配的問題。具體到“效率與公平并重”模式的框架建設(shè)，涉及到了初次、二次和三次分配各個領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：和諧社會 效率 公平 初次分配 二次分配 三次分配

中圖分類號:F014.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1004-4914（2012）01-084-02

當(dāng)前中國的國民收入分配存在極大的不公平，收入差距不斷拉大，社會不和諧聲音此起彼伏，不公平與構(gòu)建和諧社會的基本目標(biāo)相背離。出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因有多種，不僅有社會的方面的原因，也有制度方面的原因。如何協(xié)調(diào)效率與公平的關(guān)系，構(gòu)建效率與公平并重模式的分配原則已是我國經(jīng)濟(jì)體制改變的必由方向。

一、和諧社會的構(gòu)建要求效率與公平并重

為了追趕發(fā)達(dá)國家，以往我們的工作重點(diǎn)都放在了經(jīng)濟(jì)增長的速度和數(shù)量上。因此長期以來，我們在國民收入分配方面都把“初次分配關(guān)注效率，發(fā)揮市場的作用；再分配注重公平，由政府調(diào)節(jié)差距過大的收入”作為不變的理論依據(jù)，由此導(dǎo)致了“效率優(yōu)先兼顧公平分配原則”的提出和實(shí)施。這相對于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)倡導(dǎo)的收入分配上的絕對平均，將市場機(jī)制引入初次分配領(lǐng)域，的確是中國收入分配制度改革的一大歷史突破。然而，社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的歷史實(shí)踐告訴我們，市場經(jīng)濟(jì)不是萬能的。市場經(jīng)濟(jì)是以對效率的狂熱追求為本質(zhì)特征的，市場經(jīng)濟(jì)通過競爭、價格等市場機(jī)制力求實(shí)現(xiàn)社會資源的優(yōu)化配置與有效利用，從而為社會高效率地創(chuàng)造財(cái)富，極大地滿足人民的物質(zhì)文化需求；但是市場經(jīng)濟(jì)排斥收益平等屬于一種自發(fā)行為，它不能對由此產(chǎn)生的后果進(jìn)行自覺有效地調(diào)節(jié)和控制，使得兩極分化的產(chǎn)生成為必然。因此，我們不能過度迷信市場的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，如果僅僅把市場機(jī)制與“自由放任”畫等號，必然會把公平放在次要的位置，而一個缺乏公平的社會絕對不是社會主義的本質(zhì)要求。而僅僅以經(jīng)濟(jì)增長作為衡量社會發(fā)展和進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)，也不能符合和諧社會中要實(shí)現(xiàn)“民主與法治的統(tǒng)一、公平與效率的統(tǒng)一、活力與秩序的統(tǒng)一、依法治國與以德治國的統(tǒng)一、人與自然的統(tǒng)一”目標(biāo)的多層次和全方位發(fā)展。

在分配領(lǐng)域，效率與公平間不單是交易關(guān)系，而且應(yīng)當(dāng)是辯證的矛盾統(tǒng)一的關(guān)系。收入分配差距過大和過小都不利于提高效率，二者不存在孰優(yōu)先孰兼顧的問題，要辯證統(tǒng)一地考慮。效率的提高可以為公平的實(shí)現(xiàn)提供物質(zhì)保障，過分重視效率必然損害公平；公平的促進(jìn)營造了一種和諧的環(huán)境，反過來對效率的提高有明顯的促進(jìn)作用，但過于強(qiáng)調(diào)公平又必然損害效率。中國作為一個社會主義國家，共同富裕是社會主義國家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的理論基礎(chǔ)。因此任何極端的強(qiáng)調(diào)公平或強(qiáng)調(diào)效率的分配原則都是不可取的，而我們目前的分配原則也正是由于過分突出效率而忽略了公平的實(shí)施，導(dǎo)致收入差距不斷擴(kuò)大，人們的不公平感與日俱增，社會矛盾日益突出。鄧小平就曾指出“如果社會出現(xiàn)了兩級分化，我們的改革就失敗了?！痹谏鐣髁x國家里人人都應(yīng)該充分、平等地享受社會、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果，如果過分突出效率而把社會公平放在一個次要位置上，使得大量社會財(cái)富集中在少數(shù)人手里，社會分化嚴(yán)重，這就與追求共同富裕的社會目標(biāo)相矛盾。同時，忽視公平也未必能夠?qū)崿F(xiàn)效率的提高，甚至還要為此付出更大的經(jīng)濟(jì)成本和社會成本。

