【摘 要】
　　 為了保障英國高等教育質(zhì)量和提高高等教育管理水平，英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）實施了院校審核。2009年英國開放大學(xué)的院校審核是衡量英國開放大學(xué)質(zhì)量以及支持服務(wù)水平的重要指南。建立我國開放大學(xué)外部質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)、保障教學(xué)質(zhì)量，是貫徹落實《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》關(guān)于健全寬進嚴出的學(xué)習制度和辦好開放大學(xué)的要求的需要。本文通過介紹2009年英國開放大學(xué)院校審核程序以及審核報告的基本情況，提出建立我國開放大學(xué)有效的質(zhì)量保障監(jiān)督機制，以及完善支持服務(wù)體系、學(xué)科和支持服務(wù)研究等建議。
　　【關(guān)鍵詞】 英國；院校審核；質(zhì)量保障；開放大學(xué)
　　
　　【中圖分類號】 G420 【文獻標識碼】 A 【文章編號】 １００９—４５８ｘ（２０11）12—００21—０4
　　院校審核（Institutional Audit）是英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）針對英國高等教育院校（主要包括英格蘭、威爾士以及北愛爾蘭）的學(xué)術(shù)標準、獲得學(xué)習機會的機制、研究生教育、提高質(zhì)量策略、學(xué)術(shù)標準、獲得學(xué)習機會信息準確性等進行審核并公布于眾，以確保英國高等教育質(zhì)量和鼓勵持續(xù)改進高等教育質(zhì)量的外部質(zhì)量監(jiān)督制度。英國高等教育院校只有通過參加院校審核并獲得相應(yīng)評價，才可成為英國社會以及公眾認可的大學(xué)。2009年英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）對英國開放大學(xué)進行院校審核，并給予較高評價（結(jié)論是confidence）。英國開放大學(xué)的院校審核對于其保障高等教育質(zhì)量和促進高等教育管理具有重要意義，對于我國建設(shè)中的開放大學(xué)教育質(zhì)量保障也具有重要的啟示。
　　一、英國開放大學(xué)院校審核程序
　　以及審核報告的基本情況
　　 院校審核是以證據(jù)為基礎(chǔ)的，由英國的同行專家實施的一種審核形式，院校審核重點不是直接評估高等教育院校學(xué)科的教育質(zhì)量，而是評估高等教育院校內(nèi)部質(zhì)量保障機制，該審核強調(diào)的是以學(xué)生、學(xué)生的學(xué)習為核心。2009年3月，英國開放大學(xué)的院校審核專家由蘇珊·布賴克女士、安德魯·當湯教授、杜肯勞森教授、桑得拉·密得湯女士以及審核秘書莎拉·威爾漢姆女士組成。
　　（一）院校審核四個階段
　　1. 準備階段
　　在院校審核正式開始之前，英國開放大學(xué)必須與英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）召開預(yù)備會議，磋商審核的整體結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。會議目的在于劃分審核的范圍及討論英國開放大學(xué)與英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）和審核專家組的合作，確保英國開放大學(xué)介紹與審核程序相一致，確保文件真實性，文件應(yīng)建立在內(nèi)部質(zhì)量管理的原有材料基礎(chǔ)上，而不是為審核而特意準備的，討論教學(xué)質(zhì)量信息相關(guān)事宜，確定審核調(diào)查和總體調(diào)查的原則。
　　2. 簡單調(diào)查
　　一般院校審核主要包括簡單調(diào)查和審核調(diào)查兩部分。簡單調(diào)查在審核調(diào)查5周之前進行，歷時3天，審核專家組將在此期間收集英國開放大學(xué)已有資料的附加信息，考慮審核調(diào)查具體細節(jié)，提出調(diào)查計劃，在簡單調(diào)查期間，英國開放大學(xué)只要給出簡單電子版審核材料即可。簡單調(diào)查為審核專家組提供全面理解院校及其學(xué)術(shù)標準和質(zhì)量保證管理的機會。
