研究型大學(xué)位于美國(guó)高校金字塔的頂端，是一個(gè)名校云集的群體，代表著美國(guó)高等教育的最高水平，在美國(guó)社會(huì)的發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。從1876年約翰·霍普金斯大學(xué)建立，德國(guó)大學(xué)的模式在新大陸落地生根，研究型大學(xué)至今已經(jīng)走過(guò)了一百多年的歷史。在這段漫長(zhǎng)的歷史進(jìn)程中，美國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等方面的許多因素都對(duì)其產(chǎn)生了影響，其中民間協(xié)會(huì)對(duì)其發(fā)展的影響較少受到人們的關(guān)注。這里的民間協(xié)會(huì)或理事會(huì)（associations or councils）主要是指高?；蚋咝Ｖ械膶I(yè)院所自愿組成的非政府性、非營(yíng)利性的組織。這些組織中最具代表性的是被稱為“精英大學(xué)俱樂(lè)部”的美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)（The Association of American Universities，AAU），其62個(gè)成員中，除了2所加拿大大學(xué)以外，其余60所皆為美國(guó)研究型大學(xué)。它建立于1900年，幾乎是伴隨著美國(guó)研究型大學(xué)成長(zhǎng)發(fā)展的全過(guò)程。除了這個(gè)聯(lián)合會(huì)，研究型大學(xué)還根據(jù)本校的性質(zhì)加入多個(gè)相應(yīng)的協(xié)會(huì)組織。比如哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、斯坦福大學(xué)以及加州大學(xué)的伯克利、戴維斯、歐文、洛杉磯、圣迭亞哥、圣塔芭芭拉分校都是美國(guó)教育協(xié)會(huì)（American Council on Education）的成員；同時(shí)哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)也是私立院校組織——全國(guó)獨(dú)立學(xué)院與大學(xué)協(xié)會(huì)(National Association of Independent colleges and Universities)的成員；加州大學(xué)的六個(gè)分校也都加入了全國(guó)州立大學(xué)與贈(zèng)地學(xué)院協(xié)會(huì)。另外，研究型大學(xué)及其所屬的專業(yè)學(xué)院都是經(jīng)過(guò)認(rèn)證的，而在美國(guó)進(jìn)行認(rèn)證的機(jī)構(gòu)都是民間協(xié)會(huì)，研究型大學(xué)通過(guò)認(rèn)證后就成為這些認(rèn)證協(xié)會(huì)的會(huì)員。那么這些協(xié)會(huì)在研究型大學(xué)群體的形成和發(fā)展中發(fā)揮著什么樣的作用呢？
　　一、確定公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)，開展質(zhì)量認(rèn)證
　　19世紀(jì)下半期到20世紀(jì)初是高等教育協(xié)會(huì)產(chǎn)生的高峰期。許多協(xié)會(huì)組織建立的初衷就是為大學(xué)設(shè)立一定的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)就是其中之一。在19世紀(jì)晚期，美國(guó)“學(xué)歷工廠”四處泛濫，許多瀕臨倒閉的大學(xué)還在頒發(fā)博士學(xué)位。大學(xué)教育這種缺乏標(biāo)準(zhǔn)、混亂無(wú)序的發(fā)展?fàn)顩r影響了大學(xué)整體的學(xué)術(shù)質(zhì)量，也傷害了美國(guó)大學(xué)的聲譽(yù)。于是，1900年1月，哈佛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、約翰·霍普金斯大學(xué)、芝加哥大學(xué)、加州大學(xué)五所頒發(fā)博士學(xué)位的大學(xué)的校長(zhǎng)寫信邀請(qǐng)另外九所頒發(fā)博士學(xué)位大學(xué)的校長(zhǎng)到芝加哥開會(huì)，共同討論面對(duì)的問(wèn)題并成立了自己的組織，這就是美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)。