二、效率與公平并重模式的基本框架

（一）初次分配效率與公平相統(tǒng)一

馬克思指出：“分配的結(jié)構(gòu)完全取決于生產(chǎn)的結(jié)構(gòu)，分配本身就是生產(chǎn)的產(chǎn)物……能分配的只是生產(chǎn)的成果，就形式說，參與分配的一定形式?jīng)Q定分配的特殊形式，決定參與分配的形式。”人類社會的發(fā)展是物質(zhì)生產(chǎn)發(fā)展推動的，人類社會的進(jìn)步程度是由生產(chǎn)力發(fā)展水平?jīng)Q定的，生產(chǎn)力的發(fā)展?fàn)顩r是一個社會的根本性決定因素。從生產(chǎn)力范疇看，效率反映的是生產(chǎn)過程中，投入與產(chǎn)出或成本與收益的關(guān)系，體現(xiàn)著生產(chǎn)力水平的高低。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，通過市場調(diào)節(jié)進(jìn)行的分配是初次分配，其涉及面非常廣，數(shù)額巨大。初次分配是在產(chǎn)品和勞務(wù)的生產(chǎn)過程中，按照各種要素對產(chǎn)出直接作出貢獻(xiàn)的大小給予的貨幣補(bǔ)償，是國民收入中最基礎(chǔ)性的分配關(guān)系。在初次分配中注重效率，可以實(shí)現(xiàn)社會資源的最佳利用，使資源得到優(yōu)化和整合，實(shí)現(xiàn)最合理的投入增加社會財(cái)富的目的。目前我國正處在社會主義初級階段，仍屬于發(fā)展中國家，生產(chǎn)力發(fā)展水平不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國家。要加快我國經(jīng)濟(jì)增長的步伐，要使我國居民的收入水平不斷提高，效率不可缺少?！鞍l(fā)展才是硬道理”，只有不斷提高生產(chǎn)效率，才能“把蛋糕做大”，才能提供更多的社會財(cái)富。只有具備了建設(shè)和諧社會的物質(zhì)基礎(chǔ)，國家的再分配能力才能相應(yīng)地得到提高，才能更有利于社會公平的實(shí)現(xiàn)。因此初次分配中的效率問題是絕對不能被忽視的，效率必須得到充分的重視，離開了效率就沒有發(fā)展，公平就無從談起。對效率重視的具體要求就是：必須堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革方向不動搖，堅(jiān)持市場配置資源為主、優(yōu)勝劣汰的市場經(jīng)濟(jì)基本原則。

在強(qiáng)調(diào)重視效率的同時，并不意味著公平的忽略。國民收入初次分配公平是社會和諧基礎(chǔ)。初次分配主要解決貨幣資本所有者和人力資本所有者的利益分配問題，不僅數(shù)額大而且涉及面廣，初次分配中出現(xiàn)的巨大不公平通過再分配完全解決的難度巨大，把初次分配不公平的問題推到二次甚至三次分配去解決，在實(shí)踐中很難行得通。初次分配中不僅要重視效率，還必須突出公平，因?yàn)樾嗜鄙倭斯阶鳛橹伪愫茈y持續(xù)。自20世紀(jì)90年代以來，我們一直把調(diào)節(jié)社會公平的工作重點(diǎn)放在二次分配上，希望通過二次分配來調(diào)節(jié)初次分配帶來的不公平。但是由于初次分配是國民收入分配中最基礎(chǔ)的分配，其涉及面廣，數(shù)額巨大，一旦初次分配的格局確定下來，二次分配是無法從根本上改變的，二次分配的作用僅限于調(diào)整和糾偏?！罢俜峙洳⒉皇菬o所不能，它并不像生日宴會上切蛋糕那樣容易，那樣隨心所欲，它要受到各種利益集團(tuán)的左右，再分配的最終結(jié)果往往很難實(shí)現(xiàn)向勞動者傾斜的最初目標(biāo)。特別是，當(dāng)初次分配已經(jīng)造成了比較嚴(yán)重的收入懸殊和貧富不均時，政府的再分配事實(shí)上并沒有能力去扭轉(zhuǎn)局面，實(shí)現(xiàn)社會公平?！彼哉且?yàn)槲覀冊诔醮畏峙渲泻雎粤斯?，使得二次分配難以全面解決初次分配中產(chǎn)生的巨大不公平問題，分配不公的跡象沒有得到明顯的改觀。相對于收入分配來說，更為嚴(yán)重的是起點(diǎn)不公平。先天的不公平是客觀存在的，人們的稟賦、出身家庭的貧富、所處地區(qū)的自然條件有差別。但是后天的起點(diǎn)不公平就有關(guān)社會政策的選擇。人們主要的不滿是受教育的機(jī)會、健康的機(jī)會、遷徙的機(jī)會等等的不公平。雖然初次分配注重效率導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大可能無法避免，但是在初次分配過程中營造公平的競爭機(jī)會是非常必要的，初次分配中要以公平競爭為前提，讓市場經(jīng)濟(jì)中的每個競爭者都能站在同一個起點(diǎn)上參與經(jīng)濟(jì)社會活動，能夠展開公正、公平、公開的競爭，獲得合理收入的均等公平機(jī)會。只要市場機(jī)制是完善的，競爭的機(jī)會是均等的，市場初次分配形成的收入差距就是公平的。