　　3. 審核調(diào)查
　　審核專家組于2009年3月23日至27日對英國開放大學(xué)實施院校審核，審核調(diào)查持續(xù)5個工作日，審核專家組依據(jù)調(diào)查計劃實施審核調(diào)查。審核專家組通過走訪英國開放大學(xué)教職工和學(xué)生，以學(xué)術(shù)規(guī)范體系（The Framework for higher education）為參照點，審閱大量相關(guān)文件資料，重點關(guān)注與院校學(xué)術(shù)標準和質(zhì)量保證的管理相關(guān)的文件，對院校質(zhì)量保障方法、院校質(zhì)量保障程序和學(xué)科層面運作之間的相互關(guān)系進行調(diào)查研究，特別注意內(nèi)部課程和獎勵評價的效力，審查院校對高等教育資格框架、行為守則和學(xué)科基準的執(zhí)行狀況，選擇相關(guān)的學(xué)科調(diào)查以及審查英國開放大學(xué)所公布的信息的準確性、完整性和可靠性，特別是關(guān)注課程規(guī)范、課程質(zhì)量的要求和學(xué)生真正達到的水平，不僅要關(guān)注學(xué)術(shù)成果，還要注重學(xué)生的培養(yǎng)方式和學(xué)習機會等。在結(jié)束調(diào)查時，審核專家組會同院校方的高級官員共同討論一些較為突出的問題，并追蹤調(diào)查在審核中產(chǎn)生的、有必要繼續(xù)關(guān)注的問題。
　　4. 院校審核報告
　　在審核結(jié)束后的兩周內(nèi)，審核專家組將審核結(jié)果通過信函送交英國開放大學(xué)，信函的內(nèi)容包括審核過程中的發(fā)現(xiàn)和建議。在調(diào)查過后8周之內(nèi)，專家組向英國開放大學(xué)提交報告草案，報告草案包括三個部分：針對一般公眾的，尤其針對準備擇校的學(xué)生的一份概述報告（summary）；一份針對專業(yè)和非專業(yè)讀者的審核報告（report）；一份針對專業(yè)讀者的附件（annex），附件給出更多審核結(jié)果的細節(jié)。英國開放大學(xué)通常會基于事實對整個報告草案進行必要的修改，最終的報告將在QAA網(wǎng)站上公布。在報告的結(jié)尾，審核專家組就英國開放大學(xué)的可信度和可靠性做出評判，并提出改進建議等。
　　（二）2009年英國開放大學(xué)院校審核主要內(nèi)容
　　2009年，英國高等教育質(zhì)量保障署對英國開放大學(xué)院校審核的主要內(nèi)容包括7個方面。
　　1. 英國開放大學(xué)審核結(jié)論
　　通過充分地調(diào)查，審核專家組得出審核結(jié)論：基于該大學(xué)對證書、學(xué)歷、學(xué)位的學(xué)術(shù)標準的出色管理水平而在現(xiàn)在以及未來具有合理理由對其保有信心（confidence）；基于該大學(xué)為學(xué)生提供學(xué)習機會的質(zhì)量和出色管理水平而在現(xiàn)在以及未來具有合理理由對其保有信心（confidence）。
　　2. 關(guān)于提高質(zhì)量措施的問題
　　審核專家組認為英國開放大學(xué)為了提高教學(xué)質(zhì)量，采取了一些具體的措施，例如提出“質(zhì)量提高策略措施”等，其中的突出事例包括建立優(yōu)秀教學(xué)中心以及通過課程開放學(xué)習（Open learn）提供網(wǎng)上學(xué)習資源的規(guī)定等。雖然英國開放大學(xué)已經(jīng)意識到提高質(zhì)量制度的需要，并采取了具體措施，但是這些措施并沒有形成策略性和系統(tǒng)性的提高質(zhì)量的制度。
　　3．關(guān)于研究生培養(yǎng)的問題
　　審核專家組認為在研究生手冊以及網(wǎng)站上提供的研究生課程管理以及實施程序規(guī)定非常明確，通過基于網(wǎng)絡(luò)的博士技能項目，能夠提高學(xué)生的研究能力和進行有效的支持服務(wù)。審核專家組認為該大學(xué)的研究策略在學(xué)院或者系部統(tǒng)一制定并且比較完善，研究生課程標準、質(zhì)量的管理、研究生課程程序以及實施過程是有效的。
　　4．關(guān)于提供信息的問題