其最初的目標(biāo)就是在研究生教育特別是高級(jí)學(xué)位要求方面建立一定的標(biāo)準(zhǔn)，一方面解決學(xué)生在不同的大學(xué)攻讀學(xué)位時(shí)出現(xiàn)的問(wèn)題，更為重要的是通過(guò)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，“提升薄弱學(xué)校的質(zhì)量水平，改善外國(guó)人對(duì)美國(guó)博士學(xué)位的看法”[1] 。1914年，美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)開始對(duì)全國(guó)的許多大學(xué)進(jìn)行質(zhì)量認(rèn)證。這個(gè)任務(wù)主要由成員大學(xué)的研究生院的院長(zhǎng)承擔(dān)，他們廣泛收集材料并進(jìn)行實(shí)地考察，然后公布一份“聯(lián)合會(huì)認(rèn)可名單”，這份認(rèn)可名單旨在向國(guó)外大學(xué)證明名單上大學(xué)的畢業(yè)生有資格開始研究生學(xué)習(xí)。這份名單在歐洲高等教育界非常有份量，列于該名單上的大學(xué)的質(zhì)量得到了歐洲同行的認(rèn)可。一直到20世紀(jì)40年代，開展認(rèn)證一直是聯(lián)合會(huì)的主要職能。美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其認(rèn)證過(guò)程，在整體上提升了美國(guó)大學(xué)的教育質(zhì)量和國(guó)際聲譽(yù)，對(duì)研究型大學(xué)群體的逐步形成起到了重要的推動(dòng)作用。
　　美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)后來(lái)停止了其認(rèn)證活動(dòng)，對(duì)研究型大學(xué)的認(rèn)證早已由區(qū)域性和專業(yè)認(rèn)證協(xié)會(huì)接替。比如，哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、麻省理工學(xué)院都是在1929年就開始接受區(qū)域性認(rèn)證協(xié)會(huì)——新英格蘭地區(qū)大學(xué)與學(xué)院協(xié)會(huì)（New England Association of Schools and Colleges）的認(rèn)證。各種認(rèn)證協(xié)會(huì)組織對(duì)研究型大學(xué)質(zhì)量的保證和提高也具有不容忽視的作用。研究型大學(xué)都是大學(xué)中的精英，對(duì)它們而言，通過(guò)認(rèn)證自然不成問(wèn)題。關(guān)鍵的是通過(guò)認(rèn)證后，作為認(rèn)證協(xié)會(huì)的成員，研究型大學(xué)要接受認(rèn)證協(xié)會(huì)的長(zhǎng)期引導(dǎo)和監(jiān)督。它們每年要提交有關(guān)大學(xué)總體情況的年度報(bào)告，如果認(rèn)證組織中相關(guān)的委員會(huì)特別要求，它們還要提供財(cái)政報(bào)告之類的專題報(bào)告。最為重要的是，研究型大學(xué)還要接受認(rèn)證組織周期性的再認(rèn)證，周期一般為5-10年不等。如果大學(xué)出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性變化或者其教育質(zhì)量受到嚴(yán)重質(zhì)疑，認(rèn)證組織則有權(quán)打破這一時(shí)間周期，隨時(shí)對(duì)其再認(rèn)證。這一過(guò)程也要求大學(xué)進(jìn)行嚴(yán)格自評(píng)。自評(píng)對(duì)于研究型大學(xué)來(lái)說(shuō)是一次自我審視的過(guò)程，這種自我審視對(duì)于研究型大學(xué)定期調(diào)整自身、應(yīng)對(duì)外界挑戰(zhàn)、不斷追求卓越具有重要的意義。為了自身的榮譽(yù)和地位以及在激烈競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)地位，任何一所研究型大學(xué)都重視這樣的過(guò)程。認(rèn)證協(xié)會(huì)對(duì)研究型大學(xué)最大的影響在于二者之間長(zhǎng)期的互動(dòng)關(guān)系可以避免研究型大學(xué)在通過(guò)認(rèn)證之后一勞永逸的懈怠心理，促使其依照協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)框架長(zhǎng)期關(guān)注質(zhì)量問(wèn)題，并不斷地超越自己，追求卓越。因此，認(rèn)證協(xié)會(huì)的周期性再認(rèn)證可以說(shuō)是促進(jìn)美國(guó)研究型大學(xué)長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展和提高的因素之一。