初次分配是國民收入分配最基本的分配，只有堅(jiān)持初次分配注重效率，才能增加實(shí)現(xiàn)公平的物質(zhì)基礎(chǔ)；但是初次分配注重效率并不意味著把公平放在從屬的地位，因?yàn)閲袷杖氤醮畏峙涞墓叫允菍?shí)現(xiàn)整個社會收入分配公平的基石，只有通過初次分配平衡了資本利益與勞動利益的關(guān)系，才能從全局平衡社會總體利益格局，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會協(xié)調(diào)發(fā)展。因此我們在初次分配中必須將效率與公平統(tǒng)一起來，既注重效率同時又突出公平是我國分配原則改革的首要選擇。

（二）二次分配更加注重公平

雖然初次分配是國民收入的基礎(chǔ)性分配，初次分配的格局一旦確定，二次分配是無力將其改變。但是即使在初次分配中注重了營造公平的競爭環(huán)境和公平的競爭機(jī)會，但由于市場機(jī)制在社會收入分配中遵循的是按效率原則進(jìn)行的，因此不可避免會排斥收益均等，一部分人通過誠實(shí)勞動、合法經(jīng)營獲得了豐厚的收益，但也存在一部分人由于天生的智力素質(zhì)、身體素質(zhì)、文化素質(zhì)的相對低下以及缺乏一定的生產(chǎn)技術(shù)等原因而無法獲得穩(wěn)定的收入來源，從而形成收入級差。當(dāng)收入級差過于巨大時，甚至形成社會的兩極分化。國民收入的二次分配，是指國民收入在初次分配的基礎(chǔ)上，各收入主體之間通過各種渠道實(shí)現(xiàn)現(xiàn)金或?qū)嵨镛D(zhuǎn)移的一種收入再次分配過程。通過國民收入的再分配，不直接參與物質(zhì)生產(chǎn)的社會成員或集團(tuán)，從參與初次分配的社會成員或集團(tuán)那里獲得收入。再分配主要由政府調(diào)控機(jī)制起作用，國家稅收、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等都屬于二次分配，政府通過“有形的手”進(jìn)行必要的宏觀管理和收入調(diào)節(jié)，是保持社會穩(wěn)定、維護(hù)社會公正的基本機(jī)制。因此二次分配作為一種分配的補(bǔ)充手段，對有效調(diào)節(jié)社會公平程度起著不可或缺的作用。尤其當(dāng)我國正面臨日益擴(kuò)大的貧富差距，不斷突出的社會公平問題，政府作為二次分配的行使主體，對推進(jìn)公平與效率的和諧平衡起著主導(dǎo)作用。貧富差距的擴(kuò)大導(dǎo)致了社會和諧程度降低，要合理解決這一問題，除了深化收入分配制度的改革，從源頭上解決好初次分配問題外，更應(yīng)該強(qiáng)化國家對收入分配的宏觀調(diào)控功能，通過有效地調(diào)節(jié)收入分配來維護(hù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定。政府應(yīng)該致力于完善自身的社會職責(zé)，更加注重公平，通過建立合法合理的二次分配制度，不斷為實(shí)現(xiàn)社會主義和諧社會的公平正義、安定有序作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