　　審核專家組認為英國開放大學(xué)采取印刷品以及網(wǎng)站等形式提供相關(guān)信息，內(nèi)容廣泛，學(xué)生也認為公共材料以及指南內(nèi)容提供了該大學(xué)的詳細說明。審核專家組認為該大學(xué)提供的關(guān)于教育規(guī)定以及證書、學(xué)歷、學(xué)位標準的質(zhì)量信息是準確和可信的。
　　5．英國開放大學(xué)的優(yōu)秀實踐
　　審核專家組認為英國開放大學(xué)在下列領(lǐng)域的實踐是突出的：對于發(fā)展、監(jiān)督、審核課程以及證書、學(xué)歷、學(xué)位等的管理流程清晰并且具有操作性；提供了高質(zhì)量的課程材料以及采取了有效的課程團隊措施；將研究和學(xué)習結(jié)合緊密，其中部分內(nèi)容已經(jīng)在其他的院校中產(chǎn)生了一定的影響；使用技術(shù)傳送信息以及在線支持服務(wù)，采取比較靈活和分散的學(xué)習方式，以學(xué)生之家（Student home）以及導(dǎo)師之家（Tutor home）而著名；優(yōu)秀學(xué)習中心的工作產(chǎn)生了跨院校的影響。
　　
　　6．英國開放大學(xué)的完善建議
　　審核專家組認為英國開放大學(xué)在下列領(lǐng)域應(yīng)采取進一步措施加以完善：持續(xù)地關(guān)注學(xué)校的學(xué)術(shù)管理結(jié)構(gòu)，尤其關(guān)注學(xué)校中層的委員會的透明度以及有效性；使學(xué)生代表能夠閱讀到外部審核報告的全文；持續(xù)深度地分析收集到的內(nèi)容廣泛的管理信息，系統(tǒng)地使用這些信息，用于質(zhì)量策略分析、學(xué)術(shù)發(fā)展以及質(zhì)量提高；采取更加廣泛的措施，告知學(xué)生基于其反饋而應(yīng)采取行為的建議；授予權(quán)利、支持和培訓(xùn)學(xué)生參加學(xué)校各種委員會，包括專業(yè)委員會；確保學(xué)生達到課程以及證書、學(xué)歷、學(xué)位水平；促進實施系統(tǒng)和策略的措施，提高質(zhì)量等。
　　7．關(guān)于院校審核參考點的問題
　　為了進一步提供證據(jù)，支持發(fā)現(xiàn)內(nèi)容，審核專家組檢查英國開放大學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范體系應(yīng)用情況，但是在高等教育提供的學(xué)術(shù)專業(yè)標準中可以存在多樣性以及創(chuàng)新性。審核專家組認為英國開放大學(xué)在管理學(xué)術(shù)標準和為學(xué)生提供教學(xué)質(zhì)量的機會時充分考慮到了該學(xué)術(shù)規(guī)范體系的規(guī)定。
　　二、啟示和思考
　　 英國素有“現(xiàn)代成人教育發(fā)源地”和“世界繼續(xù)教育之鄉(xiāng)”的美譽，英國開放大學(xué)是國際一流的高等遠程教育機構(gòu)，也是世界上其他國家開放大學(xué)的學(xué)習楷模。我們考察2009年英國開放大學(xué)院校審核的結(jié)論，可以看出審核專家組對英國開放大學(xué)質(zhì)量保障機制的審核和評價是具有信心的（confidence），該結(jié)論是審核評價中的最高等級。但是我們也看到審核專家組在充分地肯定了英國開放大學(xué)5點優(yōu)秀質(zhì)量保障措施的同時，也提出7點建議?？梢?，英國開放大學(xué)的質(zhì)量保障體系也并非是盡善盡美的杰作，也是在實踐中不斷地完善的。英國開放大學(xué)院校審核以及經(jīng)驗對建設(shè)中的我國開放大學(xué)的質(zhì)量保障具有啟示。
　?。ㄒ唬┪覈_放大學(xué)必須建立有效的質(zhì)量保障監(jiān)督機制