　　二、對(duì)研究型大學(xué)群體進(jìn)行具體治理
　　民間協(xié)會(huì)對(duì)研究型大學(xué)群體的治理主要是以會(huì)員協(xié)商的形式，針對(duì)這一群體所面臨的重大問(wèn)題制定一些相關(guān)的政策。這些政策雖然不具有強(qiáng)制性，但由于是大學(xué)協(xié)商制定，因此大學(xué)一般也都自愿遵守。
　　二戰(zhàn)后，隨著大學(xué)科研在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的作用迅速提升，大學(xué)和企業(yè)之間的合作也日益增多，在這些合作當(dāng)中，大學(xué)的科研人員則扮演著重要角色。但是，由于大學(xué)和企業(yè)在根本目的和基本理念上的不同，許多大學(xué)科研又是由政府資助，大學(xué)、企業(yè)和政府之間就出現(xiàn)了利益沖突。在這種利益關(guān)系中，科研人員作為大學(xué)的職員該遵循什么樣的原則呢？早在1964年，美國(guó)教授協(xié)會(huì)和美國(guó)教育協(xié)會(huì)就發(fā)表了聯(lián)合聲明《防止政府資助的大學(xué)科研中的利益沖突》。該聲明“強(qiáng)調(diào)了從大學(xué)到企業(yè)知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性，同時(shí)也特別強(qiáng)調(diào)大學(xué)建立規(guī)則和程序保護(hù)自身及科研的價(jià)值理念?！盵2]這一聲明至今仍是大學(xué)建立相關(guān)政策的基礎(chǔ)。1978年，美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)、美國(guó)教育協(xié)會(huì)以及全國(guó)州立大學(xué)和贈(zèng)地學(xué)院協(xié)會(huì)共同發(fā)表了《管理院校補(bǔ)償費(fèi)原則：教師從事資助性科研的政策》。1985年，美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)發(fā)表了《大學(xué)關(guān)于利益沖突和科研成果延遲公開的政策》。這一系列政策性文件為各個(gè)研究型大學(xué)制定、完善有關(guān)利益沖突的政策和機(jī)制提供了有力的幫助，這不僅為大學(xué)正常的教育和科研活動(dòng)提供了保證，而且還維護(hù)了大學(xué)的使命，捍衛(wèi)了學(xué)術(shù)界的價(jià)值理念，促進(jìn)了知識(shí)的自由流動(dòng)和轉(zhuǎn)移。進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力成為國(guó)家重點(diǎn)。大學(xué)科研中的利益沖突問(wèn)題也再次引起了關(guān)注，1993年美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)發(fā)表了《處理大學(xué)科研中財(cái)政方面利益沖突的框架文件》。該文件的目的就是“為大學(xué)重新評(píng)估本校的利益沖突政策，特別是處理財(cái)政方面的利益沖突政策提供一個(gè)框架”。該文件認(rèn)為“只要學(xué)術(shù)科研解決的是現(xiàn)實(shí)世界的問(wèn)題，某種程度的利益沖突是不可避免的，但這種沖突的程度必須控制在一定的限度內(nèi)，從而避免危及大學(xué)的目標(biāo)和使命，保護(hù)公眾和學(xué)生的投入，維系公眾對(duì)學(xué)術(shù)活動(dòng)的聲譽(yù)”[3]。