（三）三次分配進(jìn)一步促進(jìn)公平

市場和國家在構(gòu)建和諧社會中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，但是要真正實(shí)現(xiàn)社會和諧還需要社會自身的發(fā)展，即各種社會群體、社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的發(fā)育和生長，以及慈善或志愿等活動、事業(yè)和機(jī)構(gòu)的發(fā)展。目前很多慈善和公益事業(yè)較為發(fā)達(dá)的國家都倡導(dǎo)，除了通過初次分配和二次分配外，還應(yīng)該重視通過以募捐、慈善捐贈、組織公益活動等為形式的第三次分配來調(diào)節(jié)收入差距。厲以寧指出，所謂第三次分配是指：個人出于自愿，在道德與習(xí)慣的影響下，通過多種途徑和多種方式的捐助活動，將可支配收入的一部分或大部分直接或間接地轉(zhuǎn)移到了另一些人手中，客觀上起到國民收入再分配的作用。由于第三次分配不是通過利益驅(qū)使或國家強(qiáng)制進(jìn)行的，而是在自愿原則和責(zé)任原則的基礎(chǔ)上，以慈善、志愿或互助為形式來調(diào)節(jié)社會財(cái)富的流動，因而它帶來的影響不僅有經(jīng)濟(jì)的，而且還有社會與政治的。第三次分配不但可以從物質(zhì)上緩解某些群體的困境，還可以從心理上、情感上消除不同階層的隔閡或?qū)α?，還可以在價值上形成一定的共識，有助于舒緩階層之間乃至社會整體結(jié)構(gòu)上的緊張，營造良性互動的關(guān)系，進(jìn)而形成差異基礎(chǔ)上的和諧，因此第三次分配發(fā)揮了市場調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)無法替代的作用。一次分配主要體現(xiàn)勞動公平，二次分配兼顧勞動公平和生存公平，三次分配應(yīng)更多體現(xiàn)生存公平,第三次分配是初次分配和二次分配的有效補(bǔ)充。由于我國還處于社會主義初級階段，我們的經(jīng)濟(jì)實(shí)力遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)資本主義國家的強(qiáng)，因此我們不可能像北歐福利國家那樣完全依靠財(cái)政稅收和轉(zhuǎn)移支付就能有效地調(diào)節(jié)分配公平。經(jīng)濟(jì)實(shí)力的限制從客觀上要求我們必須依靠社會各方面力量的資助去共同解決貧困問題，必須利用第三次分配對收入的調(diào)節(jié)來進(jìn)一步促進(jìn)公平，實(shí)現(xiàn)更廣泛的公平與正義。

三、結(jié)論

收入分配問題一直是關(guān)系到社會全體成員切身利益的重要問題，因此制定適宜的收入分配原則對協(xié)調(diào)整個社會利益群體間的關(guān)系和促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展有著極其重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。要實(shí)現(xiàn)“構(gòu)建和諧社會”的宏偉目標(biāo)，要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展、實(shí)現(xiàn)人的全面自由發(fā)展、實(shí)現(xiàn)人與社會、人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展，必須深刻認(rèn)識到效率的提高可以促進(jìn)社會生產(chǎn)力的發(fā)展，但社會的發(fā)展與進(jìn)步不僅僅是物質(zhì)財(cái)富的增加，還應(yīng)體現(xiàn)出人的主體性和平等性增強(qiáng)，人的生活質(zhì)量全面提高。當(dāng)前適宜的分配原則必須是既保證效率又注重公平，使效率與公平得到統(tǒng)一，否則難以體現(xiàn)出和諧社會的內(nèi)在本質(zhì)要求。

參考文獻(xiàn)：

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2.馬克思恩格斯選集(第二卷)[M].北京:人民出版社,1972

3.李尚勇.初次分配也要貫徹公平原則[J].華東經(jīng)濟(jì)管理,2006(4)

（作者單位：中國民航飛行學(xué)院航空運(yùn)輸管理學(xué)院 四川廣漢 618307）

（責(zé)編：賈偉）