　　英國開放大學(xué)不僅通過其內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督機制來保障其教育質(zhì)量、提高支持服務(wù)的水平，而且與英國普通高校一樣，參加由英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）組織的校外（中立第三方）審核和監(jiān)督，即院校審核。這是與英國開放大學(xué)的定位具有密切關(guān)系的，即英國開放大學(xué)首先是一所大學(xué)，具有和其他普通大學(xué)一樣的屬性，然后才是一所采取開放遠程教育的方式提供教學(xué)和學(xué)習支持服務(wù)的高等教育機構(gòu)。英國開放大學(xué)在學(xué)科建設(shè)、研究能力標準方面的需求與普通高校一樣，也遵循同樣的審核標準。院校審核是由非官方的、中立的第三方組織的專家同行進行質(zhì)量監(jiān)督，中立的第三方提供的審核報告通常評價客觀、公正性強，對于增加英國公眾對英國開放大學(xué)的信心以及質(zhì)量可信度最為重要。通常認為，英國開放大學(xué)有效的質(zhì)量保障壓力有兩個：一是英國開放大學(xué)內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督機制，二是英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）的院校審核，即外部質(zhì)量監(jiān)督機制，甚至外部壓力更大些。如果缺少這兩個壓力，所謂的質(zhì)量保障體系也就形同虛設(shè)。
　　我國開放大學(xué)建設(shè)的試點工作正在進行，保障和持續(xù)地提高中國開放大學(xué)的教育質(zhì)量是開放大學(xué)所面臨的最核心的問題之一。我們強調(diào)質(zhì)量保障的關(guān)鍵是有效性，質(zhì)量保障是維系中國開放大學(xué)信譽的基礎(chǔ)，而質(zhì)量保障的監(jiān)督機制是維系中國開放大學(xué)質(zhì)量生命的關(guān)鍵。建立有效的質(zhì)量保障體系，是我國開放大學(xué)未來質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素之一。保障我國開放大學(xué)具有大學(xué)屬性，具有學(xué)科建設(shè)、研究能力，并與普通高校一樣參加同樣的質(zhì)量評估和考核是我國開放大學(xué)有保障地和持續(xù)地提高教育質(zhì)量建設(shè)的關(guān)鍵所在。我國開放大學(xué)必須建立以內(nèi)部監(jiān)督為主，外部監(jiān)督為輔的質(zhì)量監(jiān)督保障體系，特別是外部監(jiān)督機制的建立非常重要。我國也應(yīng)建立受政府委托的類似英國高等教育質(zhì)量保障署那樣的民間專業(yè)評估機構(gòu)，定期或者非定期針對中國開放大學(xué)進行院校審核。同時應(yīng)適用與普通高校一樣的學(xué)術(shù)標準，及時地公布我國開放大學(xué)質(zhì)量評估審核報告，獲得公眾的信任以及支持，確保我國開放大學(xué)學(xué)生的課程和證書、學(xué)歷、學(xué)位水平與普通高校的一樣，我國開放大學(xué)才可以實現(xiàn)與普通高校間的學(xué)分互認，真正地與普通高校建立學(xué)分立交橋。只有這樣，我國開放大學(xué)才具有真正的大學(xué)屬性，才能建立中國開放大學(xué)的品牌。
　?。ǘ┪覈_放大學(xué)必須建立有效的支持服務(wù)體系
　　從英國開放大學(xué)院校審核報告中可以看到，英國開放大學(xué)的支持服務(wù)是極有特色的。學(xué)習支持服務(wù)不僅提供適于遠程學(xué)生學(xué)習的課程材料，而且課程材料質(zhì)量較好，同時課程團隊資源運作機制有效。他們建立了“學(xué)生在有支持服務(wù)的環(huán)境下的自主學(xué)習”的模式，為了適用該種模式，進行了課程資源的建設(shè)，并且學(xué)業(yè)和非學(xué)業(yè)支持服務(wù)也很有效。他們所建立的適應(yīng)學(xué)生學(xué)習特點的學(xué)習支持服務(wù)系統(tǒng)包括：設(shè)立就近的學(xué)習中心，使用教育技術(shù)傳送信息以及在線支持服務(wù)，采取靈活和分散的學(xué)習方式，以學(xué)生之家（Student-home）以及導(dǎo)師之家（Tutor-home）而著名。根據(jù)2010年8月18日最新公布的《全英學(xué)生民意調(diào)查（the National Student Survey）》，參加調(diào)查的93%的英國開放大學(xué)學(xué)生表示他們滿意課程質(zhì)量。在此次調(diào)查中，全英共152個高等教育機構(gòu)、113所繼續(xù)教育學(xué)院參加，英國開放大學(xué)