　　20世紀(jì)80年代，研究型大學(xué)科研中欺騙行為較為嚴(yán)重。1988年，美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)、美國(guó)教育協(xié)會(huì)、全國(guó)州立大學(xué)和贈(zèng)地學(xué)院協(xié)會(huì)和美國(guó)醫(yī)學(xué)院協(xié)會(huì)等十來(lái)個(gè)組織聯(lián)合制定并發(fā)布了《高校處理科研欺騙的政策和程序框架》。該框架認(rèn)為“對(duì)教師科研行為負(fù)責(zé)的應(yīng)該是大學(xué)而不是科研的資助者。為此，大學(xué)應(yīng)該有責(zé)任建立一套公平的、切實(shí)可行且反應(yīng)迅速的程序來(lái)處理違反規(guī)則的事件”[4]?？蚣苁紫让鞔_界定了什么是科研欺騙，然后詳盡列出了從開始質(zhì)詢到調(diào)查，再到申訴、審理以及最后處理的全部程序，并在每一個(gè)環(huán)節(jié)中都提出了對(duì)高校的要求和建議。這個(gè)框架對(duì)于研究型大學(xué)建立和完善處理科研欺騙的機(jī)制、減少科研中的不良行為、保證科研質(zhì)量具有重要的意義。同時(shí)，該框架只是列出了一個(gè)良好機(jī)制所必備的主要元素和環(huán)節(jié)，這就為大學(xué)提供了一定的自主空間，使其可以根據(jù)現(xiàn)有規(guī)則和程序，尋求更適合校情、效率更高的機(jī)制。
　　
　　研究生教育是研究型大學(xué)的另一個(gè)重心。美國(guó)的研究生教育在全世界被公認(rèn)為最好，但美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)認(rèn)為“它仍是離完美甚遠(yuǎn)。只有不斷自省自查，它才能不斷地進(jìn)步提高，才能保持住世界領(lǐng)先的地位?！盵5]于是1998年，美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)針對(duì)研究生教育當(dāng)時(shí)面對(duì)的批評(píng)“博士培養(yǎng)過(guò)量，專業(yè)狹窄，科研重于教學(xué)，利用學(xué)生達(dá)到學(xué)校的目的而不是為其提供良好的教育，導(dǎo)師指導(dǎo)不夠，缺乏職業(yè)建議和求職幫助”等[6]，建立了“研究生教育委員會(huì)”，對(duì)其成員院校的研究生教育進(jìn)行評(píng)估，而后發(fā)表了一份報(bào)告。報(bào)告考察了國(guó)家、院校對(duì)研究生教育的觀點(diǎn)以及專業(yè)情況，提出了有關(guān)研究生教育實(shí)踐的一些建議。這些建議幾乎涉及研究生教育的各個(gè)方面：招生錄取、學(xué)生資助、研究生課程、導(dǎo)師指導(dǎo)、就業(yè)指導(dǎo)及畢業(yè)、就業(yè)信息收集等。另外，報(bào)告還建議其成員大學(xué)建立博士專業(yè)評(píng)估機(jī)制，或者自我評(píng)估，或者外界評(píng)估，或者二者結(jié)合。這份報(bào)告促使研究型大學(xué)關(guān)注研究生教育中現(xiàn)存的問(wèn)題，同時(shí)也為其解決這些問(wèn)題提出建議和要求，這對(duì)于大學(xué)研究生教育質(zhì)量的保障和提高具有重要的意義。
　　民間協(xié)會(huì)對(duì)研究型大學(xué)的治理是一種建立在自愿基礎(chǔ)上的治理。這種非強(qiáng)制性的治理給研究型大學(xué)發(fā)揮自己個(gè)性以及自由發(fā)展創(chuàng)造了寬松的空間。這種寬松的空間對(duì)研究型大學(xué)來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。同時(shí)由于這種治理的主體——民間協(xié)會(huì)是大學(xué)自愿組織的聯(lián)合體，因而這種治理是大學(xué)群體內(nèi)部的自我治理。治理的內(nèi)部性使得治理一來(lái)具有較強(qiáng)的針對(duì)性和專業(yè)性，二來(lái)也使治理對(duì)象容易接受且接受程度也較高。民間協(xié)會(huì)對(duì)研究型大學(xué)的治理可以說(shuō)是一種點(diǎn)到為止、極為超脫的治理，既起了督促、建議和引導(dǎo)的作用，又不戕害其個(gè)性特點(diǎn)和自由發(fā)展。
　　三、參與聯(lián)邦政府相關(guān)政策的制定
　　在西方政策科學(xué)論中，參與政府政策制定的民間協(xié)會(huì)被稱為非官方或政府外部的政策主體。所謂政策主體“一般界定為直接或間接地參與政策制定、執(zhí)行、評(píng)估和監(jiān)控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。”[7]政府相關(guān)政策的制定直接影響到大學(xué)以及其中的教師、學(xué)生等的根本利益。民間協(xié)會(huì)作為政策主體，參與政策制定過(guò)程，會(huì)盡力使有利的議案得以順利通過(guò)，阻止不利的議案通過(guò)或者將不利程度降到最低。
　　在美國(guó)，研究型大學(xué)利益的直接代表者首推美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)。聯(lián)合會(huì)在1949年初將活動(dòng)重心轉(zhuǎn)向了研究型大學(xué)與政府的關(guān)系。聯(lián)合會(huì)的許多成員院校的校長(zhǎng)其實(shí)早已直接參與到聯(lián)邦決策中，但美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)作為一個(gè)大學(xué)的組織在1962年才正式開始對(duì)聯(lián)邦政府的關(guān)系。這一年，聯(lián)合會(huì)在華盛頓設(shè)立了一個(gè)常駐辦公室，由一位執(zhí)行秘書長(zhǎng)主持工作。這個(gè)辦公室并非是積極影響聯(lián)邦的政策，而僅僅起到觀察聯(lián)邦政策動(dòng)向的作用。1969年，聯(lián)合會(huì)建立了聯(lián)邦關(guān)系理事會(huì)（Council on Federal Relations），這個(gè)理事會(huì)主要由成員大學(xué)的行政人員，一般是副校長(zhǎng)或研究生院院長(zhǎng)構(gòu)成，其職能主要是密切關(guān)注聯(lián)邦事務(wù)。進(jìn)入20世紀(jì)70年代以后，伴隨著通貨膨脹和入學(xué)人數(shù)的減少，聯(lián)邦對(duì)于大學(xué)的研究經(jīng)費(fèi)也進(jìn)行了削減，而科研比重較大的研究型大學(xué)比其他類型的大學(xué)更加依賴聯(lián)邦的資助。聯(lián)合會(huì)認(rèn)識(shí)到在華盛頓必須要有一個(gè)得力的代表來(lái)特別關(guān)注研究型大學(xué)在聯(lián)邦科研和研究生資助中的特別利益。1976年，聯(lián)合會(huì)為駐華盛頓辦公室聘任了一位全職主席，主要負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)邦政府的關(guān)系。1978年秋，聯(lián)合會(huì)又設(shè)置了一位執(zhí)行主任，同時(shí)又設(shè)立了專業(yè)性的職員，負(fù)責(zé)有關(guān)理工科研究、生物研究、研究生教育以及人文學(xué)科等方面的聯(lián)邦資金與政策方面事務(wù)[8] 。1982年，聯(lián)合會(huì)與美國(guó)醫(yī)學(xué)院協(xié)會(huì)聯(lián)合建立了醫(yī)學(xué)科研資金臨時(shí)小組，其目的就是游說(shuō)政府加大研究型大學(xué)醫(yī)學(xué)科研方面的投入。
　　民間協(xié)會(huì)參與高等教育政策制定的方式主要包括公開致信行政和立法的首腦，陳述自己的意見和建議以對(duì)其施加一定的影響。為了盡早地影響高等教育政策，有時(shí)在新一屆政府尚未就任，民間協(xié)會(huì)就開始行動(dòng)了。如1988年12月1日， 美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)在老布什當(dāng)選總統(tǒng)但未就職之前，就給其辦公室主任約翰· 薩努努（John H. Sununu）遞交了一份題為《致新總統(tǒng)——關(guān)于科學(xué)、技術(shù)以及研究生教育政策的建議》。該建議認(rèn)為“對(duì)科研和研究生教育的資助是對(duì)國(guó)家安全和福利最核心的投資?！盵9]該建議重點(diǎn)要求提高聯(lián)邦支持科學(xué)的效率，在軍事和民用研究投入上取得更好的平衡，加強(qiáng)行政部門與科學(xué)、技術(shù)和教育部門的合作。該建議提出負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)政府政策的“科學(xué)與技術(shù)政策辦公室”的負(fù)責(zé)人應(yīng)該升級(jí)為總統(tǒng)助理，直接向總統(tǒng)匯報(bào)。美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)還指出：科技政策是由“管理與預(yù)算局”制定，有必要擴(kuò)大其自治權(quán)并要求在科技政策的制定和執(zhí)行中，利用全國(guó)科學(xué)、工業(yè)以及教育組織各自的專長(zhǎng)并加強(qiáng)合作。美國(guó)大學(xué)聯(lián)合會(huì)還提出了28個(gè)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)職位的人選，認(rèn)為這些都是受到工業(yè)界和學(xué)術(shù)界尊重的人士。這份推薦名單所涉及的職位包括五個(gè)部門的行政長(zhǎng)官，這包括科學(xué)與技術(shù)政策